貧困地區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的行為及影響因素研究
——基于瀾滄江流域的實(shí)證分析

龔亞珍，陳 湛，關(guān)寶珠，何冠穎，楊曉晶

（1.中國人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院；2.內(nèi)蒙古烏蘭察布市林業(yè)科學(xué)研究所）

貧困地區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的行為及影響因素研究
——基于瀾滄江流域的實(shí)證分析

龔亞珍1，陳 湛1，關(guān)寶珠1，何冠穎1，楊曉晶2

（1.中國人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院；2.內(nèi)蒙古烏蘭察布市林業(yè)科學(xué)研究所）

由于氣候變化會(huì)增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，它對我國西部貧困地區(qū)農(nóng)村居民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生活帶來嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，了解貧困地區(qū)農(nóng)戶對氣候變化的認(rèn)知水平，掌握他們所采取的適應(yīng)措施，識別影響他們采取適應(yīng)措施的重要因素，對政府制定有關(guān)政策具有重要的意義。選取瀾滄江這樣一個(gè)已經(jīng)歷了較明顯氣候變化的貧困地區(qū)為研究地點(diǎn)，通過問卷訪談搜集了較詳細(xì)的村級和農(nóng)戶級數(shù)據(jù)。通過一般描述統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量模型分析，研究得出了如下結(jié)論:受訪農(nóng)戶認(rèn)為氣候變化和自然災(zāi)害（尤其是旱災(zāi)）對他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和生計(jì)會(huì)造成嚴(yán)重的影響；幾乎所有的受訪家庭已采取了一定程度的措施來適應(yīng)氣候變化；農(nóng)戶家庭采取適應(yīng)措施的數(shù)量跟家庭的人力資本、接受的相關(guān)培訓(xùn)和社會(huì)資本等因素顯著相關(guān)?；谏鲜霭l(fā)現(xiàn)，建議政府今后應(yīng)采取適當(dāng)措施提高農(nóng)戶的人力資本和社會(huì)資本，加強(qiáng)技術(shù)推廣和農(nóng)戶培訓(xùn)，提高他們適應(yīng)氣候變化的能力。

氣候變化；適應(yīng)性；瀾滄江地區(qū)；泊松回歸

氣候變化已成為我國一個(gè)不爭的事實(shí)，它對我國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成了顯著的影響。自20世紀(jì)60年代以來，我國的年平均氣溫升高了1.1℃［1］，區(qū)域降水變化波動(dòng)增大，極端天氣氣候事件發(fā)生的頻率增加［2］。氣候變化增大了我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)（如早春凍害、病蟲害等）［3］，造成農(nóng)業(yè)受災(zāi)面積增加和糧食減產(chǎn)。20世紀(jì)50年代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的平均受災(zāi)面積約為22 580千hm2，但是到90年代，受災(zāi)面積上升到495 514千hm2；2000年，我國因氣象災(zāi)害糧食減產(chǎn)約5 996萬t［4］。另據(jù)估計(jì)，若不采取任何措施，至2030年，中國農(nóng)業(yè)種植業(yè)的總體生產(chǎn)能力可能會(huì)下降5%～10%，到21世紀(jì)后半葉，估計(jì)小麥、水稻和玉米等主要糧食作物的產(chǎn)量最多可下降37%［5］。因此，氣候變化對我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成的影響已不容忽視。

氣候變化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成的影響給我國貧困地區(qū)（尤其是西部貧困地區(qū)）的居民帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。我國共有592個(gè)國家級貧困縣，其中有375個(gè)在西部省份。按年均收入2 300元（2010年不變價(jià)）的貧困線標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，到2014年，我國仍有7 017萬的貧困人口［6］。目前，大多數(shù)貧困人口生活在自然和經(jīng)濟(jì)條件較落后、交通不便的西部地區(qū)，其中以交通不便的山區(qū)尤為集中［7］。由于貧困地區(qū)的居民文化程度相對較低、經(jīng)濟(jì)能力較弱，他們應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的能力也相對較弱［8-9］。因此，如果缺乏有效的政策引導(dǎo)和支持鼓勵(lì)他們采取積極的適應(yīng)措施，那么氣候變化可能會(huì)加劇貧困地區(qū)居民的貧困程度，甚至可能使某些已脫貧的地區(qū)出現(xiàn)返貧現(xiàn)象［10-11］。為提高貧困地區(qū)農(nóng)戶的適應(yīng)能力，有必要制定一些符合當(dāng)?shù)貙?shí)際需求的政策。為此，需要開展一些基于農(nóng)戶層面的微觀實(shí)證分析，了解貧困地區(qū)農(nóng)戶對氣候變化的認(rèn)知水平［12］，掌握他們已經(jīng)采取的適應(yīng)措施情況及影響其適應(yīng)行為的相關(guān)因素。

關(guān)于氣候變化的適應(yīng)，國內(nèi)外學(xué)術(shù)界已從宏觀和微觀層面開展了一定程度的分析和研究，但是針對貧困地區(qū)農(nóng)戶的氣候變化適應(yīng)，我國學(xué)術(shù)界仍缺乏深入的定量分析研究。以微觀層面的實(shí)證分析研究為例，Smit等研究了人類對氣候變化的適應(yīng)行為，并識別出影響個(gè)人、社區(qū)或一個(gè)系統(tǒng)適應(yīng)能力的一系列因素［13］；Deressa等研究了埃塞俄比亞尼羅河流域農(nóng)戶對氣候變化的適應(yīng)性行為［14］；Below等以坦桑尼亞的莫羅戈羅為研究區(qū)域，從農(nóng)戶層面分析了社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量對人類適應(yīng)行為的影響［15］。朱紅根等［16］分析和研究了江西農(nóng)村地區(qū)農(nóng)戶的適應(yīng)行為；姚升等［17］研究了安徽省小麥種植戶采取的適應(yīng)氣候變化行為；Chen等［18］研究了我國河北、吉林等6個(gè)省份農(nóng)戶對干旱的適應(yīng)行為；王世金等［19］、侯向陽等［20］和丁勇等［21］在云南玉龍雪山地區(qū)或內(nèi)蒙古等貧困地區(qū)，針對農(nóng)戶對氣候變化認(rèn)知程度和采取適應(yīng)措施的意愿開展了一些研究，但他們的研究以定性分析為主。

本研究選取瀾滄江流域這樣一個(gè)氣候變化明顯、經(jīng)濟(jì)相對落后的地區(qū)作為研究區(qū)域。研究通過問卷訪談搜集了較詳細(xì)的村級和農(nóng)戶級數(shù)據(jù)，用計(jì)量模型分析了那些影響農(nóng)戶采取適應(yīng)措施的重要因素，旨在為政府和學(xué)術(shù)界提供有關(guān)貧困地區(qū)農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化情況的微觀實(shí)證分析結(jié)果，供今后制定相關(guān)政策作參考之用。

一、研究區(qū)域概述

瀾滄江位于大湄公河上游，流經(jīng)云南省7個(gè)地、州、市，是我國重要的水資源和水能資源基地，也是我國生物物種多樣性最豐富的區(qū)域之一。但該區(qū)也是我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后的地區(qū)之一，區(qū)內(nèi)共有35個(gè)國家級貧困縣（約占我國國家級貧困縣總數(shù)的6%）。過去50年間，瀾滄江地區(qū)的氣候變化日漸明顯并呈加強(qiáng)趨勢。從1961—2010年，區(qū)域年平均氣溫呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢，1981年后呈顯著上升趨勢［22］；自1960年以來，干旱發(fā)生次數(shù)明顯增加，特別是30天以上無降雨事件的發(fā)生頻率表現(xiàn)出震蕩上升趨勢，2005年以來更是呈現(xiàn)加速上升趨勢，預(yù)計(jì)未來瀾滄江流域干旱災(zāi)害將有增加趨勢［23］。受氣候變化影響，瀾滄江地區(qū)小于5 mm的降水呈現(xiàn)出下降的趨勢，而大于50 mm的降水則呈現(xiàn)上升趨勢，即氣候變化使得瀾滄江地區(qū)弱等及中等強(qiáng)度降雨次數(shù)減少，強(qiáng)降雨發(fā)生次數(shù)增加，這種趨勢使得瀾滄江地區(qū)洪澇、滑坡、泥石流等自然災(zāi)害發(fā)生可能性大大增加［24］。

本研究選取瀾滄江流域保山市的昌寧縣和普洱市的景谷縣作為研究地點(diǎn)。昌寧縣和景谷縣均位于瀾滄江中游地區(qū)，昌寧縣在景谷縣的上游。2014年保山市農(nóng)業(yè)增加值為138.38億元，占地區(qū)生產(chǎn)總值28%，農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝?9%［25］。昌寧縣是保山市內(nèi)典型的山區(qū)農(nóng)業(yè)大縣，也是國家級貧困縣，縣境內(nèi)山區(qū)面積高達(dá)97%，森林覆蓋率達(dá)到60%。根據(jù)昌寧縣1961—2010年氣象觀測數(shù)據(jù)，平均氣溫呈現(xiàn)先降后升的態(tài)勢，20世紀(jì)60—70年代初期，年平均氣溫呈現(xiàn)下降趨勢，在70年代初以后，年平均氣溫開始呈現(xiàn)波動(dòng)上升趨勢，最大的轉(zhuǎn)折點(diǎn)為1998年，1998年以后的年平均氣溫波動(dòng)值均處于50年平均氣溫15℃以上，而且波動(dòng)趨勢逐漸上升，呈現(xiàn)出顯著的增溫特征。1961—2010年期間，昌寧縣的降水量呈現(xiàn)逐漸下降趨勢，50年中的降水量遞減速度為8.151 mm/10 a［26］，與云南地區(qū)降水量的變化趨勢相同。2014年普洱市第一產(chǎn)業(yè)增加值為140.5億元，占地區(qū)生產(chǎn)總值30%，鄉(xiāng)村人口占總?cè)丝?3%［27］。普洱市的景谷傣族彝族自治縣是少數(shù)民族聚居的縣，縣內(nèi)一共生活著以傣族和彝族為主的14個(gè)少數(shù)民族，少數(shù)民族人口約占全縣總?cè)丝诘?8%，2013年該地區(qū)生產(chǎn)總值為72.78億元，其中第一產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值為31.46億元，占地區(qū)生產(chǎn)總值43%［28］。

二、研究方法

（一）數(shù)據(jù)搜集和問卷設(shè)計(jì)

2014年，研究小組在昌寧和景谷兩縣開展了問卷調(diào)研。在選取調(diào)研樣本時(shí)，結(jié)合了分層抽樣法和隨機(jī)抽樣法。在每個(gè)縣內(nèi)，先根據(jù)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)離瀾滄江的距離和所處海拔，將它們分為4組（遠(yuǎn)距離高海拔組、遠(yuǎn)距離低海拔組、近距離高海拔組、近距離低海拔組），然后在每組內(nèi)隨機(jī)抽取2個(gè)行政村，在每個(gè)行政村內(nèi)，根據(jù)村花名冊，隨機(jī)抽取12戶訪談戶。最后，研究小組在兩個(gè)縣共調(diào)研了8個(gè)村的96戶農(nóng)戶。

問卷調(diào)研分為村級調(diào)研和農(nóng)戶調(diào)研。村級調(diào)研以村書記或村主任為訪談對象。村級問卷調(diào)研主要調(diào)研了2013年村社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況、勞動(dòng)力與就業(yè)情況、近年受災(zāi)情況、作物種植情況、水資源利用情況和水利工程等。農(nóng)戶調(diào)研以戶主為訪談對象，主要調(diào)研了2013年各農(nóng)戶家庭的基本特征、社會(huì)資本、土地利用、作物種植情況，以及過去3年家庭成員接受農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、抗旱抗洪等培訓(xùn)的情況和他們對氣候變化影響的認(rèn)知程度及已采取的適應(yīng)措施等。

關(guān)于社會(huì)資本，文獻(xiàn)中通常分為兩種形式，一種是橋接式社會(huì)資本，另外一種是綁定式社會(huì)資本［29-32］。橋接式社會(huì)資本指的是不同網(wǎng)絡(luò)（團(tuán)體）之間的紐帶，而綁定式社會(huì)資本是指網(wǎng)絡(luò)（團(tuán)體）內(nèi)部的聯(lián)系。關(guān)于橋接式社會(huì)資本，在本次調(diào)研中，主要詢問了農(nóng)戶家庭在鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上政府工作的親戚個(gè)數(shù)，它表示農(nóng)戶跟外界的聯(lián)系。關(guān)于綁定式社會(huì)資本，參考世界銀行測度綁定式社會(huì)資本的調(diào)研問卷，從兩個(gè)不同側(cè)面來測度:受訪農(nóng)戶跟村民的聯(lián)系交流程度:用被訪談農(nóng)戶家庭保留的本村村民的電話號碼數(shù)目①根據(jù)所存電話號碼的數(shù)目多少分5類:1=一個(gè)都沒存，2=一半以下，3=一半，4=一半以上，5=幾乎全部都有。來衡量；受訪農(nóng)戶跟村民之間的互助和信任程度:用過去5年中，受訪農(nóng)戶家庭借給本村村民農(nóng)機(jī)具的頻率②根據(jù)借出農(nóng)機(jī)農(nóng)具頻率高低分成3類:1=經(jīng)常，2=偶爾，3=幾乎從不借。來衡量。根據(jù)文獻(xiàn)，農(nóng)戶間借出農(nóng)機(jī)農(nóng)具頻率越高，表明農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上的聯(lián)系越緊密，農(nóng)戶之間的互助和信任程度就越高［33］。

關(guān)于農(nóng)戶對氣候變化的認(rèn)知程度，問卷設(shè)計(jì)中采用了李克特量表法（見表1～5），著重了解農(nóng)戶對如下情況的觀點(diǎn):對于洪澇災(zāi)害、旱災(zāi)、高溫和低溫凍災(zāi)對他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響；對氣候變化、政府政策調(diào)整、農(nóng)資價(jià)格變化和農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變化等對他們生計(jì)的影響?？紤]到干旱是影響瀾滄江地區(qū)最典型的自然災(zāi)害之一，問卷還訪談了農(nóng)戶關(guān)于未來10年旱災(zāi)加劇程度以及對他們的生計(jì)可能造成的影響程度。

關(guān)于適應(yīng)措施的調(diào)研，本研究參考了Chen等的研究，詳細(xì)了解了農(nóng)戶已經(jīng)采用的工程類措施和非工程類措施，其中工程類措施主要包括修建水池、水窖等需要投入一定量資金的措施，非工程類措施主要包括參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)、調(diào)整作物品種、調(diào)整農(nóng)時(shí)等需要技術(shù)推廣、信息交流和文化知識的措施。

（二）數(shù)據(jù)分析

研究結(jié)合了描述性統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量模型分析。描述性統(tǒng)計(jì)主要分析了如下基本情況:受訪行政村的經(jīng)濟(jì)特征和地理特征等；受訪農(nóng)戶的家庭特征、經(jīng)濟(jì)情況、社會(huì)資本情況等；受訪農(nóng)戶對氣候變化的感知及采用的適應(yīng)氣候變化措施等。

本研究的計(jì)量模型分析部分重點(diǎn)分析影響農(nóng)戶采用適應(yīng)措施的因素。在模型中，用農(nóng)戶采取的適應(yīng)氣候變化措施的數(shù)量作為因變量。由于采取適應(yīng)措施的個(gè)數(shù)是計(jì)數(shù)變量（即count variable），這類離散變量服從泊松分布［34］。在用計(jì)量模型作回歸分析時(shí)，模型可設(shè)定如下:

對方程（1）兩邊取對數(shù)后得到:

在方程2中，因變量xj相對應(yīng)的系數(shù)的含義解釋為:當(dāng)xj變化一個(gè)單位時(shí)，農(nóng)戶采取適應(yīng)措施的期望值E（y|x）的變化大約為100。上述方程1和2中，y表示農(nóng)戶采取的適應(yīng)氣候變化措施的個(gè)數(shù)，服從泊松分布，x1，x2，…，xk表示影響農(nóng)戶采取適應(yīng)措施的一系列因素。國內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)表明，家庭基本特征（如戶主受教育水平、接受農(nóng)業(yè)培訓(xùn)的情況、家庭規(guī)模、家庭收入等）和社會(huì)資本（如村民間的交流程度和信任程度等）能夠影響農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化的能力［35-38］。因此，模型的因變量包含家庭基本特征、社會(huì)資本等戶級信息。由于各村的區(qū)位和地理特征也可能會(huì)影響農(nóng)戶采取的適應(yīng)措施［39］，因此，模型的因變量中還包括一些村級變量，如村里是否有水土流失、村離公路的距離和村離瀾滄江的距離。

在模型分析中，研究首先用農(nóng)戶采取的適應(yīng)措施（包括工程類和非工程類措施）總個(gè)數(shù)作為因變量來做模型的回歸分析?？紤]到工程類適應(yīng)措施和非工程類適應(yīng)措施要求的投入不一樣（如工程類措施對資金投入的要求高于非工程類措施，非工程類措施要求農(nóng)戶采用新的生產(chǎn)技術(shù)），模型分析中還分別以這兩類措施的個(gè)數(shù)作為因變量對模型作回歸分析。

表1　受訪行政村2013年基本情況

三、結(jié)果和討論

（一）受訪村和農(nóng)戶的基本情況描述

從表1不難看出，被訪談的8個(gè)行政村經(jīng)濟(jì)較落后，各村之間的收入差異較大；這些村地處偏遠(yuǎn)，村民之間居住相對分散。這8個(gè)村的年人均收入約為3 870元，但村與村之間的差異較大，人均收入最低的行政村全年人均收入僅為1 050元（不到國家貧困線年人均收入2 300元的一半），而年人均收入最高的村約為8 000元。各村離公路的平均距離約為6 km，雖然有的村毗鄰公路，但最偏遠(yuǎn)的村距公路約為45 km。它們距縣城的平均距離在60 km以上，其中最偏遠(yuǎn)的村距縣城的距離為180 km以上。由于地處偏遠(yuǎn)的山區(qū)，在8個(gè)行政村內(nèi)，村民之間居住較為分散。最遠(yuǎn)的兩個(gè)村的平均距離約為15 km，有的村甚至達(dá)到30 km。這意味著這8個(gè)受訪村的村民組之間的交流相對困難，現(xiàn)代化的通訊工具可能在村民之間的交流和溝通中發(fā)揮重要的作用。

表2的信息描述了受訪農(nóng)戶家庭的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征以及社會(huì)資本情況。在受訪的農(nóng)戶中，戶主平均受教育的程度在6年左右，男性戶主占比約87%。這些家庭的農(nóng)業(yè)收入占家庭總收入的43%左右，但各農(nóng)戶間的家庭收入結(jié)構(gòu)差異較大，有的家庭收入全部為農(nóng)業(yè)收入，有的家庭收入約99%的收入來自非農(nóng)業(yè)。在調(diào)研的96戶樣本戶中，大約有1/3的農(nóng)戶在過去3年中接受過農(nóng)業(yè)技術(shù)、抗洪抗災(zāi)等方面的培訓(xùn)。

表2　2013年受訪農(nóng)戶家庭的基本特征

關(guān)于社會(huì)資本，由表2可知，在96個(gè)樣本中，大約有42%的農(nóng)戶保存了本村一半及一半以上村民的電話號碼，大約有63%的農(nóng)戶經(jīng)常將農(nóng)機(jī)農(nóng)具借給本村村民。這些農(nóng)戶中，有在鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上政府工作的親戚數(shù)平均約為0.38，但他們中只有15戶有親戚在鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上政府工作。

（二）受訪農(nóng)戶采取適應(yīng)措施的情況

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，在96戶樣本戶中，只有極少的農(nóng)戶幾乎沒有采取任何適應(yīng)措施，其他絕大部分都采取了適應(yīng)措施。從表3可以看出，只有4戶沒有采取任何適應(yīng)措施，其余92戶采取了一定程度的適應(yīng)措施，這96個(gè)樣本戶平均采取了7.71項(xiàng)適應(yīng)措施。在采取適應(yīng)措施的92戶農(nóng)戶中，有3戶只采取了工程措施，他們平均采取了1.67項(xiàng)適應(yīng)措施；有23戶只采取了非工程措施，他們平均采取了4.52項(xiàng)適應(yīng)措施；有66戶兩種措施都采取了，他們平均采取了9.56項(xiàng)適應(yīng)措施。農(nóng)戶廣泛采用的工程類措施是清理、修繕排水系統(tǒng)和修建五小水利工程，這些措施的主要目的是應(yīng)對洪澇災(zāi)害和旱災(zāi)帶來的影響。農(nóng)戶廣泛采用的非工程類措施有調(diào)整化肥和農(nóng)藥的投入量、在作物生育期前期進(jìn)行補(bǔ)救，另外還有一部分農(nóng)戶通過參加農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)來降低氣候變化的風(fēng)險(xiǎn)。農(nóng)戶采用氣候變化適應(yīng)措施是自愿選擇的結(jié)果，當(dāng)?shù)卣粗贫ㄅc氣候變化適應(yīng)有關(guān)的政策。

表3　2013年農(nóng)戶采取適應(yīng)措施的情況

（三）受訪農(nóng)戶對氣候變化的影響的認(rèn)知程度

大部分的受訪戶認(rèn)為，旱災(zāi)、高溫和低溫凍災(zāi)等自然災(zāi)害對農(nóng)業(yè)有影響，其中旱災(zāi)對他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有嚴(yán)重的影響。相反，只有少數(shù)的農(nóng)戶認(rèn)為洪澇災(zāi)害對他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成影響。由圖1可見，大約有90%的農(nóng)戶認(rèn)為旱災(zāi)對其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有顯著或輕微的影響，其中70%的農(nóng)戶認(rèn)為旱災(zāi)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有嚴(yán)重的影響。有70%以上的農(nóng)戶認(rèn)為高溫對他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有影響，其中大約有40%左右的農(nóng)戶認(rèn)為高溫對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成嚴(yán)重的影響。有60%以上的人認(rèn)為低溫凍災(zāi)對他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有影響，其中有1/3以上的農(nóng)戶認(rèn)為低溫凍災(zāi)有嚴(yán)重的影響。大約有30%的農(nóng)戶認(rèn)為洪澇災(zāi)害對農(nóng)業(yè)具有輕微或嚴(yán)重的影響。

關(guān)于未來干旱程度的認(rèn)知和判斷，有一半的樣本戶認(rèn)為未來的干旱程度會(huì)加劇。關(guān)于未來旱災(zāi)對他們生計(jì)的影響，大約有48%（46戶）的農(nóng)戶認(rèn)為在未來旱災(zāi)會(huì)對他們的生計(jì)造成嚴(yán)重的影響。這說明盡管隨著氣候變化的加劇，旱災(zāi)可能是在未來影響瀾滄江地區(qū)的重要自然災(zāi)害之一，但是當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)戶并沒有充分認(rèn)識到旱災(zāi)可能會(huì)對他們的生計(jì)造成影響。

關(guān)于氣候變化、政府政策變化和農(nóng)資、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格變化等對他們的生計(jì)可能造成的影響，農(nóng)戶認(rèn)為，氣候變化對他們的生計(jì)會(huì)造成較大或嚴(yán)重的影響，而政府政策對其生計(jì)會(huì)造成相對較小的影響。由圖2可知，80%左右的農(nóng)戶認(rèn)為氣候變化對生計(jì)有較大影響或嚴(yán)重影響；有一半左右的農(nóng)戶認(rèn)為農(nóng)資價(jià)格或者農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的變化會(huì)對其生計(jì)造成較大或嚴(yán)重的影響；不到1/3的受訪者表示政府政策對生計(jì)有較大影響或嚴(yán)重影響，有45%以上的農(nóng)戶認(rèn)為政府政策對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響較低。

（四）農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化行為計(jì)量分析的結(jié)果

計(jì)量模型分析結(jié)果如表4所示。模型（1）、（2）和（3）分別以農(nóng)戶所采取的工程類和非工程類適應(yīng)措施總數(shù)、工程類適應(yīng)措施個(gè)數(shù)以及非工程類適應(yīng)措施個(gè)數(shù)作為因變量。

表4　農(nóng)戶適應(yīng)氣候變化行為影響因素的泊松回歸分析結(jié)果

模型具體結(jié)果討論如下:

1）戶主受教育程度、家庭成員參加培訓(xùn)的情況對農(nóng)戶采取的適應(yīng)措施有正面的影響。戶主受教育程度越高，參加過培訓(xùn)的農(nóng)戶家庭，他們采取的適應(yīng)措施的總數(shù)（包括工程類和非工程類）和采取的非工程措施的個(gè)數(shù)就顯著地越高（顯著性水平1%）。戶主受教育的年限每增加1年，農(nóng)戶家庭采取適應(yīng)措施的總數(shù)增加3.6%，采取的非工程類措施的個(gè)數(shù)增加4.3%。對于那些有家庭成員接受過培訓(xùn)的農(nóng)戶家庭而言，他們采取的適應(yīng)措施的總數(shù)比那些沒有家庭成員參加過培訓(xùn)的農(nóng)戶家庭顯著地高16.2%，他們采取的非工程類措施的個(gè)數(shù)也顯著地高19%。但是，上述兩個(gè)因素對農(nóng)戶家庭采取的工程類措施的個(gè)數(shù)沒有顯著的影響。由于戶主的教育水平和家庭成員是否參加培訓(xùn)跟一個(gè)家庭學(xué)習(xí)新技術(shù)、接納新信息的能力等因素高度相關(guān)，而適應(yīng)措施（尤其是非工程類措施）的采取常常需要采用新的生產(chǎn)技術(shù)、學(xué)習(xí)新的生產(chǎn)知識。因此，戶主受教育程度越高或參加過培訓(xùn)的家庭，他們學(xué)習(xí)新技術(shù)、接受新事物的能力就越強(qiáng)，采取非工程類措施的個(gè)數(shù)也可能就越多。

2）農(nóng)戶家庭對農(nóng)業(yè)的依賴程度越高，他們所采取的適應(yīng)措施的總數(shù)顯著地增加。農(nóng)業(yè)收入占家庭收入的比例每增加10%，農(nóng)戶采取的適應(yīng)氣候變化措施總數(shù)、工程類措施數(shù)、非工程類措施數(shù)將增加約4.4%。由于采取適應(yīng)措施有助于降低氣候變化對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，因此對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依賴程度越高的農(nóng)戶自然地也就越傾向于采取適應(yīng)措施以降低風(fēng)險(xiǎn)。

3）綁定式社會(huì)資本越高的農(nóng)戶，采取各類適應(yīng)措施的總數(shù)就越高。那些經(jīng)常借出農(nóng)機(jī)農(nóng)具的農(nóng)戶家庭采取的各類適應(yīng)措施的數(shù)目比那些較少（或幾乎不）借出農(nóng)機(jī)具的農(nóng)戶家庭采取的適應(yīng)措施總數(shù)顯著地高46%。這可能是因?yàn)?，適應(yīng)措施的采取需要一定的資金投入、知識技術(shù)和相互溝通（比如村民間的相互學(xué)習(xí)）。經(jīng)常借出農(nóng)機(jī)具的農(nóng)戶家庭跟村民的交流程度或信任程度高于那些較少（或幾乎不）借出農(nóng)機(jī)具的農(nóng)戶家庭，他們跟同村村民的關(guān)系也可能就越密切，這些都有利于他們獲取新的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，從而越有利于他們采取適應(yīng)措施。此外，由于這些農(nóng)戶跟村民的交流較多、關(guān)系較密切，當(dāng)他們需要采取適應(yīng)措施增加資金投入時(shí)，也越有可能得到同村村民的幫助。

4）在政府工作的親戚數(shù)越多，采取適應(yīng)措施的個(gè)數(shù)越多。這個(gè)變量只對采取的適應(yīng)措施總數(shù)（包括工程和非工程類的）及采取的非工程措施個(gè)數(shù)顯著相關(guān)，但與采取的工程措施的個(gè)數(shù)沒有顯著的相關(guān)性。農(nóng)戶在政府工作的親戚數(shù)每增加1位，采用的適應(yīng)氣候變化措施總數(shù)和非工程措施數(shù)將增加約6%。這可能是因?yàn)樵谡ぷ鞯挠H戚數(shù)越多，農(nóng)戶接觸政府最新政策的能力和通過外界關(guān)系獲取信息的能力就越強(qiáng)，就越有可能采取措施。由于工程措施的采取個(gè)數(shù)跟資金投入有關(guān)，因此在鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上的政府有親戚工作對農(nóng)戶采取工程類措施不一定有顯著的幫助。

5）農(nóng)戶家庭采取適應(yīng)措施的個(gè)數(shù)與所在村的生態(tài)環(huán)境有關(guān)，水土流失越嚴(yán)重的村，采取適應(yīng)措施的個(gè)數(shù)就顯著地增加。在那些有水土流失的村，農(nóng)戶家庭采取的工程類措施的個(gè)數(shù)比其他村顯著地高出46%，采取的非工程類措施的個(gè)數(shù)顯著地高出33%。這可能是因?yàn)樗亮魇С潭仍礁叩拇?，自然生態(tài)環(huán)境就相對較差，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件就相對惡劣；水土流失程度高的村，也可能是受氣候變化的影響越大。因此，當(dāng)一個(gè)村的水土流失越嚴(yán)重時(shí)，農(nóng)戶就越有可能采取適應(yīng)措施去降低水土流失對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成的影響，也越有可能通過采取工程和非工程措施去適應(yīng)變化。

6）農(nóng)戶家庭采取適應(yīng)措施的個(gè)數(shù)與所在村的區(qū)位特征相關(guān)，但是這些區(qū)位特征與農(nóng)戶采取不同種類的適應(yīng)措施的相關(guān)程度不一樣。在離公路或?yàn)憸娼浇拇?，農(nóng)戶采取的適應(yīng)措施的總數(shù)和采取工程類措施的個(gè)數(shù)顯著地越多，但這種顯著性并沒有體現(xiàn)在農(nóng)戶所采取的非工程類措施個(gè)數(shù)上。村距離公路的距離每增加1 km，該村農(nóng)戶采取的氣候變化適應(yīng)措施數(shù)目減少1%，采取的工程類措施數(shù)目減少3%。這可能是因?yàn)樵陔x公路越近的村，村民跟外界的接觸和交流就越多，他們獲取外界信息和資金支持的可能性就越高。這些都有利于村里的農(nóng)戶采取適應(yīng)措施（尤其是工程類措施）。其次，離瀾滄江越近的村，農(nóng)戶采取適應(yīng)措施的個(gè)數(shù)（尤其是工程類適應(yīng)措施）就顯著地越多。村距離瀾滄江的距離每增加1 km，該村農(nóng)戶采用的氣候變化適應(yīng)措施數(shù)目減少0.5%，采用的工程類措施數(shù)目減少0.8%。這可能是因?yàn)椋硞€(gè)村距瀾滄江越近，干旱河谷地帶的氣候特征越明顯，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的條件越差，農(nóng)戶就越有可能增加適應(yīng)措施（尤其是工程類措施）的個(gè)數(shù)來改善生產(chǎn)條件、應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)　論

本研究選取瀾滄江這樣一個(gè)已經(jīng)經(jīng)歷了較明顯氣候變化的貧困地區(qū)作為研究地點(diǎn)，通過問卷訪談的形式，搜集了較詳細(xì)的村級和農(nóng)戶級數(shù)據(jù)，結(jié)合描述性統(tǒng)計(jì)分析和計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型分析了調(diào)研數(shù)據(jù)。研究的主要發(fā)現(xiàn)可歸結(jié)為以下幾點(diǎn)。

第一，被訪談村地處偏遠(yuǎn)，經(jīng)濟(jì)落后。它們在很大程度上代表了我國西部貧困山區(qū)河谷地帶農(nóng)戶的基本生存特征。

第二，被訪談的農(nóng)戶家庭對農(nóng)業(yè)的依賴程度較高，他們認(rèn)為旱災(zāi)、高溫和低溫凍災(zāi)對他們的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)造成了影響，其中旱災(zāi)的影響最為嚴(yán)重。由此可見，在瀾滄江這樣一個(gè)干旱河谷地帶，提高農(nóng)戶應(yīng)對旱災(zāi)的能力、針對旱災(zāi)的適應(yīng)措施提供一些資金和技術(shù)支持可能是符合當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶實(shí)際需求的可行舉措之一。

第三，被訪談的農(nóng)戶已經(jīng)強(qiáng)烈地意識到氣候變化對他們生計(jì)造成的重大影響，幾乎所有的受訪農(nóng)戶家庭已經(jīng)采取了一定程度的措施來適應(yīng)氣候變化，其中包括工程措施和非工程措施。

第四，戶主受教育的程度越高、家庭成員接受過農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和抗災(zāi)等方面相關(guān)培訓(xùn)的農(nóng)戶家庭，采取的適應(yīng)措施（尤其是非工程類適應(yīng)措施）個(gè)數(shù)顯著地越高。因此，提高當(dāng)?shù)鼐用竦慕逃健⒓訌?qiáng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)推廣和抗災(zāi)培訓(xùn)是今后推動(dòng)貧困地區(qū)農(nóng)戶采取適應(yīng)措施、提高他們應(yīng)對氣候變化能力的重要措施。

第五，跟村民之間的互助信任程度和交流程度越高的農(nóng)戶，采取各類適應(yīng)措施的個(gè)數(shù)就顯著地越高。跟外界聯(lián)系（如有在鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上政府工作的親戚）越強(qiáng)的農(nóng)戶采取適應(yīng)措施（尤其是非工程類適應(yīng)措施）的個(gè)數(shù)就顯著地越高。由此可見，加強(qiáng)村民之間的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、提高他們之間的互助信任和交流程度、提高他們跟外界的溝通能力等均有助于推動(dòng)他們采取適應(yīng)措施。因此，在類似于瀾滄江流域的貧困地區(qū)，今后政府十分有必要通過合理的制度建設(shè)，提高貧困地區(qū)農(nóng)戶的社會(huì)資本，進(jìn)而提高他們適應(yīng)氣候變化的能力。

第六，各村的生態(tài)環(huán)境和區(qū)位因素對農(nóng)戶采取適應(yīng)措施顯著相關(guān)。村里的生態(tài)環(huán)境越惡劣，農(nóng)戶采取適應(yīng)措施的個(gè)數(shù)就越多；交通越便利、離河谷越近的村，農(nóng)戶采取適應(yīng)措施（尤其是工程類措施）的個(gè)數(shù)也越多?；诖?，建議政府今后在提供扶貧資金和技術(shù)支持時(shí)，可適當(dāng)優(yōu)先考慮那些生態(tài)脆弱、易受氣候變化影響的社區(qū)，以更好地實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)扶貧和提高當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)適應(yīng)氣候變化的能力。

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（責(zé)任編輯 何曉琦）

Behaviors and Affecting Factors in Farmers'Adaptation to Climate Change in Poor Regions of China:Empirical Evidences from Lancang River Basin

GONG Ya-zhen1，CHEN Zhan1，GUAN Bao-zhu1，HE Guan-ying1，YANG Xiao-jing2
（1.School of Environment and Nature Resources，Renmin University ofChina，100872，Beijing，P.R.China；2.Forestry Science Research Institution Ulangab Inner Mongolia Autonomous Region，012000，P.R.China）

Climate change increases the risks in agricultural production，which seriously challenges the agriculture and livelihood of residents in the poor areas of western China.Therefore，understanding the cognition level of farmers on climate change，managing their adapting measures，and recognizing major factors affecting their adapting measures are of significance for governmental policy-making.Selecting Lancang River Basin of Yunnan Province that obviously experienced the climate change as the studying site，the detailed data at village and farmer levelwas collected via questionnaires and survey.By general descriptive statistical analysis and econometric model，the major findings include:1）The surveyed farmers believed that climate change and natural disasters（especially drought）would cause the significant impacts on their agricultural production and local livelihood.2）Almostall surveyed households have taken a certain level ofmeasures to adapt the climate change.3）The number of adaptingmeasures by farmers was significantly correlated to the factors such as human capital of a family，the related training received，social capital，etc.Based on the above findings，it is suggested thatgovernment should take the propermeasures，such as increasing the farmers'human capital and social capital and enhancing technical extensions and farmers'training，for improving their adaptability to climate change.

climate change；adaptation；Lancang River Basin；rural households

P467

A

1671-6116（2016）-03-0042-08

10.13931/j.cnki.bjfuss.2016024

2016-04-20

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71203223）。

龔亞珍，博士，副教授。主要研究方向:資源經(jīng)濟(jì)學(xué)。Email:ygong.2010@ruc.edu.cn 地址:100872中國人民大學(xué)環(huán)境學(xué)院。