“楊秀珠案”透視出的中國(guó)境外追逃追贓

付曉英

勸返是中國(guó)政府開(kāi)展境外追逃追贓的有效方式，但順利推進(jìn)追逃追贓，除了做好國(guó)內(nèi)的調(diào)查取證，開(kāi)展國(guó)際合作同樣重要。

11月16日，“百名紅通人員”頭號(hào)嫌疑人、浙江省建設(shè)廳原副廳長(zhǎng)楊秀珠結(jié)束13年的海外潛逃生涯，從美國(guó)回到中國(guó)投案自首。15點(diǎn)10分左右，楊秀珠在兩名女警的攙扶下表情平靜地緩步走下飛機(jī)舷梯，在完成入關(guān)手續(xù)后，反貪局執(zhí)法人員對(duì)楊秀珠宣布逮捕決定，對(duì)其持續(xù)十幾年的追捕也在此刻塵埃落定。

楊秀珠的逃亡始于2003年。當(dāng)年3月，浙江省檢察院在調(diào)查楊秀珠的弟弟、溫州鐵路房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司原副總經(jīng)理?xiàng)罟鈽s受賄案時(shí)，發(fā)現(xiàn)楊秀珠貪污受賄的線索。楊秀珠于是開(kāi)始計(jì)劃出逃，4月20日，她攜女兒、女婿以及外孫女從上海浦東機(jī)場(chǎng)出發(fā)，先是經(jīng)香港特區(qū)逃往新加坡，8天后一家四口飛往美國(guó)紐約，之后又輾轉(zhuǎn)法國(guó)、荷蘭、意大利，并先后向法國(guó)、荷蘭提出避難申請(qǐng)，但都被拒絕。2014年5月，楊秀珠逃離荷蘭，持假護(hù)照到達(dá)加拿大，6月份又坐火車進(jìn)入美國(guó)。中國(guó)通過(guò)中美雙邊執(zhí)法合作聯(lián)絡(luò)小組向美方通報(bào)了楊秀珠入境的消息，美方將其拘押，而楊秀珠則提出政治避難申請(qǐng)。去年6月，紐約移民法庭首次開(kāi)庭審理?xiàng)钚阒樯暾?qǐng)政治避難案件，一年多之后，在美國(guó)被羈押兩年的楊秀珠正式要求撤訴并提出回國(guó)自首。

此前，楊秀珠對(duì)于回國(guó)投案堅(jiān)決拒絕，稱“死也要死在美國(guó)”，后來(lái)在多方壓力與勸返政策的感召下態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變。對(duì)此，她的律師柯自明（Vlad Kuzmin）認(rèn)為楊秀珠撤案的決定“極不尋?！保踔粮械健坝悬c(diǎn)失望”。然而，在美國(guó)被羈押的兩年里，楊秀珠的日子并不好過(guò)。此前，她一直被關(guān)押在新澤西州哈德遜縣懲教中心，也極力爭(zhēng)取更好的醫(yī)療條件甚至保外就醫(yī)，但都未果。楊秀珠曾求助于社工團(tuán)體，并打算狀告監(jiān)獄，之后不久，她就被轉(zhuǎn)到休斯敦的移民監(jiān)獄，理由是休斯敦的移民監(jiān)獄條件更好。而事實(shí)并非如此?？伦悦髡f(shuō)，楊秀珠的鞋子破了，監(jiān)獄都不能給她換雙新的，“說(shuō)是沒(méi)有適合她的小號(hào)碼鞋，還是我跟她會(huì)面時(shí)專門(mén)買了新鞋帶給她”。提出撤案后，楊秀珠似乎急切地希望返回中國(guó)，“她那時(shí)候平均每天給我打三四個(gè)電話，反復(fù)詢問(wèn)什么時(shí)候可以回去”。在柯自明看來(lái)，楊秀珠的身體狀況不佳，監(jiān)獄里無(wú)法滿足她的醫(yī)療需求，申請(qǐng)政治避難的進(jìn)程卻一直在拖延，而除了健康狀況之外，楊秀珠還認(rèn)為“中國(guó)是個(gè)更好的國(guó)家了，現(xiàn)在與十幾年前離開(kāi)時(shí)已經(jīng)不一樣了，在那里會(huì)受到公正對(duì)待”，于是放棄申請(qǐng)政治避難。8月30日，美國(guó)移民法庭裁決同意楊秀珠撤銷避難申請(qǐng)，在完成相關(guān)程序后，楊秀珠回到中國(guó)。

在楊秀珠歸案4天前，11月12日，潛逃海外15年的吉林通化金馬藥業(yè)有限公司原董事長(zhǎng)閆永明也選擇認(rèn)罪，退還贓款、繳納罰金，并回國(guó)投案自首。一周之內(nèi)，兩名逃亡海外的“紅通人員”歸國(guó)自首，這也是中國(guó)反腐追逃追贓的重大進(jìn)展，其中哪些經(jīng)驗(yàn)可以借鑒、境外追逃追贓又如何更好地開(kāi)展，都值得關(guān)注與討論，因此我們采訪了北京師范大學(xué)國(guó)際刑法研究所所長(zhǎng)黃風(fēng)與中國(guó)政法大學(xué)國(guó)際刑法學(xué)教授馬呈元。

三聯(lián)生活周刊：楊秀珠之前潛逃海外13年，如果她不主動(dòng)回國(guó)自首，我們有沒(méi)有其他的方式能讓她回國(guó)歸案？

馬呈元：我國(guó)在境外追逃方面主要有四種方式，引渡、移民法遣返、異地追訴和勸返。楊秀珠是潛逃時(shí)間比較長(zhǎng)的，先后待過(guò)6個(gè)國(guó)家，比如新加坡、美國(guó)、荷蘭等，但這些國(guó)家都沒(méi)有跟中國(guó)簽訂引渡條約，所以不能走引渡的程序，只能通過(guò)移民法遣返作為引渡的替代措施，請(qǐng)求移民機(jī)關(guān)將其作為非法移民遣返回中國(guó)。

楊秀珠當(dāng)時(shí)是拿著假護(hù)照進(jìn)入美國(guó)，違反了美國(guó)的移民法。但移民法也規(guī)定，如果非法移民聲稱被遣返回國(guó)后，可能會(huì)由于其種族、宗教、政見(jiàn)、國(guó)籍或者是某組織的成員而受到迫害，則可在遞解程序啟動(dòng)后申請(qǐng)政治避難。

楊秀珠之前也申請(qǐng)了政治避難，如果不是主動(dòng)回國(guó)投案自首，非法移民遣返的程序還會(huì)繼續(xù)進(jìn)行下去。此前，她已經(jīng)進(jìn)行過(guò)移民局的庭審，如果移民法庭不認(rèn)可她政治難民的身份，她還可以繼續(xù)向聯(lián)邦法庭上訴，按照正常程序會(huì)持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間，像賴昌星從加拿大被遣返回國(guó)就用了12年時(shí)間。

三聯(lián)生活周刊：楊秀珠最終是通過(guò)勸返的途徑回國(guó)投案自首，這種方式在境外追逃過(guò)程中是否經(jīng)常使用？

黃風(fēng)：這幾年來(lái)，不管是“天網(wǎng)行動(dòng)”還是“獵狐行動(dòng)”，勸返都是成功率比較高的方式。從我們的統(tǒng)計(jì)看，在成功實(shí)現(xiàn)遣返的案例中，通過(guò)勸返而自動(dòng)投案的比例超過(guò)2/3。

三聯(lián)生活周刊：應(yīng)該怎么理解勸返這種手段呢？如果采用勸返的方式，兩國(guó)之間是否也需要在一些層面上進(jìn)行合作？

黃風(fēng)：在境外追逃當(dāng)中，我們總結(jié)出很多方式，勸返是其中之一。像美國(guó)也有很多替代引渡手段，包括綁架、誘捕等，但這些手段在國(guó)際上得不到認(rèn)可。而對(duì)于中國(guó)的勸返，國(guó)際上雖然也存在一些不理解，但基本上能夠得到認(rèn)可，這也是中國(guó)在境外追逃上的成功經(jīng)驗(yàn)。

我認(rèn)為，勸返能成功很大程度上在于它本身就是一種國(guó)際合作的方式。首先，實(shí)施勸返需要國(guó)際合作的大氛圍，如果沒(méi)有這種氛圍，對(duì)被勸返的對(duì)象形成不了心理壓力。我們?cè)诤芏鄧?guó)際性的場(chǎng)合，像APEC、G20等，都會(huì)有一些政治宣言，各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人達(dá)成共識(shí)，宣稱不給腐敗犯罪分子提供避風(fēng)港。這種政治共識(shí)在個(gè)案合作中雖然不能直接援引，但它對(duì)于各國(guó)的執(zhí)法和司法機(jī)關(guān)有一定的指導(dǎo)作用。

其次，在勸返過(guò)程中也需要各國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)的合作、配合和默認(rèn)。比如楊秀珠案，我們對(duì)她的勸返是在她被羈押的過(guò)程中進(jìn)行的，有時(shí)候沒(méi)有國(guó)際間的合作，我們可能連勸返對(duì)象都接觸不到，更沒(méi)辦法把一些有效信息傳遞過(guò)去。在國(guó)際合作過(guò)程中，還是要承認(rèn)兩種形態(tài).一種是積極形態(tài)，一些國(guó)家會(huì)積極合作、提供幫助;另一種是消極形態(tài)，有些國(guó)家對(duì)我們的一些行為是默認(rèn)的，因?yàn)槲覀兊膭穹颠^(guò)程部分是屬于司法機(jī)關(guān)在做工作，不管通過(guò)什么方式，某種程度上相當(dāng)于我國(guó)的司法權(quán)向外延伸，其他國(guó)家可以阻攔、拒絕，甚至可以指責(zé)這是對(duì)司法主權(quán)的干預(yù)。但是因?yàn)槲覀冊(cè)谝恍┌讣膭穹颠^(guò)程中與當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)關(guān)保持溝通協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)此不進(jìn)行干預(yù)，這種不干預(yù)本身就可以看作一種消極的合作和協(xié)助。

11月16日，在北京首都機(jī)場(chǎng)，“百名紅通人員”頭號(hào)嫌疑人楊秀珠走下飛機(jī)回國(guó)自首

此外，勸返有時(shí)候要借助一些國(guó)家的制度，比如當(dāng)年勸返余振東時(shí)，他已經(jīng)在美國(guó)進(jìn)入了刑事訴訟程序，因非法入境、非法移民及洗錢(qián)三項(xiàng)罪名被判處144個(gè)月監(jiān)禁。他與美國(guó)方面達(dá)成辯訴交易協(xié)議后很快被遣送回中國(guó)，中國(guó)又判處他12年有期徒刑。再比如閆永明，他能這么快回來(lái)我都有些意外，但最重要的背景是我們利用了新西蘭反洗錢(qián)的法律訴訟，他轉(zhuǎn)移到新西蘭和澳大利亞的大量非法資產(chǎn)被兩國(guó)的司法機(jī)關(guān)追繳，尤其是新西蘭，他走投無(wú)路回國(guó)投案。

三聯(lián)生活周刊：此次楊秀珠歸案，中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組在其中發(fā)揮了很大的作用，這是一個(gè)怎樣的組織？

馬呈元：這是一個(gè)中美兩國(guó)的雙邊執(zhí)法機(jī)構(gòu)，很早就成立了。它的性質(zhì)屬于行政執(zhí)法和行政合作，不屬于司法范疇。中方通過(guò)中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組向美方提出協(xié)助遣返楊秀珠的請(qǐng)求，并提供了相關(guān)證據(jù)和線索，美方則根據(jù)證據(jù)對(duì)她進(jìn)行逮捕和羈押。

楊秀珠申請(qǐng)政治避難，如果愿意利用司法程序，她可以繼續(xù)按照司法途徑上訴，堅(jiān)持申請(qǐng)難民資格，在這種情況下，中美執(zhí)法合作小組就發(fā)揮不了什么作用，因?yàn)槊绹?guó)堅(jiān)持三權(quán)分立的原則。但是她最終放棄司法程序，而移民事務(wù)屬于行政機(jī)關(guān)管轄的事情，所以就可以在行政機(jī)關(guān)內(nèi)部解決，這個(gè)中美雙邊的合作機(jī)制就會(huì)發(fā)揮作用。

三聯(lián)生活周刊：在楊秀珠案里，她是持假護(hù)照非法進(jìn)入美國(guó)，所以之前能夠采用移民遣返的方式。但是對(duì)于一些已經(jīng)獲得合法身份的外逃腐敗人員，移民法遣返不再適用，而腐敗人員外逃的很多發(fā)達(dá)國(guó)家也基本沒(méi)有跟中國(guó)簽訂雙邊引渡條約，這種情況下應(yīng)該怎么辦？共同加入的國(guó)際公約能否作為依據(jù)？比如《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》。

黃風(fēng)：最近歸案的閆永明其實(shí)已經(jīng)取得了新西蘭國(guó)籍，有合法居留的身份，在中國(guó)和新西蘭沒(méi)有締結(jié)引渡條約的條件下，我們只能提交證據(jù)證明閆永明在進(jìn)入新西蘭或取得國(guó)籍的時(shí)候有欺詐行為或者采用洗錢(qián)手段非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。比如，新西蘭以洗錢(qián)的罪名追繳閆永明，我們首先要證明他的資產(chǎn)來(lái)源于上游犯罪，而這個(gè)上游犯罪發(fā)生在中國(guó)且產(chǎn)生違法所得。在境外追逃追贓過(guò)程中，我們通過(guò)提供證據(jù)支持外國(guó)主管機(jī)關(guān)在當(dāng)?shù)貙?duì)他們采取法律措施，吊銷其合法移民身份，使其變?yōu)榉欠ㄒ泼?，再?shí)施遣返。

我國(guó)雖然已經(jīng)與30多個(gè)國(guó)家締結(jié)了雙邊引渡條約，也參加了不少含有引渡條款的多邊國(guó)際公約，但與多數(shù)歐美國(guó)家還沒(méi)有建立雙邊引渡條約關(guān)系，而這些國(guó)家往往是罪犯外逃的目的地?！堵?lián)合國(guó)反腐敗公約》雖然規(guī)定“以訂有條約為引渡條件的締約國(guó)如果接到未與之訂有引渡條約的另一締約國(guó)的引渡請(qǐng)求，可以將本公約視為對(duì)本條所適用的任何犯罪予以引渡的法律依據(jù)”，但是像美國(guó)、加拿大、英國(guó)在引渡合作問(wèn)題上只承認(rèn)雙邊引渡條約，不承認(rèn)《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》，所以我們還是必須努力探尋引渡的替代措施。

三聯(lián)生活周刊：我們自從啟動(dòng)追逃追贓行動(dòng)以來(lái)，追逃成果是比較顯著的，但追贓似乎不太順利。

黃風(fēng)：相對(duì)于追逃，追贓確實(shí)更困難。如何證明外逃人員屬于腐敗或經(jīng)濟(jì)犯罪分子、如何證明境外發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)屬于違法收益，這個(gè)責(zé)任在于中國(guó)的主管機(jī)關(guān)。如果我們不能提供足夠證據(jù)材料，國(guó)外警方即使有強(qiáng)烈的合作意愿也無(wú)能為力。例如，貪官在國(guó)外購(gòu)買房產(chǎn)，外國(guó)警方不能無(wú)端凍結(jié)和扣押，必須由中方證明其購(gòu)買房產(chǎn)的資金來(lái)自在中國(guó)的違法犯罪所得。因此這就需要中方提供足夠的證據(jù)材料，需要通過(guò)嚴(yán)格的調(diào)查取證做好準(zhǔn)備。

在國(guó)際合作中我們應(yīng)當(dāng)把整個(gè)境外追贓進(jìn)程看作是由各個(gè)不同環(huán)節(jié)組成的鏈條，從調(diào)查資產(chǎn)流轉(zhuǎn)的蹤跡、下落及轉(zhuǎn)換形態(tài)入手，到對(duì)被發(fā)現(xiàn)的犯罪資產(chǎn)采取凍結(jié)、扣押等保全措施，再到依法對(duì)被非法轉(zhuǎn)移的違法所得實(shí)行沒(méi)收或追回，最后采用返還或者“分享”的方式對(duì)被沒(méi)收的資產(chǎn)加以處置，環(huán)環(huán)相扣，缺一不可。把境外追贓的各個(gè)環(huán)節(jié)和步驟科學(xué)分解，有助于厘清追贓進(jìn)程每一階段的工作重點(diǎn)和合作需求，提高國(guó)際合作的針對(duì)性和可操作性。

馬呈元：這方面成功的案例可以看一下“李華波案”，他原來(lái)是江西省鄱陽(yáng)縣財(cái)政局經(jīng)濟(jì)建設(shè)股的股長(zhǎng)，貪污公款潛逃到新加坡，我們?cè)趪?guó)內(nèi)開(kāi)庭審理、判處沒(méi)收他的違法所得，并通過(guò)國(guó)際刑事司法協(xié)助請(qǐng)求新加坡承認(rèn)并執(zhí)行裁決，也提供了他轉(zhuǎn)移贓款和偽造移民申請(qǐng)材料的證據(jù)，新加坡方面經(jīng)過(guò)調(diào)查審理，查封和扣押了他的大部分財(cái)產(chǎn)，還判處他有期徒刑15個(gè)月。李華波永久居留的身份后來(lái)也被取消，去年5月被遣送回國(guó)，人回來(lái)了，錢(qián)也追回來(lái)了。

另外，上個(gè)月李克強(qiáng)總理訪問(wèn)加拿大，兩國(guó)正式簽署《中華人民共和國(guó)和加拿大關(guān)于分享和返還被追繳資產(chǎn)的協(xié)定》，這是中國(guó)就追繳轉(zhuǎn)移到境外的犯罪所得締結(jié)的第一項(xiàng)專門(mén)協(xié)定。協(xié)定規(guī)定，對(duì)于沒(méi)有或無(wú)法認(rèn)定合法所有人的犯罪所得資產(chǎn)，締約一方可在沒(méi)收后根據(jù)締約另一方的協(xié)助情況按比例分享，其實(shí)這就是追贓過(guò)程中的贓款分享原則，國(guó)內(nèi)很多人不同意與對(duì)方分享贓款，認(rèn)為是國(guó)有資產(chǎn)流失，但是，對(duì)方在追繳贓款的過(guò)程中也付出了成本，應(yīng)該獲得部分回報(bào)。這個(gè)條約對(duì)中國(guó)和加拿大在追繳、返還和分享犯罪所得方面提供了具有可操作性的法律依據(jù)，有利于加強(qiáng)境外追贓方面的合作。

三聯(lián)生活周刊：在境外追逃追贓過(guò)程中，我們是否也存在一些誤區(qū)？還能在哪些方面做出改變使其更順利？

黃風(fēng)：之前講過(guò)，我們首先應(yīng)該針對(duì)案件的具體情況做好調(diào)查、證據(jù)收集等工作，在此基礎(chǔ)上加強(qiáng)國(guó)際合作。而國(guó)際合作不是一廂情愿的事，我們需要了解并適應(yīng)國(guó)外的程序和規(guī)則，使對(duì)方愿意并能夠提供司法合作與執(zhí)法合作，不能實(shí)行單邊主義。

我講一個(gè)例子，比如最近的電影《湄公河行動(dòng)》就不太恰當(dāng)?shù)仫@示單邊主義傾向，弱化了國(guó)際合作?！颁毓影浮睆恼{(diào)查、緝捕、審判這些階段都與國(guó)際合作聯(lián)系在一起。案子發(fā)生后，中國(guó)政府從一開(kāi)始就在努力尋求國(guó)際合作，中緬老泰四國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)最高首領(lǐng)召開(kāi)了一個(gè)建立合作機(jī)制的會(huì)議，發(fā)表聯(lián)合聲明，并建立聯(lián)合指揮部，由聯(lián)合指揮部做出決策。在調(diào)查期間，各國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)互通情報(bào)，這是典型的國(guó)際合作機(jī)制，并不是電影里那么簡(jiǎn)單，中國(guó)派出臥底、執(zhí)法人員攜帶武器在其他國(guó)家隨便使用，情報(bào)就掌握了。糯康是緬甸人，如果我們?cè)诰挼樽ゲ端挼榉矫娌粫?huì)把他移交給我們，就像過(guò)去緬甸方面抓捕的很多要犯也沒(méi)有交給我們。但是，緬甸對(duì)糯康團(tuán)伙的清剿迫使他們跑到老撾。我們跟老撾是有雙邊引渡條約的，所以他跑到老撾之后，老撾的執(zhí)法機(jī)關(guān)把他抓獲并引渡給中國(guó)。外國(guó)向中國(guó)引渡另一國(guó)家的人、將其交給中國(guó)審判，這是中國(guó)引渡歷史上的第一案，是很成功的國(guó)際合作案例。

當(dāng)然，從娛樂(lè)的角度看電影沒(méi)問(wèn)題，但我特別擔(dān)心我們的執(zhí)法和司法機(jī)關(guān)把單邊主義看成國(guó)際合作的理想模式，不管是對(duì)待恐怖犯罪還是腐敗犯罪，如果尋求國(guó)際合作，依照這樣一個(gè)模式去設(shè)計(jì)和實(shí)施的話，會(huì)對(duì)我們國(guó)家的法律形象有非常大的消極影響，這是格外需要注意的。