文化演變中的知識創(chuàng)造過程與新文化的建設

付新爽

摘 要 新的建設實踐需要新的文化支持，新的文明以新的文化為基礎。這篇論文分析了文化與文化基因的知識本質(zhì)，并將毛澤東的《實踐論》和《矛盾論》相關原理和知識創(chuàng)造過程的經(jīng)典模型相結(jié)合，以文藝復興的歷史為例分析文化演變的知識創(chuàng)造過程，為我國文化建設的實踐提供借鑒與建議。

關鍵詞 文化 文化演變 知識創(chuàng)造過程 文化建設

中圖分類號：G302 文獻標識碼：A

中國革命和建設的歷史無疑是由先進的文化所引導帶來制度上的翻天覆地的變化，并引領中國日益現(xiàn)代化的過程。與此同時，仍然存在一些舊有的思想及相應行為若隱若現(xiàn)影響著新的社會制度的運行、阻礙新的社會格局的產(chǎn)生，例如封建特權(quán)思想、圈子文化、山頭主義等。對于未曾全盤西化的當今中國而言，有著自己獨特的歷史與國情，面臨著全新的國際發(fā)展環(huán)境，也不可能像當初西方列強一樣靠對外侵略擴張而發(fā)展，其全面復興必然需要全新的文化來支撐，這意味著它必須充分發(fā)揮歷史傳統(tǒng)的優(yōu)越性同時又必須擺脫歷史的包袱，吸收外來的先進文化同時又必須剔除其糟粕，因而必然需要圍繞全新的建設與發(fā)展任務實現(xiàn)全面的文化創(chuàng)新，尤其是在創(chuàng)新型國家建設過程中。這樣，理解掌握文化創(chuàng)新的過程實質(zhì)，就具有非常實際的意義。

1文化的基本單位即文化基因是一種認知模式

美國文化人類學家A·L·克羅伯和K·科拉克洪在考察100多種文化定義后，曾給出一個廣為接受的綜合定義：文化存在于各種內(nèi)隱的和外顯的模式之中，借助符號的運用得以學習和傳播，并構(gòu)成人類群體的特殊成就，這些成就包括他們制造物品的各種具體式樣；文化的基本要素是傳統(tǒng)（通過歷史衍生和由選擇得到的）思想觀念和價值，其中尤以價值觀最為重要。

文化的構(gòu)成要素，主要包括：

（1）精神要素，即精神文化，主要指哲學和其他具體科學、宗教、藝術、倫理道德以及價值觀念等，其中尤以價值觀念最為重要；

（2）語言和符號；

（3）規(guī)范體系：是人們行為的準則，有約定俗成的如風俗等，也有明文規(guī)定的如法律條文、群體組織的規(guī)章制度等，它們共同調(diào)整著人們的各種社會關系；

（4）社會關系和社會組織：其中社會組織是實現(xiàn)社會關系的實體；

（5）物質(zhì)產(chǎn)品：經(jīng)過人類改造的自然環(huán)境和由人創(chuàng)造出來的一切物品，是文化的有形部分。

文化有其基本的構(gòu)成單元——文化基因（meme）。文化基因的概念，最早是來源于英國著名科學家道金斯的《自私的基因》（The Selfish Gene）一書，他認為文化基因或覓母（Meme）是文化傳播單位或模仿單位，音樂調(diào)子、概念、妙句、時裝、制鍋或建造拱廊的方式等，都是覓母。這一概念解釋只提到一些具體表象，沒有區(qū)分文化的內(nèi)在遺傳信息和外在表現(xiàn)形式，也沒有注意到前述文化內(nèi)容的結(jié)構(gòu)體系。

P·DiMaggio在綜合評述文化社會學與認知心理學的相互影響后認為，將認知的模式即schema作為文化分析的基本單元是極有意義的。它代表著各種對象、事件以及它們的特征、構(gòu)成要素、相互關系的各種假設，多是在信息不完全的條件下形成的；同時它也是人們的信息處理方式，展示文化的運行過程。這一分析突出了文化基本單元的內(nèi)在信息屬性，與生物學的“基因”概念內(nèi)涵更具一致性。

比較上述兩種概念分析，文化基因，應是特定人群對某種對象及其相關特征、關系的認知模式，是在傳播過程中能夠被內(nèi)化吸收的基本理念，本質(zhì)上是一種知識；這種理念決定著文化的具體表現(xiàn)形式，如音樂或時裝的風格、建筑的方式等；人們在傳播、模仿這些具體形式時，實際上也隱含地傳播者這種內(nèi)在的理念或知識。

2文化演變的核心是文化基因的知識創(chuàng)造過程

Gabora提出一種文化演化框架——公共交流（communal exchange），認為是公共交流使得人們對不和諧、挫折或誤解做出回應：從不同的視角思考，調(diào)整理念以適應環(huán)境，因而減少熵、重建和諧完整的概念系統(tǒng)。使得復雜的、可積累的、開放的文化得以演化的是一種遞歸性反思能力：一種思想觸發(fā)另一種思想，后者再觸發(fā)另一種，如此持續(xù)進而形成一條聯(lián)系鏈。換句話說，文化演變的核心是概念、理念的發(fā)展變化，是通過與環(huán)境的互動產(chǎn)生新的認識的過程；它通過這種自我修正過程產(chǎn)生可傳播的創(chuàng)新，因而必然地是一種新知識產(chǎn)生的過程。對比文化基因的概念，這種調(diào)適后的新理念、新概念，實質(zhì)上是一種新的認知模式，即新的文化基因；遞歸性反思能力形成的思想聯(lián)系鏈即是文化基因鏈。

這一演化框架理論強調(diào)的是新理念的產(chǎn)生，但并沒有解釋新理念轉(zhuǎn)化為新現(xiàn)實的過程；如前述文化概念與組成，文化演變還應包含新理念轉(zhuǎn)化為新的行為規(guī)范、新的社會關系或社會組織以致新的物質(zhì)產(chǎn)品的過程。

對于由新知識產(chǎn)生至新產(chǎn)品或新現(xiàn)實得到實現(xiàn)的知識創(chuàng)造完整過程的探索，最經(jīng)典、最透徹的分析仍然是野中郁次郎和竹內(nèi)弘高的知識創(chuàng)造三要素統(tǒng)一模型。它包括三個基本要素：知識創(chuàng)造的SECI模型、場及知識資產(chǎn)。

（1）知識創(chuàng)造的SECI過程，是從隱性知識到顯性知識的知識轉(zhuǎn)換過程，包括社會化（Socialization），外部化（Externalization），聯(lián)接化（Combination）和內(nèi)部化（Internalization）。社會化意味著從隱性知識到隱性知識的轉(zhuǎn)換，是分享體驗并由此創(chuàng)造心智模式和技能之類隱性知識的過程；外部化將隱性知識轉(zhuǎn)為顯性知識，是利用比喻、類比、概念、假設或模型等形式將隱性知識明示化的過程，是知識創(chuàng)造過程的精髓所在，通常由對話或集體反思所觸發(fā)；聯(lián)接化是從顯性知識到顯性知識得轉(zhuǎn)換過程，將各種概念綜合為知識體系的過程，它通過對顯性知識的整理、增添、結(jié)合和分類等方式，重新構(gòu)造既有信息，進而催生新知識；內(nèi)部化是從顯性知識到隱性知識得轉(zhuǎn)換，主要通過干中學以共有心智模式或技術訣竅的形式內(nèi)化到個體的隱性知識基礎內(nèi)。經(jīng)歷了這樣的相互作用，一項創(chuàng)新便涌現(xiàn)出來。模型認為組織知識創(chuàng)造始于被調(diào)動的個體隱性知識，通過知識轉(zhuǎn)換的四種模式在組織層次上放大，并在較高層級上固定下來，并會隨著互動社群的擴大，超越團組、部門、事業(yè)部、組織的邊界而不斷往前推進，形成知識螺旋。

（2）場，是知識得以分享、創(chuàng)造和應用的共同環(huán)境，它為個體的知識轉(zhuǎn)換以及知識螺旋的展開提供能量、質(zhì)量和場所，存在形式可能是物理空間如辦公室、虛擬空間如電子郵件或網(wǎng)絡，和精神空間如共同的理想或文化等，不同主體之間的互動是場形成或存在的關鍵。與上述四種知識轉(zhuǎn)換過程相對應，場也有四種類型：起始場、對話場、系統(tǒng)化場和實踐場；

（3）知識資產(chǎn)，是知識創(chuàng)造過程的輸入、輸出和調(diào)節(jié)因子。知識資產(chǎn)可分為四類：經(jīng)驗性知識資產(chǎn)、概念性知識資產(chǎn)、系統(tǒng)性知識資產(chǎn)和慣例性知識資產(chǎn)，是上述四個知識轉(zhuǎn)換過程的必然結(jié)果。

所有的三個元素統(tǒng)一為一個整體。簡而言之，是組織應用既有的知識資產(chǎn)，通過SECI過程創(chuàng)造新知識；而SECI過程發(fā)生在相應的場中，創(chuàng)造的新知識也成為組織知識資產(chǎn)的一部分，成為新的知識創(chuàng)造過程的輸入。這一模型強調(diào)從隱形知識到顯性知識的轉(zhuǎn)換；包括了新構(gòu)思或新思想的形成到形成新現(xiàn)實的完整過程，但主要是針對企業(yè)的創(chuàng)新實踐分析得到的模型。

將這一模型擴展應用到文化演化過程中，則需要進行理論上的拓展和歷史事實上的探索驗證。另外，這一分析模型一個顯然的局限是沒有說明知識創(chuàng)造的動力源泉。

3實踐中的矛盾啟動新文化基因的知識創(chuàng)造并促進新基因鏈的形成

將毛澤東的《實踐論》、《矛盾論》中實踐與認識的關系、認識發(fā)展感性與理性階段、矛盾的普遍性等原理與野中郁次郎等人的知識創(chuàng)造三要素模型相結(jié)合，我們可以得到：是實踐的需要觸發(fā)了知識創(chuàng)造的過程；直接的推動力正是各類實踐中遇到的問題，也就是矛盾；而知識創(chuàng)造的目的或結(jié)果，則是為實踐中的矛盾提供解決方案。事實上，野中郁次郎等人的知識創(chuàng)造過程模型，也蘊含了由感性認識到理性認識的不同階段：社會化、外部化階段，以感性知識交流為主，開始向理性知識例如概念轉(zhuǎn)化；聯(lián)接化階段則是理性知識的相互組合；內(nèi)部化則是系統(tǒng)理性知識的實際應用，“由認識到實踐”必然經(jīng)歷的過程。

作為特定矛盾的解決方案的新認知或新思想，就可能成為新的文化基因；而現(xiàn)實世界中矛盾的不斷發(fā)展變化，則為新的文化基因的出現(xiàn)提供源源不斷的動力，成為“思想聯(lián)系鏈”形成的現(xiàn)實基礎；而新的“思想聯(lián)系鏈”，即相互聯(lián)系著的新的文化基因，成為人類推進相關現(xiàn)實世界變化的認知基礎。

例如始于佛羅倫薩的文藝復興過程中的知識創(chuàng)造過程。面對資本主義經(jīng)濟發(fā)展的實踐要求，佛羅倫薩的人們需要探索理解人與神、人與外部世界的關系，當時的實踐環(huán)境構(gòu)成了新理念產(chǎn)生的起始場；各種學校及佛羅倫薩城市共和國內(nèi)全新的探求新知（表現(xiàn)為追崇古典）的自由氛圍，承擔了對話場的角色；加上外部知識即古希臘文化成就的輸入，人文主義的基本觀念即對人性的尊崇，得以孕育形成，形成了對人與神、人與世界的關系的全新認知；上述對話場也觸發(fā)了這種新的文化基因的外部化，即各種藝術創(chuàng)作實踐，各種文藝及美術作品，便是這種外部表達的具體形式；同時或隨后，探究人所賴以生存的自然界的規(guī)律、探究人與人之間關系的需求進一步產(chǎn)生，相應的自然科學，如天文學、物理學、生理學、心理學、建筑學；和社會科學如政治學得以產(chǎn)生，并形成了相應的知識體系以及相應的科學與社會實踐，進而改變了人們思想觀念和行為習慣，按照新的知識處理人與自然界、及人與人的關系，而不再唯神命是從；相應地，科學與民主的思想作為新的文化基因也得以形成。形成新的科學或社會實踐、改變?nèi)藗兯枷胗^念和行為習慣的過程，就是上述的知識內(nèi)部化過程，相關的新的實踐活動，就是實現(xiàn)內(nèi)部化的實踐場。古希臘文化成就是這一知識創(chuàng)造過程的知識資產(chǎn)的輸入，人文主義理念、科學與民主思想等新的文化基因及各科新的知識體系則是這一過程輸出的知識資產(chǎn)。與野中郁次郎等人的分析模型不同的是：人文主義觀念傳播到自然科學及社會科學的不同領域時，隨即開啟了新的SECI過程，而不同具體領域的研究與實踐，則這種觀念在社會生活中實現(xiàn)內(nèi)部化的具體表現(xiàn)。

由文藝復興運動的深入發(fā)展而導致自然科學成果的積累以及社會經(jīng)濟生活的進一步發(fā)展，政治學領域進一步深化拓展為18世紀的思想啟蒙運動：一批代表人物在吸收既有科技成果、體驗現(xiàn)實群眾生活、考察國內(nèi)外實際的基礎上，對理想的國家制度的各側(cè)面及整體結(jié)構(gòu)進行了分析論述。如英國的哲學家洛克和科學家牛頓，法國的孟德斯鳩、伏爾泰、狄德羅和盧梭，荷蘭哲學家斯賓諾莎，德意志的康德等，就人民主權(quán)、國家功能、政府職責與權(quán)力范圍、法治的必要性與內(nèi)容、憲法的地位等相繼做了透徹的分析，進而進行了國家制度的設計，如三權(quán)分立、分權(quán)制衡等保障個人權(quán)利的國家制度及其運行機制；隨后不同國家、不同民族通過資產(chǎn)階級革命實現(xiàn)了各具特色的資本主義憲政體系，包括法國、美國、德國、英國、意大利、俄羅斯、加拿大、日本等。顯然，吸收科技新成果、考察實際社會生活的過程，就是社會化的過程，就國家制度各側(cè)面的分析論述及相關成果的出版則是新的政治觀念的外部化表達過程，而國家制度的整體設計則是一個相關政治觀念系統(tǒng)化整合的過程，通過資產(chǎn)階級革命完全實現(xiàn)資本主義制度，則是國家制度在社會現(xiàn)實中的內(nèi)化過程。

上述過程中文化基因鏈的形成過程是：人與神之間矛盾的解決導致基本人文主義基本理念，即尊崇人性這一文化基因的產(chǎn)生；而人與客觀世界的矛盾是人與神的矛盾解決后必然面臨的新問題，它進一步分解為人與自然的矛盾以及人類社會內(nèi)部的矛盾。分解后各領域的知識創(chuàng)造過程中，針對各自的新矛盾的解決又產(chǎn)生了新的文化基因，例如自然科學領域?qū)τ诳茖W方法和科學實驗的重視，貫穿于所有自然科學領域；例如西方政治學領域中的民主相關的觀念體系：自由、平等、法制、民權(quán)等等。這樣，不同文化基因的創(chuàng)造、演進就漸次形成一個樹形圖譜。當然，并非所有新的知識成果都能成為新的文化基因，唯有影響廣泛、長期傳承的理念，才成為文化基因。從根源看，文化基因所以能長期傳承、影響深遠，原因在于它對于現(xiàn)實中某類共性的矛盾的解決仍然有意義。而當社會生活中的新問題、新矛盾出現(xiàn)時，新的知識成果或新的文化基因的出現(xiàn)，就成為必然。這正與Gabora提及的遞歸反思能力所形成的思想聯(lián)系鏈相對應。

這種文化基因鏈的形成過程可為我們新文化的建設提供借鑒。

4新文化的建設要注重各種實踐中相關場的建設以及與相關文化基因的關聯(lián)

由文化的概念所決定，文化創(chuàng)新或新文化的建設，必然地包括捕捉提煉新的理念，設計完善新的制度和政策，完善相關機構(gòu)的新功能，新的理念的傳播，新的實踐慣例的擴散等；而由文化演變的知識創(chuàng)造過程及實踐動力所決定，關注新的實踐中對新文化基因的需要以及相關的各種場的建設具有特別的意義。

例如上?？萍紕?chuàng)新中心的建設，需要產(chǎn)業(yè)界、研究機構(gòu)、相關政府部門、服務機構(gòu)等通過開放式創(chuàng)新、整個區(qū)域范圍的資源優(yōu)化配置以形成創(chuàng)新生態(tài)鏈和以知識創(chuàng)造、流通及應用為基礎的創(chuàng)新型經(jīng)濟，并在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡中發(fā)揮重要作用。這一目標的實現(xiàn)必然地包含著相關文化的創(chuàng)新與不斷完善。只有區(qū)域范圍內(nèi)的新的創(chuàng)新文化，才能凝聚各方資源與力量、促成有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的形成。新的文化基因的創(chuàng)造過程，其起始場與最初隱性知識的形成，往往與新的實踐過程緊密聯(lián)系在一起。在這種文化建設進程中，企業(yè)家俱樂部、企業(yè)界與學研界以及政府部門的界內(nèi)或跨界的論壇、協(xié)會的活動等形式，屬于實現(xiàn)社會化的起始場或?qū)崿F(xiàn)外部化的對話場；相關研究機構(gòu)的合作以及研究機構(gòu)與實踐部門的互動、結(jié)合，則是實現(xiàn)相關知識組合化及完成制度或政策設計所必須依賴的系統(tǒng)化場，實地培訓、相關宣傳資料的編輯出版發(fā)行，新聞媒體對新文化內(nèi)容的傳播，“干中學”及實踐中的交流等則是實現(xiàn)內(nèi)部化的實踐場必不可少的內(nèi)容。

起始場、對話場的建立，有利于促進與新實踐相關人員的交流、借鑒外部相關知識、對新的實踐進行理論探索與總結(jié)等，進而實現(xiàn)作為新的文化基因中新知識的社會化、外部化。需要注意的是，當代社會信息化、網(wǎng)絡化的發(fā)展為相關主體之間的關聯(lián)、對話提供了諸多便利，起始場、對話場的建立有了更多的可能途徑；但隱性知識的交流和傳播依靠信息化、網(wǎng)絡化的手段依然是遠遠不夠的。

新的文化基因的內(nèi)部化過程，即實踐場的作用，有的靠實踐中榜樣的力量以及相應的實踐體系可潛移默化地傳播實現(xiàn)，有的則要注意利用制度的強制力量以及系統(tǒng)的教育體系來實現(xiàn)新的文化基因的植入。例如現(xiàn)實中反腐所要求的“不敢腐、不能腐、不想腐”的機制的建設。腐敗的大面積發(fā)生，無疑與長期封建社會的思想遺留有關，如官本位、封建特權(quán)、圈子文化等，不僅僅存在于很多官員自身思想深處，也存在于整個社會的思想意識里；同時，也與我國在強調(diào)經(jīng)濟建設為中心任務的過程中忽視相關制度建設有關，如權(quán)力設計及運行模式、監(jiān)督機制以致公務員的薪酬制度等?！安荒芨币馕吨∪闹贫刃纬闪藢賳T行為的有效制約，這有賴于新的制度設計在實踐中的有效內(nèi)化；而“不想腐”，則意味著一種新的文化觀念和行為習慣的形成，與新制度相對應一整套觀念體系通過教育已深入到官員的思想深處。

新文化建設還需要密切關注相關的文化基因之間有機聯(lián)系的方式，有時需要相關基因的變化才能實現(xiàn)特定基因的演變，這是由其內(nèi)在矛盾的相互關聯(lián)特性所決定。例如反腐的新制度及其理念基礎，可能與其他相關制度、理念的改變密切關聯(lián)。

中國的建設實踐必然需要衍生出新的文明，而新的文化則是這種新文明的內(nèi)在基礎；把握文化創(chuàng)新與建設的一般規(guī)律，探索營造恰當?shù)姆諊c措施，結(jié)合各項建設實踐完成文化的創(chuàng)造，是實現(xiàn)民族偉大復興的必然要求。

基金項目：本文曾得到上海大學研究生創(chuàng)新基金（shucx080158）和上海市科技發(fā)展基金軟科學研究博士論文專項基金（20090610）資助。

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