刑事執(zhí)行檢察工作模式的理性構(gòu)建

天津市河北區(qū)人民檢察院課題組

內(nèi)容摘要：刑事執(zhí)行檢察是為保障刑罰、刑事強(qiáng)制措施以及特殊刑事處遇措施的正確執(zhí)行而設(shè)立的監(jiān)督程序。在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)監(jiān)所檢察部門(mén)更名的背景下，有必要在深刻把握當(dāng)前刑事執(zhí)行檢察工作內(nèi)容和工作理念的基礎(chǔ)上，結(jié)合司法體制改革實(shí)踐，設(shè)計(jì)出更為科學(xué)的、符合時(shí)代發(fā)展的刑事執(zhí)行檢察工作模式，以增強(qiáng)對(duì)刑事執(zhí)行活動(dòng)的監(jiān)督實(shí)效，保障刑事執(zhí)行權(quán)在法治軌道上運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：刑事執(zhí)行檢察 工作模式 理性構(gòu)建

“法律程序，無(wú)論是民事還是刑事，都只是為獲得正義而設(shè)置的權(quán)威方式?！毙淌聢?zhí)行檢察工作模式，指刑事執(zhí)行檢察工作者圍繞刑事執(zhí)行檢察的價(jià)值目標(biāo)，依據(jù)刑事執(zhí)行檢察相關(guān)法律法規(guī)，按照司法規(guī)律對(duì)刑事執(zhí)行各執(zhí)法環(huán)節(jié)開(kāi)展法律監(jiān)督，提出監(jiān)督糾正意見(jiàn)并督促被監(jiān)督對(duì)象依法糾正錯(cuò)誤的既對(duì)立又統(tǒng)一的工作系統(tǒng)。這一工作系統(tǒng)包含諸多要素，主要有：刑事執(zhí)行檢察的價(jià)值理念和基本法律依據(jù)；相互配合對(duì)立的主體雙方即監(jiān)督者與被監(jiān)督者；刑事執(zhí)行檢察的客體即被監(jiān)督者在刑事執(zhí)行各環(huán)節(jié)執(zhí)行刑事判決、裁定或者決定的活動(dòng)；刑事執(zhí)行檢察的運(yùn)行機(jī)制和主要方式。這四個(gè)要素相互獨(dú)立、相互聯(lián)系、相互作用，第一個(gè)要素的規(guī)范程度決定后三個(gè)要素的狀況，后三個(gè)要素的發(fā)展?fàn)顩r及其相互作用又反過(guò)來(lái)會(huì)影響甚至是決定第一個(gè)要素的實(shí)現(xiàn)程度，以此實(shí)現(xiàn)規(guī)范刑事執(zhí)行、維護(hù)公平正義的目的。

黨的十八屆四中全會(huì)明確提出要加強(qiáng)人權(quán)司法保障、完善對(duì)限制人身自由司法措施的司法監(jiān)督，在此背景下，刑事執(zhí)行檢察部門(mén)必須抓住司法體制改革的契機(jī)，主動(dòng)轉(zhuǎn)變工作模式，在把握當(dāng)前刑事執(zhí)行檢察工作內(nèi)容和工作理念的基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)出更為科學(xué)、符合時(shí)代發(fā)展的刑事執(zhí)行檢察工作模式，以增強(qiáng)對(duì)刑事執(zhí)行活動(dòng)的監(jiān)督實(shí)效，保障刑事執(zhí)行權(quán)在法治軌道上運(yùn)行。

一、以刑事執(zhí)行檢察工作理念為指導(dǎo)

任何制度的背后都必然存在一定的理念作為依據(jù)和支撐?！袄砟顟?yīng)該是貫徹在具體的制度和實(shí)踐之中的、并作為其基石而存在的，理念應(yīng)該是在制度建立之初事先被確立并表達(dá)出來(lái)的，并能夠在實(shí)踐運(yùn)作中得到驗(yàn)證?！彼痉ㄖ贫群退痉▽?shí)踐的依據(jù)是司法理念。檢察制度及其實(shí)踐，即檢察權(quán)的行使亦有其理念的基石，刑事執(zhí)行檢察工作模式的轉(zhuǎn)變亦然。曹建明檢察長(zhǎng)曾在不同的場(chǎng)合多次提到刑事執(zhí)行檢察工作理念，即維護(hù)刑事執(zhí)行活動(dòng)的公平公正、維護(hù)刑事被執(zhí)行人的合法權(quán)益、維護(hù)刑事執(zhí)行秩序和監(jiān)管場(chǎng)所安全穩(wěn)定等。轉(zhuǎn)變刑事執(zhí)行檢察工作模式，在充分踐行以上理念的同時(shí)，還應(yīng)該注意以下幾個(gè)理念：

（一）同步監(jiān)督理念

刑罰執(zhí)行同步監(jiān)督是指人民檢察院依據(jù)法律規(guī)定的手段和方式，依照法定的程序?qū)π塘P執(zhí)行活動(dòng)進(jìn)行全程同步監(jiān)督，以實(shí)現(xiàn)對(duì)刑罰執(zhí)行的動(dòng)態(tài)監(jiān)督。這一監(jiān)督理念摒棄了傳統(tǒng)的“刑事執(zhí)行檢察權(quán)被動(dòng)啟動(dòng)”的事后監(jiān)督理念，使得監(jiān)督實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)。當(dāng)然，“同步監(jiān)督”不代表“實(shí)時(shí)監(jiān)督”，檢察人員不可能、更沒(méi)必要像監(jiān)管干警一樣24小時(shí)在崗，實(shí)質(zhì)在于檢察人員要強(qiáng)化對(duì)刑罰變更執(zhí)行環(huán)節(jié)的監(jiān)督，及時(shí)掌握監(jiān)管機(jī)關(guān)提請(qǐng)刑罰變更執(zhí)行的材料，按要求列席相關(guān)辦公會(huì)、出庭發(fā)表意見(jiàn)并對(duì)決定或者裁定進(jìn)行跟蹤，確保刑事執(zhí)行各環(huán)節(jié)都有監(jiān)督。

（二）刑事執(zhí)行檢察一體化理念

“刑事執(zhí)行一體化”是我國(guó)行刑方式的重要發(fā)展趨勢(shì)。檢察人員要把握住這一趨勢(shì)，樹(shù)立“刑事執(zhí)行檢察一體化”理念，從整個(gè)刑事執(zhí)行檢察工作全局來(lái)把握開(kāi)展相關(guān)工作，這在一些地區(qū)已經(jīng)進(jìn)行了有益嘗試。如，江西省某市檢察院出臺(tái)《刑事執(zhí)行檢察一體化工作機(jī)制試行辦法》，整合全市檢察機(jī)關(guān)刑事執(zhí)行檢察部門(mén)資源，對(duì)全市刑事執(zhí)行檢察工作實(shí)行統(tǒng)一組織、指揮、協(xié)調(diào)和督導(dǎo)，以構(gòu)建指揮統(tǒng)一、資源整合、上下一體、協(xié)作配合、運(yùn)行高效的刑事執(zhí)行檢察工作機(jī)制。該《試行辦法》還明確了刑事執(zhí)行檢察一體化工作機(jī)制的適用范圍、啟動(dòng)條件、運(yùn)行方式和人員調(diào)配等問(wèn)題，這充分表明了“刑事執(zhí)行檢察一體化”理念對(duì)刑事執(zhí)行檢察工作模式轉(zhuǎn)變的重要指導(dǎo)和促進(jìn)作用。

（三）預(yù)防檢察理念

預(yù)防檢察理念旨在通過(guò)刑事執(zhí)行檢察權(quán)的行使來(lái)震懾、威脅潛在的犯罪者或者阻止已經(jīng)犯罪的人重新犯罪。包括兩方面：一是對(duì)刑事執(zhí)行人員的職務(wù)犯罪預(yù)防。當(dāng)前，刑罰變更執(zhí)行領(lǐng)域司法腐敗案件不斷出現(xiàn)，像廣東原健力寶集團(tuán)董事長(zhǎng)張海違法減刑假釋案，給社會(huì)上造成了極壞的影響。檢察人員應(yīng)該樹(shù)立預(yù)防檢察理念，著重對(duì)刑罰變更執(zhí)行開(kāi)展監(jiān)督，特別是社區(qū)矯正期間的刑罰變更執(zhí)行，更是缺乏細(xì)化的法律規(guī)程，刑事執(zhí)行檢察部門(mén)要協(xié)助社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)完善執(zhí)行制度，不斷強(qiáng)化源頭預(yù)防。二是對(duì)刑事被執(zhí)行人的再犯罪預(yù)防。通過(guò)日常的檢察活動(dòng)，宣傳國(guó)家法律，提高公民的法制觀念。

二、明確刑事執(zhí)行檢察工作任務(wù)

刑事執(zhí)行檢察的工作任務(wù)包括刑罰執(zhí)行監(jiān)督、拘禁性刑事強(qiáng)制措施執(zhí)行監(jiān)督和特殊刑事處遇措施執(zhí)行監(jiān)督三個(gè)方面。

（一）刑罰執(zhí)行監(jiān)督

刑罰執(zhí)行監(jiān)督是刑事執(zhí)行檢察的核心內(nèi)容，包括：一是監(jiān)禁刑執(zhí)行監(jiān)督。根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，執(zhí)行監(jiān)禁刑的機(jī)關(guān)為監(jiān)獄和看守所，執(zhí)行對(duì)象是被判處拘役、有期徒刑和無(wú)期徒刑的罪犯。從我國(guó)的刑事立法、刑事司法和刑事執(zhí)行監(jiān)督的現(xiàn)狀來(lái)看，監(jiān)禁刑的執(zhí)行監(jiān)督仍是所有刑事執(zhí)行監(jiān)督中最重要的內(nèi)容。二是社區(qū)矯正檢察。對(duì)社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)對(duì)被判處管制、宣告緩刑、裁定假釋、決定暫予監(jiān)外執(zhí)行的罪犯的社區(qū)矯正活動(dòng)是否合法實(shí)行監(jiān)督。此外，還包括適用社區(qū)矯正調(diào)查評(píng)估監(jiān)督、社區(qū)矯正交付執(zhí)行監(jiān)督等。三是其他刑罰執(zhí)行監(jiān)督。2012年新刑訴法修改以來(lái)，考慮刑事執(zhí)行一體化的發(fā)展，刑事執(zhí)行檢察新增一些職責(zé)，包括生命刑（死刑）、資格性（剝奪政治權(quán)利）以及財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行監(jiān)督等。

（二）限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施執(zhí)行監(jiān)督

在刑事訴訟過(guò)程中，依法對(duì)限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施的執(zhí)行開(kāi)展監(jiān)督。雖然對(duì)限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施的執(zhí)行監(jiān)督不屬于對(duì)生效刑事判決、裁定的執(zhí)行監(jiān)督，但這是伴隨著刑事訴訟活動(dòng)而產(chǎn)生的，應(yīng)屬于廣義的刑事執(zhí)行，而且這也是刑事執(zhí)行檢察部門(mén)傳統(tǒng)的職責(zé)之一。

（三）特殊刑事處遇措施執(zhí)行監(jiān)督

修改后刑事訴訟法專(zhuān)章規(guī)定了依法不負(fù)刑事責(zé)任的精神病人的強(qiáng)制醫(yī)療程序，修改后的刑事訴訟規(guī)則將強(qiáng)制醫(yī)療執(zhí)行監(jiān)督的權(quán)力賦予刑事執(zhí)行檢察部門(mén)，要求對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督：對(duì)強(qiáng)制醫(yī)療執(zhí)行機(jī)構(gòu)的醫(yī)療及執(zhí)法活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督；對(duì)強(qiáng)制醫(yī)療變更執(zhí)行、解除強(qiáng)制醫(yī)療實(shí)行監(jiān)督；對(duì)強(qiáng)制醫(yī)療執(zhí)行工作人員職務(wù)犯罪案件進(jìn)行偵查；受理控告、舉報(bào)和申訴等。這些新職責(zé)，法律只做了一般性的規(guī)定，許多環(huán)節(jié)都是概括性的表述，并沒(méi)有具體的監(jiān)督流程，還需要刑事執(zhí)行檢察部門(mén)積極探索，細(xì)化流程。

三、優(yōu)化刑事執(zhí)行檢察運(yùn)行機(jī)制

（一）暢通監(jiān)督信息獲取渠道，優(yōu)化多部門(mén)聯(lián)絡(luò)機(jī)制

目前，我國(guó)刑事執(zhí)行主體多元化是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)，刑事執(zhí)行涉及多個(gè)部門(mén)、多個(gè)環(huán)節(jié)。僅以監(jiān)獄服刑罪犯的假釋為例，涉及“提請(qǐng)、決定、執(zhí)行”三個(gè)環(huán)節(jié)和“監(jiān)獄、人民法院、司法行政機(jī)關(guān)”三個(gè)部門(mén)。在這樣一種情況下，要想發(fā)揮出監(jiān)督效果，就必須加強(qiáng)與與人民法院、公安機(jī)關(guān)、司法行政機(jī)關(guān)及監(jiān)獄、看守所等單位的工作聯(lián)系，建立健全聯(lián)席會(huì)議、重大事項(xiàng)相互通報(bào)等制度，通過(guò)搭建統(tǒng)一的刑事執(zhí)行信息共享平臺(tái)，暢通刑事執(zhí)行信息獲取渠道。筆者設(shè)想，這一平臺(tái)應(yīng)該是一個(gè)大的刑事執(zhí)行信息數(shù)據(jù)庫(kù)，這一數(shù)據(jù)庫(kù)涵蓋全國(guó)所有法院的判處徒刑、決定適用社區(qū)矯正、財(cái)產(chǎn)刑判決、執(zhí)行情況以及其他刑事執(zhí)行機(jī)關(guān)執(zhí)行刑罰的相關(guān)信息。建立這一平臺(tái)，應(yīng)該注意：一是查詢的權(quán)限問(wèn)題。各級(jí)檢察機(jī)關(guān)刑事執(zhí)行檢察部門(mén)均可以查詢?nèi)珖?guó)的刑事執(zhí)行信息（根據(jù)需要，個(gè)別案件可以設(shè)置有限度查詢）。這樣設(shè)置的目的是適用刑事執(zhí)行檢察部門(mén)一體化的需要。二是信息的錄入問(wèn)題?？梢噪S時(shí)錄入，也可以集中錄入，一般在刑事執(zhí)行信息搜集完畢的兩個(gè)月內(nèi)要進(jìn)行錄入。三是系統(tǒng)的銜接問(wèn)題。這一平臺(tái)最好依托全國(guó)檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，或是該系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，或是可以抓取該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，從而確保刑事執(zhí)行信息的準(zhǔn)確性。此外，繼續(xù)落實(shí)聯(lián)席會(huì)議、情況通報(bào)機(jī)制。

（二）由辦事向辦案模式轉(zhuǎn)變，規(guī)范監(jiān)督權(quán)運(yùn)行方式

傳統(tǒng)上，刑事執(zhí)行檢察部門(mén)的監(jiān)督多以辦事方式進(jìn)行，刑事執(zhí)行檢察案件尚未納入檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)，刑事執(zhí)行檢察人員缺乏法律明確賦予的調(diào)查權(quán)，這與刑事執(zhí)行檢察業(yè)務(wù)的繁雜瑣碎、缺乏業(yè)務(wù)核心不無(wú)關(guān)系。2012年，刑事訴訟法再修改，在原有監(jiān)督職能的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化了檢察機(jī)關(guān)對(duì)監(jiān)獄和看守所的監(jiān)督職能，規(guī)定了減刑、假釋、監(jiān)外執(zhí)行的檢察機(jī)關(guān)同步監(jiān)督。同時(shí)，由于羈押后的預(yù)審訊問(wèn)均在看守所進(jìn)行，而且防止刑訊逼供的法律規(guī)定趨嚴(yán)，檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)所監(jiān)督責(zé)任進(jìn)一步加重。此外，法律還專(zhuān)門(mén)就指定居所監(jiān)視居住以及強(qiáng)制醫(yī)療程序中的執(zhí)行監(jiān)督作出規(guī)定，體現(xiàn)出在這些容易違法侵權(quán)且社會(huì)敏感度較高的法律程序中加強(qiáng)刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督責(zé)任以保障程序合法的立法意圖。這些強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)刑事執(zhí)行檢察業(yè)務(wù)法律監(jiān)督的新規(guī)定，使刑事執(zhí)行檢察監(jiān)督職責(zé)總體上獲得強(qiáng)化，同時(shí)也為刑事執(zhí)行檢察模式由辦事向辦案轉(zhuǎn)變提供了內(nèi)在基礎(chǔ)。具體而言，刑事執(zhí)行檢察辦案模式應(yīng)該注意以下幾個(gè)方面：一是辦案模式適應(yīng)范圍，執(zhí)行監(jiān)督大多數(shù)仍是事務(wù)性工作，例如巡視檢察、出入所（監(jiān)）檢察等，仍應(yīng)該采取一般性的辦事工作方式。但是，對(duì)于一些執(zhí)行監(jiān)督的核心內(nèi)容，應(yīng)該適度司法化，采取辦案模式，例如刑事強(qiáng)制措施執(zhí)行監(jiān)督重點(diǎn)是羈押必要性審查案件辦理，刑罰執(zhí)行監(jiān)督的重點(diǎn)是減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行監(jiān)督案件的辦理，監(jiān)外執(zhí)行檢察的重點(diǎn)是社區(qū)矯正人員脫管漏管監(jiān)督案件的辦理，被執(zhí)行人人權(quán)司法保障的重點(diǎn)是被執(zhí)行人非正常死亡、傷害等監(jiān)管事故監(jiān)督案件的辦理，辦案工作的重點(diǎn)是違法減假暫、重大監(jiān)管事故相關(guān)的職務(wù)犯罪案件的辦理等，能夠適用辦案模式開(kāi)展監(jiān)督的元不如以上所列，凡是對(duì)于重大事項(xiàng)、可能產(chǎn)生重要影響的監(jiān)督行為，為實(shí)現(xiàn)監(jiān)督的準(zhǔn)確有效以及程序公正，都有必要適用辦案模式。二是業(yè)務(wù)流程基本模式，刑事執(zhí)行檢察即可采取“問(wèn)題發(fā)現(xiàn)——事項(xiàng)調(diào)查——審查決定——特定方式與渠道提出”的工作方式，納入案件管理系統(tǒng)，建立健全案件受理、調(diào)查取證、聽(tīng)證、制發(fā)法律文書(shū)、案卷材料歸檔等辦案程序。三是刑事執(zhí)行檢察調(diào)查權(quán)的建立。既然采用辦案模式，就必須賦予刑事執(zhí)行檢察人員全面調(diào)查權(quán)，在法律上必須予以明確被執(zhí)行機(jī)關(guān)的配義務(wù)，以及不配合可能面臨的后果。四是刑事執(zhí)行檢察辦案人員的配置。前文已述，刑事執(zhí)行檢察部門(mén)目前的隊(duì)伍狀況令人堪憂，如果一旦采取辦案模式，那么必須增加刑事執(zhí)行檢察人員，使得如此之多的刑事執(zhí)行檢察職責(zé)能夠有效開(kāi)展。

（三）綜合運(yùn)用多種監(jiān)督方法，搭建立體式監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)

刑事執(zhí)行檢察部門(mén)應(yīng)該合理處理派駐和巡回的關(guān)系，加強(qiáng)巡視檢察，推動(dòng)監(jiān)督工作向全日制、常態(tài)化、綜合性方向發(fā)展。在現(xiàn)有派駐檢察制度的基礎(chǔ)上，增加巡回檢察的次數(shù)，擴(kuò)大巡回檢察的功能，巡回檢察不能僅針對(duì)規(guī)模較小的監(jiān)管場(chǎng)所開(kāi)展巡回，對(duì)一些中等規(guī)模的監(jiān)管場(chǎng)所仍要進(jìn)行監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，著力完善巡視檢察制度，加強(qiáng)對(duì)巡視機(jī)構(gòu)的設(shè)置與管理，成立巡視檢察辦公室，充分利用報(bào)紙、電視、互聯(lián)網(wǎng)等主流新聞媒體宣傳巡視檢察制度的具體運(yùn)作過(guò)程，促進(jìn)社會(huì)各界對(duì)巡視檢察制度的認(rèn)識(shí)，重視對(duì)巡視成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，以巡視檢察的深入開(kāi)展激發(fā)派駐檢察和巡回檢察方式的活力，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)，形成監(jiān)督合力，確保監(jiān)督有效。

（四）完善社會(huì)參與機(jī)制，加強(qiáng)檢察權(quán)外部約束

有學(xué)者認(rèn)為，法律監(jiān)督的約束機(jī)制是指從權(quán)力運(yùn)行的方面進(jìn)一步明晰法律監(jiān)督職權(quán)的邊界，是要說(shuō)明在法律監(jiān)督職權(quán)運(yùn)行中有哪些監(jiān)督制約其規(guī)范運(yùn)行的要素，以及這些規(guī)制法利監(jiān)督職權(quán)的要素與法律監(jiān)督職權(quán)本身是如何發(fā)生作用的，包括實(shí)體約束和程序約束、外部約束和內(nèi)部約束等。因此，為規(guī)制刑事執(zhí)行檢察職權(quán)的運(yùn)行，應(yīng)該建立刑事執(zhí)行檢察約束機(jī)制，加強(qiáng)檢務(wù)公開(kāi)，主動(dòng)接受監(jiān)督，完善社會(huì)參與。巡視檢察方面，巡視檢察組成員可適當(dāng)邀請(qǐng)人民監(jiān)督員參與巡視檢察過(guò)程，逐步公開(kāi)巡視報(bào)告；派駐檢察方面，邀請(qǐng)社會(huì)志愿者不定期參觀監(jiān)管場(chǎng)所，甚至可以參考英國(guó)的獨(dú)立羈押巡視制度，引入獨(dú)立巡視員，對(duì)派駐檢察履職以及監(jiān)管場(chǎng)所執(zhí)法情況進(jìn)行巡視，形成年度巡視報(bào)告，同時(shí)上報(bào)司法部和最高人民檢察院；社區(qū)矯正檢察方面，考慮在社區(qū)設(shè)立檢察官聯(lián)絡(luò)員；刑罰變更執(zhí)行監(jiān)督方面，派員出庭開(kāi)展同步監(jiān)督，主動(dòng)公開(kāi)重點(diǎn)案件的減刑、假釋等刑罰變更執(zhí)行信息，增強(qiáng)檢察透明度，提升檢察公信力。