異質(zhì)性知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作生產(chǎn)機(jī)制及制度保障研究

摘要：知識(shí)生產(chǎn)是技術(shù)創(chuàng)新之于國家轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的源泉，而團(tuán)隊(duì)互惠合作是提高知識(shí)生產(chǎn)效率的關(guān)鍵。文章首先指出知識(shí)生產(chǎn)者互惠偏好類型，揭示團(tuán)隊(duì)內(nèi)各類互惠偏好理性預(yù)期本質(zhì)特征；進(jìn)而把知識(shí)生產(chǎn)者偏好和能力的異質(zhì)性納入研究范疇，構(gòu)建演化博弈模型，研究直接互惠、間接互惠、強(qiáng)互惠情形下知識(shí)生產(chǎn)者互惠偏好與團(tuán)隊(duì)合作的演化進(jìn)程，探討團(tuán)隊(duì)互惠合作演化均衡的作用機(jī)理及影響要素，相應(yīng)得出七個(gè)結(jié)論；最后針對(duì)制約知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作演化穩(wěn)定均衡形成的外部條件，提出促進(jìn)異質(zhì)性知識(shí)團(tuán)隊(duì)合作生產(chǎn)的保障制度。

關(guān)鍵詞：演化博弈；知識(shí)團(tuán)隊(duì)；互惠合作；知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：F062.5 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：10085831（2016）04006209

一、問題的提出

在中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力培育必須完全依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，如何促進(jìn)團(tuán)隊(duì)互惠合作以提高知識(shí)創(chuàng)新效率正成為知識(shí)生產(chǎn)的重中之重。對(duì)于知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作研究，國內(nèi)外學(xué)者主要圍繞以下幾個(gè)方面展開：一是對(duì)知識(shí)生產(chǎn)互惠合作的過程機(jī)制進(jìn)行研究。Nonaka在他構(gòu)建的SECI模型中指出，團(tuán)隊(duì)知識(shí)創(chuàng)造過程是基于個(gè)體間的知識(shí)互惠共享[1]。Eng[2]、Zucker[3]、Schiling[4]、陳娟[5]、林昭文等[6]、蒲勇健等[7]、趙健[8]以及張鵬程和彭菡[9]、刁麗玲[10]等的研究結(jié)果均表明，互惠偏好心理通過影響知識(shí)生產(chǎn)者的知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)轉(zhuǎn)化過程，提高了知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)合作創(chuàng)新效率。二是對(duì)知識(shí)生產(chǎn)互惠合作的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)行研究。Perez-castrillo和Sandonis[11]、Choi和Lee[12]、Chowdhury[13]、Berends等[14]、駱品亮和周勇[15]、李訓(xùn)[16]、韓姣杰等[17]等的團(tuán)隊(duì)委托代理激勵(lì)理論模型認(rèn)為互惠偏好對(duì)知識(shí)生產(chǎn)代理人行為選擇及知識(shí)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，互惠偏好是知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)時(shí)不可或缺的因素。三是知識(shí)生產(chǎn)互惠合作經(jīng)驗(yàn)研究和實(shí)證檢驗(yàn)。Madjar[18]、Sie等[19]、劉敬偉等[20]、王端旭等[21]、周建中[22]等的研究顯示，利用知識(shí)生產(chǎn)者互惠偏好，創(chuàng)造一個(gè)知識(shí)生產(chǎn)成員彼此相互依賴、相互信任的制度環(huán)境，能有效促進(jìn)團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)合作。

現(xiàn)有國內(nèi)外研究成果為從全方位、多角度展開對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作生產(chǎn)研究提供了基礎(chǔ)。然而學(xué)者們依然在傳統(tǒng)偏好理論框架下，把知識(shí)生產(chǎn)者“互惠偏好”看成“自利偏好”之替代，認(rèn)為其也是“外生的”“既定的”，對(duì)知識(shí)生產(chǎn)者偏好的“異質(zhì)性”“多面性”與“可塑性”等特征較少考慮，更未關(guān)注知識(shí)生產(chǎn)者能力的差異以及互惠偏好類型的多樣性等。根據(jù)現(xiàn)代行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，知識(shí)團(tuán)隊(duì)往往由自利者、互惠者甚至利他者共同組成；受社會(huì)制度環(huán)境影響，即使是同一知識(shí)生產(chǎn)者，其顯示性偏好也是情景依存的、演化的，是自涉與他涉的統(tǒng)一[23]。因此，對(duì)于知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作演化路徑、演化穩(wěn)定策略形成以及制度的影響等問題已經(jīng)引起個(gè)別學(xué)者思考[24]。但此類嘗試性研究仍然沒有把知識(shí)生產(chǎn)者個(gè)體能力差異納入研究范疇，更缺乏對(duì)各互惠偏好類型特征的全面剖析，致使有些結(jié)論不具普遍意義。

基于知識(shí)生產(chǎn)者偏好特征、知識(shí)創(chuàng)造天賦的不同，以及知識(shí)生產(chǎn)合作成本分擔(dān)和合作剩余分享等的談判能力存在明顯差異，且受制度環(huán)境影響，偏好、能力不同的知識(shí)生產(chǎn)者其策略行為將沿著特定的路徑演化，從而形成團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)不同的均衡結(jié)果；再者，根據(jù)互惠動(dòng)機(jī)、目的意圖，互惠偏好也可分為不同類型，而不同互惠偏好類型知識(shí)生產(chǎn)者如何與自利偏好者進(jìn)行互動(dòng)，團(tuán)隊(duì)互惠合作的演化機(jī)理、演化制約條件等還有待深入探究。鑒于此，本文立足知識(shí)團(tuán)隊(duì)的本質(zhì)特征，在揭示知識(shí)生產(chǎn)者互惠偏好并未偏離理性預(yù)期基礎(chǔ)上，承認(rèn)團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)者偏好與能力存在差異，采用演化博弈分析方法，對(duì)知識(shí)團(tuán)隊(duì)內(nèi)的直接互惠、間接互惠、強(qiáng)互惠合作機(jī)制進(jìn)行系統(tǒng)研究，探討影響知識(shí)生產(chǎn)互惠合作演化均衡形成的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)要素及其外在制度制約，試圖為團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)互惠合作制度的建立和完善提供理論依據(jù)。

二、團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)互惠合作行為之本質(zhì)特征

（一）團(tuán)隊(duì)互惠合作生產(chǎn)方式之歷史演化

伴隨人類社會(huì)發(fā)展，知識(shí)生產(chǎn)方式經(jīng)歷了從獨(dú)立生產(chǎn)到互惠合作生產(chǎn)的漫長演變過程。獨(dú)立知識(shí)生產(chǎn)是指知識(shí)生產(chǎn)者主要依靠自身能力和資源獲得創(chuàng)新知識(shí)，互惠合作知識(shí)生產(chǎn)是指知識(shí)生產(chǎn)者通過與其他組織共享知識(shí)生產(chǎn)要素，從而取得共同或互補(bǔ)知識(shí)[25]。

在前工業(yè)社會(huì)時(shí)期甚至更早，人類社會(huì)生產(chǎn)力水平極其低下，知識(shí)生產(chǎn)主要以科學(xué)家個(gè)體的天才發(fā)明或偶然發(fā)現(xiàn)為主，尚沒有出現(xiàn)組織化的知識(shí)社會(huì)生產(chǎn)。到了工業(yè)社會(huì)時(shí)期，科學(xué)開始迅猛發(fā)展，科技革命帶來了知識(shí)創(chuàng)新的復(fù)雜性，當(dāng)“每個(gè)人知道越來越多的關(guān)于越來越小的事情”的時(shí)候，知識(shí)發(fā)生了分立[26]，這使得與生產(chǎn)相關(guān)的知識(shí)不再是以集合的形式存在，而是為分散的個(gè)人所掌握[27]。在知識(shí)交叉融合的趨勢下，盡管知識(shí)生產(chǎn)還具有較強(qiáng)的個(gè)人性，但知識(shí)創(chuàng)新過程中始終存在尚不知道的技術(shù)問題和經(jīng)濟(jì)問題，若單憑個(gè)人心智，很多科學(xué)問題的研究根本無法展開。且隨著知識(shí)生產(chǎn)對(duì)象變得更加多樣和復(fù)雜，知識(shí)生產(chǎn)的投資風(fēng)險(xiǎn)及其成果商業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)都在不斷加大，知識(shí)生產(chǎn)需要一種更大范圍的協(xié)作努力和更周密的社會(huì)安排，并由多學(xué)科、國際化、專門化的知識(shí)生產(chǎn)人才組建合理的知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)來共同完成。

在知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)組織形式下，知識(shí)生產(chǎn)形式由單個(gè)個(gè)體轉(zhuǎn)變?yōu)楹献鞯亩鄠€(gè)個(gè)體，知識(shí)生產(chǎn)流程由個(gè)人負(fù)責(zé)全程轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)的互惠合作。合作功能不是單個(gè)要素的簡單相加，而是眾多的單個(gè)要素聚合而產(chǎn)生的一種倍增效應(yīng)，它能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的集體創(chuàng)造[28]。團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)者的互動(dòng)和交流，創(chuàng)造了大大超過單個(gè)生產(chǎn)者能力總和的集體力，為知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)帶來合作剩余[29]。

（二）團(tuán)隊(duì)互惠合作的類型及其本質(zhì)特征

知識(shí)生產(chǎn)互惠合作可以分為直接互惠、間接互惠和強(qiáng)互惠三種方式。直接互惠是我?guī)椭恪⒛銕椭业幕セ菪袨?，它廣泛存在于規(guī)模較小的知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)。間接互惠指施惠者為受惠者提供幫助，施惠者所得到的報(bào)答不是來自直接的受惠者，間接互惠一般存在于規(guī)模較大、關(guān)系較為松散的知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)。強(qiáng)互惠行為是由于知識(shí)團(tuán)隊(duì)內(nèi)存在少量的強(qiáng)互惠者，他們有著知識(shí)分子的公平感和正義感，以及對(duì)不合作者的憤怒和怨恨，強(qiáng)互惠者一般愿承擔(dān)成本，對(duì)不合作的“搭便車者”實(shí)施懲罰，即使預(yù)期這些成本得不到補(bǔ)償也會(huì)這么做。這些有成本的懲罰包括爭吵、排擠、詆毀聲譽(yù)，有時(shí)甚至還不惜采取暴力、威脅或直接退出知識(shí)團(tuán)隊(duì)等行動(dòng)。

直接互惠知識(shí)生產(chǎn)者十分在意團(tuán)隊(duì)其他成員的目的與動(dòng)機(jī)，其在采取行動(dòng)之前，首先會(huì)對(duì)與其互動(dòng)成員的意圖進(jìn)行研判，在綜合考慮別人的意圖與自己得失的基礎(chǔ)上，最后才采取必要行動(dòng)?！耙粓?bào)還一報(bào)”策略是基于直接互惠的共同知識(shí)，一旦受惠方采取背叛行動(dòng)，在未來，包括施惠方在內(nèi)的團(tuán)隊(duì)其他成員將通過不合作來懲罰背叛者；不過，當(dāng)互惠型知識(shí)生產(chǎn)者最初就意識(shí)到不能直接從受惠者處得到回報(bào)時(shí)，其一般會(huì)采取間接互惠方式，通過幫助其他成員，為自身樹立好的聲譽(yù)，并借助聲譽(yù)機(jī)制的傳遞，最終從團(tuán)隊(duì)其他受惠者處得到回報(bào)。可見，知識(shí)團(tuán)隊(duì)內(nèi)的直接互惠者和間接互惠者并未偏離理性的預(yù)設(shè)，其互惠合作的目的都是極力追求自身效用的最大化。

然而，強(qiáng)互惠者的強(qiáng)互惠行為僅僅是單方面的付出，如何能在一種以“資源大致對(duì)等交換”為核心的互惠形式中獲得效用的最大化呢？此時(shí)只要借助Fehr等的研究成果，把強(qiáng)互惠知識(shí)生產(chǎn)者置于合作及合作剩余框架中[30]，發(fā)現(xiàn)強(qiáng)互惠者雖不能從被懲罰者處得到補(bǔ)償，但其利他懲罰行為卻能有效抑制團(tuán)隊(duì)內(nèi)的背叛、卸責(zé)和搭便車行為，推進(jìn)知識(shí)團(tuán)隊(duì)合作的順利進(jìn)行，進(jìn)而使包括強(qiáng)互惠者在內(nèi)的團(tuán)隊(duì)各成員得以分享合作剩余。因此，強(qiáng)互惠知識(shí)生產(chǎn)者的利他行為只是手段，其實(shí)現(xiàn)效用最大化的目標(biāo)并未改變。

三、團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)互惠合作博弈演化均衡分析

（一）直接互惠知識(shí)生產(chǎn)合作演化博弈

1.模型的建立

設(shè)異質(zhì)性知識(shí)團(tuán)隊(duì)由n人組成，n≥2，各知識(shí)生產(chǎn)者的知識(shí)創(chuàng)造能力、學(xué)習(xí)能力以及成本分擔(dān)與成果分享的談判能力都存在差別，且有人愿意與別人互惠合作，有人喜歡單打獨(dú)斗。又假設(shè)知識(shí)團(tuán)隊(duì)只是由甲、乙兩類能力不同的群體組成，博弈在甲、乙各個(gè)體間展開，甲、乙可選擇的策略為互惠合作和不合作。令甲類中互惠合作個(gè)體占比是x，不合作為（1-x）；乙中互惠合作個(gè)體占比是y，不合作為（1-y）。當(dāng)博弈雙方都不合作時(shí)，他們唯有依靠個(gè)人努力獲得知識(shí)產(chǎn)出，知識(shí)產(chǎn)出給甲、乙?guī)淼慕?jīng)濟(jì)收益分別用π1和π2表示。當(dāng)博弈雙方都采取互惠合作策略，合作為知識(shí)團(tuán)隊(duì)帶來合作剩余用△π表示，α和（1-α）分別表示甲、乙分享合作剩余的分配系數(shù)，α∈（0，1）；同時(shí)，甲、乙合作生產(chǎn)必然涉及研發(fā)費(fèi)用及已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)交換等成本，這些成本用C表示，甲、乙的成本分擔(dān)系數(shù)用β和（1-β）表示，β∈（0，1）。當(dāng)甲采取互惠合作而乙不合作，則甲付出了合作成本βC，且無法獲得合作剩余，乙則由于甲善意合作的知識(shí)溢出，將獲得額外的背叛收益[31]，記為E2；甲、乙采用策略若是反過來，則乙付出合作成本（1-β）C，得不到合作剩余，甲將獲得額外背叛收益E1。模型中E1、E2均大于零，且△π>C。甲、乙雙方的博弈報(bào)酬矩陣如表1。

圖1系統(tǒng)演化博弈的相圖表示，偏好、能力各異的知識(shí)生產(chǎn)者以直接互惠方式進(jìn)行博弈，基于各自的偏好組成與理性預(yù)期，他們將統(tǒng)籌合作與背叛的收益與成本，演化出長期博弈均衡。當(dāng)博弈雙方初始狀態(tài)處于四邊形ABEC區(qū)域內(nèi)，系統(tǒng)逐漸向A0，0收斂，團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)者都將采取不合作策略，知識(shí)團(tuán)隊(duì)以不合作告終；當(dāng)處在四邊形CDBE區(qū)域時(shí)，系統(tǒng)向D1，1收斂，團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)者都會(huì)采取互惠合作策略，形成互惠合作的穩(wěn)定團(tuán)隊(duì)。

3.影響因素分析

對(duì)式（3）關(guān)于β求偏導(dǎo)，得到： S1β=12[C（α△π-E1）-C（△π-α△π-E2）]。當(dāng)α△π-E1>△π-α△π-E2，S1β<0，則S1是β的減函數(shù)。說明甲獲得合作剩余與背叛收益的差值大于乙時(shí)，甲分擔(dān)的成本越大，S1越小，越容易互惠合作；當(dāng)α△π-E1<△π-α△π-E2，S1β>0，則S1是β的增函數(shù)。說明甲獲得合作剩余與背叛額外收益的差值小于乙時(shí)，甲分擔(dān)的成本越大，那么S1就越大，越不易進(jìn)行互惠合作。因此得出結(jié)論5：當(dāng)博弈雙方成本分擔(dān)系數(shù)跟互惠合作的合作剩余與背叛收益的差值呈正相關(guān)時(shí)，雙方才會(huì)感到公平，知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作的概率將增大。

（二）間接互惠知識(shí)生產(chǎn)合作演化博弈

1.模型的構(gòu)建

在間接互惠方式下，仍然假設(shè)存在一個(gè)由n人組成的知識(shí)團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員能力、偏好等的基本結(jié)構(gòu)未變。甲、乙同時(shí)采取互惠合作或不合作策略時(shí)，分別獲得的報(bào)酬與直接互惠情形無異。若甲、乙只有一方采取互惠合作，互惠方因此付出成本，卻不能從博弈方獲得直接回報(bào)，但憑借聲譽(yù)傳遞機(jī)制，在未來，互惠方終將因其好聲譽(yù)從其他受惠者處獲得間接幫助，假設(shè)把這種幫助帶來的未來經(jīng)濟(jì)回報(bào)折算成現(xiàn)值，以貨幣R表示，則甲、乙博弈的報(bào)酬矩陣用表2表示。

（三）強(qiáng)互惠情形下知識(shí)生產(chǎn)合作演化博弈

1.模型的建立

若知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)內(nèi)有少量強(qiáng)互惠者存在。為了簡化分析，假設(shè)強(qiáng)互惠者不直接參與博弈，當(dāng)甲、乙有一方不合作，強(qiáng)互惠者將承擔(dān)一定的成本對(duì)不合作者進(jìn)行懲罰，令不合作者遭受懲罰產(chǎn)生的損失折算成貨幣，以F表示。如博弈雙方都不合作，強(qiáng)互惠者就會(huì)對(duì)博弈雙方同時(shí)進(jìn)行懲罰，博弈雙方如同被分別收取F的罰金。博弈報(bào)酬矩陣用表3表示。

根據(jù)系統(tǒng)設(shè)定的條件以及復(fù)制動(dòng)態(tài)微分方程（7）、（8）的穩(wěn)定性定理，只要強(qiáng)互惠者對(duì)不合作者進(jìn)行處罰的罰金大于其采取合作所分擔(dān)的成本，強(qiáng)互惠者參與下的動(dòng)態(tài)復(fù)制系統(tǒng)有四個(gè)平衡點(diǎn)，它們是A20，0、B21，0、C20，1、D21，1，且D21，1為博弈的進(jìn)化穩(wěn)定點(diǎn)，即知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)的任一成員都會(huì)采取互惠合作策略。演化相圖如圖3所示。因此，我們得出結(jié)論7：當(dāng)知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)內(nèi)有少量的強(qiáng)互惠者存在，只要強(qiáng)互惠者對(duì)不合作者進(jìn)行處罰的罰金F大于其采取合作所分擔(dān)的成本，知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)長期演化博弈的均衡結(jié)果是全部成員都采納互惠合作策略。

四、互惠合作演化穩(wěn)定均衡的制約條件及制度保障

由知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作演化博弈分析可知，異質(zhì)性知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作是一種理性的、有條件的合作行為。不論互惠型知識(shí)生產(chǎn)者試圖采取何種互惠方式，團(tuán)隊(duì)內(nèi)知識(shí)生產(chǎn)者的互惠偏好、互惠合作行為選擇都是動(dòng)態(tài)演化的。知識(shí)團(tuán)隊(duì)的互惠合作演化穩(wěn)定均衡的形成并不是必然的，受到團(tuán)隊(duì)內(nèi)部許多經(jīng)濟(jì)要素和團(tuán)隊(duì)外部各種條件制約。

當(dāng)異質(zhì)性知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)內(nèi)存在互惠者，在完善的市場傳導(dǎo)機(jī)制下，信息傳遞暢通無阻，包括互惠者在內(nèi)的知識(shí)生產(chǎn)者在博弈時(shí)，各方都可以預(yù)見到各種策略組合產(chǎn)生的成本和收益，他們只要對(duì)這些經(jīng)濟(jì)要素加以綜合，市場的力量就能促使知識(shí)團(tuán)隊(duì)的博弈達(dá)到演化均衡，從而使團(tuán)隊(duì)互惠合作演化穩(wěn)定均衡形成成為可能。對(duì)于不直接參與博弈的強(qiáng)互惠知識(shí)生產(chǎn)者來說，其懲罰不合作者的強(qiáng)互惠行為能否得以執(zhí)行，也是依靠一些先驗(yàn)假定，比如，信息必須是完備的，強(qiáng)互惠者具有懲罰能力，懲罰不合作者的成本不是很高，被懲罰者不會(huì)采取報(bào)復(fù)行為，等等。

然而，上述假設(shè)條件在異質(zhì)性知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)內(nèi)不能一一得到滿足，尤其是信息完全的假定，根本不可能存在于知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)。首先由于各知識(shí)生產(chǎn)者所擁有的價(jià)值資本是“主動(dòng)資產(chǎn)”，天然屬于個(gè)人，許多隱性知識(shí)往往被知識(shí)生產(chǎn)者個(gè)人控制，合作或不合作究竟會(huì)產(chǎn)生多少成本、帶來多少直接收益，博弈雙方都很難準(zhǔn)確判斷；互惠型生產(chǎn)者若在知識(shí)團(tuán)隊(duì)采取間接互惠方式，由于施惠與受惠存在時(shí)間與空間上的不連續(xù)，施惠者的好聲譽(yù)能否被團(tuán)隊(duì)其他成員獲知也是個(gè)未知數(shù)，這將致使知識(shí)生產(chǎn)者的間接互惠行為如期權(quán)式的投資，具有很大的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性。直接互惠和間接互惠試圖解決的是團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)成員在合作過程中雙邊交往的囚徒困境，可是受信息不完備性影響，知識(shí)生產(chǎn)者出于對(duì)未來價(jià)值資本提升所帶來收益的不確定性，預(yù)期合作的共同信念就很難在博弈雙方快速建立，相反，團(tuán)隊(duì)合作的崩潰則非常迅速。至于強(qiáng)互惠行為，盡管桑塔菲學(xué)派的研究表明，在一個(gè)群體中，哪怕只有一小部分強(qiáng)互惠主義者，就足以實(shí)現(xiàn)該群體“互惠合作演化均衡穩(wěn)定性”，但受制于知識(shí)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部信息的不完備性，團(tuán)隊(duì)內(nèi)知識(shí)生產(chǎn)成員的橫向監(jiān)督也同樣存在困難與成本。所以，強(qiáng)互惠在知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)中只是一種由自發(fā)力量觸動(dòng)而成的零散行為，它并非一種普遍現(xiàn)象，強(qiáng)互惠者并不必然能在每一個(gè)場合對(duì)每一個(gè)卸責(zé)者實(shí)施強(qiáng)互惠懲罰。

完備的信息有利于團(tuán)隊(duì)各知識(shí)生產(chǎn)者形成理性預(yù)期，而互惠制度的建設(shè)和完善能為信息的通達(dá)創(chuàng)造有利環(huán)境。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)關(guān)系，一種制度工具，也是一種交流方式。異質(zhì)性知識(shí)生產(chǎn)者互惠合作涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交換和共享，明晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能使各知識(shí)生產(chǎn)者更加明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)所能帶來的成本與收益。與普通知識(shí)生產(chǎn)者無異，互惠型知識(shí)生產(chǎn)者同樣需要經(jīng)過對(duì)收益與成本的權(quán)衡，才進(jìn)行理性行為的選擇；即使是強(qiáng)互惠者，雖然愿意承擔(dān)成本去懲罰不合作者，但其也會(huì)把付出成本與促使團(tuán)隊(duì)合作可能分享到的合作剩余進(jìn)行比較，只有在收益最終能彌補(bǔ)成本的前提下強(qiáng)互惠者才會(huì)采取懲罰不合作者的行動(dòng)。套用科斯的表述，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要性在于它能幫助知識(shí)生產(chǎn)者形成在團(tuán)隊(duì)進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期，幫助他們形成與人合作協(xié)同時(shí)的思維模式與決策。

因此，為了促使異質(zhì)性知識(shí)團(tuán)隊(duì)的互惠合作，不但要重視影響知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)互惠合作的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)要素，還必須建立有效的互惠合作規(guī)范作為知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)的外在制度保障，尤其需要制定與團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)者互惠偏好相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。先于知識(shí)創(chuàng)新合作過程本身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)界定和分配決定了知識(shí)生產(chǎn)者價(jià)值資本的創(chuàng)造與互動(dòng)，確定了知識(shí)生產(chǎn)者在價(jià)值互動(dòng)時(shí)的行為規(guī)范，以及在此行為規(guī)范下的互惠合作意愿，從而使異質(zhì)性知識(shí)生產(chǎn)者的合作風(fēng)險(xiǎn)大大降低，知識(shí)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部不必要的協(xié)調(diào)成本不斷減少，從而為知識(shí)生產(chǎn)者的互惠偏好與互惠合作行為架起橋梁，促使團(tuán)隊(duì)內(nèi)各經(jīng)濟(jì)要素朝有利于互惠合作演化穩(wěn)定的方向發(fā)展，使知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作演化穩(wěn)定均衡的形成從“自發(fā)”走向“自覺”。

五、結(jié)語與啟示

知識(shí)團(tuán)隊(duì)的互惠合作是當(dāng)前知識(shí)創(chuàng)新方式的標(biāo)志和未來發(fā)展的趨勢。本文綜合考慮知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)各成員偏好和能力的異質(zhì)性，對(duì)知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)不同類型互惠合作演化機(jī)制進(jìn)行全面研究。結(jié)果表明：（1）團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)互惠合作是知識(shí)生產(chǎn)方式演化的歷史產(chǎn)物，是團(tuán)隊(duì)內(nèi)各異質(zhì)性知識(shí)生產(chǎn)個(gè)體間利益協(xié)調(diào)下的博弈均衡，不同類型的互惠合作行為均未偏離知識(shí)生產(chǎn)者作為經(jīng)濟(jì)個(gè)體的理性預(yù)期。（2）異質(zhì)性團(tuán)隊(duì)互惠合作演化穩(wěn)定均衡形成是可然的而非必然的，它受系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)經(jīng)濟(jì)要素影響。直接互惠情形下，博弈均衡離不開合作成本、合作剩余、不合作“搭便車”者的額外收益以及合作者間的成本分擔(dān)系數(shù)和收益分配系數(shù)等五大經(jīng)濟(jì)要素的影響；間接互惠、強(qiáng)互惠情形下還需考慮間接收益貼現(xiàn)與強(qiáng)互惠者對(duì)不合作者進(jìn)行懲罰的成本。（3）要想獲得異質(zhì)性團(tuán)隊(duì)知識(shí)生產(chǎn)互惠合作的進(jìn)化優(yōu)勢，使合作秩序得以不斷維持和擴(kuò)展，不但要重視影響知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)互惠合作的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)要素，更要確定有利于知識(shí)生產(chǎn)互惠合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，使之作為知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)互惠合作的外在制度保障。

基于上述研究結(jié)果，在當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的新常態(tài)、新周期，為了培育經(jīng)濟(jì)發(fā)展的持久動(dòng)力，作為知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)的管理者，要充分認(rèn)識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作對(duì)提高知識(shí)創(chuàng)新效率的作用。在團(tuán)隊(duì)知識(shí)創(chuàng)新過程中，不但要營造互惠協(xié)調(diào)的知識(shí)生產(chǎn)環(huán)境與氛圍，更要先于知識(shí)合作過程，制定促進(jìn)知識(shí)團(tuán)隊(duì)互惠合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。在明晰的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度安排下，明確合理的知識(shí)團(tuán)隊(duì)合作成本分擔(dān)機(jī)制與收益分配機(jī)制，促使知識(shí)生產(chǎn)者形成互惠合作的理性預(yù)期，同時(shí)確保強(qiáng)互惠者的懲罰成本得到合理補(bǔ)償，激勵(lì)強(qiáng)互惠者強(qiáng)互惠行動(dòng)的執(zhí)行，在知識(shí)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部形成一股強(qiáng)大的外在約束力，促進(jìn)知識(shí)生產(chǎn)者獲得互惠合作與合作收益的正反饋以及互惠合作策略向穩(wěn)定均衡的方向演化。

參考文獻(xiàn)：

[1]NONAKA I.A dynamic theory of organizational knowledge creation[J].Organization Science，1994，5（1）：14-37.

[2]ENG T Y.Implications of the Internet for knowledge creation and dissemination in clusters of Hitech firms[J].European Management Journal，2004，22（1）：87-98.

[3]ZUCKER L G，DARBY M R，F(xiàn)URNER J，et al.Minerva unbound： Knowledge stocks，knowledge flows and new knowledge production[J].Research Policy，2007，36（6）：850-863.

[4]SCHILING M A.Interfirm collaboration networks：The impact of largescale network structure on firm innovation[J].Management Science，2007，53（7）：1113-1126.

[5]陳娟，芮明杰.高技術(shù)企業(yè)知識(shí)員工間的知識(shí)傳播模型[J].研究與發(fā)展管理，2004（5）：46-52.

[6]林昭文，張同健，蒲勇健.基于互惠動(dòng)機(jī)的個(gè)體間隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移研究[J].科研管理，2008（4）：28-34.

[7]蒲勇健，劉敬偉，林昭文，等.互惠性偏好、知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)轉(zhuǎn)化的相關(guān)性研究[J].科技管理研究， 2009（10）：412-415.

[8]趙健.互惠性視角下的知識(shí)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)化機(jī)制[J].同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2011（2）：304-308.

[9]張鵬程，彭菡.科研合作網(wǎng)絡(luò)特征與團(tuán)隊(duì)知識(shí)創(chuàng)造關(guān)系研究[J].科研管理，2011（7）：104-112.

[10]刁麗玲.產(chǎn)學(xué)研合作中的契約維度、信任與只是轉(zhuǎn)移——基于多案例的研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2014（6）：882-889.

[11]PEREZ-CASTRILLO J D，SANDONIS J.Disclosure of knowhow in research joint ventures[J].International Journal of Industrial Organization，1996，15：51-75.

[12]CHOI C J，LEE S H.A knowledgebased view of cooperative interorganizational relationships[M]//BEAMISH P W，KILLING J P.Cooperative strategies： North American perspectives.San Francisco：New Lexington Press，1997.

[13]CHOWDHURY S.The role of affect and congnitionbased trust in complex knowledge sharing[J].Journal of Managerial Issues，2005，17（3）：310-326.

[14]BERENDS H，Van DER BIJ H，DEBACKERE K，et al.Knowledge sharing mechanisms in industrial research[J].R&D Management，2006，36（1）：85-95.

[15]駱品亮，周勇.虛擬研發(fā)組織利益分配的分成制與團(tuán)隊(duì)?wèi)土P機(jī)制研究[J].科研管理，2005（9）：127-131.

[16]李訓(xùn).基于公平偏好理論的知識(shí)型團(tuán)隊(duì)合作研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2007（7）：182-186.

[17]韓姣杰，周國華，李延來，等.基于互惠偏好的多主體參與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)合作行為[J].系統(tǒng)管理學(xué)報(bào)，2012（1）：111-119.

[18]MADJAR N.The contributions of different groups of individuals to employee s creativity[J].Advances in Developing Human Resources，2005（7）：182-206.

[19]SIE R L L，BITTER-RIJPKEMA M，STOYAN S，et al.Factors that influence cooperation in networks for innovation and learning[J].Computers in Human Behavior，2014，37：377-384.

[20]劉敬偉，張同健，林昭文.互惠性環(huán)境下研發(fā)型團(tuán)隊(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力形成的經(jīng)驗(yàn)性研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2009（7）：1093-1100.

[21]王端旭，朱曉婧，王紫薇.團(tuán)隊(duì)規(guī)范影響研發(fā)人員創(chuàng)造力的中介機(jī)制研究——以知識(shí)共享為例[J].同濟(jì)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2009（8）：119-124.

[22]周建中.中國不同類型科技獎(jiǎng)勵(lì)問題與原因的認(rèn)知研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2014（9）：1322-1328.

[23]周小亮.偏好、制度與選擇：理性選擇模型質(zhì)疑、反思與重構(gòu)[R]//外國經(jīng)濟(jì)學(xué)說與中國研究報(bào)告.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2011：112-119.

[24]許嬌.同質(zhì)性知識(shí)生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)互惠合作演化機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013（24）：156-160.

[25]王安宇，司春林，趙武陽.知識(shí)生產(chǎn)組織模式演變及其對(duì)我國實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的啟示[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010（6）：94-99.

[26]BECKE G S，MURPHY K M.The division of labor，coordination costs，and knowledge[J].The Quarterly Journal of Economics，1992，107（4）：1137-1160.

[27]HAYEK F A.The use of knowledge in society[J].American Economic Review，1945，35（4）：519-530.

[28]黃少安.經(jīng)濟(jì)學(xué)研究重心的轉(zhuǎn)移與“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)想[J].經(jīng)濟(jì)研究，2000（5）：60-75.

[29]李翠娟，宣國良.知識(shí)合作剩余：合作知識(shí)創(chuàng)新創(chuàng)造企業(yè)競爭優(yōu)勢的機(jī)理分析[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2005（7）：87-91.

[30]FEHR E，GCHTER S.Altruistic punishment in humans[J].Nature，2002，415（6868）：137-140.

[31]COHEN W M，LEVINTHAL D A.Innovation and learning：The two faces of R&D[J].Economic Journal，1989，99（397）：569-596.

[32]孫慶文，陸柳，嚴(yán)廣樂，等.不完全信息條件下演化博弈均衡的穩(wěn)定性分析[J].系統(tǒng)工程理論與實(shí)踐，2003（7）：11-16.

Abstract： Knowledge production is a source of technological innovation and economic structural adjustment in China. In this paper， we consider the heterogeneity of preferences and ability about knowledge production members. First we reveal the essential characteristics of rational expectations of knowledge producers reciprocal preferences. Then we analyze the mechanism of mutual cooperation under the circumstances of direct reciprocity， indirect reciprocity and strong reciprocity by constructing evolutionary game model. And then we investigate the seven internal economic factors which influence knowledge cooperation team and their role in the mechanism of evolutionary equilibrium. Finally we draw a conclusion that the clear intellectual property rights are the external system which can promote mutually beneficial cooperation in knowledge work teams.

Key words： evolutionary game theory； knowledge production team； mutual cooperation； intellectual property

（責(zé)任編輯 傅旭東）