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      論我國(guó)民事訴訟中法官釋明權(quán)制度的完善

      2016-10-21 15:01:23李永艷
      青春歲月 2016年5期
      關(guān)鍵詞:基本理論

      【摘要】我國(guó)的法官釋明權(quán)是一項(xiàng)移植制度,在民事審判方式改革的背景下引入到我國(guó)的民事訴訟中,在很多方面還存在問題。立法上釋明權(quán)救濟(jì)制度的規(guī)定不明確、不完善,影響釋明權(quán)制度功能的有效發(fā)揮。在司法實(shí)踐中,法官釋明權(quán)制度的相關(guān)規(guī)定只限于司法解釋的層階,且有些規(guī)定帶有一定的政策指導(dǎo)性,缺乏法律的權(quán)威性和穩(wěn)定性,因此導(dǎo)致在實(shí)務(wù)操作中出現(xiàn)許多問題。針對(duì)問題提出完善建議將具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

      【關(guān)鍵詞】釋明權(quán);基本理論;現(xiàn)狀完善

      法官釋明權(quán)制度是大陸法系民事訴訟中一項(xiàng)重要的理論和實(shí)踐成果,其存在的合理基礎(chǔ)在于對(duì)當(dāng)事人主義訴訟觀的修正,強(qiáng)化與擴(kuò)張法官的職能,在當(dāng)事人事實(shí)主張不清楚、證據(jù)材料不充分時(shí),給予適當(dāng)?shù)尼屆鳎瑥亩非螽?dāng)事人的真實(shí)意思,以實(shí)現(xiàn)訴訟的實(shí)質(zhì)公正。由于法官釋明權(quán)制度在大陸法系民事訴訟中的重要地位和意義,在我國(guó)的民事審判方式改革進(jìn)程中,該制度不可避免地受到了理論與實(shí)務(wù)界的廣泛關(guān)注。

      一、釋明權(quán)制度的基本理論

      1、釋明權(quán)的內(nèi)涵

      關(guān)于釋明權(quán)的涵義,德國(guó)有學(xué)者在分析本國(guó)的民事訴訟法之后,認(rèn)為釋明權(quán)包含法官的發(fā)問和解釋說(shuō)明權(quán)能,法官通過行使釋明權(quán)督促雙方當(dāng)事人完整妥當(dāng)陳述,從而使案件事實(shí)清楚明確。日本《民事訴訟法辭典》中解釋是“釋明權(quán)是訴訟指揮權(quán)的一種。是為了使訴訟關(guān)系得以明確,而賦予法院就事實(shí)上、法律上的事項(xiàng)向當(dāng)事人發(fā)問或督促其舉證的一種權(quán)能?!蔽覈?guó)臺(tái)灣學(xué)者駱永家在《民事訴訟法之研討》中做了一個(gè)專題闡述釋明權(quán),他認(rèn)為釋明權(quán)是在訴訟中,當(dāng)事人的聲明或陳述不清楚、不充分或不適當(dāng),或者舉證不充分時(shí),法官以中立的態(tài)度,進(jìn)行發(fā)問或提醒,使當(dāng)事人對(duì)其聲明、陳述或證據(jù)進(jìn)行完善。

      在我國(guó)民事訴訟中,法官釋明權(quán)制度是指法官在民事訴訟進(jìn)行中,于特定的情形下,通過適當(dāng)?shù)姆绞?,輔助引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行完整真實(shí)的事實(shí)陳述、提出妥當(dāng)?shù)脑V訟請(qǐng)求、進(jìn)行充分的舉證等一系列訴訟活動(dòng),來(lái)保障當(dāng)事人的程序主體權(quán)利以及獲得公正裁判結(jié)果權(quán)利的一項(xiàng)訴訟制度。

      2、釋明權(quán)特征

      一般意義上的釋明權(quán)具有以下法律特征:

      (1)主體的特定性。行使釋明權(quán)的主體必須是法官,負(fù)責(zé)釋明的法官應(yīng)當(dāng)是有權(quán)對(duì)案件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查的法官,其他任何人對(duì)當(dāng)事人的啟發(fā)、提醒,均不能稱為釋明權(quán)。

      (2)范圍的法定性。釋明權(quán)行使的范圍是由法律明確規(guī)定的,不能超越范圍行使釋明權(quán)。

      (3)依法釋明。釋明必須依法進(jìn)行,不能背離法官的中立與誠(chéng)信原則,且必須貫徹公開、公平、適度的原則。

      (4)行使方式的特定性。釋明權(quán)只能以特定的方式來(lái)進(jìn)行,一般通過說(shuō)明告知、發(fā)問等方式就事實(shí)問題和法律問題與有關(guān)訴訟當(dāng)事人進(jìn)行溝通,以啟發(fā)當(dāng)事人對(duì)訴訟主張、訴訟資料予以澄清、補(bǔ)充或修正。

      (5)行使時(shí)間的特定性。釋明權(quán)只能在訴訟過程中行使,包括一、二審和再審程序中,法官在訴訟前或訴訟后的提示、要求,均不能稱為釋明。

      3、釋明權(quán)的類型

      在大陸法系的民事訴訟理論中,釋明權(quán)可以表現(xiàn)為如下幾種情形:①為了澄清不明確的釋明;②消除不妥當(dāng)?shù)尼屆?;③補(bǔ)充訴訟材料的釋明;④新提出訴訟材料的釋明;⑤舉證方面的釋明;⑥訴訟請(qǐng)求變更的釋明;⑦法律觀點(diǎn)的釋明。針對(duì)這些釋明權(quán)的情形,依據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn),可以將釋明權(quán)分為不同的類型。

      (1)事實(shí)釋明與法律釋明

      依據(jù)法官行使釋明權(quán)針對(duì)的事項(xiàng)內(nèi)容不同,可以將釋明權(quán)劃分為事實(shí)釋明和法律釋明。事實(shí)釋明,是指法官認(rèn)為當(dāng)事人提交的訴訟請(qǐng)求、提出的訴訟主張或證據(jù)材料不充分、不完整時(shí),促使當(dāng)事人進(jìn)行補(bǔ)充、完善的釋明。法律釋明,是指在民事訴訟中,法官以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)當(dāng)事人聲明法律問題、解釋法律觀點(diǎn)。法官聲明法律問題,僅僅是有針對(duì)性的告知當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的必要的法律要點(diǎn),以促使當(dāng)事人能夠合法、充分、有效的提出自己的事實(shí)主張。

      (2)積極釋明與消極釋明

      依據(jù)當(dāng)事人回應(yīng)法官釋明權(quán)的具體行為不同,可以將釋明權(quán)分為積極釋明和消極釋明,臺(tái)灣學(xué)者駱永家在研究釋明權(quán)時(shí)將當(dāng)事人之前是否提出過訴訟資料為界限進(jìn)行劃分,認(rèn)為積極釋明是指提出新的訴訟資料的釋明,也即法官通過釋明啟發(fā)、促使當(dāng)事人提出之前未提交的訴訟資料。針對(duì)已經(jīng)提出的事實(shí)主張、陳述或證據(jù)材料進(jìn)行釋明,稱為消極釋明,包括:①澄清不明了的釋明,即當(dāng)事人的事實(shí)主張或陳述不明確時(shí),法官通過適當(dāng)?shù)奶崾敬偈巩?dāng)事人將不明確的事項(xiàng)明確化;②除去不當(dāng)?shù)尼屆?,即?dāng)事人的主張不妥當(dāng)時(shí),法官通過釋明促使其將不妥當(dāng)?shù)倪M(jìn)行修正或撤回;③訴訟資料補(bǔ)充的釋明,即當(dāng)事人的事實(shí)主張、陳述或證據(jù)材料不完整、不充分時(shí),法官通過釋明促使其補(bǔ)充完整。

      (3)辯論主義領(lǐng)域的釋明與處分權(quán)主義領(lǐng)域的釋明

      依據(jù)釋明義務(wù)的行使是否會(huì)導(dǎo)致訴的變更,可以將釋明權(quán)劃分為辯論主義領(lǐng)域的釋明與處分權(quán)主義領(lǐng)域的釋明。辯論主義領(lǐng)域的釋明是指,法官在同一訴訟標(biāo)的范圍內(nèi)進(jìn)行釋明,當(dāng)事人對(duì)主要事實(shí)或證據(jù)進(jìn)行補(bǔ)充、完善,而不會(huì)發(fā)生訴的變更。處分權(quán)主義領(lǐng)域的釋明,則會(huì)引導(dǎo)當(dāng)事人改變?cè)V訟標(biāo)的,導(dǎo)致訴的變更。

      二、我國(guó)民事訴訟中法官釋明權(quán)制度的現(xiàn)狀

      法官釋明權(quán)具有重要的價(jià)值,它可以保障訴訟當(dāng)事人地位的平等性,保障訴訟程序的參與性,保障訴訟程序的公開性,有利于實(shí)現(xiàn)判決結(jié)果的實(shí)質(zhì)正義。但在我國(guó)的現(xiàn)狀并不理想。

      1、我國(guó)民事訴訟中法官釋明權(quán)制度的立法現(xiàn)狀

      2001年12月最高法院在《證據(jù)規(guī)定》中初步規(guī)定了法官的釋明權(quán)。我國(guó)立法中的一些規(guī)定對(duì)法官行使釋明權(quán)無(wú)疑起到了重要的規(guī)范和指導(dǎo)作用,但對(duì)釋明的內(nèi)容、行使方式、時(shí)機(jī)、效力等內(nèi)容或者規(guī)定過于簡(jiǎn)單,不夠明確或者存在漏洞,遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能涵蓋釋明權(quán)制度的全部?jī)?nèi)容,導(dǎo)致法官對(duì)是否行使以及如何行使釋明權(quán)幾乎完全取決于其自由裁量權(quán),審判實(shí)務(wù)中對(duì)案件的釋明非常混亂,極不統(tǒng)一。就釋明權(quán)制度層面和運(yùn)作情況而言,主要存在以下問題:

      (1)對(duì)釋明權(quán)的內(nèi)容規(guī)定不完整。

      (2)法官的釋明程度不明確。

      (3)沒有規(guī)定釋明權(quán)的性質(zhì)(是權(quán)利還是義務(wù))和釋明的后果。

      (4)沒有規(guī)定釋明權(quán)行使不當(dāng)?shù)木葷?jì)機(jī)制。

      2、司法實(shí)踐現(xiàn)狀

      《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》等司法解釋的相關(guān)規(guī)定明確了人民法院應(yīng)當(dāng)依法釋明,同時(shí)對(duì)釋明范圍、內(nèi)容、方法等作了規(guī)定,共同構(gòu)成我國(guó)法院釋明制度的基本框架,為我國(guó)法院釋明制度的建立和初步實(shí)踐提供了基本依據(jù),但由于這些零散的規(guī)則過于原則化、可操作性不強(qiáng),相對(duì)于完善的釋明規(guī)范乃至建立完整的釋明制度來(lái)說(shuō),在實(shí)際操作中還存在很多欠缺。如忽視法院釋明,過度進(jìn)行釋明,不當(dāng)釋明的后果未予明確等。

      三、我國(guó)釋明權(quán)制度的完善

      1、明確釋明權(quán)的范圍

      在我國(guó)民事訴訟模式的轉(zhuǎn)換過程中,把握好釋明權(quán)的范圍至關(guān)重要。法官的釋明以書面或口頭方式貫穿于審判的全過程,但“如果釋明權(quán)的范圍過于寬泛,則容易陷入職權(quán)主義如果釋明權(quán)的范圍過分狹窄,則又不能彌補(bǔ)當(dāng)事人主義訴訟模式的缺陷”。就個(gè)案而言,法官應(yīng)在多大范圍內(nèi)、在何種程度上行使釋明難以由立法作出明確、詳細(xì)的規(guī)定,由此決定了在釋明問題上法官擁有一定程度的自由裁量權(quán)。釋明是否公正、合理對(duì)當(dāng)事人權(quán)益將會(huì)產(chǎn)生重大影響。為此,我們必須要明確釋明的范圍。

      (1)訴訟請(qǐng)求不清楚的釋明。訴訟請(qǐng)求不清楚是指當(dāng)事人提出的訴訟主張自相矛盾,或者不明了,使法院無(wú)法理解其真意,足以影響法院的判決。此時(shí),法院可以向當(dāng)事人發(fā)問,甚至可以直接向當(dāng)事人指出其訴訟請(qǐng)求的矛盾之處或模糊之處,促使當(dāng)事人將自己的訴訟主張陳述清楚。

      (2)對(duì)當(dāng)事人的不當(dāng)聲明應(yīng)通過釋明加以消除。一是訴訟標(biāo)的不適當(dāng),法院應(yīng)當(dāng)行使釋明權(quán),啟發(fā)當(dāng)事人變更訴訟標(biāo)的。二是訴訟當(dāng)事人不適當(dāng),不僅包括原、被告的適格問題,同時(shí)也包括當(dāng)事人的變更問題。法院應(yīng)行使釋明權(quán),通知其更換。三是當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求不適當(dāng),如明明作為特定物的原物已經(jīng)不存在了,當(dāng)事人還主張請(qǐng)求返還原物,法院可以行使釋明權(quán)令其除去或更改。

      (3)對(duì)當(dāng)事人舉證的釋明。當(dāng)事人在主張請(qǐng)求時(shí),出現(xiàn)了缺陷,發(fā)生其舉證不能、不當(dāng)、不充分的情況。這時(shí)法官應(yīng)行使釋明權(quán),讓當(dāng)事人提出新的證據(jù)改正其瑕疵。法官應(yīng)針對(duì)個(gè)案的具體情形,歸納雙方的爭(zhēng)議焦點(diǎn),就有關(guān)舉證責(zé)任的分配承擔(dān)告知當(dāng)事人,使當(dāng)事人明確自己應(yīng)承擔(dān)的舉證責(zé)任。通過法官釋明,既能最大限度保證實(shí)體公正,又能促使當(dāng)事人積極舉證,盡可能減少法官代為調(diào)查取證的職權(quán)行為。

      2、應(yīng)賦予當(dāng)事人對(duì)釋明權(quán)的行使提出異議的權(quán)利及規(guī)定違反釋明權(quán)時(shí)的法律后果

      我們?cè)谝脶屆鳈?quán)這一制度的同時(shí),也應(yīng)該清楚認(rèn)識(shí)到,法官釋明權(quán)作為對(duì)辯論原則和處分原則的補(bǔ)充,如果不適時(shí)、適度地行使的話,必然會(huì)產(chǎn)生不利于民事訴訟目的實(shí)現(xiàn)的危險(xiǎn)。為此,我們必須建立相應(yīng)的制度措施,以防止因釋明權(quán)的不當(dāng)使用給當(dāng)事人帶來(lái)利益侵害。法律對(duì)釋明權(quán)行使的范圍和行使的度所作的規(guī)范只是一種事前控制,除了要具備這些事前控制規(guī)范,還有必要建立一種事后救濟(jì)規(guī)范,即釋明權(quán)異議制度。在立法上必須賦予當(dāng)事人對(duì)法院的釋明行為的異議權(quán),并且在法院的釋明行為存在錯(cuò)誤或不當(dāng)時(shí),應(yīng)當(dāng)規(guī)定一定的救濟(jì)程序,明確其相應(yīng)的法律后果。

      3、提高法官整體素質(zhì)

      為了更好的行使釋明權(quán),我們有必要提高法官整體素質(zhì),主要包括法官的職業(yè)道德素質(zhì)和審判業(yè)務(wù)素質(zhì)。在行使釋明權(quán)時(shí),法官的職業(yè)道德素質(zhì)著重表現(xiàn)為誠(chéng)信釋明,法官若沒有誠(chéng)信的精神就不可能有公正的品格和中立的裁判,在行使釋明權(quán)時(shí),可能濫用國(guó)家賦予的權(quán)力,造成當(dāng)事人訴訟權(quán)利的失衡。加強(qiáng)法官的職業(yè)道德教育,健全法官的紀(jì)律懲戒制度。正當(dāng)行使釋明權(quán)對(duì)法官的另一個(gè)要求是要提高法官的審判業(yè)務(wù)素質(zhì),這就要求提高法官的任職條件,現(xiàn)行的法官任職業(yè)務(wù)條件與一些國(guó)家的法官任職業(yè)務(wù)條件相比,差距很大。法官在職業(yè)道德素質(zhì)和審判業(yè)務(wù)素質(zhì)方面的提升有助于增加當(dāng)事人對(duì)法官整體的信任感和認(rèn)同感,因而在行使釋明權(quán)時(shí),當(dāng)事人會(huì)因?qū)Ψü偃似返男湃危瑢?duì)法官職業(yè)能力的認(rèn)同,從而消除對(duì)法官的中立性、判決的公正性的質(zhì)疑,起到了提升法院法官社會(huì)公信力的作用。

      本文指導(dǎo)老師:孫記

      【參考文獻(xiàn)】

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      【作者簡(jiǎn)介】

      李永艷(1989—),女,河南信陽(yáng)人,黑龍江大學(xué)2014級(jí)碩士研究生,主要研究方向:刑事訴訟法學(xué)。

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