被誤解的創(chuàng)新：不完全模仿創(chuàng)新文獻綜述

楊桂菊，夏　冰

（華東理工大學 商學院，上海 200237）

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被誤解的創(chuàng)新：不完全模仿創(chuàng)新文獻綜述

楊桂菊，夏冰

（華東理工大學 商學院，上海 200237）

模仿經(jīng)常被理解為劣勢公司追趕市場領導者采取的生存策略。一直以來，模仿被輕視，被認為是簡單而容易的，同時由于模仿的不完全性，模仿效果也會大打折扣。但最新的研究表明，正是因為模仿的不完全性，也即不完全模仿，才是創(chuàng)新的源泉。不完全模仿創(chuàng)新越來越受到關注，尤其對發(fā)展中國家的落后企業(yè)來說，不完全模仿創(chuàng)新是一種有效可行的創(chuàng)新捷徑。本文首先對不完全模仿創(chuàng)新的概念內(nèi)涵進行了界定，分析了不完全模仿創(chuàng)新的動機及影響因素；其次，總結(jié)歸納了不完全模仿創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；最后，對不完全模仿創(chuàng)新的未來研究進行了展望。

不完全模仿創(chuàng)新；創(chuàng)新動機；創(chuàng)新類型；創(chuàng)新績效

一、引　言

一直以來，學術(shù)界都把主要精力集中在研發(fā)創(chuàng)新中，而忽視了模仿的重要性，這是一種有偏見的認識，也是對創(chuàng)新范圍的片面界定（Un等，2010）。企業(yè)都想通過研發(fā)創(chuàng)新來獲得競爭優(yōu)勢，但并不是所有企業(yè)都有能力成功實施研發(fā)創(chuàng)新，尤其是發(fā)展中國家的企業(yè)，它們中的絕大多數(shù)還不具備完全意義上的創(chuàng)新能力與基礎。同時，企業(yè)實施技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新也并非就能夠獲得最大利益。除了研發(fā)創(chuàng)新以外，模仿優(yōu)秀的產(chǎn)品、流程以及管理系統(tǒng)也是創(chuàng)新的一個重要來源（Shenkar，2010；Castro和Toro，2012；Lee和Zhou，2012；Song，2015）。因此，學者逐漸把視線從技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新轉(zhuǎn)移到模仿創(chuàng)新。

相當長的一段時間內(nèi)，模仿和創(chuàng)新被看作是兩種不同的戰(zhàn)略方式，但最近的研究表明，100%的模仿或是創(chuàng)新對企業(yè)來說并不能獲得持續(xù)的優(yōu)勢，甚至會失敗，企業(yè)可以通過不完全模仿，創(chuàng)造屬于自己的創(chuàng)新（Engel和Kleine，2015；何孟芝，2014）。只有模仿者所擁有的有用知識和能力與從領導者公司獲得的知識相結(jié)合的時候，公司才有機會成功超越領導者（Posen等，2013a）。這種模仿與創(chuàng)新的統(tǒng)一即不完全模仿創(chuàng)新。不完全模仿創(chuàng)新作為一種創(chuàng)新方式，同樣可以為企業(yè)創(chuàng)造持續(xù)競爭優(yōu)勢，尤其對發(fā)展中國家的落后企業(yè)更是一條創(chuàng)新捷徑。

以往研究中，大量文獻關注創(chuàng)新的重要性（Smith，2005；Arundel，2007），但是很少對模仿帶來的創(chuàng)新進行研究，甚至很少有實證性證據(jù)證明其重要性。最早進行不完全模仿創(chuàng)新的是日本與韓國的企業(yè)。Hobday等（2004）強調(diào)模仿技能以及復制、發(fā)展技術(shù)的重要性。模仿幫助韓國企業(yè)從技術(shù)落后者發(fā)展成一個技術(shù)領先者。同樣，中國企業(yè)也利用反向工程技術(shù)，模仿、復制、改進國外的產(chǎn)品，以此來獲得競爭優(yōu)勢。Zheng和Wang（2012）在分析中國情境下企業(yè)戰(zhàn)略的選擇時認為，選擇模仿戰(zhàn)略有助于降低成本并占領利基市場。

由此可知，不完全模仿創(chuàng)新對于新興經(jīng)濟體的發(fā)展非常有效。這些經(jīng)濟體擁有更低的勞動力成本，可以以更低的價格模仿現(xiàn)存產(chǎn)品和技術(shù)，有助于產(chǎn)品進入市場和獲得市場立足點。在此基礎上，再對現(xiàn)存的產(chǎn)品進行設計改進并獲得成功（Trott，2011）。不僅如此，不完全模仿創(chuàng)新相比完全創(chuàng)新或完全模仿更可能獲得成功，甚至就市場份額來說更可能成為一個市場領導者。例如，三星-2015年價值上升最快的國際品牌之一，它的Galaxy系列手機就是通過模仿蘋果的同時，對產(chǎn)品進行改良，以更低的價格滿足顧客多樣化的需求，逐漸占領銷售市場并趕超蘋果。

不完全模仿創(chuàng)新延伸了以往對“創(chuàng)新”的相關研究成果。作為非研發(fā)創(chuàng)新的主要模式（楊桂菊等，2015），不完全模仿創(chuàng)新為后進企業(yè)提供了創(chuàng)新的新思路。對于發(fā)展中國家的后進企業(yè)來說，往往面臨資金、技術(shù)與人才等各方面的限制，很難通過研發(fā)創(chuàng)新獲得成功，但是它們可以通過風險低、見效快的不完全模仿創(chuàng)新等非研發(fā)創(chuàng)新模式，有效縮短推出產(chǎn)品的時間，降低創(chuàng)新成本，從而獲得成功。

不完全模仿創(chuàng)新已經(jīng)成為發(fā)展中國家后進企業(yè)實施創(chuàng)新的必然趨勢。主要原因有以下兩方面：（1）隨著經(jīng)濟全球化，技術(shù)和信息的生產(chǎn)、擴散和利用日益在全球范圍內(nèi)展開，由于各個國家和地區(qū)的經(jīng)濟技術(shù)基礎差別很大，研究開發(fā)能力懸殊，因而技術(shù)的研究開發(fā)和使用常常表現(xiàn)出非均衡。正是這種非均衡促使各國（地區(qū)）建立各具特色的創(chuàng)新體系。后進者不甘落后，決心通過不完全模仿創(chuàng)新，趕超先進。（2）以信息技術(shù)和信息網(wǎng)絡為基礎的諸多企業(yè)間戰(zhàn)略聯(lián)盟日益增加。建立這種戰(zhàn)略聯(lián)盟的目的，一是通過聯(lián)合管理促進知識和技術(shù)的交流，實現(xiàn)各公司間對信息的共享；二是通過交流與合作，互相學習和借鑒，實現(xiàn)優(yōu)勢互補，進一步增強創(chuàng)新能力。在企業(yè)間的信息共享與技術(shù)交流的過程中，相關企業(yè)必然會將創(chuàng)新與模仿結(jié)合起來，以不完全模仿創(chuàng)新的方式，實現(xiàn)以更低成本、更快速度推出新產(chǎn)品，迅速占領市場。

盡管學術(shù)界已經(jīng)意識到不完全模仿創(chuàng)新的重要性，但是國內(nèi)外對于不完全模仿創(chuàng)新的研究卻相對匱乏?？赡苁腔谝韵聝煞矫娴脑颍海?）從對模仿創(chuàng)新的概念理解上來說，該種創(chuàng)新一直被誤解。以往研究認為的模仿創(chuàng)新就是如何通過模仿，獲得被模仿對象的知識與能力，所獲得的知識與能力即被稱為創(chuàng)新。而本文中所指的不完全模仿創(chuàng)新是在部分模仿的基礎上，對產(chǎn)品設計、生產(chǎn)流程、管理模式等方面進行創(chuàng)造性改編，以適應新環(huán)境、新用戶的特殊需求的創(chuàng)新行為。因此，不完全模仿創(chuàng)新強調(diào)了模仿的不完全性，以及在不完全模仿基礎上所進行的改造與適應，是對以往概念的更深層次的界定。（2）從企業(yè)經(jīng)營實踐來看，模仿一直被認為是不發(fā)達國家的后進企業(yè)采用的一種簡單的、低級的復制行為，沒有被提升到創(chuàng)新的高度去理解和重視。

因此，本研究擬對不完全模仿創(chuàng)新的已有研究進行綜述，首先對不完全模仿創(chuàng)新的概念內(nèi)涵進行界定；其次，探討不完全模仿創(chuàng)新產(chǎn)生的動機、不完全模仿創(chuàng)新的影響因素以及不完全模仿創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響；最后，對未來研究進行了展望。

二、不完全模仿創(chuàng)新的概念內(nèi)涵

（一）不完全模仿創(chuàng)新的定義

在不同學科中，對不完全模仿創(chuàng)新的定義和理解也不盡相同。在管理學研究中，不完全模仿創(chuàng)新是基于組織間層面和國家層面進行研究。不完全模仿創(chuàng)新的概念最早是由Levitt（1966）提出，主要是用于批評學術(shù)界對創(chuàng)新行為的過多投入，同時對模仿行為的忽視，他認為這是一種有偏見的認識。通過對相關文獻的歸納、總結(jié)，本文從三個方面-不完全模仿創(chuàng)新的動力、不完全模仿創(chuàng)新的模式、不完全模仿創(chuàng)新的結(jié)果，對不完全模仿創(chuàng)新的概念內(nèi)涵進行界定。不完全模仿創(chuàng)新的概念匯總?cè)绫?所示。

表1　不完全模仿創(chuàng)新的定義

續(xù)表

綜上，盡管不完全模仿創(chuàng)新的概念多樣，但總體上來看，包含了兩方面的內(nèi)容：一是部分模仿；二是在部分模仿的基礎上進行創(chuàng)新。不完全模仿的創(chuàng)新價值不是源于精確復制其他公司屬性的能力，而是源自不完全的模仿能力和創(chuàng)新能力，并在模仿的基礎上結(jié)合客戶的需求進行改良，目的是提供價格更低、產(chǎn)品質(zhì)量更佳的產(chǎn)品，以此占領市場份額，立足于市場，最終超越被模仿者。它關注的不僅是產(chǎn)品，也是戰(zhàn)略過程、組織模式，以及給創(chuàng)新者帶來市場成功的過程。因此，基于已有研究，本文將不完全模仿創(chuàng)新定義為在不完全模仿的基礎上，對產(chǎn)品設計、生產(chǎn)流程、管理模式等方面進行創(chuàng)造性改編，以適應新環(huán)境、新用戶的特殊需求的創(chuàng)新行為。

（二）不完全模仿創(chuàng)新的類型

不完全模仿創(chuàng)新有不同的類型。一般來說，不完全模仿創(chuàng)新可以分為技術(shù)模仿創(chuàng)新和組織模仿創(chuàng)新，這是企業(yè)進行不完全模仿創(chuàng)新的精髓所在。技術(shù)模仿創(chuàng)新是指，導入、修改、適應技術(shù)并在此基礎上進行創(chuàng)造性改進，企業(yè)從各方面獲得技術(shù)，如從其他企業(yè)或國外購買專利、技術(shù)服務和設備（Sajeva，2013）；組織模仿創(chuàng)新是指，復制商業(yè)模式、路徑和其他組織結(jié)構(gòu)并加以改良（Niosi，2012），有三種主要的組織模仿：頻率模仿（復制經(jīng)常性活動）、特征模仿（復制其他組織的專屬特性）、結(jié)果模仿（從期望獲得的結(jié)果出發(fā)進行反向模仿）。更具體地，不完全模仿創(chuàng)新并不局限于產(chǎn)品和服務的模仿創(chuàng)新（Schnaars，1994），也包括程序、流程、實踐、管理系統(tǒng)、市場策略、商業(yè)模式的模仿等（Sajeva，2013）。具體模式及定義如表2所示。

綜上，根據(jù)不同的歸納方式，不完全模仿創(chuàng)新模式的表現(xiàn)也呈現(xiàn)多樣化?；诓煌哪Ｊ竭x擇，企業(yè)可以實施多種活動，如：反向工程、復制式創(chuàng)新、山寨創(chuàng)新。通過不完全模仿活動的執(zhí)行，企業(yè)在模仿的基礎上進行創(chuàng)新，改進現(xiàn)有產(chǎn)品、滿足消費者需求。

不完全模仿創(chuàng)新最具有代表性的是日本的企業(yè)，早在1978年至1988年期間，日本享有的美國專利份額達到兩國專利總數(shù)的近40%。隨后，日本開始在各個行業(yè)中介紹它的新產(chǎn)品、新工藝。盡管模仿者常常被輕蔑地標記為最好的剽竊、山寨、假冒、克隆、盜印者，但是，日本模仿的智慧的確為它帶來了更多創(chuàng)新策略。他們有著強大的學習、吸收能力，其中最為著名的要數(shù)“反向工程”能力。而反向工程是指通過對獲得的產(chǎn)品進行拆分，目的是分析該產(chǎn)品的核心設計理念、技術(shù)原理等，并在此基礎上進行還原、改進，提升自身的技術(shù)創(chuàng)新水平，進而實現(xiàn)技術(shù)跨越的過程（戴龍，2014）。

Kim（1997）通過對韓國發(fā)展歷史進行研究，認為韓國的科技發(fā)展就是走模仿-模仿創(chuàng)新-自主創(chuàng)新的道路，這條道路使韓國最終趕上世界技術(shù)的前沿，從而走上自主研發(fā)的道路。事實上，在工業(yè)革命期間，韓國企業(yè)嚴重依賴模仿技術(shù)，但最終韓國企業(yè)將其變成了自己的能力優(yōu)勢。Kim（2001）提出韓國模仿創(chuàng)新過程：加倍的模仿階段-創(chuàng)新的模仿階段-創(chuàng)新階段。

表2　不完全模仿創(chuàng)新的類型

同樣，中國也是一個模仿大國。從2008年“山寨”一詞的出現(xiàn)，越來越多的研究開始展開。最典型的是騰訊QQ，從最開始模仿ICQ、到模仿聯(lián)眾、到融合自己的創(chuàng)新，這不是一個簡單的照搬，而是一個在適度模仿基礎上的創(chuàng)新性產(chǎn)品，這也是騰訊QQ活下來的原因?！吧秸辈⒉皇菃渭兊哪７?、抄襲、偽造，而是一個在學習的基礎上適度模仿、適度創(chuàng)新的過程。

綜上，不完全模仿創(chuàng)新模式多樣，但本質(zhì)都是一致的。不論是以日本為代表的“反向工程”，以韓國為代表的“復制式創(chuàng)新”，還是以中國為代表的“山寨創(chuàng)新”，都屬于不完全模仿創(chuàng)新，也即是通過對產(chǎn)品、服務、流程、商業(yè)模式等的引入、模仿，并進而在此基礎上的創(chuàng)造性改進過程。

三、不完全模仿創(chuàng)新的動機

基于以往研究，本文將不完全模仿創(chuàng)新的驅(qū)動因素歸納為制度因素、成本因素、戰(zhàn)略因素以及環(huán)境因素等四個方面，具體如下：

基于制度因素，Zheng和Wang（2012）在研究中國企業(yè)的模仿行為時，指出不完善的制度環(huán)境會使知識產(chǎn)權(quán)保護減弱，因此企業(yè)將會追隨其他創(chuàng)新者，采取不完全模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略。同時，薄弱的法律環(huán)境、不完善的產(chǎn)權(quán)制度也會促使不完全模仿創(chuàng)新行為的產(chǎn)生（Lee和Zhou，2012；Zheng和Wang，2012）?；诔杀疽蛩兀芏嘌芯恐赋瞿７抡邚那罢叩腻e誤中學習，可以減少對研發(fā)成本、營銷成本、信息成本的投入，由此可以將更多的資金投資到其他產(chǎn)品（Kim，1997；Militaru，2011；Asaba，2011；謝偉等，2011）?；趹?zhàn)略因素，為了避免落后于競爭對手，以及確信競爭對手的行為傳遞著某種有價值的信息，模仿者會采取模仿行為（Garcia-Pont和Nohria，2002；Asaba，2011）。Assavapisitkul和Bukkavesa（2009）將模仿作為一種組織策略研究時，指出企業(yè)的并購和聯(lián)盟行為是促使模仿創(chuàng)新行為發(fā)生的重要因素，企業(yè)從中可以順利獲得對方的核心要素，降低模仿的障礙，進行選擇性模仿，而有限理性的存在和機會主義的產(chǎn)生，也會增加不完全模仿創(chuàng)新行為出現(xiàn)的可能性（Wanasika和Conner，2011；Asaba，2011），這里的有限理性是指受限的搜索范圍-能夠被作為模仿對象的公司數(shù)量?；诃h(huán)境因素，不確定性的環(huán)境促使企業(yè)進行不完全模仿創(chuàng)新，不確定性的環(huán)境包括，市場的不確定性、技術(shù)的不確定性、快速的信息流以及迅速的技術(shù)變革，它們都會引發(fā)不完全模仿創(chuàng)新行為（Felipe，2007；McEvily等，2000）。在變化迅速的環(huán)境中，不完全模仿創(chuàng)新行為可以明顯化解企業(yè)間的競爭程度，減少企業(yè)面臨的風險。

也正是基于這四類因素，企業(yè)無法進行100%的模仿，而是在模仿基礎上進行創(chuàng)新。首先，一方面，環(huán)境不確定性導致企業(yè)對于可獲得、可利用的信息的質(zhì)量無法提供保證，這使得企業(yè)不會進行100%的模仿，而是選取部分可確定、可利用的信息復制，再加以自身特有的屬性制定戰(zhàn)略決策；另一方面，制度的不完善是發(fā)展中國家普遍存在的問題，制度、法律的不完善會使知識產(chǎn)權(quán)的保護減弱，但不代表企業(yè)可以無限制的模仿。在一定的產(chǎn)權(quán)保護基礎上，企業(yè)要想獲得成功，就需要在獲取經(jīng)驗的基礎上，進行改進、創(chuàng)新，滿足客戶需求以適應自身的發(fā)展。其次，不完全模仿可以降低成本，模仿跳過了研發(fā)過程中產(chǎn)品發(fā)展的摸索階段。盡管后期的創(chuàng)新過程也需要大量的成本投入，但是在技術(shù)獲取階段，模仿確實可以減少企業(yè)的開發(fā)成本。但是，眾所周知，100%的模仿會導致行業(yè)內(nèi)異質(zhì)性降低、行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品具有高度相似性，最終導致利潤的減少。從這一角度出發(fā)，盡管大量的模仿會減少成本，但是，100%的模仿是行不通的，而是要在模仿的基礎上，利用自有的技術(shù)、設計進行創(chuàng)造性改變。最后，在戰(zhàn)略因素方面，為了快速超越競爭者，模仿可以作為一個很好的選擇，但是超越競爭者不可能僅僅建立在簡單的大量模仿上，關鍵是要具備競爭者所沒有的要素，而這些要素對于獲得競爭優(yōu)勢、占據(jù)市場份額來說是至關重要的。如此一來，通過模仿習得的與自身特有的有用屬性相結(jié)合，才可能獲得成功、超越競爭對手。綜上，這四類因素從各個方面概括了企業(yè)進行不完全模仿創(chuàng)新的動機。

四、不完全模仿創(chuàng)新成功的影響因素

Kim（2004）指出在發(fā)展中國家早期階段，模仿學習使得韓國在許多行業(yè)都獲得了競爭優(yōu)勢。然而，不完全模仿創(chuàng)新成功與否，受到許多因素的影響。從不完全模仿創(chuàng)新的開始，它就受到了進入時機的影響（Shankar等，1999），而且，模仿者與被模仿者的特性也會影響不完全模仿創(chuàng)新創(chuàng)造的價值（Cohen和Levinthal，1990）。一方面，模仿者是否具備一定的能力。具備必要的能力是企業(yè)成功實施不完全模仿創(chuàng)新策略的關鍵，其中包括吸收能力、技術(shù)能力、創(chuàng)新能力、營銷能力以及網(wǎng)絡能力，這些能力決定了企業(yè)能夠以怎樣的速度獲得多少知識（Sajeva，2013；Song，2015）。Kozhikode等（2008）認為缺乏必要吸收能力的企業(yè)只能采取盲目模仿。只有具備吸收能力的企業(yè)才能選擇自我創(chuàng)新以及實施創(chuàng)造性模仿。另一方面，被模仿活動的復雜程度也會對不完全模仿創(chuàng)新產(chǎn)生影響。Rivkin（2000）就曾強調(diào)模仿對象的復雜性為模仿者設定了障礙。同時，模仿者與被模仿者之間的相似程度也是非常重要的（Csaszar和Siggelkow，2010），在相似的環(huán)境下，更有利于不完全模仿創(chuàng)新策略。

除了模仿者與被模仿者的影響外，在外部環(huán)境中，Csaszar和Siggelkow（2010）研究不完全模仿創(chuàng)新的邊界時，采用模擬分析，提出了影響不完全模仿創(chuàng)新的時間范圍因素。研究表明：在快節(jié)奏的環(huán)境下，公司面臨以時間為基礎的競爭，此時，不論模仿活動的復雜性程度高低，制定短時間范圍的公司，有利于不完全模仿創(chuàng)新績效的增加。正如Lieberman等（2006）所述，在這樣的環(huán)境下，迅速的行動是必須的，模仿他人成了一個有吸引力的決策規(guī)則。同時，產(chǎn)品專利權(quán)的保護也會影響不完全模仿創(chuàng)新的效力，因為模仿者需要花費時間和資源來克服由專利權(quán)引起的障礙（Sajeva，2013），而且專利的保護阻礙了工業(yè)化中技術(shù)的轉(zhuǎn)移和學習活動（Kim，2004）。在此情形下，當企業(yè)有共同利益和目標時，他們將會考慮新的解決方案，從本質(zhì)上來說就是找到平衡的結(jié)構(gòu)：從對方獲得有價值的資源而不是自己控制資源（Das和Teng，2000）。因此，企業(yè)的聯(lián)盟、并購有利于不完全模仿創(chuàng)新的實現(xiàn)。

另一個因素是政府政策。在發(fā)展中國家，政府扮演著設定發(fā)展目標、方向以及提供支持的重要作用。Kim（1997）在分析韓國電子行業(yè)時，指出政府的政策制定給韓國企業(yè)帶來了巨大的成功，在建立韓國電子產(chǎn)業(yè)過程中，政府起了至關重要的作用，而且政府的支持幫助韓國電子公司能夠集中精力在產(chǎn)品設計、生產(chǎn)能力以及模仿創(chuàng)新上。

不僅如此，行業(yè)的特征以及企業(yè)的文化，也會影響模仿創(chuàng)新成功與否。盡管同樣是進行不完全模仿創(chuàng)新，但是不同的行業(yè)特性對不完全模仿創(chuàng)新的影響是有巨大差異的。企業(yè)的文化環(huán)境也會影響不完全模仿創(chuàng)新的實施，創(chuàng)新型文化環(huán)境更有利于強化組織的創(chuàng)新行為。從組織文化方面，Robert等（1995）研究表明組織的創(chuàng)新文化對其創(chuàng)新生產(chǎn)率具有顯著的積極影響。Enrique Claver等（1998）研究組織文化對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響時，指出組織創(chuàng)新型文化是組織創(chuàng)新行為和創(chuàng)新績效產(chǎn)生的基礎。創(chuàng)新型文化是組織創(chuàng)新價值觀、創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新行為、創(chuàng)新思維的有機結(jié)合，目的是鼓勵和激發(fā)員工的創(chuàng)新想法（許慶瑞等，2004；張煒等，2010）。而不完全模仿創(chuàng)新作為一種特殊的創(chuàng)新方式，企業(yè)秉承的文化類型也會對其產(chǎn)生重要影響。

由此可知，不完全模仿創(chuàng)新需要考慮兩方面：一方面，企業(yè)自身的能力，強有力的吸收能力、技術(shù)能力、創(chuàng)新能力以及營銷能力，使得追隨者能夠通過修改原始解決方案、創(chuàng)建新的能夠滿足客戶需求的新的解決方案而獲益。另一方面，外部的因素，如環(huán)境特點、政府因素、組織文化等也至關重要。

五、不完全模仿創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響

不完全模仿創(chuàng)新作為一種創(chuàng)新方式，重點關注模仿基礎上的創(chuàng)造性改編、技術(shù)跨越，目的是通過適應新環(huán)境、滿足顧客需求，從而提高企業(yè)創(chuàng)新績效、超越競爭對手。而簡單的模仿，只是希望在巨大的競爭市場中求生存，跟隨著領導企業(yè)的腳步發(fā)展，對于自身企業(yè)績效的提高并沒有顯著影響。

大量不完全模仿創(chuàng)新的研究都集中于其定義、模式、類型以及影響因素等。不完全模仿創(chuàng)新對企業(yè)績效的影響問題研究較少，而且對模仿創(chuàng)新為什么取得成功的解釋主要來源于概念上的解釋或基于模擬分析（Rivkin，2000；Levinthal和Ethiraj，2008；Lee和Zhou，2012）。不完全模仿創(chuàng)新對企業(yè)績效影響的早期研究主要來自案例研究，實證類的文章較少。盡管相關文獻不多，但是現(xiàn)有的相關文獻已表明，在環(huán)境不確定、模糊的條件下，模仿者在模仿領先者核心優(yōu)勢的基礎上，進行改進、創(chuàng)新，有助于模仿者超越領先者，獲得競爭優(yōu)勢（Ethiraj等，2008），同時，它作為非研發(fā)創(chuàng)新的模式之一（楊桂菊等，2015），也是企業(yè)創(chuàng)新的來源（Arundel等，2008；Song，2015）。

早在20世紀50年代，Alchian就猜想不完全模仿創(chuàng)新能夠提高績效，同時引發(fā)新屬性的隨機創(chuàng)造，這些屬性是目標公司所不具備的。不完全模仿創(chuàng)新被認為是創(chuàng)新的踏板，不僅能夠刺激企業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新，獲得產(chǎn)品多樣性，最終有利于創(chuàng)新活動的開展，也使得其可以憑借漸進性創(chuàng)新超過領先者（Agénor和Dinh，2015）。而且，Posen（2013）在研究模仿與企業(yè)異質(zhì)性之間的關系時指出，不完全模仿不同于100%的復制，它能夠通過再復合的機制，在模仿的基礎上匹配和混合自己的實踐目標，產(chǎn)生異質(zhì)性，從而提高企業(yè)盈利能力。

不僅如此，不完全模仿對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響還可以從能力構(gòu)建、技術(shù)提升、品牌價值幾個方面進行全面分析。

從能力構(gòu)建方面，Kim（1997）以汽車行業(yè)為例，通過對追隨者技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新活動的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)企業(yè)最初主要是作為模仿者，模仿發(fā)達國家的技術(shù)，進行復制、改良，然后一步步建立自己的技術(shù)和創(chuàng)新能力。不僅如此，Chen（2011）指出，日本成功的工業(yè)發(fā)展也是獲益于不完全模仿創(chuàng)新策略，通過吸收先進的技術(shù)、引進產(chǎn)品創(chuàng)新來發(fā)展自己的能力。陸雄文和孫金云（2011）結(jié)合中國的實際情況，提出了新興國家的企業(yè)模仿創(chuàng)新發(fā)展的路徑-從最初的復制階段，到模創(chuàng)階段，再到原創(chuàng)階段，在這過程中，企業(yè)的創(chuàng)新能力從無到有、逐漸加強，進而獲得持續(xù)的盈利能力。Kale和Little（2007）基于能力創(chuàng)造模型，研究印度制藥行業(yè)的學習過程以及快速的技術(shù)累積過程，發(fā)現(xiàn)印度制藥行業(yè)沿著重復模仿到創(chuàng)新模仿的路徑，加快追趕領先者的技術(shù)專長，而從模仿學習中獲得的技術(shù)能力給企業(yè)發(fā)展先進的創(chuàng)新研發(fā)能力奠定了堅實的基礎，最終提升了制藥研發(fā)的價值鏈。

從技術(shù)提升方面，Lee等（2009）分析臺灣電子工業(yè)技術(shù)能力的提升時，將企業(yè)技術(shù)的提升歸因于不完全模仿創(chuàng)新的行為。王方瑞（2008）在研究我國企業(yè)自主創(chuàng)新路徑的過程中，以我國典型企業(yè)的自主創(chuàng)新路徑實踐為例，發(fā)現(xiàn)不完全模仿創(chuàng)新對于企業(yè)技術(shù)上的提升是必不可少的策略。Ethiraj等（2008）認為，模仿者獲得競爭優(yōu)勢的方法之一就是試著培養(yǎng)企業(yè)將產(chǎn)品的水平差異化轉(zhuǎn)變成垂直差異化的技術(shù)，即從關注產(chǎn)品多樣性和屬性的差異轉(zhuǎn)變?yōu)閷|(zhì)量和性能差異化的關注，通過對產(chǎn)品進行垂直分化，有利于企業(yè)超越領先者，占據(jù)市場份額，提升企業(yè)績效。

從品牌價值方面，Huang等（2014）以迅銷集團為例，分析優(yōu)衣庫是如何發(fā)展其價值和品牌形象時，提出了不完全模仿創(chuàng)新的重要性。迅銷集團不斷探索和接受來自其他企業(yè)的經(jīng)營理念并結(jié)合自身的情況，通過試錯的方式發(fā)展其商業(yè)模式并創(chuàng)建新的客戶價值，進而促進了品牌價值的提高。Posen（2013）在研究不完全模仿創(chuàng)新的效力時，認為企業(yè)通過不完全模仿創(chuàng)新，將自身特有的屬性與從其他企業(yè)模仿嘗試過程中獲得的一組屬性相結(jié)合時，有助于模仿企業(yè)的排名、屬性的提高，進而不斷提高公司的商譽和品牌價值。

六、研究結(jié)論及未來研究方向

通過對上述幾個方面的梳理，不完全模仿創(chuàng)新的研究主要關注于以下幾個方面：（1）不完全模仿創(chuàng)新的概念內(nèi)涵；（2）不完全模仿創(chuàng)新的動機；（3）不完全模仿創(chuàng)新的影響因素；（4）不完全模仿創(chuàng)新通過哪些具體層面對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。具體如圖1所示：

圖1　不完全模仿創(chuàng)新研究成果梳理

由此可知，已有研究主要集中于不完全模仿創(chuàng)新的動機、影響因素以及主要的類型。但是對不完全模仿創(chuàng)新是怎樣影響企業(yè)績效的內(nèi)在機制的研究存在明顯的不足。本文在前述分析的基礎上，構(gòu)建了不完全模仿創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效影響內(nèi)在機制的理論框架，以供后續(xù)研究。如圖2所示。

模仿不僅是企業(yè)提高經(jīng)營績效的有力機制，也是企業(yè)獲取知識的重要來源。在以后的研究中不完全模仿創(chuàng)新可以重點關注以下幾個方面：

（1）豐富影響不完全模仿創(chuàng)新的前因變量。盡管有一些學者指出了不完全模仿創(chuàng)新的動機、影響不完全模仿創(chuàng)新的因素，但是大多數(shù)是企業(yè)文化、行業(yè)特征以及制度環(huán)境等方面的論述。除此之外，不完全模仿創(chuàng)新還依賴于內(nèi)、外部創(chuàng)新資源的獲取與整合。因此，未來可以從創(chuàng)新來源入手，探討哪些創(chuàng)新資源能夠促進不完全模仿創(chuàng)新，如：組織學習、組織搜索以及知識管理。同時，外部獲取的創(chuàng)新資源并不能直接對不完全模仿創(chuàng)新起作用，它需要企業(yè)具備一定的轉(zhuǎn)化能力。因此，未來的研究可以將企業(yè)對客戶需求的感知能力、對前沿技術(shù)的把握能力、對已有技術(shù)的理解能力以及技術(shù)再創(chuàng)新能力作為調(diào)節(jié)變量，深入分析不完全模仿創(chuàng)新的形成路徑。

圖2　不完全模仿創(chuàng)新的未來研究框架

（2）深入探討不完全模仿創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的作用機制。不完全模仿創(chuàng)新可以從工藝流程模仿創(chuàng)新、產(chǎn)品設計模仿創(chuàng)新、產(chǎn)品性能模仿創(chuàng)新、產(chǎn)品整合模仿創(chuàng)新、跨界移植創(chuàng)新四個維度進行研究。因此，未來研究可以探討不完全模仿創(chuàng)新的多個維度以及各個維度對創(chuàng)新績效的影響機制。

（3）進一步深入探討跨界移植創(chuàng)新與企業(yè)創(chuàng)新績效的關系。企業(yè)的不完全模仿創(chuàng)新不僅僅局限于同行業(yè)的工藝、設計、性能等的創(chuàng)新，行業(yè)間也可以利用技術(shù)的擴散，相互借鑒優(yōu)秀的管理流程、管理理念、商業(yè)模式等，進行跨界的移植創(chuàng)新。如，阿里巴巴就是對商業(yè)地產(chǎn)和媒體平臺的模仿進行了嫁接，從跨界出發(fā)，再加以創(chuàng)造性融合。由此可知，跨行業(yè)或許會有更多的創(chuàng)新機會、創(chuàng)新來源。因此，未來的研究重點可以放在不同行業(yè)間的跨界移植創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。

（4）開展中國情境下的實證研究。盡管不完全模仿創(chuàng)新對于后進企業(yè)具有重要意義，但是以往大多數(shù)研究都是針對國外企業(yè)進行的，缺乏對中國情境下的考察。而且，現(xiàn)有的文章也主要是通過案例分析或模擬分析展開，缺乏相關的實證類研究。因此，在未來的研究中，可以對此課題開展中國情境下的實證研究。

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The Misunderstood Innovation：A Literature Review of Imperfect Imitation Innovation

Yang Guiju，Xia Bing
（School of Business，East China University of Science and Technology，Shanghai 200237，China）

Imitation is always regarded as a survival strategy through which inferior firms can catch up the market leaders.All this time，imitation is belittled and is considered to be simple and easy.Due to the imperfection of imitation，imitation effect is also discounted.However，the latest research suggests that the imitation’s incompleteness or imperfect imitation is the source of innovation.Imperfect imitation is attracting more and more attention，and especially for inferior firms in developing countries，imperfect imitation innovation is an effective and available way of innovation.Firstly，this paper accurately defines the concept of imperfect imitation innovation，and analyzes the motivations and influencing factors of imperfect imitation innovation.Secondly，it summarizes the effects of imperfect imitation innovation on enterprise innovation performance.Finally，it points out future research of imperfect imitation innovation.

imperfect imitation innovation；innovation motivation；innovation type；innovation performance

F270

A

1001-4950（2016）08-0015-12

10.16538/j.cnki.fem.2016.08.002

（責任編輯：度 生）

2016-01-18

國家哲學社會科學基金項目（11BGL010）；教育部人文社科青年基金項目（12YJC630060）；中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項基金資助

楊桂菊（1972—），女，華東理工大學商學院副教授，碩士研究生導師；

夏冰（1992—），女，華東理工大學商學院，碩士研究生 。