基層檢察院案件質(zhì)量評(píng)查工作初探

譚怡軍

摘 要 基于檢察機(jī)關(guān)在整個(gè)刑事訴訟中，對(duì)公安機(jī)關(guān)移送的刑事案件負(fù)有審查批捕、提起公訴、出庭支持公訴以及審判監(jiān)督等法定職能，檢察機(jī)關(guān)必須把提升案件質(zhì)量放在更加突出的位置。本文對(duì)基層檢察檢察院案件質(zhì)量評(píng)查工作進(jìn)行分析。

關(guān)鍵詞 基層檢察院 案件質(zhì)量 評(píng)查工作

中圖分類號(hào)：D926.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1基層檢察院案件質(zhì)量評(píng)查工作中的問題

1.1對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查工作缺乏統(tǒng)一認(rèn)識(shí)

一是對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查的定性認(rèn)識(shí)不一。目前，由于有些檢察院對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查的性質(zhì)、形式、范圍等認(rèn)識(shí)各有不同，致使其有關(guān)評(píng)查的機(jī)構(gòu)設(shè)置、方式方法、功能作用有所不同；二是對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查的必要性認(rèn)識(shí)不一。對(duì)于在法定監(jiān)督程序之外有無必要再設(shè)立這種大規(guī)模的評(píng)查監(jiān)督機(jī)制，目前認(rèn)識(shí)不一，致使案件質(zhì)量評(píng)查工作尚不能得到普遍認(rèn)同，并遇到了不少軟性障礙；三是對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查的重視程度不一。有些檢察院將案件質(zhì)量評(píng)查僅僅視作為走形式，因此在領(lǐng)導(dǎo)重視、人員配備等方面存在明顯不足，隊(duì)伍建設(shè)與開展案件質(zhì)量評(píng)查工作的要求不相適應(yīng)。

1.2案件質(zhì)量評(píng)查機(jī)制缺乏健全完善

各級(jí)院雖根據(jù)自身工作實(shí)際制定了相關(guān)制度，但缺乏機(jī)制與體系的完整性，因而難以發(fā)揮提高辦案質(zhì)量、促進(jìn)檢察工作發(fā)展的應(yīng)有作用。主要表現(xiàn)為：一是制度年年有變，導(dǎo)致評(píng)查工作不具穩(wěn)定性和長(zhǎng)期性；二是評(píng)查組織機(jī)構(gòu)形式多樣，職權(quán)不一，有礙案件質(zhì)量評(píng)查的權(quán)威性和規(guī)范性；三是評(píng)查范圍、內(nèi)容、尺度不一，且評(píng)查中關(guān)注案件質(zhì)量指標(biāo)不夠，實(shí)體考察不多，導(dǎo)致對(duì)案件質(zhì)量難以做出客觀全面的評(píng)價(jià)。四是評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)缺乏量化，導(dǎo)致實(shí)踐中難以操作，且依賴于評(píng)查人員的主觀評(píng)估，因而直接影響到評(píng)查效果。

1.3案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果缺乏充分運(yùn)用

一是還僅僅停留在對(duì)檢察干警的教育與改進(jìn)層面上，尚未上升到促進(jìn)案件質(zhì)量整體上升的制度層面；且因責(zé)任追究機(jī)制不明確，對(duì)辦案中的差錯(cuò)及不規(guī)范等問題往往難以分清責(zé)任并進(jìn)行有效的責(zé)任追究。二是缺乏完整的案件質(zhì)量評(píng)查激勵(lì)機(jī)制，只懲不獎(jiǎng)的現(xiàn)狀難以有效發(fā)揮案件質(zhì)量評(píng)查的正面激勵(lì)功能和作用，致使辦案人員對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查的參與度和回應(yīng)性明顯不夠。三是案件質(zhì)量評(píng)查工作與隊(duì)伍管理之間的銜接還不到位。評(píng)查結(jié)果僅作為部門績(jī)效考核的依據(jù)之一，尚未作為隊(duì)伍管理中干警評(píng)優(yōu)、評(píng)先甚至于個(gè)案表彰的重要依據(jù)，因而過多的體現(xiàn)為對(duì)辦案部門的評(píng)價(jià)。

2基層檢察院案件質(zhì)量評(píng)查工作機(jī)制構(gòu)想

2.1明確案件質(zhì)量評(píng)估體系

2.1.1明確案件質(zhì)量評(píng)查的范圍與內(nèi)容

檢察機(jī)關(guān)案件質(zhì)量評(píng)查范圍應(yīng)包括自偵案件、控申案件、民行案件、偵查監(jiān)督案件和公訴案件，即將業(yè)務(wù)部門辦理的所有案件納入評(píng)查范圍，對(duì)已審結(jié)案件根據(jù)案件特點(diǎn)、類別區(qū)分評(píng)查方式及重點(diǎn)，重點(diǎn)評(píng)查“捕后不訴”、“訴判不一”、“職務(wù)犯罪案件撤案或不訴”等案件。評(píng)查內(nèi)容應(yīng)包括案件的實(shí)體質(zhì)量、程序質(zhì)量、法律文書質(zhì)量、辦案效率和效果。

2.1.2明確案件質(zhì)量評(píng)查的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

作為評(píng)判案件質(zhì)量的手段，案件質(zhì)量評(píng)查必須有相應(yīng)的評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)。由于評(píng)查的案件不同，其標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)有所不同，但主要有以下三方面標(biāo)準(zhǔn)：（1）程序方面。應(yīng)根據(jù)刑訴法和刑事訴訟規(guī)則，嚴(yán)格審查案件受理是否符合規(guī)定，贓證贓物保管是否規(guī)范有序，訊問筆錄制作是否規(guī)范，案件審批是否符合法定程序，是否遵循法定期限辦案，采取強(qiáng)制措施是否告知且有無不當(dāng)，有無超期羈押等問題。（2）實(shí)體方面。審查案件反映的事實(shí)是否全面，文字表述是否客觀準(zhǔn)確，證據(jù)列舉是否完整，案件定性是否準(zhǔn)確，法律文書引用法律條文是否準(zhǔn)確等情況。（3）法律文書方面。法律文書格式、字體、標(biāo)點(diǎn)符號(hào)是否正確，用語(yǔ)是否規(guī)范、統(tǒng)一，有無錯(cuò)字漏字；案件記錄、材料有無缺項(xiàng)，簽章是否準(zhǔn)確；法律文書文號(hào)是否準(zhǔn)確，法律文書及卷內(nèi)材料形式是否符合要求，填寫是否規(guī)范、準(zhǔn)確、全面；法律文書是否齊全，案卷順序、編碼是否準(zhǔn)確等。

2.1.3明確案件質(zhì)量評(píng)查的主體

案管部門作為案件質(zhì)量管理、監(jiān)督的職能部門，應(yīng)當(dāng)是案件質(zhì)量評(píng)查的主體，并負(fù)責(zé)案件質(zhì)量評(píng)查的組織、協(xié)調(diào)和管理工作。案管部門統(tǒng)一組織案件質(zhì)量評(píng)查，不僅能統(tǒng)一評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)，保障評(píng)查人員的相對(duì)穩(wěn)定性，而且能結(jié)合集中管理的檢察業(yè)務(wù)信息，增強(qiáng)評(píng)查工作的針對(duì)性和有效性。基于案件質(zhì)量評(píng)查工作對(duì)評(píng)查人員的要求較高，案管部門因人力資源有限故難以獨(dú)立承擔(dān)，因此，應(yīng)立足檢察業(yè)務(wù)人才庫(kù)，采取兼職聘任的方式，由案管部門牽頭建立一支相對(duì)獨(dú)立的評(píng)查隊(duì)伍，以解決評(píng)查人員不足及水平不高等問題。同時(shí)，各級(jí)檢察院可根據(jù)工作實(shí)際，經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)成立臨時(shí)性案件質(zhì)量評(píng)查小組，負(fù)責(zé)開展專項(xiàng)評(píng)查、年終評(píng)查等定向評(píng)查活動(dòng)，并可根據(jù)評(píng)查需要，適時(shí)邀請(qǐng)人大代表、人民監(jiān)督員等參與評(píng)查。案件質(zhì)量評(píng)查中形成的評(píng)查報(bào)告應(yīng)提交檢委會(huì)討論并作出決定。

2.1.4采取多樣化評(píng)查方式

案件質(zhì)量評(píng)查作為一種內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，既要方式多樣化，又要工作常態(tài)化，如采取定期評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查、常態(tài)評(píng)查和年終評(píng)查等多種方式，并堅(jiān)持案件質(zhì)量情況每月一匯總，半年一評(píng)析，全年一總評(píng)，以形成長(zhǎng)效評(píng)查工作機(jī)制。

2.2建立案件質(zhì)量講評(píng)機(jī)制

為確保案件質(zhì)量?jī)?nèi)部監(jiān)督檢查工作的針對(duì)性、準(zhǔn)確性和有效性，應(yīng)建立以下三項(xiàng)制度：

（1）案件質(zhì)量評(píng)查情況通報(bào)制度。對(duì)案件質(zhì)量評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問題，特別是一類案件中帶有共性的問題進(jìn)行歸納總結(jié)，及時(shí)予以內(nèi)部通報(bào)，并注意向問題較多的有關(guān)部門或承辦人員進(jìn)行反饋，分析問題產(chǎn)生的原因，找出解決問題的對(duì)策，使辦案人員吸取教訓(xùn)，舉一反三，防微杜漸，有效避免同類問題的再次發(fā)生，有力促進(jìn)案件質(zhì)量的提高。

（2）案件質(zhì)量講評(píng)研討制度。堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)問題與促進(jìn)整改相結(jié)合的原則，針對(duì)評(píng)查工作中發(fā)現(xiàn)的問題，可探索案管部門定期參加各業(yè)務(wù)部門檢察官工作會(huì)議，定期或不定期召開案件質(zhì)量研討會(huì)等，對(duì)評(píng)查中確定的差錯(cuò)案件或裁判文書進(jìn)行講評(píng)，或與各業(yè)務(wù)部門主訴、主辦檢察官共同探討、研析，找出易忽視、易重復(fù)發(fā)生問題的癥結(jié)，并在總結(jié)、歸納辦案經(jīng)驗(yàn)與不足的基礎(chǔ)上，制定切實(shí)可行的整改措施，形成有價(jià)值、可操作性的、符合本院檢察辦案實(shí)際的執(zhí)法意見或操作規(guī)程，報(bào)院檢委會(huì)討論決定，以增強(qiáng)辦案人員的質(zhì)量意識(shí)，規(guī)范辦案人員的司法行為，提高執(zhí)法辦案水平。

（3）案件質(zhì)量評(píng)查定期匯報(bào)制度。為便于本院領(lǐng)導(dǎo)及上級(jí)院及時(shí)、全面地了解和掌握案件質(zhì)量情況，科學(xué)決策和指導(dǎo)辦案工作，應(yīng)定期按時(shí)上報(bào)《案件質(zhì)量評(píng)查報(bào)告》及《案件質(zhì)量綜合評(píng)定意見》。根據(jù)評(píng)查結(jié)果而作出的案件質(zhì)量綜合評(píng)定意見，既要注意區(qū)分違法責(zé)任和質(zhì)量差錯(cuò)責(zé)任，又要確保有責(zé)任的人員享有申辯的權(quán)利，并在充分聽取其申辯意見的基礎(chǔ)上形成擬處理意見并上報(bào)，經(jīng)院檢委會(huì)討論后作出處理決定。

2.3完善責(zé)任追究及獎(jiǎng)懲機(jī)制

（1）對(duì)差錯(cuò)責(zé)任的追究，應(yīng)堅(jiān)持教育為主，懲罰為鋪，嚴(yán)肅認(rèn)真，區(qū)別對(duì)待原則。對(duì)個(gè)別存在重大質(zhì)量缺陷，嚴(yán)重影響當(dāng)事人實(shí)體權(quán)益和社會(huì)公平正義的案件，應(yīng)啟動(dòng)審判監(jiān)督程序糾正錯(cuò)誤。對(duì)于案件承辦人在辦案過程中存在違法違紀(jì)行為的，應(yīng)移送監(jiān)察部門進(jìn)行查處，監(jiān)察部門根據(jù)存在的問題作出警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除等。對(duì)于存在一般質(zhì)量問題的承辦人，可以根據(jù)具體情況做出以下處置：①對(duì)責(zé)任人進(jìn)行警示；②令責(zé)任人公開檢討；③取消當(dāng)年評(píng)先資格；④離崗培訓(xùn)。

（2）應(yīng)堅(jiān)持責(zé)任到人，有獎(jiǎng)有罰，功過分明的獎(jiǎng)懲原則。對(duì)于評(píng)查結(jié)果優(yōu)秀的案件承辦人，應(yīng)采取一定的獎(jiǎng)勵(lì)措施，如樹立典型，或給予獎(jiǎng)金、津貼、評(píng)優(yōu)、晉升、提拔等，以激發(fā)辦案人員的工作積極性，促進(jìn)案件質(zhì)量的提高和整個(gè)檢察工作水平的提升。

2.4注重案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果的運(yùn)用與轉(zhuǎn)化

（1）案件質(zhì)量評(píng)查結(jié)果應(yīng)作為辦案運(yùn)行狀況分析的基礎(chǔ)和依據(jù)。案管部門要通過個(gè)案質(zhì)量問題及原因分析、類案問題匯總與分析以及法律適用問題研究，有針對(duì)性地提出業(yè)務(wù)管理對(duì)策和建議，積極促進(jìn)執(zhí)法辦案問題的及時(shí)解決整改，有效發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)決策與指導(dǎo)辦案的參謀作用。

（2）建立檢察官個(gè)人執(zhí)法檔案。要建立并充分利用檢察官的個(gè)人執(zhí)法檔案，既將其承辦的案件和制作法律文書的質(zhì)量等記入該檔案，又真實(shí)地反映本院在事中檢查、事后評(píng)查等活動(dòng)中對(duì)其所辦案件與執(zhí)法質(zhì)量的考評(píng)結(jié)果等資料，為人事管理部門、上級(jí)業(yè)務(wù)部門提供必要的參考與依據(jù)。

（3）建立案件質(zhì)量與目標(biāo)管理考核和檢察官考評(píng)掛鉤制度。案件質(zhì)量評(píng)查是檢察業(yè)務(wù)工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，因此，其應(yīng)成為目標(biāo)管理考核和案件承辦人當(dāng)年年終考核、評(píng)比先進(jìn)和晉升職級(jí)的重要依據(jù)。