論轉(zhuǎn)型期中國(guó)發(fā)展安全
——案例參考及現(xiàn)實(shí)選擇

沈德理

(海南大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院， 海南 ?？?570228)

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論轉(zhuǎn)型期中國(guó)發(fā)展安全
——案例參考及現(xiàn)實(shí)選擇

沈德理

(海南大學(xué) 政治與公共管理學(xué)院， 海南 ?？?570228)

近年美國(guó)高調(diào)介入有關(guān)國(guó)家與中國(guó)的海洋主權(quán)糾紛、世界性熱點(diǎn)不斷與經(jīng)濟(jì)高度動(dòng)蕩、地緣政治沖突持續(xù)上升，中國(guó)周邊各種挑釁和沖突頻發(fā)，糾結(jié)而危險(xiǎn)；而國(guó)內(nèi)則是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行相對(duì)疲軟，動(dòng)力不足；經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方面存在左右之爭(zhēng)，各種失序現(xiàn)象未減，群體性事件增多。顯然，中國(guó)轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全的不二法門就是堅(jiān)守經(jīng)濟(jì)發(fā)展和公平正義，以深化改革及制度創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)包容性和可持續(xù)性發(fā)展。歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，發(fā)展安全與發(fā)展利益、發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)須臾不可分離，必須增強(qiáng)國(guó)家歷史主動(dòng)性，有針對(duì)性地做好風(fēng)險(xiǎn)防范，用改革和法治有效解決或減少積重難返性的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題，并爭(zhēng)取在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)有效利用其機(jī)會(huì)，維護(hù)國(guó)家發(fā)展進(jìn)程，最終實(shí)現(xiàn)中國(guó)夢(mèng)。

中國(guó)轉(zhuǎn)型期；發(fā)展安全；案例參考；現(xiàn)實(shí)選擇

一、“社會(huì)轉(zhuǎn)型期”及“發(fā)展安全”的學(xué)理解釋

“轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全”是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重要轉(zhuǎn)折性階段的發(fā)展安全①所謂經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，一般是在現(xiàn)代化語(yǔ)境下，所指稱的社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)總量、公眾生活、國(guó)家財(cái)政能力以及階級(jí)、階層，尤其是代表國(guó)家的政府與代表社會(huì)的民眾之間關(guān)系狀態(tài)；狀態(tài)向上或者有所改善，即稱之謂“發(fā)展”，反之為“停滯”或“倒退”。經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展安全，則是指通過有效處理矛盾和問題，使消極的，甚至破壞性的因素轉(zhuǎn)化，使之不足以影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展正常運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)既定的發(fā)展目標(biāo)。，它包含狹義與廣義兩個(gè)層次。狹義層次包括：第一，國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)體制，包括治理方式發(fā)生重要轉(zhuǎn)變；第二，社會(huì)關(guān)系、社會(huì)動(dòng)力和社會(huì)意識(shí)發(fā)生重要轉(zhuǎn)變；第三，相應(yīng)規(guī)模大國(guó)的城鄉(xiāng)、區(qū)域、民族的發(fā)展模式和相互關(guān)系發(fā)生重要轉(zhuǎn)變。廣義層次包括：第一，新獨(dú)立國(guó)家由于領(lǐng)土和政權(quán)變更的事實(shí)而引起的制度構(gòu)建及管理實(shí)施，以及國(guó)際法上的權(quán)利和義務(wù)法律關(guān)系的繼承和轉(zhuǎn)移；第二，國(guó)家主動(dòng)行為或者在國(guó)際局勢(shì)(或時(shí)代潮流)的影響乃至裹挾之下而產(chǎn)生的聯(lián)系性、連鎖性的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政治關(guān)系重大變化、抑或進(jìn)行了關(guān)乎國(guó)家行為方向的內(nèi)政及外交的重大調(diào)整；第三，因戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、自然災(zāi)害等原因，造成足以影響政治版圖、社會(huì)秩序、階層力量產(chǎn)生新的變化組合，使社會(huì)更加破碎或凝固，國(guó)家對(duì)重大歷史機(jī)緣的利用或喪失。這里所謂的中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型期，則是指執(zhí)政黨運(yùn)用國(guó)家自主性能力，實(shí)行對(duì)外開放和實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制及其全面改革創(chuàng)新的社會(huì)主義現(xiàn)代化過程，這種現(xiàn)代化發(fā)展是一個(gè)整體性的發(fā)展過程，從發(fā)展方向、發(fā)展模式和發(fā)展階段而言，是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，從農(nóng)業(yè)國(guó)向工業(yè)國(guó)轉(zhuǎn)型，從封閉型社會(huì)向日益開放多元的公民社會(huì)轉(zhuǎn)型；從國(guó)家與外部的聯(lián)系程度及社會(huì)發(fā)展水準(zhǔn)而言，則表現(xiàn)為從陸地區(qū)域發(fā)展向陸海統(tǒng)籌發(fā)展轉(zhuǎn)型，從發(fā)展速度向發(fā)展質(zhì)量和發(fā)展安全轉(zhuǎn)型。

發(fā)展安全是社會(huì)轉(zhuǎn)型期普遍存在的問題。歷經(jīng)三十多年高速發(fā)展的中國(guó)，一方面面臨重大的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，即將復(fù)興于東方的千年變局之中，另一方面又面臨全球化的良好機(jī)遇和復(fù)雜挑戰(zhàn)，迫切需要探討中國(guó)發(fā)展的內(nèi)在要素及其結(jié)構(gòu)的合理性，厘清其發(fā)展的前提和外部條件及各種環(huán)境因素的制約性，增強(qiáng)和提升歷史主動(dòng)性和前瞻性。1993年9月16日，鄧小平同志在與弟弟鄧墾談話時(shí)曾經(jīng)提到：“十二億人口怎樣實(shí)現(xiàn)富裕，富裕起來以后財(cái)富怎樣分配，這都是大問題。解決這個(gè)問題比解決發(fā)展起來的問題還困難。……過去我們講先發(fā)展起來?，F(xiàn)在看，發(fā)展起來以后的問題不比不發(fā)展時(shí)少?！?《鄧小平年譜(1975-1997)》，北京：中央文獻(xiàn)出版社，2004年，第1364頁(yè)。習(xí)近平總書記也指出：“國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定是改革發(fā)展的前提。只有國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定，改革發(fā)展才能不斷推進(jìn)。當(dāng)前，我國(guó)面臨對(duì)外維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全、發(fā)展利益，對(duì)內(nèi)維護(hù)政治安全和社會(huì)穩(wěn)定的雙重壓力，各種可以預(yù)見和難以預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)因素明顯增多?！?習(xí)近平：《加強(qiáng)對(duì)國(guó)家安全工作集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是當(dāng)務(wù)之急》，《人民日?qǐng)?bào)》2013年11月15日。

“發(fā)展安全”，是相對(duì)于“發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)”而言的，是指在全球化語(yǔ)境下中國(guó)在現(xiàn)代化進(jìn)程中通過克服發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)所達(dá)到的一種具有可控性、恒常性、穩(wěn)定性的社會(huì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。因此，它既是人們的一種理論認(rèn)知和理想追求狀態(tài)，更是人們努力的結(jié)果。應(yīng)該主動(dòng)地做好可能影響法治秩序的風(fēng)險(xiǎn)存在、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生和風(fēng)險(xiǎn)比較、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化，避免出現(xiàn)重大顛覆性錯(cuò)誤，防止現(xiàn)存生產(chǎn)、生活條件惡劣化，使體制機(jī)制創(chuàng)新持續(xù)，社會(huì)活力不減，各種重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)有效(見圖一)。

圖一 國(guó)家轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全生成圖一國(guó)家轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全生成

在哲學(xué)上，發(fā)展(Development)是指事物由小到大，由簡(jiǎn)到繁，由低級(jí)到高級(jí)，由舊物質(zhì)到新物質(zhì)的運(yùn)動(dòng)變化過程。發(fā)展的根源是事物的內(nèi)部矛盾。發(fā)展安全本質(zhì)上是一個(gè)國(guó)家解決社會(huì)矛盾的現(xiàn)實(shí)水準(zhǔn)，是社會(huì)發(fā)展進(jìn)程中風(fēng)險(xiǎn)防范和危機(jī)管理能力的具體體現(xiàn)，涉及一個(gè)國(guó)家的上層建筑和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的良性互動(dòng)。因此發(fā)展安全必然要求先導(dǎo)性地根據(jù)可能出現(xiàn)或者已經(jīng)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題的性質(zhì)、對(duì)象、特點(diǎn)、影響等加以分析論證，做好應(yīng)對(duì)規(guī)劃并加以實(shí)施。《禮記·中庸》有云：“凡事豫則立，不豫則廢。言前定則不跲，事前定則不困，行前定則不疚，道前定則不窮”(“豫”，亦作“預(yù)”)；“君子不立于危墻之下”講的也是這個(gè)道理。在政治社會(huì)學(xué)上，發(fā)展安全是指對(duì)國(guó)家政權(quán)及社會(huì)運(yùn)行中的生態(tài)突變或相應(yīng)損害的發(fā)生與預(yù)防，正是在這個(gè)意義上，發(fā)展安全是一種綜合安全，它包括傳統(tǒng)發(fā)展安全和非傳統(tǒng)發(fā)展安全，前者如統(tǒng)治者集團(tuán)腐敗、外戚宦官朋黨專權(quán)亂政、流民起義、外敵入侵、改良(革)停滯及顛覆、重大自然災(zāi)害和傳染病爆發(fā)、重大環(huán)境污染和環(huán)境破壞、重大竊密與泄密，后者如文化安全、科技安全等領(lǐng)域相聯(lián)系的霸權(quán)主義侵?jǐn)_、民族分裂勢(shì)力和恐怖主義活動(dòng)、國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土侵?jǐn)_、經(jīng)濟(jì)(金融)危機(jī)、大規(guī)模失業(yè)，以及因?yàn)榇址判桶l(fā)展而引起的食品與環(huán)境災(zāi)難、重大建設(shè)項(xiàng)目失誤、重特大安全生產(chǎn)事故，等等。

今天的中國(guó)正處在發(fā)展的黃金期，也是各種矛盾的凸顯期。發(fā)展安全問題與完成21世紀(jì)中國(guó)三大歷史任務(wù)和順利實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)聯(lián)系密切，關(guān)系重大。我們之所以提出“發(fā)展安全”概念，還因?yàn)閿?shù)千年來，人類文明發(fā)展一再遭受重大破壞，甚至出現(xiàn)暫時(shí)性停滯或區(qū)域性中斷，也就是所謂的“顛覆性斷裂”(并且，以后的世界也不存在風(fēng)平浪靜、永遠(yuǎn)安寧的可能)；然而，在人類文明進(jìn)程中也不乏通過積極預(yù)防、改革博弈等和平管控而順利過渡的典型事例，比如英國(guó)的光榮革命(Glorious Revolution)、美國(guó)的憲政立國(guó)、德國(guó)的從“‘非納粹化’到‘民主化’”*李工真：《德意志道路——現(xiàn)代化進(jìn)程研究》，武漢：武漢大學(xué)出版社，1978年，第474-478頁(yè)。、南非種族政權(quán)和平轉(zhuǎn)換、緬甸軍政府與民選新政府和平交接，比如中國(guó)的改革開放*新中國(guó)建立至今，多次面臨轉(zhuǎn)型期發(fā)展機(jī)遇，上世紀(jì)50年代初文學(xué)理論家家胡風(fēng)先生曾經(jīng)寫詩(shī)稱頌“時(shí)間開始了”，就極具象征意義。，等等。因此聚焦發(fā)展的障礙性因素和內(nèi)在的隱患問題，注意著力解決和促進(jìn)解決諸如國(guó)家發(fā)展安全、全球發(fā)展安全、區(qū)域性發(fā)展安全以及不同領(lǐng)域的發(fā)展安全問題，無疑具有重大而深遠(yuǎn)的理論研究和制度建設(shè)意義。

二、轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全的國(guó)際典型案例與啟示

(一)伊朗：從“白色革命”到“原教旨主義復(fù)辟”

1978年，伊朗國(guó)王穆罕默德·禮薩·巴列維利用中東石油大國(guó)的先天條件，領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行成果顯著的“白色革命”。他及時(shí)利用國(guó)際油價(jià)快速上升的有利條件，采用正確的吸引外資開發(fā)等措施，使伊朗經(jīng)濟(jì)繁榮昌盛，現(xiàn)代化發(fā)展日新月異，再現(xiàn)了兩千五百年前古波斯帝國(guó)的燦爛輝煌。可惜這種先天不足的所謂“白色革命”，“其興也勃焉，其亡也忽焉”，開始時(shí)間不長(zhǎng)即被突發(fā)事件打斷，巴列維國(guó)王本人被身披黑色長(zhǎng)袍、頭裹黑色絲巾的毛拉們掀起的“黑色風(fēng)暴”——政教合一的原教旨主義革命所推翻。

巴列維國(guó)王愛國(guó)勤政，敢于變通革新，比如實(shí)行土地改革，把土地分給農(nóng)民，廢除部分不平等條約，創(chuàng)辦新型工廠，修筑鐵路、公路，取代神學(xué)教育，創(chuàng)建現(xiàn)代學(xué)校體系，構(gòu)建現(xiàn)代司法體系和現(xiàn)代軍事力量，同時(shí)推行移風(fēng)易俗，壓制宗教勢(shì)力等等。但在這種高速發(fā)展過程中，至少有三種問題或者稱之為缺陷被忽略，使廣大民眾離心力擴(kuò)大，進(jìn)而被群眾基礎(chǔ)廣泛的教會(huì)所利用，導(dǎo)致矛盾爆發(fā)而錯(cuò)失“逐步”改革的機(jī)會(huì)：其一，追求理想的“世界第五工業(yè)強(qiáng)國(guó)”目標(biāo)，卻忽略了貧富分化，對(duì)普遍的貧富懸殊和官場(chǎng)貪污受賄等問題沒有進(jìn)行必要關(guān)注和有效處理。其二，大力推進(jìn)工業(yè)現(xiàn)代化卻忽略了政治與法治創(chuàng)新，沿襲傳統(tǒng)統(tǒng)治手段，采用“皇家調(diào)查委員會(huì)”作為監(jiān)督官員、反對(duì)腐敗的機(jī)制。其三，實(shí)行經(jīng)濟(jì)社會(huì)改革卻忽略民眾和社會(huì)各界的呼聲，步驟簡(jiǎn)單而激進(jìn)。比如為鎮(zhèn)壓教會(huì)，國(guó)王親自率兵行動(dòng)，無視伊斯蘭最基本的戒律，穿著馬靴踏入神圣的清真寺，等等*參見[美]沙利文：《出使伊朗》，北京：世界知識(shí)出版社，1984年；[伊朗]費(fèi)雷敦、胡偉達(dá)：《伊朗國(guó)王倒臺(tái)始末記》，廣州：廣東人民出版社，1981年。。宗教領(lǐng)袖霍梅尼利用底層民眾不滿情緒和社會(huì)“危機(jī)狀態(tài)”，返回國(guó)內(nèi)“領(lǐng)導(dǎo)革命”，群情激奮，風(fēng)潮四起，巴列維國(guó)王自己反而成了“人民公敵”，只好外逃求生。

(二)蘇聯(lián)：從體制危機(jī)到國(guó)家解體

蘇聯(lián)是世界上第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家，也曾經(jīng)是包括我國(guó)在內(nèi)的所有社會(huì)主義國(guó)家的榜樣。承擔(dān)著斯大林經(jīng)濟(jì)政治體制改革重任的赫魯曉夫，首先開始破除個(gè)人迷信，同時(shí)進(jìn)行了體制改革的初步嘗試，但路線脈絡(luò)不清，做法零亂混雜。而到了勃列日涅夫時(shí)期，改革更是全面停滯，對(duì)外繼續(xù)推行霸權(quán)主義，國(guó)內(nèi)集權(quán)貪腐，上上下下形成眾多“官僚家族集團(tuán)”。戈?duì)柊蛦谭蛘茩?quán)后力推改革，但其激進(jìn)化的改革卻最終功敗垂成，使國(guó)家很快分崩離析。

問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于改革的時(shí)間和路徑。勃列日涅夫不僅不改革體制弊病而且借機(jī)求名求利，培植起新的、更加盤根錯(cuò)節(jié)的各種權(quán)貴集團(tuán)。戈?duì)柊蛦谭騽t是在改革體制弊病和糾正前任錯(cuò)誤之時(shí)犯了新的錯(cuò)誤。戈?duì)柊蛦谭蛘茩?quán)之初在面臨著巨大危機(jī)的同時(shí)存在極其有利的條件，危機(jī)是極權(quán)體制在社會(huì)上失去了支持，合法性喪失，在國(guó)際上憑借核武器威懾的霸權(quán)主義導(dǎo)致空前孤立；重大有利條件是千萬(wàn)之?dāng)?shù)的執(zhí)政黨黨員存在，加之赫魯曉夫和安德羅波夫的改革在先，人們記憶猶新，黨內(nèi)外要求變革的愿望更加迫切。戈?duì)柊蛦谭虻腻e(cuò)誤在于他看到了其體制弊病，也看到了蘇共問題的嚴(yán)重性，但他卻采取了另起爐灶的方式，把社會(huì)主義制度和蘇共領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)作改革的對(duì)立面，提倡“無條件的民主”，任由執(zhí)政黨自我分裂崩潰，放任民族分裂主義迅速蔓延，與此同時(shí)，在外交上向西方“一邊倒”，缺乏必要的防范之心。所以，六年時(shí)間剛過，當(dāng)他仍舊在自己的領(lǐng)導(dǎo)位置上準(zhǔn)備繼續(xù)按部就班地實(shí)現(xiàn)自己“宏大愿景”的時(shí)候，錯(cuò)綜復(fù)雜進(jìn)而激變的局勢(shì)已經(jīng)不給他機(jī)會(huì)了。

(三)美國(guó)：從超級(jí)強(qiáng)權(quán)自負(fù)到難以擺脫的多重焦慮

美國(guó)主要是依賴于“制度性框架崛起”的世界大國(guó)*參見李道揆：《美國(guó)政府和美國(guó)政治》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1990年。，也因?yàn)閾碛衅渌髧?guó)所沒有的最優(yōu)越的地緣政治條件，迅速發(fā)展成為無可匹敵的超強(qiáng)經(jīng)濟(jì)和軍事力量。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)以后，“美國(guó)本土與戰(zhàn)爭(zhēng)無緣”，二戰(zhàn)時(shí)“珍珠港事件”發(fā)生后，美國(guó)正式加入國(guó)際反法西斯陣營(yíng)，積極參戰(zhàn)，大大加速了德國(guó)、日本兩大侵略集團(tuán)的崩潰進(jìn)程，對(duì)結(jié)束二戰(zhàn)作出重大貢獻(xiàn)。作為戰(zhàn)勝國(guó)，在戰(zhàn)后對(duì)日本進(jìn)行了占領(lǐng)和一定程度的民主化改造，同時(shí)在經(jīng)濟(jì)上通過馬歇爾計(jì)劃推動(dòng)歐洲走向復(fù)興，相比較另一個(gè)謀求霸權(quán)的大國(guó)更理性地維持了冷戰(zhàn)均勢(shì)，對(duì)世界總體和平的局面進(jìn)行了一定程度的努力。但突如其來的“9·11”事件，打破了它絕對(duì)安全的夢(mèng)想，給美國(guó)政府和公眾心理造成極大的創(chuàng)傷。這一恐怖襲擊事件，以及全球非其所能自主控制的國(guó)家和地區(qū)沖突，以至于包括中國(guó)的和平崛起，都讓美國(guó)在為盟友安全、全球相對(duì)安全煩勞的同時(shí)，增添了對(duì)自身安全的焦慮，更產(chǎn)生出可能喪失“世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”的焦慮。

問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于過度追求意識(shí)形態(tài)霸權(quán)和全球強(qiáng)權(quán)控制。美國(guó)依恃其跨世紀(jì)的超強(qiáng)能力，以追求全球發(fā)展道路指引乃至控制的資格為己任，曾經(jīng)宣稱應(yīng)該建立以美國(guó)的政治制度和價(jià)值觀為標(biāo)準(zhǔn)的世界新秩序，規(guī)劃“世界領(lǐng)導(dǎo)的作用”*張立平：《對(duì)美國(guó)在世界上的作用的一點(diǎn)看法》,《美國(guó)研究》2000年第1期。，以及“美國(guó)治下的世界和平”。向全球擴(kuò)張美國(guó)的價(jià)值觀，不承認(rèn)人類社會(huì)政治生活多樣化的現(xiàn)實(shí)和各國(guó)人民有權(quán)選擇自己的政治制度和發(fā)展道路的權(quán)利和自由，肆意干涉別國(guó)內(nèi)政，它就像一把雙刃劍，既顯示了美國(guó)作為全球“一超”的超大力量，又破壞和弱化了這種“一超”的持續(xù)能量。美國(guó)既有盤算自己利益的孤立主義傳統(tǒng)，又有理想主義的傳教精神，卻因?yàn)樗膹?qiáng)權(quán)傲慢*記者吳志華：《美國(guó)駐巴西大使談“9·11”事件的教訓(xùn)》，唐納·赫里納克大使是在回答記者提問時(shí)說這番話的。當(dāng)巴西記者問道，美國(guó)應(yīng)從“9·11”事件中汲取哪些教訓(xùn)時(shí)，這位美國(guó)大使說：“我們過去犯了許多錯(cuò)誤，現(xiàn)在還在犯錯(cuò)誤。”她承認(rèn)，美國(guó)在支持和推出本·拉登、薩達(dá)姆那樣的人物上付出了高昂的代價(jià)。眼下，美國(guó)將不管世界其它國(guó)家反對(duì)與否，都要把薩達(dá)姆趕下臺(tái)。赫里納克大使說，“過去，看到世界其它地方發(fā)生恐怖事件，我們?cè)底哉f，那些可憐的人?。∵@樣的事幸虧沒有發(fā)生在美國(guó)。然而，現(xiàn)在一切都改變了。我們知道美國(guó)同那些受到恐怖活動(dòng)打擊的國(guó)家一樣的脆弱”。她表示，美國(guó)正是承認(rèn)了自己政策的失誤才開始對(duì)恐怖主義作出強(qiáng)烈反應(yīng)的。參見人民網(wǎng)，http：∥people,com.cn/GB/guoji/22/86/20020905/816388.html，2002年9月5日。，忽視不對(duì)稱勢(shì)力，同時(shí)又難以擺脫“修昔底德陷阱”的思維，作繭自縛，沒有及時(shí)適應(yīng)全球化時(shí)代的“文明沖突”的新變化。

(四)希臘：從“金融創(chuàng)新”到主權(quán)債務(wù)危機(jī)

始自2009年并至今延續(xù)的希臘主權(quán)債務(wù)危機(jī)，源于希臘政府的財(cái)政赤字問題。由于財(cái)政狀況惡化未解，全球三大信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)惠譽(yù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾和穆迪相繼調(diào)低希臘主權(quán)信用評(píng)級(jí)，致使借貸成本大幅提高，不得不采取緊縮措施，于是國(guó)內(nèi)舉行了一輪又一輪的罷工活動(dòng)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展雪上加霜，瀕臨崩潰。希臘債務(wù)危機(jī)正式拉開這一危機(jī)并隨后引爆歐洲債務(wù)危機(jī)。目前希臘已經(jīng)和歐元區(qū)聯(lián)盟就解決希臘債務(wù)危機(jī)進(jìn)行過系列談判，已有互相可以接受的協(xié)議，但仍然危機(jī)深重，有專家分析它對(duì)希臘的不良影響可能長(zhǎng)達(dá)十年左右。加之現(xiàn)在難以遏制的內(nèi)外移民潮，希臘深陷困境。

問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于消極應(yīng)對(duì)國(guó)家債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隱患及國(guó)家責(zé)任能力建構(gòu)。希臘的發(fā)展在歐元區(qū)國(guó)家中處于相對(duì)較低的水平，其委托國(guó)外投資銀行代為設(shè)計(jì)“金融創(chuàng)新”，名為符合“標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)”，實(shí)則將不測(cè)風(fēng)險(xiǎn)交付未來。希臘的主權(quán)債務(wù)危機(jī)形成過程中，國(guó)際金融資本扮演著十分重要的角色，開始政府求助其設(shè)計(jì)“貨幣掉期交易”方式，掩飾其歐元債務(wù)，為財(cái)政危機(jī)埋下后患。這家名為高盛的外國(guó)投資銀行一方面以所謂的“創(chuàng)造性會(huì)計(jì)”方式為希臘政府出謀劃策，做虛賬以使希臘符合歐元國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；另一方面卻同時(shí)在背后攻擊希臘和歐元，合法地吞嚙公共財(cái)富。危機(jī)最后生成時(shí)，既無法追究其責(zé)任，更累及整個(gè)歐元區(qū)國(guó)家，引發(fā)出本國(guó)政府與民眾認(rèn)知選擇沖突、國(guó)家國(guó)際信譽(yù)嚴(yán)重跌落、盟友之間因?yàn)榱x務(wù)關(guān)系發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)等一系列負(fù)面效應(yīng)。

上述四個(gè)國(guó)家分屬伊斯蘭國(guó)家(同時(shí)是發(fā)展中國(guó)家)、社會(huì)主義大國(guó)、全球超級(jí)大國(guó)、西方發(fā)達(dá)國(guó)家，在全球范圍內(nèi)具有一定代表性。其案例告訴我們，在極權(quán)制國(guó)家，最高領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人因素，包括接班人問題和集團(tuán)、幫派甚至宗教勢(shì)力等問題都可能構(gòu)成或促成社會(huì)轉(zhuǎn)型期的潛在風(fēng)險(xiǎn)；在具備法治卻對(duì)外實(shí)行霸權(quán)主義的國(guó)家，境內(nèi)外不對(duì)稱勢(shì)力可能會(huì)利用現(xiàn)代交往條件和技術(shù)條件長(zhǎng)期構(gòu)成突發(fā)性、不對(duì)稱威脅。而在傳統(tǒng)文化強(qiáng)、政治弱而又處于盟友之中的較弱發(fā)達(dá)國(guó)家，由于對(duì)外經(jīng)濟(jì)依賴性較強(qiáng)，則有可能面對(duì)非國(guó)家勢(shì)力的溫柔算計(jì)而不自知，造成社會(huì)轉(zhuǎn)型期的持續(xù)被動(dòng)與波動(dòng)。上述案例更證明，第一，發(fā)展問題和安全問題如影隨行，博弈不斷，對(duì)發(fā)展過程中的安全問題忽視或處理不當(dāng)往往欲速則不達(dá)，甚至南轅北轍；第二，發(fā)展過程中的安全危機(jī)既包括傳統(tǒng)性危機(jī)，又包括非傳統(tǒng)性危機(jī)，它的出現(xiàn)既有內(nèi)生性因素，也有外生性因素，其中起決定性因素的是主權(quán)國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)的決策及運(yùn)作；第三，處于全球化、工業(yè)化、信息化的時(shí)代，科技、經(jīng)貿(mào)、貨幣等領(lǐng)域的危機(jī)一旦出現(xiàn)，其影響往往跨越國(guó)境，相鄰地區(qū)和國(guó)家難以獨(dú)善其身；第四，發(fā)展目的、方式、速度節(jié)律和民主、法治關(guān)系是一種互相依存和互相照應(yīng)的關(guān)系，國(guó)家意志和大眾合理需求一致，國(guó)際信用和國(guó)家責(zé)任能力承擔(dān)等，是現(xiàn)代國(guó)家健康、文明的重要標(biāo)志之一；第五，不同社會(huì)制度、不同意識(shí)形態(tài)和文化背景的國(guó)家，安全問題因不同行為、不同原因、不同事件所引起，或者伴有發(fā)展和改革的急躁癥，同時(shí)缺乏對(duì)自身的錯(cuò)誤和不足的認(rèn)知、缺乏對(duì)外來介入性關(guān)系的認(rèn)知，以及適當(dāng)?shù)姆婪?，或者源于?qiáng)權(quán)傲慢和機(jī)會(huì)主義。第六，發(fā)展安全的實(shí)現(xiàn)，需要構(gòu)建制度、戰(zhàn)略、執(zhí)行措施等配置健全的支撐體系，否則，一旦危機(jī)發(fā)生，不僅本國(guó)在劫難逃，也會(huì)殃及更多的相關(guān)國(guó)家和地區(qū)(見圖二*參見錢乘旦著《走向現(xiàn)代化之路》，該書簡(jiǎn)單回顧分析了21世紀(jì)具有世界影響的若干代表性的國(guó)家如英、法、德工業(yè)化發(fā)展迅速的國(guó)家以及印度、菲律賓埃及等發(fā)展中國(guó)家不同的發(fā)展轉(zhuǎn)型之路。成都：四川人民出版社，1987年。)。

圖二 多方向可能背景下的歷史道路

三、中國(guó)轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全的若干反映、性質(zhì)及特征

(一)伴隨改革繼續(xù)深入的內(nèi)源性風(fēng)險(xiǎn)變化

啟始于上世紀(jì)80年代的改革開放已經(jīng)有三十多年，三十多年以來的改革內(nèi)容十分豐富，它是以圍繞解放社會(huì)主義生產(chǎn)力、提高廣大人民生活水平為主題的全方位改革，建設(shè)依憲治國(guó)的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家*其主要內(nèi)容包括：利用“三農(nóng)問題”為先手，帶動(dòng)城市和國(guó)有企業(yè)改革，進(jìn)而實(shí)行沿海沿邊對(duì)外開放，逐步破除計(jì)劃經(jīng)濟(jì)束縛，融入全球經(jīng)濟(jì)；創(chuàng)新憲法和法律體系，改變和完善執(zhí)政黨執(zhí)政方式、重構(gòu)國(guó)家與社會(huì)、執(zhí)政黨與政府、與司法機(jī)構(gòu)關(guān)系，政府與企業(yè)、民眾關(guān)系；持續(xù)簡(jiǎn)政放權(quán)，推進(jìn)依憲治國(guó),實(shí)行集權(quán)型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變，在加速城鄉(xiāng)公共服務(wù)均等化的同時(shí)，提升公共醫(yī)療、衛(wèi)生、教育、保險(xiǎn)的社會(huì)福利水平，推動(dòng)國(guó)家創(chuàng)新和鼓勵(lì)大眾興業(yè)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和全社會(huì)成員的改革和發(fā)展利益分享，為中國(guó)夢(mèng)的實(shí)踐奠定經(jīng)濟(jì)、科技、文化等的資源和制度基礎(chǔ)。。

改革開放在給中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來日新月異的巨大進(jìn)步的同時(shí)，也產(chǎn)生了帶有中國(guó)特色的社會(huì)內(nèi)源性不確定風(fēng)險(xiǎn)，這種不確定風(fēng)險(xiǎn)一方面表現(xiàn)為農(nóng)耕大國(guó)實(shí)行跨越式工業(yè)化、信息化建設(shè)的時(shí)代風(fēng)險(xiǎn)，另一方面表現(xiàn)為人治的集權(quán)式管制轉(zhuǎn)向法治的民主式管理服務(wù)的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家吳敬璉先生所說，今天的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制仍然背負(fù)著命令經(jīng)濟(jì)的沉重遺產(chǎn)，延續(xù)下來就形成了一種‘半市場(chǎng)、半統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)’的過渡性體制格局。這種體制中命令經(jīng)濟(jì)遺產(chǎn)下阻礙著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步和效率提高，進(jìn)而造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題”*吳敬璉：《智石叢書總序》，參見竹立家：《直面風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)——中國(guó)改革形勢(shì)與走向》，北京：電子工業(yè)出版社，2013年，第2頁(yè)。。這種半統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)是與黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)體制改革未完成的背景條件聯(lián)系在一起的，同時(shí)也與我國(guó)在實(shí)行速度型發(fā)展戰(zhàn)略的同時(shí)卻缺乏質(zhì)量型發(fā)展戰(zhàn)略以及具體操作規(guī)則密切相關(guān)。于是，現(xiàn)實(shí)中經(jīng)常出現(xiàn)以下現(xiàn)象，比如權(quán)力專斷或權(quán)錢交易下的企業(yè)撤并賤賣，偏重為國(guó)企脫貧而設(shè)立證券市場(chǎng)，醫(yī)療機(jī)構(gòu)自負(fù)盈虧和教育產(chǎn)業(yè)化，農(nóng)地非農(nóng)化中的野蠻征用和拆遷，部門立法謀取利益，粗放型開放開發(fā)的資源浪費(fèi)、環(huán)境破壞和環(huán)境污染，貧富懸殊和權(quán)貴勢(shì)力出現(xiàn)，生產(chǎn)安全重大事故不斷發(fā)生，尤其是國(guó)家和社會(huì)管理(治理)中的科學(xué)糾偏體制、機(jī)制的不完善，往往導(dǎo)致社會(huì)公正流于形式，改革口號(hào)被盜用，司法公器對(duì)權(quán)利救濟(jì)不力，使社會(huì)“相對(duì)剝奪感”增強(qiáng)，社會(huì)信用滑坡，民眾不安甚至恐慌情緒增加。

中國(guó)轉(zhuǎn)型期社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)之中相當(dāng)部分屬于不確定的變異疊加式風(fēng)險(xiǎn)*譬如近年連續(xù)發(fā)生的重慶薄氏極左模式試驗(yàn)、宗教極端勢(shì)力和恐怖分子在公共場(chǎng)所的爆炸屠殺、股市風(fēng)暴以及天津工業(yè)園區(qū)大火等。，其主要特征是：其一，社會(huì)階層分層增多，階層隔閡與信任裂痕擴(kuò)大，社會(huì)有害群體增加*參見楊繼繩：《中國(guó)當(dāng)代社會(huì)階層分析》，南昌：江西高校出版社，2013年。；其二，仇視國(guó)家和社會(huì)，蔑視一切文明進(jìn)步的分裂主義勢(shì)力、宗教極端勢(shì)力、恐怖組織相繼出現(xiàn)并且相互滲透，恐怖活動(dòng)極難阻絕；其三，現(xiàn)代傳播技術(shù)條件下使“信息不對(duì)稱”和“蝴蝶效應(yīng)”的影響和破壞性作用更大；其四，人與自然關(guān)系發(fā)生變化，空氣、水、氣候的狀況與經(jīng)濟(jì)社會(huì)面貌的聯(lián)系更加密切，對(duì)政治決策的影響作用上升；其五，各種社會(huì)沖突既因?yàn)槔婷?，也存在價(jià)值觀矛盾，既因?yàn)闄?quán)力之間的是非矛盾，也存在正式規(guī)則與“潛規(guī)則”矛盾。因此，政治理念和治理理念應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，單純的“剛性維穩(wěn)”方式需要改變。

(二)國(guó)家持續(xù)和平崛起過程中的外源性風(fēng)險(xiǎn)增加

中國(guó)現(xiàn)在正經(jīng)歷著復(fù)雜而嚴(yán)峻的各種外部環(huán)境的挑戰(zhàn)，可以分三個(gè)層面：第一個(gè)層面，發(fā)展方向和發(fā)展利益受到侵蝕，首先，冷戰(zhàn)結(jié)束，兩極格局解體，“什么是社會(huì)主義，社會(huì)主義向何處去”的問題仍然困擾著中國(guó)的發(fā)展，中國(guó)的改革開放包含了對(duì)社會(huì)主義的堅(jiān)持和試錯(cuò)，資本主義意識(shí)形態(tài)牽制轉(zhuǎn)移的壓力增強(qiáng)；其次，改革開放帶來的經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展和綜合國(guó)力的上升，沖擊了原有世界經(jīng)濟(jì)政治格局，國(guó)際范圍內(nèi)各種對(duì)中國(guó)發(fā)展道路問題的疑惑和抵制不斷出現(xiàn)；復(fù)次，先發(fā)達(dá)國(guó)家運(yùn)用有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、氣候、生物制品、貿(mào)易等標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)嵭匈Q(mào)易保護(hù)，甚至利用跨國(guó)公司擴(kuò)張等，對(duì)中國(guó)家造成經(jīng)濟(jì)、政治、科技、人才、環(huán)境等領(lǐng)域的傷害；再次，重新利用“TPP”(跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定)等平臺(tái)，為亞太經(jīng)濟(jì)重新定則立規(guī)，鞏固以美國(guó)為首的經(jīng)貿(mào)利益圈子，弱化中國(guó)對(duì)全球經(jīng)濟(jì)政治的影響。第二個(gè)層面，發(fā)展權(quán)利和發(fā)展安全受到傷害，首先，霸權(quán)主義國(guó)家通過其牽頭的各種軍事聯(lián)盟防范和圍堵中國(guó)，尤其是美國(guó)高層對(duì)美日條約適用于釣魚島沖突的表態(tài)，對(duì)日本軍國(guó)主義勢(shì)力是一種明顯縱容。其次，美國(guó)為保證“永續(xù)領(lǐng)導(dǎo)”、“絕對(duì)安全”和防范“不確定之威脅”，其中一個(gè)重要戰(zhàn)略部署就是高調(diào)重返亞大，在南海制造借口(譬如提出所謂的“南海航行安全”)，拉偏架，以鞏固霸主地位；再其次，對(duì)“臺(tái)獨(dú)”、“疆獨(dú)”、“藏獨(dú)”、“港獨(dú)”等分裂勢(shì)力，對(duì)恐怖主義活動(dòng)以及宗教極端組織態(tài)度曖昧，經(jīng)常采取雙重標(biāo)準(zhǔn)。第三個(gè)層面，發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展格局受到傷害，如臺(tái)灣的“臺(tái)獨(dú)”勢(shì)力日益猖獗，并在加強(qiáng)與日本軍國(guó)主義勢(shì)力的相互勾結(jié)；經(jīng)貿(mào)通道與有國(guó)際投資空間面臨相關(guān)國(guó)家政治突發(fā)性危機(jī)的影響而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)加?。恢苓厙?guó)家和地區(qū)，尤其在東北亞方向，有的表里不一，有的又在重復(fù)玩轉(zhuǎn)大國(guó)博弈的老套戲碼，安全局勢(shì)越來越復(fù)雜，存在難以預(yù)測(cè)性因素*“物極必反”是人類社會(huì)和自然界的不變規(guī)律；古希臘哲學(xué)家赫拉克利特又說，“人不能兩次踏入同一條河流”。中國(guó)不僅應(yīng)該而且必須提前做好各種具體預(yù)案。。

應(yīng)該指出，從某種程度上說，中國(guó)和平崛起似乎引起了這種外源性風(fēng)險(xiǎn)的增加，但是，更具有意義的事實(shí)和前景是，中國(guó)持續(xù)和平崛起形成的基礎(chǔ)包含著中國(guó)和平崛起的可持續(xù)與對(duì)世界和平的貢獻(xiàn)。先看其和平崛起的幾個(gè)表征：其一，快速增加的經(jīng)濟(jì)增量和總量，中國(guó)現(xiàn)在是世界上第二個(gè)國(guó)民生產(chǎn)總值超10萬(wàn)億美元的國(guó)家，名列第二大經(jīng)濟(jì)體，僅在美國(guó)之后。即便因?yàn)檎{(diào)整結(jié)構(gòu)、改變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式而減緩發(fā)展速度，十年左右經(jīng)濟(jì)總量超越美國(guó)也已經(jīng)毋庸置疑。其二，軍事裝備水平和政府履行有關(guān)國(guó)際義務(wù)的能力得到實(shí)質(zhì)性提升，軍隊(duì)建設(shè)現(xiàn)代化步伐加快，海陸空天的各個(gè)領(lǐng)域研發(fā)突破不斷，已經(jīng)獲得自己的戰(zhàn)略空間和支點(diǎn)，可以參與國(guó)內(nèi)外各種軍事和非軍事任務(wù)，有效保障中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的永續(xù)空間和資源支撐，在維護(hù)世界和平方面也有突出的貢獻(xiàn)：其一，利用相應(yīng)的國(guó)際政治地位和國(guó)際事務(wù)參預(yù)能力與國(guó)際秩序、國(guó)際關(guān)系規(guī)則維護(hù)與修訂完善責(zé)任等，作為聯(lián)合國(guó)常任理事國(guó)，中國(guó)在維護(hù)世界和平、解決地區(qū)沖突，使安理會(huì)有關(guān)決議更具廣泛的代表性和合法性，更有利聯(lián)合國(guó)堅(jiān)持改革的正確方向。其二，和平崛起的堅(jiān)定意愿和制度保障，堅(jiān)決主張和維護(hù)“和平與發(fā)展”格局，既是中國(guó)作為大國(guó)的重要責(zé)任，也是自身利益需要。中國(guó)和平發(fā)展道路是執(zhí)政黨的自覺選擇，符合維護(hù)世界和平的堅(jiān)定力量的大國(guó)身份，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略，體現(xiàn)出政府和全體民眾的立場(chǎng)和決心，它深深地植根于對(duì)人類命運(yùn)共同體的關(guān)懷和經(jīng)驗(yàn)體會(huì)，植根于深厚的中華文化淵源。

(三)“中國(guó)特色”發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和特征

轉(zhuǎn)型期中國(guó)發(fā)展是“中國(guó)特色”的發(fā)展，以繼承、改革和構(gòu)建回答“什么是社會(huì)主義”和“如何建設(shè)社會(huì)主義”的問題，它包括堅(jiān)持和完善人民代表大會(huì)制度、民族區(qū)域自治制度、共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度等，運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，采取試錯(cuò)、漸進(jìn)的辦法，優(yōu)化資源配置，加快和國(guó)際市場(chǎng)接軌。然而，在這種經(jīng)濟(jì)社會(huì)跨越式發(fā)展的同時(shí)，卻伴隨著法律制度和大眾民主理性準(zhǔn)備不足；資源大規(guī)模開發(fā)利用、企業(yè)和鄉(xiāng)村撤并、改造的推進(jìn)權(quán)力制約機(jī)制缺失。就業(yè)制度改革使勞動(dòng)者獲得了擇業(yè)自主權(quán)，市場(chǎng)形成了活力，卻也增加了就業(yè)謀職者和企業(yè)發(fā)展方向的漂泊感。同時(shí)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立，變更了傳統(tǒng)的國(guó)家和社會(huì)、政府和企業(yè)、消費(fèi)者之間的關(guān)系，各種行政規(guī)章、行業(yè)的規(guī)則構(gòu)建、完善不足，經(jīng)常受到各種權(quán)力關(guān)系的抵制和破壞?？傊?，這是一種從革命、運(yùn)動(dòng)式的單一、強(qiáng)制規(guī)范向建設(shè)性的多元、權(quán)利規(guī)范的過渡過程中的自然遭遇。

因而，轉(zhuǎn)型期中國(guó)的發(fā)展是“超大國(guó)家”在全球化新的時(shí)代主題下的融入式發(fā)展，其安全風(fēng)險(xiǎn)反映為“中國(guó)特色社會(huì)主義”在變革與轉(zhuǎn)型時(shí)代的發(fā)展道路風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于中國(guó)，關(guān)乎社會(huì)主義現(xiàn)代化的路徑、成敗，對(duì)于世界，則影響著全球化的基本格局。與此相伴隨的問題是：首先，主權(quán)國(guó)家之間在發(fā)展戰(zhàn)略和意識(shí)形態(tài)方面的隔閡仍然存在，地緣政治、非國(guó)家組織和各種勢(shì)力的影響上升，各種矛盾、對(duì)抗、沖突不斷，與此同時(shí)，技術(shù)、資本、貿(mào)易、信息溝通與聯(lián)系、交流與互動(dòng)日益密切，一個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)、貨幣、證券等政策制訂和市場(chǎng)活動(dòng)容易引發(fā)地區(qū)、甚至全球性的連鎖性反應(yīng)。其次，面臨“一霸多強(qiáng)”的合作、競(jìng)爭(zhēng)和對(duì)抗局面，中國(guó)長(zhǎng)期高速發(fā)展所聚集的發(fā)展動(dòng)能和巨大體量，加之自身所秉持的獨(dú)立自主的外交戰(zhàn)略，必然使相關(guān)國(guó)家受到較大的戰(zhàn)略壓力。在此背景下，“一霸”必然示強(qiáng)和安撫、偏袒盟友，這樣必將和已經(jīng)增加中國(guó)的發(fā)展麻煩，甚至危害到中國(guó)主權(quán)安全；“多強(qiáng)”各有所圖，游刃其間，同樣涉及中國(guó)主權(quán)安全，而海洋安全是當(dāng)前發(fā)展安全最敏感的環(huán)節(jié)之一。但由于“和平與發(fā)展”的時(shí)代主題和中國(guó)的綜合國(guó)力及愿景，沖突盡管會(huì)是一種常態(tài)，殊死相搏的戰(zhàn)爭(zhēng)卻并非必然，在相關(guān)各國(guó)和多方的努力下，它更可能表現(xiàn)為不同國(guó)際勢(shì)力之間，以國(guó)家利益為最高、最終目的，在道義價(jià)值和國(guó)際規(guī)則掩護(hù)下，彼此之間形成一種合作-沖突-妥協(xié)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行機(jī)制。

馬克思主義的歷史唯物主義和當(dāng)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論新發(fā)現(xiàn)，幫助我們更深入地理解中國(guó)轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)。首先，恩格斯的歷史發(fā)展合力說，給予我們冷靜觀察世界，繼續(xù)堅(jiān)持改革開放以博大的視野及信心，他認(rèn)為：“歷史是這樣創(chuàng)造的：最終的結(jié)果總是從許多單個(gè)的意志的相互沖突中產(chǎn)生出來的，而其中每一個(gè)意志，又是由于許多特殊的生活條件，才成為它所成為的那樣。這樣就有無數(shù)互相交錯(cuò)的力量，有無數(shù)個(gè)力的平行四邊形，而由此就產(chǎn)生出一個(gè)合力，即歷史結(jié)果?！?恩格斯：《馬克思恩格斯選集》第4卷，北京：人民出版社，1995年，第697頁(yè)。其次，有關(guān)追溯其現(xiàn)當(dāng)代國(guó)家發(fā)展史的基礎(chǔ)性研究，對(duì)促進(jìn)我們觀察轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全與發(fā)展質(zhì)量及解決路徑具有特殊價(jià)值，譬如：第一，徐勇教授關(guān)于“中國(guó)政治非均衡”的觀點(diǎn)，即：“世界上沒有哪一個(gè)國(guó)家內(nèi)部的政治非均衡性有中國(guó)這樣突出。國(guó)家整體層次的一元性、一致性與國(guó)家統(tǒng)轄下的政治社會(huì)的非等同性、非一致性的結(jié)合，‘大一統(tǒng)’與非均衡的結(jié)合，才是中國(guó)政治社會(huì)的完整狀況和典型特點(diǎn)?！边@一特點(diǎn)造成城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)并深深地影響區(qū)域、民族發(fā)展歷程。*徐勇：《非均衡的中國(guó)政治：城市與鄉(xiāng)村比較》，北京：中國(guó)廣播電視出版社，1992年，第4頁(yè)。第二，厲以寧教授的“中國(guó)經(jīng)濟(jì)非均衡”的觀點(diǎn)，即中國(guó)經(jīng)濟(jì)宏觀和微觀運(yùn)行，是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)過渡中形成的，帶著獨(dú)特的政府、企業(yè)、市場(chǎng)關(guān)系運(yùn)作形式和發(fā)展特色，形成中國(guó)現(xiàn)階段特有的轉(zhuǎn)軌發(fā)展型經(jīng)濟(jì)*厲以寧：《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》，北京：中國(guó)大百科全書出版社,2009年版。。第三，拉爾夫·達(dá)仁道夫的“權(quán)利和供給”的觀點(diǎn)，他認(rèn)為現(xiàn)代的社會(huì)沖突是一種應(yīng)得權(quán)利和供給、政治和經(jīng)濟(jì)、公民權(quán)利和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的對(duì)抗過程*[英]拉爾夫·達(dá)仁道夫：《現(xiàn)代社會(huì)沖突》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2000年。。再次，有關(guān)國(guó)際關(guān)系和世界秩序構(gòu)建的新思想，對(duì)我們認(rèn)識(shí)世界發(fā)展大趨勢(shì)以及中國(guó)所處的內(nèi)外環(huán)境關(guān)系提供了特別的視角，譬如：第一，鄧小平同志在上世紀(jì)的80年代初所作的重要判斷，即世界和平的力量在發(fā)展，和平和發(fā)展是當(dāng)代世界的兩大問題*鄧小平：《鄧小平文選》第3卷，北京：人民出版社，1995年，第104-105頁(yè)。。第二，塞繆爾·亨廷頓認(rèn)為，當(dāng)今世界，文明沖突與世界秩序的重建相互緊密聯(lián)系，而“和平和文明的未來都取決于世界各大文明的政治、精神和知識(shí)領(lǐng)袖之間的理解和合作”*[美]塞繆爾·亨廷頓：《文明的沖突與世界秩序的重建》，北京：新華出版社，1999年，第372頁(yè)。。從以上解讀，可以比較清楚地看出，歷史的僵化遲滯基礎(chǔ)與相對(duì)短暫的改革發(fā)展環(huán)境條件的相互撞擊，鋪墊了中國(guó)轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全格局和安全需求(見圖三)。

圖三 和平與發(fā)展時(shí)代的中國(guó)機(jī)會(huì)

基于上述，轉(zhuǎn)型期中國(guó)發(fā)展安全風(fēng)險(xiǎn)主要屬于發(fā)展過程中的一種可預(yù)測(cè)性、可抵御性風(fēng)險(xiǎn)，或者稱之為可控性風(fēng)險(xiǎn)，其具體特征是：第一，這是一種多樣化重合風(fēng)險(xiǎn)，是由世界多極化、全球工業(yè)化、現(xiàn)代化、信息化為表，以各種國(guó)家、集團(tuán)勢(shì)力、階層全員參加的相互交錯(cuò)、不斷演化的利益、權(quán)利(力)、觀念的矛盾沖突為實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)，后者是風(fēng)險(xiǎn)之源；第二，這是一種與周邊國(guó)家和地區(qū)、乃至全世界存在諸多共同需求、共同利益，共同威脅的共同性風(fēng)險(xiǎn)；第三，這是一種機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)并存，困難與希望同在，決勝于戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)、“引擎”動(dòng)力、發(fā)展模式等的激烈競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)；第四，這是一種發(fā)達(dá)市場(chǎng)與轉(zhuǎn)軌市場(chǎng)銜接，以及經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌與社會(huì)轉(zhuǎn)型重合的解構(gòu)創(chuàng)新性風(fēng)險(xiǎn)；第五，這是一種體制機(jī)制的規(guī)范性建設(shè)相對(duì)滯后和市場(chǎng)活動(dòng)非規(guī)律性與人的關(guān)系、利益復(fù)雜、多變性的引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)；第六，這是內(nèi)源型的區(qū)位*參見張文木：《中國(guó)地緣政治特點(diǎn)及其變動(dòng)規(guī)律》(上、中、下)，《太平洋學(xué)報(bào)》2013年第1、2、3期。、資源稟賦、文化心理、經(jīng)濟(jì)政治體制機(jī)制“短板”因素和外源型支持、利用、借勢(shì)與擠壓、遏制所形成的“時(shí)空壓縮”性風(fēng)險(xiǎn)。在了解以上特征的同時(shí)，還要了解的一種情形是，人類歷史和自然界的歷史發(fā)展過程往往包含著諸多不確定、難以預(yù)測(cè)、突發(fā)性的問題和風(fēng)險(xiǎn)，或者是本來可以、或者已經(jīng)有所預(yù)測(cè)卻因重視不夠或處理中斷，抑或因?yàn)榉磻?yīng)過度等原因處理不妥，繼而出現(xiàn)因風(fēng)借勢(shì)、激活演變成突發(fā)性的問題和風(fēng)險(xiǎn)(暴)。

四、轉(zhuǎn)型期中國(guó)發(fā)展安全的若干理論與實(shí)踐建構(gòu)

中國(guó)轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全的基石是億萬(wàn)民眾切身利益所需要的富裕、法治、民主的建設(shè)性和平轉(zhuǎn)型。影響中國(guó)轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全的問題錯(cuò)綜復(fù)雜，至少可分為政治安全、主權(quán)安全和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展安全、國(guó)民安全，它包括政治領(lǐng)導(dǎo)和國(guó)家認(rèn)同效果、經(jīng)濟(jì)政治等制度改革創(chuàng)新與實(shí)施安全、發(fā)展利益分配及社會(huì)保障安全、社會(huì)公共安全、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和自然生態(tài)安全、現(xiàn)代化綜合質(zhì)量安全等；再是國(guó)家陸、海、空疆安全，資源、經(jīng)貿(mào)、金融、投資，涉及國(guó)際和區(qū)域格局、國(guó)際和區(qū)域利益、國(guó)際合作的區(qū)域合作安全，涉及國(guó)家主權(quán)及發(fā)展權(quán)利安全等。而和平與發(fā)展與“一霸多強(qiáng)”的時(shí)代條件，經(jīng)濟(jì)全球化與改革開放的動(dòng)力因素，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展所累積的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，共同約束著轉(zhuǎn)型期中國(guó)發(fā)展安全的建構(gòu)選擇，其關(guān)鍵是對(duì)歷史過失的糾錯(cuò)和順勢(shì)而為，它包括以下幾個(gè)方面：

堅(jiān)持毛澤東、鄧小平和歷屆黨的領(lǐng)導(dǎo)集體關(guān)于實(shí)現(xiàn)國(guó)家富強(qiáng)、人民幸福的初心，要有以人民利益為依歸，通過改革實(shí)現(xiàn)消除經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康運(yùn)行的制度障礙的革命膽略。要繼續(xù)解放思想、理論自覺，切實(shí)厘清：“執(zhí)政”與“為民”的關(guān)系，“執(zhí)政”只是責(zé)任和使命，“為民”才是根本目的；“社會(huì)維穩(wěn)”只是手段和目標(biāo)，“排憂解難與實(shí)現(xiàn)公平正義”才是目的和義務(wù)。在執(zhí)政過程中主動(dòng)推進(jìn)“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子”的政治文明建設(shè),徹底根治錢權(quán)交易和權(quán)力資本化，履行對(duì)大眾的各種承諾，譬如確立和施行公務(wù)員財(cái)產(chǎn)申報(bào)登記制度、裸官治理制度、持續(xù)進(jìn)行公共服務(wù)均等化和社會(huì)保障公平化等，積極防治權(quán)貴和寡頭蠶食、侵占現(xiàn)象，改革高官特權(quán)待遇終身制度，消除隱性的經(jīng)濟(jì)政治權(quán)力世襲，形成科學(xué)而完善的自我糾錯(cuò)、糾偏的體制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”*[美]亞當(dāng)·普沃斯基：《民主與市場(chǎng)——東歐與拉丁美洲的政治經(jīng)濟(jì)改革》，北京：北京大學(xué)出版社，2005年，第75-94頁(yè)。，努力實(shí)現(xiàn)改革主體價(jià)值判斷和經(jīng)濟(jì)社會(huì)進(jìn)步的客觀尺度的統(tǒng)一，切實(shí)推動(dòng)社會(huì)全面發(fā)展和整體進(jìn)步。同時(shí)，保持經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)主義現(xiàn)代化的基本方向不變,有效維護(hù)國(guó)家利益和國(guó)際地位,確保國(guó)家在全球競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

堅(jiān)持改革開放和學(xué)習(xí)創(chuàng)新，構(gòu)建學(xué)習(xí)型社會(huì)和誠(chéng)信社會(huì)，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的目標(biāo)，要有懷抱自信，堅(jiān)忍不拔，向全世界開放學(xué)習(xí)的時(shí)代境界*習(xí)近平：“中國(guó)的事業(yè)是向世界開放學(xué)習(xí)的事業(yè)?！眳⒁姟读?xí)近平就發(fā)展問計(jì)外國(guó)專家》，國(guó)際在線專稿2012年12月6日。。首先，自信而不自負(fù)，要從中國(guó)看世界，又從世界看中國(guó)，要運(yùn)用相應(yīng)的機(jī)制和措施鼓勵(lì)和支持全民學(xué)習(xí)、終生學(xué)習(xí)，向祖先吸取智慧，尊重知識(shí)、按科學(xué)規(guī)律辦事，向先進(jìn)請(qǐng)教，向競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手請(qǐng)教。其次，負(fù)責(zé)而不虛滑，堅(jiān)持促進(jìn)誠(chéng)信政府和誠(chéng)信市場(chǎng)建設(shè)，堅(jiān)決治理一切假冒偽劣、欺詐欺騙、坑蒙拐騙等行為，使“誠(chéng)實(shí)守信”和敬業(yè)、誠(chéng)信、友善蔚為風(fēng)尚。其三，自覺而不被動(dòng)，必須繼續(xù)破除對(duì)馬克思主義的錯(cuò)誤、教條式的理解，加快形成國(guó)家創(chuàng)新體系，豐富思想、策略、技術(shù)等儲(chǔ)備，增強(qiáng)改革決策的選擇空間，不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人的全面發(fā)展。

由此，現(xiàn)階段明確提出包容性增長(zhǎng)，即質(zhì)量型增長(zhǎng)和民眾的權(quán)利和福利增長(zhǎng)相適應(yīng)，具有特別重要的意義。實(shí)現(xiàn)“跨越式發(fā)展”“超常規(guī)發(fā)展”向適度、可持續(xù)性發(fā)展轉(zhuǎn)變，以集約型和包容性增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型增長(zhǎng)、綠色增長(zhǎng)和誠(chéng)信增長(zhǎng)*參見沈德理：《中國(guó)非均衡格局中的區(qū)域發(fā)展》，北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2012年，第230頁(yè)。、在速度適宜基礎(chǔ)上的質(zhì)量型現(xiàn)代化，必須從“效率優(yōu)先、兼顧公平”轉(zhuǎn)向“條件平等”、“機(jī)會(huì)平等”和“責(zé)任平等”，也即“自由權(quán)利平等”、“自由機(jī)會(huì)平等”和“自由責(zé)任平等”*參見沈德理：《社會(huì)主義初級(jí)階段民主自由的生產(chǎn)力意義及操作指引》，《海南大學(xué)學(xué)報(bào)》2001年第2期。，要特別關(guān)注就業(yè)、扶貧，以及其他社會(huì)保障之類的民生問題，必須不斷促進(jìn)司法公正，明晰權(quán)力與權(quán)利邊界以及不同層次的人權(quán)、事權(quán)、物權(quán)邊界，把“決策程序的正當(dāng)性”、“執(zhí)行程序的預(yù)定性”以及“結(jié)果的可檢討性”等要素作為發(fā)展的具體標(biāo)尺，實(shí)現(xiàn)全社會(huì)對(duì)改革利益和發(fā)展利益的共享，推進(jìn)社會(huì)和諧，這是發(fā)展安全的最可靠、最持久的基礎(chǔ)。

堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義的大方向，要有構(gòu)建和不斷完備的處理國(guó)內(nèi)外錯(cuò)綜復(fù)雜關(guān)系的科學(xué)戰(zhàn)略和策略。首先，依憲捍衛(wèi)國(guó)家主權(quán)統(tǒng)一和領(lǐng)土完整、民族團(tuán)結(jié)。有效反對(duì)和遏制藏獨(dú)、疆獨(dú)、港獨(dú)、臺(tái)獨(dú)勢(shì)力，堅(jiān)決消除任何分裂勢(shì)力得逞的可能性；同時(shí)，堅(jiān)決維護(hù)海洋主權(quán)，尤其在東海保持對(duì)峙性壓力，在南海方向夯實(shí)維護(hù)海洋主權(quán)安全的島礁立足點(diǎn)；維系對(duì)美加強(qiáng)溝通和“斗而不破”的格局*相對(duì)穩(wěn)定的中美關(guān)系是現(xiàn)階段，乃至在可預(yù)見的將來，是全球、當(dāng)然包括亞太、東北亞、大陸與臺(tái)灣關(guān)系的定盤星和圧艙石。中美關(guān)系不脫離現(xiàn)在的大框架，中國(guó)內(nèi)部可有條不紊地繼續(xù)改革開放，日本核武軍國(guó)主義之路更不可能，臺(tái)灣和平回歸亦不會(huì)太久，至少臺(tái)獨(dú)勢(shì)力更難以完全掌控臺(tái)灣政權(quán)。，朝鮮半島方向堅(jiān)持無核化和對(duì)話的基本原則，加強(qiáng)對(duì)韓的溝通對(duì)話與經(jīng)貿(mào)文化合作，南亞方向鞏固同巴基斯坦的友誼，務(wù)實(shí)推進(jìn)跨區(qū)域開放合作，促進(jìn)地區(qū)和全球貿(mào)易活動(dòng)。其大致戰(zhàn)略格局是：第一，推進(jìn)和發(fā)展與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)達(dá)國(guó)家的合作；第二，推進(jìn)和發(fā)展與新型經(jīng)濟(jì)體的成員國(guó)家和地區(qū)的合作；第三，推進(jìn)和發(fā)展與周邊國(guó)家和地區(qū)的合作；第四，推進(jìn)和發(fā)展與發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的合作。其基本路徑和方式是：第一，堅(jiān)持城鄉(xiāng)互哺，陸海統(tǒng)籌；第二，堅(jiān)定實(shí)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型和升級(jí)換代；第三，部署和實(shí)施好自貿(mào)區(qū)建設(shè)；第四，推進(jìn)“一帶一路”，輻射全球；第五，參與組建和利用各類國(guó)際性經(jīng)貿(mào)、文化組織；第六，積極參與國(guó)際和地區(qū)相關(guān)會(huì)議活動(dòng)及規(guī)則談判，等等。

其次，堅(jiān)定維護(hù)國(guó)家利益和積極參與全球治理，不斷提升參與國(guó)際關(guān)系協(xié)調(diào)的能力?，F(xiàn)在，中國(guó)是世界上最大的發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家定位與自身角色定位沒有變，不僅應(yīng)該避免陷入挑戰(zhàn)現(xiàn)存大國(guó)的“修昔底德陷阱”，而且需要積極推動(dòng)與對(duì)方、與各利益相關(guān)方的正常交往、交流，追求合作、互利、共贏，既要敢于展示自信也要能夠適當(dāng)示弱。同時(shí)，面對(duì)霸權(quán)主義等國(guó)際上的重大問題時(shí)，要敢于表達(dá)立場(chǎng)，不掩飾矛盾；在聯(lián)合國(guó)旗幟下共同應(yīng)對(duì)包括核恐怖主義威脅在內(nèi)的各種恐怖主義、分裂主義和極端主義的威脅；共同面對(duì)環(huán)境污染、氣候變化和能源危機(jī)等方面的挑戰(zhàn)。堅(jiān)持國(guó)際關(guān)系民主化，反對(duì)霸權(quán)主義、強(qiáng)權(quán)政治；堅(jiān)持推動(dòng)建立以合作共贏為核心的新型國(guó)際關(guān)系；堅(jiān)持正確義利觀。再次，在現(xiàn)階段還需要進(jìn)一步深化對(duì)有關(guān)社會(huì)主義大國(guó)發(fā)展安全、中國(guó)海洋主權(quán)安全等方面問題的考察研究，完善體制機(jī)制建設(shè)，豐富可供決策參考的理論資源，譬如大國(guó)興衰的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、大國(guó)綜合型現(xiàn)代化、中國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略與安全戰(zhàn)略、傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全中的國(guó)家安全轉(zhuǎn)型、大國(guó)合作與全球合作、世界共同安全與中國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略、“一帶一路”安全建構(gòu)、中國(guó)海洋安全支撐體系、習(xí)李體制與中國(guó)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型承續(xù)，等等(見圖四)。*海南大學(xué)馬克思主義學(xué)院吳朝陽(yáng)博士對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)，謹(jǐn)此說明并致謝。

圖四 中國(guó)轉(zhuǎn)型期發(fā)展安全的羅輯結(jié)構(gòu)

(責(zé)任編輯：袁 宇)On the Safety of China’s Development in the Transition Period——Case Reference and Realistic Choices

SHEN De-li

(SchoolofPoliticsandPublicAdministration,HainanUniversity,Haikou570228,China)

The United States has lately been involved in a high-profile manner in maritime sovereignty disputes between China and relevant countries, along with the occurrence of incessant global hotspots, highly volatile world economy, the constant rise of geopolitical conflicts, as well as the frequent emergence of various tense and dangerous provocations and confrontations around China. On the other hand, the economic operation in China has recently been weak，and economic and social development has been disputed as to its orientation, with no decrease in various disorders and an increase in mass incidents. As is evident, the sole key to the safety of development for China in the transition period lies in upholding economic development and fairness and justice so as to deepen reform and institutional innovation to achieve inclusive and sustainable development. As shown by the historical experience, development safety is inseparable from development interest and targets, so efforts must be made to strengthen the national historical initiative, to highlight risk prevention, to effectively solve or reduce formidable economic and social problems through reforms and the rule of law, and to strive for an effective use of the risk in times of its occurrence so as to safeguard the national development process and to ultimately realize the Chinese Dream.

China’s transition period; development safety; case reference; practical selection

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“中國(guó)海洋安全支撐體系構(gòu)建研究”(項(xiàng)目編號(hào)：14XJ009)

2016-08-10

沈德理(1954-)，男，湖北竹山人，博士，海南大學(xué)政治與公共管理學(xué)院教授，主要從事地方治理和國(guó)家轉(zhuǎn)型期發(fā)展研究。

D820

A

1674-5310(2016)-10-0088-09