論中國古代人事檔案的倫理構(gòu)建及當(dāng)代啟示

曹立丹

摘要：中國古代人事檔案有著完整的倫理話語發(fā)展歷程，具備完善的儒家倫理體系。古代人事檔案有明辨官吏身份、明確蔭襲關(guān)系、官吏德性考核以及明確官吏職責(zé)等歷史功能。這對當(dāng)代中國人事檔案管理以及人才的選拔、任用和考核有著重要的借鑒價值和意義。

關(guān)鍵詞：古代；人事檔案；倫理

中圖分類號：G270.9 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）019-000-02

人事檔案是檔案的一種類型，在我國社會、組織及個人活動中具有重要作用，“反映了個人的經(jīng)歷、德才能績和工作表現(xiàn)，從而為有關(guān)單位對人才的使用、培養(yǎng)提供依據(jù)”[1]（P1）。人事檔案是充分了解人的文獻(xiàn)，對其生平、功績等的詳細(xì)記錄，既是用人單位對該人才全面認(rèn)識的窗口，也具備了歷史記錄和記載的功能，對以人為中心的社會人力資源的變遷進(jìn)行歷史記載。

“倫理”在詞源上有不同解釋?！墩f文》：“倫，輩也”、“理，治玉也”，“倫”的本意是輩，是具有社會性質(zhì)的人際關(guān)系，“理”是根據(jù)玉石材料的紋路雕琢玉器，引申為法則。從學(xué)理角度來看，倫理是指“一種客觀的倫理關(guān)系和倫理法則”[2]（P42），是處理人際關(guān)系所應(yīng)遵循的道理和準(zhǔn)則。倫理思想包含道德觀念、道德意識及其理論表現(xiàn)。從倫理學(xué)角度而言，人事檔案具有重要倫理價值和作用，故而人事檔案管理實踐及理論研究也具有重要學(xué)術(shù)價值和意義。從當(dāng)代學(xué)術(shù)界對人事檔案研究來看，學(xué)術(shù)成果主要集中在檔案學(xué)、社會學(xué)和人類學(xué)等領(lǐng)域，研究日益深入和完善，跨學(xué)科研究方法也逐步引入研究體系。

一、中國古代人事檔案倫理話語歷程

人事檔案是關(guān)于人的文獻(xiàn)，在中國古代是人才任用的重要依據(jù)。在傳統(tǒng)社會中，人才任用體現(xiàn)當(dāng)時社會傳統(tǒng)文化理念，承載了當(dāng)時社會倫理價值與觀念。古代官府設(shè)置有專門的檔案管理部門，檔案管理部門有著不同名稱，如西周“天府”、漢代“蘭臺”、唐代“甲庫”、宋代“架閣庫”等，歷代對人事檔案的管理和認(rèn)識十分嚴(yán)格和深刻。從本質(zhì)上來看，古代人事檔案是儒家思想對人才產(chǎn)生重要影響的場域。因而儒家倫理文化在古代人事檔案中存在隱性的話語表達(dá)空間。

商代在人事制度上實行“親貴合一”政策，血緣是用人的重要標(biāo)準(zhǔn)。從考古來看，商代文獻(xiàn)主要有甲骨文，甲骨文除對商代的重要政治事件、商代官制、帝王世系有記載之外，貴族家譜也是甲骨文記載的重要內(nèi)容[3]。或者可以說，商代家譜是最早的人事檔案，對人的家世有記載。在商代血緣政治影響下，譜牒只能說是具有后世人事檔案的雛形。

先秦至秦漢時期，人事檔案得到進(jìn)一步發(fā)展。秦國的商鞅變法制定了十二級爵，各諸侯國的一系列改革也開始打破官吏世襲傳統(tǒng)，為平民出生人才建立了個人生平記載。這個大改革代表奴隸制社會的崩解，也象征奴隸制社會中“定系世、辨昭穆”傳統(tǒng)人才觀念的消解。這些檔案為平民進(jìn)入貴族階層提供了重要參考依據(jù)，可看作是最早的人事檔案。至漢代，這種記載人才功績的人事檔案則正式形成[4]（P15）?！稘h書》認(rèn)為對人才的事跡的記錄要體現(xiàn)其“行”、“義”、“年”，并對這些信息進(jìn)行分類記載、詳細(xì)記錄，其中“行”是漢代選官的重要標(biāo)準(zhǔn)。

魏晉南北朝時期的九品官人之法是基于“人事檔案”的社會人才評價方法，實質(zhì)是體現(xiàn)了人事檔案在社會人才任用方面的重要作用。“州郡皆置中正，以定其選，擇州郡之賢有識鑒者為之，區(qū)別人物，第其高下”[5]。中正即是對人才做出評價，并對其“簿”、“品”、“狀”進(jìn)行記錄，實質(zhì)是對人才家世、門第等級及德才進(jìn)行記載，由此形成對人才任用參考。這種九品官人法一直到科舉制度形成前，都是中國古代社會重要的人才選拔標(biāo)準(zhǔn)。

唐代甲歷檔案以及宋代的家狀與腳色，都體現(xiàn)了唐宋時期的人事檔案管理制度。唐代官吏的選拔、考課、獎懲等都要進(jìn)行記錄并形成文件材料，最終歸檔以資利用。這些檔案在當(dāng)時稱為“甲歷”，此外還有“勛甲”、“封甲”，即考慮到人才的個人功績，也注重考察人才的身世，“據(jù)其狀以核之，量其資以擬之”[6]。宋代的家狀、舉狀、恩蔭材料、差遣狀都記載了人才平時的功績和過失，對人才在任期間的德、行、識等進(jìn)行詳細(xì)的記載，以資朝廷選人參考。

明清時期是中國封建社會人才選用的重要時期。明代的人事制度比較完備，并以“勘查文狀”為核心。明代學(xué)校教育盛行，學(xué)生作為人才的培養(yǎng)對象，從讀書時開始就形成了“文簿”、“堪合文簿”和“講誦簿”為主的人事檔案材料。另外還有薦舉、軍功以及吏進(jìn)活動的人事檔案，其中軍功和吏進(jìn)，對選拔下級人才晉升具有很高價值。清代文武人才的人事檔案比較詳細(xì)，因而文官和武官的人事檔案為皇帝的用人提供了重要參考。清代內(nèi)閣以及后期的軍機(jī)處也形成了大量的人事檔案，對于保存這方面的文件材料起到了重要作用。

從中國古代人事檔案的發(fā)展脈絡(luò)來看，人事檔案體現(xiàn)了古代選人與用人方面的重要特點。對人事檔案的利用，也反映了不同時代文化的特點，為政治服務(wù)的人事檔案中體現(xiàn)了倫理體系和話語權(quán)力。

二、人事檔案中儒家倫理體系的構(gòu)建

儒家是春秋戰(zhàn)國時期的主要學(xué)派，形成了完善的儒家倫理體系。漢武帝時期，儒家思想大行天下，開始成為官方治國思想方略。儒家文化對中國古代社會的影響是全面而深入的。自漢代開始，儒家思想在中國古代封建社會的治理中具有很強(qiáng)的文化力量。中國古代人才的人事檔案中體現(xiàn)了深刻的儒家倫理思想觀念。

明辨身份是人事檔案的首要內(nèi)容。在傳統(tǒng)社會時期檔案文獻(xiàn)具有確定人才身份的重要作用。魏晉南北朝時期譜牒最為典型，此時期門閥制度影響深遠(yuǎn)，品評人物的風(fēng)氣擴(kuò)大到社會交際、婚姻、仕途、文學(xué)、藝術(shù)等不同領(lǐng)域。為了更好地維護(hù)門閥制度，保護(hù)群體利益，政府還設(shè)置了譜局以保管譜牒。在“上品無寒門，下品無士族”的思潮影響下，致使“譜牒訛誤，詐偽多緒，人物雅俗，莫肯留心。是以冒襲良家，即成冠族；妄修邊幅，便為雅士”[7]，政府為了應(yīng)對此情況，還進(jìn)行過“檢籍”。至唐代，甲歷檔案中的選解與家狀，就是對官吏候選人進(jìn)行全面記錄的人事檔案，對“郡縣鄉(xiāng)里名籍、父祖官名、內(nèi)外族姻、年齒形狀、優(yōu)劣課最、譴負(fù)刑犯”[8]進(jìn)行記錄，家狀包括三代名諱以及該官吏的體貌特征。以上可見人事檔案在古代明辨人身份上具有重要的價值和作用。

蔭襲制度是人事檔案所重視的記載內(nèi)容。蔭襲也稱為蔭敘，是中國傳統(tǒng)家庭倫理制度在政治倫理中的表現(xiàn)，“勛貴子弟依靠父兄的權(quán)位進(jìn)入仕途的制度”[8]（P274）。在古代不同歷史時期，蔭襲制度也存在不同表現(xiàn)形式，雖然有的蔭襲是為了表彰官吏而實施的獎勵措施，但在整體上對整個官吏的管理產(chǎn)生了不良的影響。不過，在中國封建社會時期，家族制度長盛不衰，在政治上也得益于蔭襲制度的實施，也反映了中國傳統(tǒng)文化的基本特點。

德性是儒家所強(qiáng)調(diào)的人之品性的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是人事檔案記錄的重要內(nèi)容。儒家關(guān)于“德性”的論斷及要求，形成了德性觀。儒家“敬德”、“明德”，《說文》釋：“性，人之陽光，性善者也”。在中國古代倫理學(xué)中，儒家德性倫理是“德性”主要表現(xiàn)形態(tài)?！洞呵锓甭丁氛J(rèn)為“人之德行，化天理而義”，將德行與天理相關(guān)聯(lián)。西方康德哲學(xué)也認(rèn)為德行是一種道德的力量。儒家德性倫理是以人的主體自覺為基礎(chǔ)，體現(xiàn)了內(nèi)在情感和外在行為規(guī)范的統(tǒng)一。儒家強(qiáng)調(diào)“修身為本”，并建立了“修身齊家治國平天下”的理想邏輯。儒家還提出“君子”的立德標(biāo)準(zhǔn)?！吨芏Y·大司徒》云：“以鄉(xiāng)三物教萬民六德、六行、六藝”，其中“六德”，指“智、仁、圣、義、和”。對于中國傳統(tǒng)社會來講，為了維持統(tǒng)治者的統(tǒng)治，必然需要這樣的人才。漢武帝時期，察舉制度得到完善，其中選拔人才的方式有孝廉、茂才、察廉、光祿四行、賢良方正、賢良文學(xué)、明經(jīng)、明法、至孝、有道、敦厚、尤異、治劇、勇猛知兵法、明陰陽災(zāi)異[9]（P196），其中重視對人德性考察的達(dá)到50%以上。自漢魏以后，人事檔案中更體現(xiàn)了“德外無治”、“官德”的評判標(biāo)準(zhǔn)，至封建社會成熟和完善時期，更強(qiáng)調(diào)了“修德配命”、“敬德保民”、“清正廉潔”。古代規(guī)定的官德標(biāo)準(zhǔn)有十種規(guī)范，分別為公、仁、清、慎、勤、忠、孝、信、節(jié)、直[10]（P44），同時還形成了德政觀，對中國古代人才的引導(dǎo)具有重要價值和意義。

職責(zé)是儒家人才所應(yīng)具有的政治品性，也是人事檔案中的重要內(nèi)容。儒家重視人在家庭、社會中的重要作用，也即強(qiáng)調(diào)其家庭角色和工作職責(zé)?！渡袝じ适摹酚涊d夏啟“九戰(zhàn)于甘，乃詔六卿”，其中對六卿的劃分“天”、“地”、“春”、“夏”、“秋”、“冬”六官，對人才職責(zé)進(jìn)行劃分，各司其職、不致推諉。如唐代甲庫，是為選拔人才而設(shè)定的檔案類型，內(nèi)容包括科舉應(yīng)試、遴選授官材料，比較集中地記載唐朝人才職名、履歷之外，還記載對官吏職責(zé)的考察內(nèi)容。在中國傳統(tǒng)社會對人才的考評中，唐代考課材料就是對人才職責(zé)的考評材料，考課制度每年小考核，每四年大考核，形成的人事檔案包括考狀、簿冊、考牒以及監(jiān)察人才對考核者的調(diào)查材料，作為人才政績的歷史記錄，也是該人才升遷和罷免的依據(jù) [4]（P36）。

綜合來看，中國古代人事檔案是儒家思想對人才的一種約束和記載，具有管理和引導(dǎo)的作用。對官吏個人信息的記載，強(qiáng)調(diào)官吏的德性觀、職責(zé)觀，有效地引導(dǎo)和控制了古代的治吏與人才個人發(fā)展。

三、中國古代人事檔案倫理體系的當(dāng)代啟示

中國古代人事檔案中所體現(xiàn)出來的倫理體系，特別是以儒家思想為指導(dǎo)的倫理體系，在封建社會時期，對古代官吏的選拔、任用、考核發(fā)揮了重要作用。同時，也對當(dāng)下我國人才的人事檔案管理有著十分重要的借鑒價值。

首先，重視官吏個人生平的考核，形成對人才全方位的認(rèn)知和考核。在中國古代人事檔案中所體現(xiàn)出來的對家世、生平以及世系、族譜內(nèi)容的記載，可以讓用人單位對干部進(jìn)行全部而深入的了解，人的性格的形成與其家族有著密切的關(guān)系。雖然中國古代統(tǒng)治者在選拔人才之時，考察其家世是為了更好地控制該官吏，在其犯法之時，可采取更為廣泛的懲罰措施，但是，在當(dāng)今社會，我們可以通過完善對干部家世、生平的記載，全面而深入地了解該人才的思想狀況，強(qiáng)化人性化管理，便于更好地管理和引導(dǎo)人才。如湖南省益陽航道管理局在人事檔案的管理上，加強(qiáng)對干部檔案的管理之外，還對干部的個人信息及情況進(jìn)行完善，嚴(yán)格實施“三齡、兩歷、一身份”的信息完善工作，提升對干部管理的科學(xué)化和人性化，體現(xiàn)了對傳統(tǒng)人事檔案經(jīng)驗的借鑒與開拓。

其次，重視對官吏德性的考核。中國古代對官吏的德性的評價，實際是以儒家思想為中心而構(gòu)建的政治倫理。古代的德政觀認(rèn)為，要政在養(yǎng)民、政在富民、政在教民，主張以德化人，形成先后境界、憂樂境界和生死的境界。這些觀念對我們當(dāng)下人才干部的施政具有重要的參考和指導(dǎo)作用。

第三，重視對官吏所在官職職責(zé)的明確，并引導(dǎo)官吏依照職責(zé)所進(jìn)行的具體工作。當(dāng)下中國對機(jī)關(guān)事業(yè)單位的管理已經(jīng)日益科學(xué)化和法制化，對人才的職責(zé)進(jìn)行考核，對照所任官職的要求進(jìn)行對照考核，有助于人才充分發(fā)揮其工作的主動性和積極性，避免“眉毛胡子一把抓”的情況發(fā)生。

綜上所述，中國古代人事檔案是中國儒家思想的重要表達(dá)場域。一方面，統(tǒng)治者為了更好地選拔和任用人才，都必須以儒家思想來評判人才；另一方面，儒家思想所體現(xiàn)的家庭倫理、政治倫理觀念在人事檔案中得到完好的表達(dá)。中國古代人事檔案中的倫理體系具有借鑒價值和現(xiàn)實意義。

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