芻議大數(shù)據(jù)背景下職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)型發(fā)展

摘 要 在信息化時(shí)代，大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的偵查模式是一種時(shí)代的必然選擇，這不僅在于復(fù)雜的犯罪態(tài)勢及信息化的廣泛運(yùn)用，更在于大數(shù)據(jù)技術(shù)使得這種選擇成為現(xiàn)實(shí)。如何運(yùn)用好大數(shù)據(jù)，使其服務(wù)于自偵辦案，以便更好的打擊職務(wù)犯罪，維護(hù)社會(huì)公平正義，是每一名法律工作者需要思考和探究的問題。

關(guān)鍵詞 大數(shù)據(jù) 職務(wù)犯罪 偵查模式

作者簡介：劉陽，武漢市蔡甸區(qū)人民檢察院反瀆局檢察官。

中圖分類號(hào)：D918 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.11.269

本文論述在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下，職務(wù)犯罪偵查工作所受到的影響和挑戰(zhàn)，并提出運(yùn)用大數(shù)據(jù)推動(dòng)自偵工作轉(zhuǎn)型的措施建議。

一、大數(shù)據(jù)的定義及特點(diǎn)

大數(shù)據(jù)（big data），指無法在一定時(shí)間范圍內(nèi)用常規(guī)軟件工具進(jìn)行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合，是需要新處理模式才能具有更強(qiáng)的決策力、洞察發(fā)現(xiàn)力和流程優(yōu)化能力來適應(yīng)海量、高增長率和多樣化的信息資產(chǎn)。

那么數(shù)據(jù)量達(dá)到多少可以被稱為大數(shù)據(jù)呢？目前尚無明確的標(biāo)準(zhǔn)，但是通常認(rèn)為，大數(shù)據(jù)一般應(yīng)在10TB至1PB以上，而且除了數(shù)據(jù)量之外，需要考慮數(shù)據(jù)產(chǎn)生的速度及數(shù)據(jù)種類等因素。

大數(shù)據(jù)的特征有很多，其中最著名的提法是將它的特點(diǎn)歸納為4個(gè)“V”——Volume（大量）、Vvelocity（高速）、Variety（多樣）、Veracity（精確）。 大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)人類的數(shù)據(jù)駕馭能力提出了新的挑戰(zhàn)，其中數(shù)據(jù)分析是最核心同時(shí)也是應(yīng)用最廣的一點(diǎn)。從若干數(shù)據(jù)中，“挖掘”出對(duì)自己有用的數(shù)據(jù)，并通過這些數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出結(jié)論。讀心術(shù)”、“未卜先知”，都是大數(shù)據(jù)分析頭上的耀眼光環(huán)。人們?cè)诨ヂ?lián)網(wǎng)上的一切行為都會(huì)留下數(shù)據(jù)，而通過對(duì)這些數(shù)據(jù)的分析，就能夠得到消費(fèi)習(xí)慣、職業(yè)、喜好甚至性格等信息。在這些信息的基礎(chǔ)上，檢察機(jī)關(guān)自偵部門可以有效的轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的偵查模式，充分利用大數(shù)據(jù)，通過綜合分析研判得到有價(jià)值的信息，依靠信息化手段服務(wù)于追蹤和抓捕犯罪嫌疑人，獲取印證犯罪事實(shí)的關(guān)鍵性證據(jù)，為審訊突破提供“彈藥”。

二、大數(shù)據(jù)對(duì)職務(wù)犯罪偵查的影響

（一）有助于挖掘職務(wù)犯罪的關(guān)聯(lián)信息

傳統(tǒng)偵查模式中，辦案人員往往從犯罪嫌疑人掌握的職權(quán)、財(cái)產(chǎn)狀況、行業(yè)潛規(guī)則等角度，分析可能存在的犯罪線索。而在大數(shù)據(jù)時(shí)代，數(shù)據(jù)給辦案人員提供的不是犯罪的直接因果關(guān)系，而是關(guān)聯(lián)關(guān)系，辦案人員據(jù)此分析推斷某種可能性，從而指引偵查方向。例如，筆者參與查辦的一起職務(wù)犯罪案件中，偵查人員發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人易某（男）身為某國有企業(yè)總經(jīng)理，屢次違反政府采購的相關(guān)規(guī)定，直接向某民營企業(yè)采購服務(wù)，偵查人員在分析比對(duì)易某及該民營企業(yè)負(fù)責(zé)人尹某（女）的活動(dòng)軌跡后發(fā)現(xiàn)，二人經(jīng)常乘坐同一班次航班出行，并且座位相鄰。且到達(dá)目的地當(dāng)天，均只有其中一人以個(gè)人身份證開房的記錄。偵查人員以此為突破口，查明二人系情人關(guān)系，并找到二人之間利益輸送的證據(jù)。

（二）有助于追蹤和鎖定犯罪嫌疑人

傳統(tǒng)的偵查模式為了鎖定犯罪嫌疑人，需要花費(fèi)大量的時(shí)間派干警蹲點(diǎn)守候，既耗時(shí)又耗力。但是，在大數(shù)據(jù)背景下，辦案人員能夠在短時(shí)間內(nèi)掌握犯罪嫌疑人活動(dòng)軌跡，如乘坐火車、飛機(jī)等交通工具出行信息，刷卡消費(fèi)、開房、車輛行駛軌跡等關(guān)聯(lián)信息，通過通話記錄對(duì)應(yīng)的移動(dòng)基站分析犯罪嫌疑人日?；顒?dòng)軌跡和經(jīng)常出入的場所，必要時(shí)通過手機(jī)定位設(shè)備對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行精準(zhǔn)定位。偵查人員通過上述信息及手段快速鎖定犯罪嫌疑人，為抓捕犯罪嫌疑人提供可靠信息保障。

（三）數(shù)據(jù)痕跡是職務(wù)犯罪的重要佐證

不同于普通刑事犯罪，職務(wù)犯罪往往沒有案發(fā)現(xiàn)場，尤其是在一對(duì)一的行受賄案件中，沒有明顯的痕跡可循，只能依賴獲取嫌疑人口供。但是在大數(shù)據(jù)時(shí)代，人和人之間的聯(lián)系越來越依賴移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)和電子設(shè)備，在此過程中，大量有價(jià)值的信息被保存下來，即可能是直接印證犯罪的證據(jù)，如記錄行賄數(shù)額的電子賬單。也可能是當(dāng)事人為實(shí)行犯罪做的準(zhǔn)備，如邀約見面的時(shí)間地點(diǎn)的聊天記錄，這就為職務(wù)犯罪偵查提供了可以印證犯罪事實(shí)的電子證據(jù)。

三、大數(shù)據(jù)背景下傳統(tǒng)偵查模式面臨的挑戰(zhàn)

（一）缺乏自上而下的信息互享平臺(tái)

雖然近年來各級(jí)檢察機(jī)關(guān)越來越重視建立各類信息庫，但是受限于技術(shù)原因和保密要求。檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部缺乏統(tǒng)一的信息共享平臺(tái)，外部與工商、稅務(wù)、銀行、房產(chǎn)、車輛管理等部門更是難以建立線上溝通機(jī)制。自偵部門往往花費(fèi)大量的時(shí)間和人力去獲取上述基礎(chǔ)信息。在浪費(fèi)了大量的司法資源的情況下，往往還存在獲取信息不及時(shí)、不全面等問題，導(dǎo)致偵查人員在利用上述信息分析研判案情時(shí)出現(xiàn)誤判的情況。

（二）偵查設(shè)備陳舊落后，辦案人員缺乏專業(yè)培訓(xùn)

目前檢察機(jī)關(guān)自偵部門在辦案過程中仍然沿用傳統(tǒng)手段收集案件關(guān)聯(lián)信息，辦案裝備局限于電腦、打印機(jī)、錄音錄像設(shè)備，為自偵部門量身打造的電子取證設(shè)備及相關(guān)軟件由于使用成本高昂，短時(shí)間內(nèi)難以普及推廣。同時(shí)，對(duì)自偵部門辦案人員缺乏有針對(duì)性的培訓(xùn)，致使辦案人員利用技術(shù)手段對(duì)通過電腦、手機(jī)、微博、微信、QQ等方式傳播的信息進(jìn)行收集和整理的能力不足。

（三）利用大數(shù)據(jù)綜合分析研判犯罪線索的意識(shí)不夠

隨著各類書籍、影視作品對(duì)偵查與反偵查的描寫和演繹，檢察機(jī)關(guān)自偵部門可能利用于辦案的各種手段和可以利用的信息也被外界知悉，尤其是職務(wù)犯罪嫌疑人往往是受過高等教育的人群，反偵查能力普遍較強(qiáng)，留下明顯的作案痕跡的可能性越來越低。而當(dāng)前在職務(wù)犯罪偵查過程中，偵查人員往往是為收集數(shù)據(jù)而收據(jù)數(shù)據(jù)，偵查視野往往局限于特定對(duì)象，很少將相關(guān)的信息進(jìn)行串聯(lián)分析，從而在海量信息中找到對(duì)突破案件有價(jià)值的線索。

四、大數(shù)據(jù)背景下偵查模式的轉(zhuǎn)型

（一）統(tǒng)一建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，搭建信息共享平臺(tái)

檢察機(jī)關(guān)應(yīng)建立自上而下，涵蓋各個(gè)領(lǐng)域、不斷動(dòng)態(tài)更新的大數(shù)據(jù)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，為實(shí)現(xiàn)各類系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)互連、信息互通、資源共享奠定基礎(chǔ)。在時(shí)機(jī)成熟的時(shí)候，可以考慮建立全省乃至全國統(tǒng)一的包含各類數(shù)據(jù)的情報(bào)信息資源庫，及時(shí)導(dǎo)入和更新互聯(lián)網(wǎng)信息、社會(huì)公共信息、電子取證數(shù)據(jù)、舉報(bào)線索信息等，研發(fā)大數(shù)據(jù)綜合分析軟件，搭建信息互通共享平臺(tái)，建立信息共享制度，方便各地檢察機(jī)關(guān)登錄使用為辦案服務(wù)。 職務(wù)犯罪偵查數(shù)據(jù)只有不斷更新和充分共享，才有其生命力。應(yīng)該在建設(shè)檢察機(jī)關(guān)專用數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上，通過接入外部信息系統(tǒng)，如戶口、工商、房產(chǎn)、電信等數(shù)據(jù)庫信息，實(shí)現(xiàn)各類偵查信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換和共享。

（二）強(qiáng)化利用技術(shù)手段收集信息的能力

傳統(tǒng)的偵查模式注重獲取犯罪嫌疑人口供，在突破口供后再根據(jù)犯罪嫌疑人講述的細(xì)節(jié)收集證據(jù)予以佐證，因此，采取指供、誘供、刑訊逼供等違法方式獲取犯罪嫌疑人口供的現(xiàn)象屢禁不止。新刑事訴訟法明確了非法證據(jù)排除規(guī)則，加強(qiáng)了對(duì)犯罪嫌疑人權(quán)利保障。傳統(tǒng)的偵查模式難以滿足新形勢下偵查工作的需要。大數(shù)據(jù)給檢察機(jī)關(guān)自偵部門提供了更多機(jī)會(huì)尋找突破口。尤其在電子設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)日益普及的當(dāng)今社會(huì)，職務(wù)犯罪嫌疑人的電腦、手記和其他電子設(shè)備上往往儲(chǔ)存大量的數(shù)據(jù)信息。偵查人員可以通過電子取證設(shè)備來恢復(fù)犯罪嫌疑人的短信、微信、電子郵件、通話記錄等信息掌握其朋友圈，通過手機(jī)銀行、支付寶等使用記錄掌握其生活習(xí)慣，通過網(wǎng)站、視頻、圖片等瀏覽痕跡掌握其興趣愛好甚至個(gè)人隱私，使偵查人員更加全面、直觀地了解犯罪嫌疑人，在面對(duì)犯罪嫌疑人時(shí)更容易找到破綻。

（三）加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)的綜合分析能力

數(shù)據(jù)是信息化的記錄，就單一信息而言，可能對(duì)案件的偵辦并無意義，但是，不局限于信息本身，而是將其與眾多看似并無關(guān)聯(lián)的信息進(jìn)行綜合分析，就可能找到有價(jià)值的線索。偵查人員不僅要學(xué)會(huì)收集數(shù)據(jù)信息，還要對(duì)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行篩選和分析。這就要求偵查人員對(duì)數(shù)據(jù)信息要有敏銳的判斷，還要利用相關(guān)的軟件對(duì)海量的數(shù)據(jù)進(jìn)行串聯(lián)分析。因此，偵查人員掌握和運(yùn)用大數(shù)據(jù)的分析技術(shù)非常重要，尤其是在初查階段，對(duì)收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，將有價(jià)值的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為信息，并以此為突破口，對(duì)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)偵查模式有著重要意義。

（四）加強(qiáng)對(duì)大數(shù)據(jù)的安全管理

大數(shù)據(jù)涉及的種類多、部門廣，在給自偵工作帶來便利的同時(shí)，也存在諸多安全隱患，尤其是職務(wù)犯罪偵查大數(shù)據(jù)涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密和國家安全信息，如果這些信息在辦案過程中不慎泄露，無疑會(huì)對(duì)當(dāng)事人和企業(yè)造成嚴(yán)重侵害，甚至危害國家安全。因此數(shù)據(jù)的安全顯得尤為重要。一方面要加強(qiáng)數(shù)據(jù)防火墻等安全措施的建設(shè)和對(duì)檢察人員的保密培訓(xùn)。另一方面，加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部的監(jiān)管措施，設(shè)立不同級(jí)別的信息安全等級(jí)，辦案人員在查詢涉密信息的時(shí)候要經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，確保大數(shù)據(jù)只為辦案服務(wù)，禁止用于個(gè)人目的使用大數(shù)據(jù)，防止出現(xiàn)信息泄露等事故發(fā)生。

注釋：

百度百科：大數(shù)據(jù).http：//baike.baidu.com/link？url=AprPzn9lHRZ4jgGoW-PJ0eLvtU O 4WnQST7RmUf0USR3kHM-8E8xqz5CKl4uCS3dU4p_uAwZ3B4e4eJStuhY53hQUdgJztq V 4Ey4bMRR_uSu#reference-[1]-13647476-wrap.

馬祥海.詳解大數(shù)據(jù)的4個(gè)基本特征.http：//www.mahaixiang.cn/sjfx/803.html..

陳桂華.“以審批為中心”下的職務(wù)犯罪偵查體制改革.中國檢察官.2015（5）.