中部地區(qū)產業(yè)承接經濟風險的TOPSIS評價

摘要：文章運用改進的TOPSIS模型，采用2005—2014年省級面板數據，對中部地區(qū)產業(yè)承接的經濟風險進行評價分析。結果表明，中部地區(qū)六省產業(yè)承接的經濟風險水平差別較大；影響中部地區(qū)產業(yè)承接經濟風險的最主要因素是技術進步，產業(yè)承接中技術依賴明顯，中部地區(qū)應重點防范技術進步風險；失業(yè)風險和環(huán)境污染風險指標在經濟風險中的權重較大，應注意避免產業(yè)承接帶來的結構性失業(yè)和對資源的過度依賴。

關鍵詞：中部地區(qū)；產業(yè)承接；經濟風險；TOPSIS模型

中圖分類號：F061.5 文獻標志碼：A 文章編號：1001-862X（2016）05-0042-005

當前，我國經濟已進入新常態(tài)，進入到增速換擋、轉型升級的關鍵時期。在此背景下，我國欠發(fā)達地區(qū)如何利用好普惠化的國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，利用產業(yè)承接尋求地區(qū)經濟發(fā)展機遇，是欠發(fā)達地區(qū)實現(xiàn)經濟可持續(xù)發(fā)展和縮小區(qū)域差異的關鍵[1]。中部地區(qū)在全國的經濟發(fā)展中起著承東啟西、貫通南北的橋梁和紐帶作用，中部地區(qū)承接產業(yè)轉移戰(zhàn)略的實施，直接關系到我國區(qū)際產業(yè)轉移效應的發(fā)揮和地區(qū)產業(yè)結構的優(yōu)化升級。然而，近年來中部地區(qū)在產業(yè)承接過程中，存在“低端鎖定”與“路徑依賴”，存在“重投資、輕技術”和“重招商、輕嫁接”的現(xiàn)象。[2]產業(yè)承接不是簡單的產業(yè)落地，而是影響到地區(qū)全產業(yè)鏈的形成與穩(wěn)定。因此，中部地區(qū)在產業(yè)承接過程中防范經濟風險，是保障本地區(qū)經濟可持續(xù)發(fā)展的關鍵。

一、文獻回顧

國外關于產業(yè)承接經濟風險的研究，始于20世紀30年代日本經濟學家赤松要提出的雁行模式理論。該理論認為，欠發(fā)達國家通過承接發(fā)達國家產業(yè)，將自己的傳統(tǒng)產業(yè)轉移到更低梯度國家，呈現(xiàn)的是一種梯度轉移過程。隨后產業(yè)承接經濟風險研究主要集中在兩個方面：產業(yè)梯度轉移風險和經濟增長風險。

根據“比較成本原則”，W. Artllur Lewis提出產業(yè)轉移是由于該產業(yè)的比較優(yōu)勢發(fā)生變化時，產業(yè)移出地一般會優(yōu)先轉移勞動密集型產業(yè)，必然會給承接地帶來產業(yè)結構和勞動力就業(yè)的變化。[3]產業(yè)移出國獲得了“比較優(yōu)勢的再生”，而產業(yè)承接國則可能面臨梯度轉移風險。根據R.Vemon的梯度轉移理論，發(fā)達國家或地區(qū)會率先轉移低檔產品的生產，逐步轉移中檔產品，而將高檔產品的生產主要放在本國或本地。欠發(fā)達國家承接的主要是發(fā)達國家低檔產品的生產，這樣使產業(yè)承接國或地區(qū)容易被鎖定在低端產業(yè)上，并形成對資源的過度依賴。[4]

Hoover-Fisher和W.W.Rostow提出了區(qū)域經濟增長階段理論[5]，在區(qū)域經濟發(fā)展的工業(yè)化階段，對發(fā)達地區(qū)產業(yè)的承接必然會給承接地帶來技術的改變，進而影響到生產與消費過程中的經濟行為，使經濟增長的實際結果偏離預期目標，產生經濟增長風險。[6]James R.Markusen認為，產業(yè)轉移不僅對產業(yè)移出國的產業(yè)結構產生積極的影響，而且有利于促進貿易的增長，最終帶來經濟的快速發(fā)展。[7]然而，國家間的產業(yè)轉移對產業(yè)承接國來說可能會存在負面的影響，不僅不能夠給產業(yè)承接國帶來生產率的增長，而且可能會出現(xiàn)國內生產總值與國民生產總值呈負相關的現(xiàn)象。[8]此外，從政府行為角度，Peter Gourevitch認為產業(yè)承接地的政府政策對產業(yè)承接經濟風險存在著重要影響，產業(yè)承接地政府為了追求短期經濟利益，很可能會出現(xiàn)導致產業(yè)結構升級和環(huán)境污染等經濟風險的行為。 [9]

國內學者對我國地區(qū)產業(yè)承接經濟風險方面的研究，主要是從經濟福利和社會福利兩個角度研究了風險的形成與作用方式。產業(yè)承接地面臨的經濟風險主要有產業(yè)升級、技術進步、勞動力就業(yè)和環(huán)境污染的風險。陳建軍認為，我國發(fā)達地區(qū)企業(yè)為了追求經營資源的邊際效益最大化，產業(yè)轉移的動因主要是實現(xiàn)市場擴張和企業(yè)成長。[10]因此，欠發(fā)達地區(qū)在產業(yè)承接過程中如果承接不當，容易形成“低端鎖定”和產業(yè)結構勻質化的現(xiàn)象，從而面臨產業(yè)升級風險。[11]由于欠發(fā)達地區(qū)處于產業(yè)分工中的低端，產業(yè)轉移很有可能增大移出地和承接地之間的技術差距，而各承接地為爭奪產業(yè)移入本地區(qū)所產生的內耗也會阻礙技術進步。產業(yè)承接過程中如果不注重內生性的技術進步，就無法真正提高產業(yè)承接地自身的技術創(chuàng)新能力，從而形成“路徑依賴”，陷入技術僵局。[12]另外，欠發(fā)達地區(qū)所承接的高端產業(yè)會使本地區(qū)的資本有機構成得到相應提高，出現(xiàn)一定程度上資本對勞動力的替代[13]，而產業(yè)轉移過程中帶來的人口流動，又會相應增加產業(yè)承接地的人口，從而加大本地勞動力的就業(yè)風險。何龍斌認為，發(fā)達地區(qū)轉移的大多是污染效應較強的邊際產業(yè)，而欠發(fā)達地區(qū)為爭奪產業(yè)承接，甚至不惜降低環(huán)保門檻來招商引資，從而引起環(huán)境污染和生態(tài)惡化的風險。[14]

二、產業(yè)承接經濟風險評價指標的確定

綜合產業(yè)轉移經濟風險理論和福利經濟學理論，在承接產業(yè)轉移過程中，影響承接地區(qū)經濟發(fā)展的風險因素主要有兩大類：一是影響承接地經濟的可持續(xù)發(fā)展（經濟福利），二是影響承接地社會福利和生活質量的提高（社會福利）。根據我國實際，基于重要性原則，本文將產業(yè)升級、技術進步作為衡量地區(qū)經濟福利的重要變量，將勞動力就業(yè)和環(huán)境污染作為衡量地區(qū)社會福利的變量。

1.產業(yè)升級風險指標

產業(yè)升級的測度方法比較常用的是Moore值法和產業(yè)結構年均變動值法，兩種測度方法的結果基本一致。[15]由于產業(yè)結構年均變動值指標比較直觀且易于計算，因此本文采用該指標值來測度產業(yè)升級風險。其計算公式為：

Q=

上式中，Q代表地區(qū)產業(yè)結構年均變動值，kit為i產業(yè)在報告期的占比，ki0為i產業(yè)在基期的占比，n為各地區(qū)工業(yè)產業(yè)數量，m為報告期與基期間隔的年份數。如果Q值越大，表示該地區(qū)產業(yè)結構調整速度越快，產業(yè)升級風險就越小；反之，如果Q值越小，則產業(yè)升級的風險就越大。

2.技術進步風險指標

本文借鑒胡鞍鋼的觀點，從地區(qū)的自主創(chuàng)新能力和技術引進力度兩個方面來進行測度。[16]考慮可獲得數據的完整性，本文采用有效專利數指標來衡量自主創(chuàng)新引致的技術進步。由于地區(qū)間直接投資的數據難以獲得，本文采用各地區(qū)利用外資（FDI）與自籌資金的比值，來衡量由技術引進而引致的技術進步。

范黎波和宋志紅通過實證研究發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI流量與專利授權量之間存在長期的穩(wěn)定關系[17]，二者之間互相促進，有乘數作用。因此本文確定的技術進步指標計算公式為： S=r×q。該式中S代表技術進步指標值，r是地區(qū)當年有效專利數，q為地區(qū)當年FDI與自籌資金之比。S值越大，越有利于地區(qū)經濟的持續(xù)增長，產業(yè)承接的經濟風險越?。环粗?，經濟風險就越大。

3.失業(yè)風險指標

由于無法獲取完整的、準確的就業(yè)率和失業(yè)率數據，所以本文采用各地區(qū)登記的城鎮(zhèn)失業(yè)率的變化值作為衡量指標，來評估地區(qū)失業(yè)風險。

4.環(huán)境污染風險指標

對環(huán)境污染風險指標的測度，本文借鑒趙細康對污染產業(yè)的分類方法，將污染類產業(yè)分成重度污染產業(yè)、中度污染產業(yè)、輕度污染產業(yè)和基本無污染產業(yè)四類[18]。并根據污染程度在區(qū)間[1，10]內賦值，賦值越大，表明產業(yè)對環(huán)境污染越嚴重（見表1）。

通過對地區(qū)各產業(yè)產值所占比例加權求和，可計算各地區(qū)產業(yè)對環(huán)境污染的指標值，其計算公式為：

？棕=？姿i

式中？棕為環(huán)境污染指標值，？姿i為產業(yè)i的環(huán)境污染賦值系數，為產業(yè)i占地區(qū)工業(yè)產業(yè)總產值的比重。？棕與地區(qū)的經濟風險成正比，？棕越大，環(huán)境污染越嚴重，產業(yè)承接的地區(qū)經濟風險越大。

三、產業(yè)承接經濟風險的TOPSIS評價

TOPSIS法是逼近于理想解的技術，是一種多目標決策方法。本文通過建立模型并加以改進，求取各地區(qū)各測評對象與理想解的接近度，來衡量經濟風險的大小。

1.經濟風險指標值計算

為增強橫向比較的可比性，本文采用中部各省近十年經濟風險指標值的相對數值（變化率）。經濟風險四大指標的變化率計算公式為：

產業(yè)升級風險指標I1屬于變化率指標不需要調整，所以式中i代表的是其他三個經濟風險指標。？茲i為i指標的變化率，Ii0是i指標在基期的指標值，Ii1是i指標在報告期的指標值。其中，I1和I2是逆向指標，I3和I4是正向指標。

根據上述計算方法，本文選取了《中國統(tǒng)計年鑒》（2006，2015）、《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》（2006）以及中部各省2006、2015年統(tǒng)計年鑒中相關數據，建立經濟風險評價的初始矩陣Mij（見表2）。

為滿足模型對數值統(tǒng)一性的要求，對表2中的數據先進行正值變換，再進行指標屬性的趨同化和歸一化處理，得到決策矩陣Nij：

2.指標值權重的確定

為避免或減少主觀賦權法的隨意性，本文利用變異系數計算各指標權重，客觀反映各項指標的重要程度。

對以上決策矩陣Nij運用變異系數計算公式： vj=（j=1，2，…，m）可計算得到4個指標的權重：wj==|0.1067 0.4978 0.1861 0.2094|，由計算結果可知，技術進步風險變異系數最大，其次是環(huán)境污染風險，而產業(yè)升級風險和失業(yè)風險的變異系數相對較小。在實踐中，地方政府在推動產業(yè)結構升級方面力度較大，注重對產業(yè)的承接和引進，追求經濟的高增長。所以總體上，經濟福利風險權重比社會福利風險權重要高，以上權重的分配基本上能反映經濟風險的實際情況。

將矩陣Nij各列分別乘以相應權重，得到矩陣Zij：

3.模型求解

根據矩陣Zij確定最優(yōu)方案和最劣方案，最優(yōu)方案由Zij中每列的最小值構成，最劣方案由Zij中每列的最大值構成：

每一個評價對象與理想解的相對接近度Ci有：

如果Ci越大，越接近最劣方案，經濟風險也就越大（見表3）。

4.經濟風險評價分析

根據表3的排序結果，中部地區(qū)的經濟風險水平差別較大，安徽的經濟風險水平與負理想值的相對接近度最小，僅有0.035，而最大的是湖北，高達0.876。按照Ci值大小，本文將中部六省的經濟風險劃分為三類：風險較高型、風險較低型、低風險型（見表4）。

表4中湖北的經濟風險水平較高，主要是由于技術進步和環(huán)境污染兩項風險指標均遠高于全國平均水平，反映出該地區(qū)產業(yè)承接過程中對技術依賴程度仍然較高，對資源的依賴較為明顯。山西、江西和湖南屬于風險較低型，但山西除了環(huán)境污染風險指標較小外，其余三個風險指標均較高，尤以失業(yè)風險最大，一方面由于國家對山西小煤礦實行“關停并轉”，另一方面山西對資源的依賴性較強，經濟結構相對單一。湖南的經濟風險主要體現(xiàn)在失業(yè)風險方面，江西的經濟風險主要集中在技術進步和環(huán)境污染方面。安徽和河南屬低風險型，河南是農業(yè)大省，失業(yè)風險和環(huán)境污染風險最低。而與其他省份相比，安徽各項經濟風險指標均優(yōu)于全國平均水平，很大程度上得益于近年來皖江城市帶承接產業(yè)轉移示范區(qū)的建設，產業(yè)承接力度和效率都有了很大提高。

四、結論與建議

本文通過構建TOPSIS模型，對我國中部地區(qū)各省產業(yè)承接的經濟風險進行評價，并通過橫向對比排序，大致反映出中部地區(qū)產業(yè)承接的總體經濟風險水平。評價結果表明：（1）中部地區(qū)各省經濟風險水平差異較大，在四個主要經濟風險指標中，除了產業(yè)升級風險較為接近外，其余的三個經濟風險指標差異明顯。（2）變異系數計算結果顯示，影響中部地區(qū)產業(yè)承接經濟風險最主要的因素是技術進步風險，產業(yè)承接中技術依賴明顯。（3）中部地區(qū)的失業(yè)風險總體上好于全國平均水平，說明近年來的產業(yè)轉移為中部地區(qū)創(chuàng)造了較多的就業(yè)機會，同時也反映出中部地區(qū)的產業(yè)承接仍以勞動密集型產業(yè)為主。（4）經濟風險指標中，除技術進步風險指標外，失業(yè)風險與環(huán)境污染風險指標在經濟風險中的權重較大，產業(yè)承接中的失業(yè)風險和環(huán)境污染風險依然是不容忽視的問題。

基于上述研究發(fā)現(xiàn)與結論，本文的政策建議為：（1）各地區(qū)應根據自身的產業(yè)優(yōu)勢、資源優(yōu)勢和特色優(yōu)勢錯位發(fā)展，確定產業(yè)承接重點，避免承接地之間的同質化競爭。同時要利用好自身的產業(yè)基礎和資源優(yōu)勢方面的拉力，結合東部地區(qū)產業(yè)轉移中“比較優(yōu)勢尋求”的推力，有效降低產業(yè)承接成本和相應的產業(yè)承接風險。（2）中部地區(qū)應重點防范技術進步風險，避免因產業(yè)承接而導致“低端鎖定”和“路徑依賴”。在承接產業(yè)轉移過程中，承接地應提高技術“消化吸收再創(chuàng)新”的能力，注重內生性的技術進步，增強所承接產業(yè)的關聯(lián)效應，帶動產業(yè)鏈整體技術水平的提升。（3）中部地區(qū)應根據國家產業(yè)布局政策，明確區(qū)域發(fā)展的功能定位，編制符合區(qū)域實際的產業(yè)承接規(guī)劃，避免對產業(yè)低層次、重復承接。搭建好產業(yè)承接創(chuàng)新平臺，在增加承接地產業(yè)資本有機構成的同時，提升就業(yè)質量和拓展就業(yè)空間。（4）正確設計產業(yè)承接與產業(yè)結構升級、環(huán)境保護關系的體制框架和制度政策，避免因產業(yè)升級帶來的結構性失業(yè)以及對資源的過度依賴等問題，并通過增加環(huán)境規(guī)制強度有效降低產業(yè)承接帶來的環(huán)境污染風險。

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（責任編輯 明 篤）