創(chuàng)新視角下企業(yè)吸收能力、冗余資源與企業(yè)績(jī)效的實(shí)證研究

呂鈾+孫婧+李先軍

[摘 要]企業(yè)吸收能力和冗余資源可以直接促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的改善，也可通過(guò)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)間接地促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的改善。基于創(chuàng)新的視角，文章通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)吸收能力和冗余資源與企業(yè)績(jī)效的中間紐帶，是企業(yè)吸收能力和冗余資源促進(jìn)企業(yè)績(jī)效改善的中間變量。基于這一分析結(jié)果，企業(yè)應(yīng)提升自身的動(dòng)態(tài)適應(yīng)性、培育“雙元能力”并提高自身的創(chuàng)新水平，借以實(shí)現(xiàn)自身績(jī)效的有效改善。

[關(guān)鍵詞]吸收能力；冗余資源；創(chuàng)新；企業(yè)績(jī)效

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.33.167

1 研究背景與文獻(xiàn)綜述

企業(yè)資源與能力的類型、規(guī)模及其性質(zhì)是影響企業(yè)發(fā)展的重要因素。資源是企業(yè)所控制的、能夠使企業(yè)形成及實(shí)施提高績(jī)效和效果的戰(zhàn)略的所有資產(chǎn)、能力、信息和知識(shí)等要素的統(tǒng)稱（Barney，1991）。[1]能力是導(dǎo)致企業(yè)成功的關(guān)鍵資源，也是一項(xiàng)重要的隱性資源，能夠?qū)ζ髽I(yè)績(jī)效產(chǎn)生直接的影響。吸收能力是企業(yè)對(duì)外部新知識(shí)的識(shí)別、理解、吸收并將其進(jìn)行商業(yè)化應(yīng)用的能力（Cohen和Levinthal，1990），[2]也是作為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源的隱形知識(shí)內(nèi)化的能力（Zahra 和 George，2002），[3]企業(yè)的吸收能力越強(qiáng)，就越能夠掌握外部的信息與知識(shí)，同時(shí)就越有能力識(shí)別有價(jià)值的知識(shí)并加以轉(zhuǎn)化，創(chuàng)造利潤(rùn)，有利于企業(yè)績(jī)效的改善。然而，企業(yè)所擁有的資源和吸收能力要轉(zhuǎn)化為企業(yè)績(jī)效，還需要對(duì)資源和吸收能力進(jìn)行再配置和轉(zhuǎn)換，以期將其轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)企業(yè)績(jī)效改善的直接動(dòng)力，這個(gè)過(guò)程是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新和不斷改進(jìn)的過(guò)程。在現(xiàn)有的主要研究中，對(duì)于企業(yè)資源配置、吸收能力以及創(chuàng)新等要素對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響研究較多，[4][5][6]但對(duì)于這些因素之間的綜合作用機(jī)制并如何影響企業(yè)績(jī)效的研究尚存在一定的缺口。因此，本文基于企業(yè)冗余資源以及吸收能力的分析，探索它們對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響，并強(qiáng)調(diào)冗余資源與吸收能力通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)最終作用于企業(yè)績(jī)效的分析。

2 基本模型與理論假設(shè)

2.1 基本模型假設(shè)

基于對(duì)資源、能力、創(chuàng)新以及績(jī)效相關(guān)概念的理論分析和邏輯判斷，本研究構(gòu)建起吸收能力、未吸收冗余、企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效的理論模型。本模型將冗余資源、吸收能力、企業(yè)創(chuàng)新和企業(yè)績(jī)效納入到一個(gè)完整的理論框架中（見下圖），其中：冗余資源和吸收能力是自變量，是促進(jìn)企業(yè)績(jī)效改善的投入要素，也是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)；企業(yè)創(chuàng)新是中間變量，是資源和能力改善企業(yè)績(jī)效的方法和手段；企業(yè)績(jī)效是因變量，是本研究的研究目的。為進(jìn)一步解釋這一理論模型，需要對(duì)各變量之間的關(guān)系進(jìn)行假設(shè)和檢驗(yàn)。

2.2 理論假設(shè)

Cockburn和Henderson（1998）通過(guò)研究吸收能力和產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)吸收能力的提高能有效推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，[7] Nixon和Woo（2003）[8]對(duì)美國(guó)生物技術(shù)行業(yè)進(jìn)行的研究也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)開展的研發(fā)聯(lián)盟以及和技術(shù)獲取活動(dòng)的數(shù)量與產(chǎn)品類別正向相關(guān)。知識(shí)吸收能力在企業(yè)的組織學(xué)習(xí)過(guò)程中起著知識(shí)獲取、消化、轉(zhuǎn)化以及利用的作用，為了保持企業(yè)的無(wú)限生機(jī)，必須不斷探索、不斷學(xué)習(xí)、不斷更新知識(shí)以適應(yīng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展。通過(guò)吸收能力的培育，有利于企業(yè)在產(chǎn)品開發(fā)、市場(chǎng)拓展以及經(jīng)營(yíng)管理方面的創(chuàng)新，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)績(jī)效的改善。基于這一理論分析，本文提出了企業(yè)吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新和績(jī)效的基本假設(shè)。

H1：企業(yè)吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新具有積極的影響作用。

H2：企業(yè)吸收能力對(duì)企業(yè)績(jī)效具有積極的影響作用。

合理程度的冗余資源，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)是一種緩沖器，能夠緩解環(huán)境動(dòng)蕩對(duì)企業(yè)的沖擊，資源的緊張會(huì)使管理者對(duì)創(chuàng)新可能遭受的失敗非常警惕和敏感。創(chuàng)新總是存在不確定性，對(duì)創(chuàng)新思想的嘗試可能不困難，困難的是如何實(shí)現(xiàn)不斷地創(chuàng)新嘗試和執(zhí)行，這都需要企業(yè)具備足夠的資源。未吸收冗余，例如原材料庫(kù)存、現(xiàn)金、信用額度等，粘性較小，具有更強(qiáng)的管理可判別性，以及利用上的靈活性。相反地，已吸收冗余，例如人員和設(shè)備，則更多地融合在企業(yè)的運(yùn)行過(guò)程當(dāng)中，轉(zhuǎn)換起來(lái)自由度較差，對(duì)其利用很容易影響企業(yè)的現(xiàn)有運(yùn)營(yíng)。企業(yè)在進(jìn)行決策時(shí)，尤其是在高度不確定的環(huán)境中，由于主客觀各種條件的制約，往往會(huì)基于有限理性進(jìn)行決策，這樣的思維模式能夠在一定程度上保證活動(dòng)有足夠的、最大可能的資源需求量。未吸收冗余，因其較高的管理自由度，如果利用恰當(dāng)，能夠在很大程度上形成一種對(duì)組織的保護(hù)和屏障，在某種程度上緩解了組織的目標(biāo)沖突，緩解了創(chuàng)新帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，避免組織的分裂。Tan和Peng（2003）[9]的研究結(jié)論認(rèn)為，未吸收冗余能有效提升企業(yè)績(jī)效。冗余資源還可以幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)外界各種因素以及產(chǎn)品市場(chǎng)的變換。此外，未吸收冗余能夠更好地提升組織的信心，建立其容忍失敗、鼓勵(lì)嘗試的組織氛圍，使組織能夠在創(chuàng)新結(jié)果不確定的情況下勇敢地進(jìn)行創(chuàng)新，更加安心地進(jìn)行新型戰(zhàn)略實(shí)踐，譬如開發(fā)新產(chǎn)品。企業(yè)自身的未吸收冗余資源便是企業(yè)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的一種保護(hù)性資源，緩解外部環(huán)境對(duì)組織的沖擊，較多的未吸收冗余會(huì)使得企業(yè)具有更多的戰(zhàn)略選擇，鼓勵(lì)企業(yè)探索新的領(lǐng)域?；诖耍菊撐奶岢鑫次杖哂嗯c企業(yè)績(jī)效和企業(yè)創(chuàng)新關(guān)系的基本假設(shè)。

H3：企業(yè)未吸收冗余能有效推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。

H4：企業(yè)未吸收冗余能有效提高企業(yè)績(jī)效。

“創(chuàng)新”這一概念系統(tǒng)地由美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約瑟夫·熊彼特（1912）[10]提出，在他看來(lái)，創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，也就是說(shuō)把一種從來(lái)沒(méi)有過(guò)的生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。創(chuàng)新包括：引進(jìn)新產(chǎn)品；引進(jìn)新技術(shù)（方法）；開辟新市場(chǎng)；控制原材料新供應(yīng)來(lái)源；實(shí)現(xiàn)企業(yè)新的組織。熊彼特之后，創(chuàng)新理論成為各學(xué)科研究的重要切入點(diǎn)，Edwin Mansfield（1961，1963，1986）[11]、道格拉斯·諾思（1981）[12]分別從技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的角度來(lái)分析創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的積極促進(jìn)作用。創(chuàng)新不僅僅是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力，創(chuàng)新也是企業(yè)績(jī)效改善的重要力量來(lái)源。基于此，本文提出創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系假設(shè)。