《中國(guó)專利年費(fèi)制度實(shí)施調(diào)查報(bào)告》首度發(fā)布企業(yè)呼吁給予一個(gè)更佳的支點(diǎn)

李雪

第七屆“中國(guó)專利信息年會(huì)”于2016年9月19-20日在北京召開，《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》雜志在19日下午分論壇召開了“中國(guó)專利年費(fèi)制度實(shí)施調(diào)查報(bào)告”發(fā)布會(huì)，首度發(fā)布關(guān)于年費(fèi)制度的大量調(diào)查信息，并得到了創(chuàng)新主體的積極響應(yīng)。

十余載鉆研 深度研究

“中國(guó)專利年費(fèi)制度實(shí)施調(diào)查報(bào)告”為國(guó)內(nèi)獨(dú)家發(fā)布的該領(lǐng)域報(bào)告，是由廈門大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究院?jiǎn)逃乐腋苯淌跔款^研究的國(guó)內(nèi)唯一有關(guān)專利年費(fèi)制度的調(diào)查報(bào)告。據(jù)China IP記者了解，喬永忠是全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)軍人才，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家?guī)鞂＜?，入選國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“百千萬(wàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才工程”百名高層次人才，也是目前國(guó)內(nèi)唯一持續(xù)研究專利維持制度長(zhǎng)達(dá)十年之久的學(xué)者，早在2011年就在其博士論文的基礎(chǔ)上出版《專利維持制度及實(shí)證研究》一書，成為我國(guó)迄今在該領(lǐng)域的唯一一本專著。

年費(fèi)制度雖然是專利制度中非常重要的組成部分，直接影響專利維持時(shí)間及整個(gè)專利制度的運(yùn)行績(jī)效，但對(duì)此問(wèn)題的研究者卻相對(duì)較少。喬永忠副教授是我國(guó)目前在專利維持制度領(lǐng)域深入研究為數(shù)不多的學(xué)者。

除此之外，喬老師在所屬學(xué)科權(quán)威或者重要期刊發(fā)表關(guān)于專利維持（年費(fèi)）制度多篇學(xué)術(shù)文章，主要代表作包括《基于維持時(shí)間的發(fā)明專利質(zhì)量實(shí)證研究》（《管理世界》2009年第1期）、《專利維持時(shí)間影響因素研究》（《科研管理》2011年第7期）、《專利維持年費(fèi)機(jī)制研究》（《科學(xué)學(xué)研究》2011年第10期）、《不同類型創(chuàng)新主體發(fā)明專利維持信息實(shí)證研究》（《科學(xué)學(xué)研究》2011年第3期）、《基于權(quán)利要求數(shù)的專利維持時(shí)間影響因素研究》（《科學(xué)學(xué)研究》2016年第5期）。記者于2016年9月20日在中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）期刊檢索“篇名”中輸入“專利維持”、“來(lái)源類別”選擇“CSSCI”進(jìn)行精確檢索，結(jié)果顯示有20篇學(xué)術(shù)論文，其中有10篇是喬永忠及其合作者發(fā)表的；運(yùn)用“被引”排序，發(fā)現(xiàn)被引次數(shù)最多的5篇論文中，喬永忠及其合作者的論文有4篇。在“篇名”中輸入“專利年費(fèi)”、“來(lái)源類別”選擇“CSSCI”進(jìn)行模糊檢索，只能檢索到喬永忠獨(dú)著的2篇學(xué)術(shù)論文。

鳳毛麟角的“國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目”

該報(bào)告是基于喬永忠副教授主持的國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“專利維持機(jī)理及維持規(guī)律實(shí)證研究”（項(xiàng)目編號(hào)：71373221）完成的部分成果，這在知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域極不多見(jiàn)。喬老師致力于國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的研究，曾經(jīng)作為主要研究人員參與了國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理研究” （項(xiàng)目編號(hào)：70633003）的研究，并在國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)管理學(xué)部認(rèn)定的管理類重要期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文10篇，其中A類7篇，B類3篇。

20世紀(jì)80年代初，為推動(dòng)我國(guó)科技體制改革，變革科研經(jīng)費(fèi)撥款方式，中國(guó)科學(xué)院89位院士（學(xué)部委員）致函黨中央、國(guó)務(wù)院，建議設(shè)立面向全國(guó)的自然科學(xué)基金，得到黨中央、國(guó)務(wù)院的首肯。國(guó)務(wù)院于1986年2月14日批準(zhǔn)成立國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)。自然科學(xué)基金堅(jiān)持支持基礎(chǔ)研究，逐漸形成和發(fā)展了由研究項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和環(huán)境條件項(xiàng)目三大系列組成的資助格局。

二十多年來(lái)，自然科學(xué)基金在推動(dòng)我國(guó)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展，促進(jìn)基礎(chǔ)學(xué)科建設(shè)，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才等方面取得了巨大成績(jī)。

報(bào)告真實(shí)反應(yīng)當(dāng)下之困

該報(bào)告通過(guò)大量的企業(yè)調(diào)研及問(wèn)卷調(diào)查，真實(shí)地反映了目前我們專利年費(fèi)制度對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新實(shí)踐及參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的影響。

在此次發(fā)布會(huì)上，喬老師通過(guò)大量的調(diào)查數(shù)據(jù)詳細(xì)解讀了目前中國(guó)專利年費(fèi)制度實(shí)施的現(xiàn)狀，并通過(guò)大量調(diào)查總結(jié)出現(xiàn)有制度面臨的問(wèn)題及解決方案。

“專利年費(fèi)制度使得二十年或者十年的法定保護(hù)時(shí)間僅僅對(duì)極少數(shù)專利有效，因?yàn)榻^大多數(shù)專利因?yàn)槲蠢U納年費(fèi)而被提前終止。換句話說(shuō)，專利年費(fèi)制度影響著絕大多數(shù)的專利，而專利法定保護(hù)時(shí)間僅僅對(duì)極少數(shù)專利有用。因此，調(diào)查中國(guó)年費(fèi)制度實(shí)施狀況，對(duì)中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)具有非常重要的理論及實(shí)際意義?！眴逃乐冶硎尽?/p>

該調(diào)查報(bào)告通過(guò)（1）中國(guó)專利年費(fèi)收費(fèi)水平與國(guó)外專利年費(fèi)收費(fèi)水平比較；（2）專利年費(fèi)制度對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新的重要性；（3）繳納專利年費(fèi)的主要目的；（4）單位不繳納專利年費(fèi)放棄專利權(quán)的理由；（5）現(xiàn)行專利年費(fèi)制度進(jìn)行調(diào)整的必要性；（6）專利年費(fèi)的主要來(lái)源；（7）專利年費(fèi)造成的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)；（8）現(xiàn)行年費(fèi)制度結(jié)構(gòu)性調(diào)整的建議；（9）專利年費(fèi)的繳納模式；（10）國(guó)家財(cái)政資助專利年費(fèi)政策對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新的影響；（11）國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或?qū)＠质杖肱c專利年費(fèi)收入掛鉤是否有利于促進(jìn)創(chuàng)新等多個(gè)方面進(jìn)行了調(diào)查，收回兩百余份有效問(wèn)卷。調(diào)查得出的主要結(jié)論為：中國(guó)專利年費(fèi)比外國(guó)專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)更重；專利年費(fèi)成為維持專利持續(xù)有效的最主要成本；專利權(quán)人將主營(yíng)業(yè)務(wù)收入作為專利年費(fèi)來(lái)源；絕大多數(shù)專利權(quán)人認(rèn)為專利年費(fèi)過(guò)重；專利年費(fèi)過(guò)高是專利權(quán)人放棄維持專利有效的最重要原因；專利權(quán)人決定是否繳納專利年費(fèi)的困難與專利收益有關(guān)；絕大多數(shù)專利權(quán)人支持繳納專利年費(fèi)；相對(duì)較多的專利權(quán)人認(rèn)為繳納專利年費(fèi)的目的在于促進(jìn)創(chuàng)新和為專利局運(yùn)行提供資金；絕大多數(shù)專利權(quán)人認(rèn)為我國(guó)現(xiàn)行專利年費(fèi)制度需要完善；專利權(quán)人對(duì)專利年費(fèi)制度如何調(diào)整的訴求呈現(xiàn)多元化；多數(shù)專利權(quán)人認(rèn)為專利年費(fèi)制度對(duì)促進(jìn)創(chuàng)新具有重要作用。

我國(guó)年費(fèi)竟是他國(guó)多倍

喬老師的調(diào)查報(bào)告顯示，過(guò)半受訪者認(rèn)為中國(guó)專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)重于國(guó)外專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)，這一點(diǎn)與2014年產(chǎn)業(yè)界對(duì)各國(guó)專利年費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)所做的統(tǒng)計(jì)相吻合。根據(jù)產(chǎn)業(yè)界當(dāng)時(shí)的統(tǒng)計(jì)：我國(guó)維護(hù)一件發(fā)明專利20年有效期的年費(fèi)總額除略低于德國(guó)外，遠(yuǎn)高于其他國(guó)家的年費(fèi)總額，大約是英國(guó)的2.2倍，法國(guó)的1.8倍，日本的1.7倍，韓國(guó)的3.7倍。若考慮人均收入水平因素，我國(guó)年費(fèi)水平大約是美國(guó)的6.1倍，德國(guó)的3.6倍，英國(guó)的9.8倍，法國(guó)的7.3倍，日本的7.5倍，韓國(guó)的13.8倍。

因不堪重負(fù)而無(wú)奈放棄專利的維護(hù)，嚴(yán)重影響我國(guó)專利的維持年限。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司于2015年11月發(fā)布的《中國(guó)有效專利年度報(bào)告2014》顯示，國(guó)內(nèi)有效發(fā)明專利中，維持年限5年以上的占49.2%，維持年限超過(guò)10年的只占7.6%。國(guó)內(nèi)發(fā)明專利平均維持年限僅為6年（國(guó)內(nèi)企業(yè)有效發(fā)明專利平均維持年限為6.4年）。2014年我國(guó)失效專利中，國(guó)內(nèi)失效專利占失效總量的94.6%，從失效的原因來(lái)看，因未繳年費(fèi)終止的高占51.7%。

企業(yè)負(fù)擔(dān)之重，通過(guò)華為、中興、TCL、國(guó)內(nèi)某知名公司等近年中國(guó)專利年費(fèi)增幅就可見(jiàn)一斑：2011年—2015年，華為公司中國(guó)專利年費(fèi)從兩千多萬(wàn)元躥升至六七千萬(wàn)元，過(guò)去幾年中的年費(fèi)負(fù)擔(dān)增長(zhǎng)率分別為40.4%、35.3%、21.1%、和20.3%；中興企業(yè)代表也表示，中興專利年費(fèi)占當(dāng)年專利費(fèi)用支出的60%以上。同期，TCL的年費(fèi)負(fù)擔(dān)增長(zhǎng)率分別為34.0%、42.9%、34.7%和40.2%；另一國(guó)內(nèi)某知名公司增長(zhǎng)率為600%、433.3%、325.4%和360.3%！

企業(yè)日漸不堪重負(fù) 亟需更佳支點(diǎn)

在發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》雜志還請(qǐng)到了來(lái)自創(chuàng)新主體企業(yè)的代表，中興通訊股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)總監(jiān)趙啟杉、京東方科技集團(tuán)股份有限公司專利管理總監(jiān)郭振鵬、華為公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)部北京分部部長(zhǎng)閆新，三位企業(yè)代表從企業(yè)實(shí)踐角度出發(fā)，分別表達(dá)了各自的觀點(diǎn)。

三位企業(yè)代表均表示，中央及國(guó)務(wù)院文件強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位和主導(dǎo)作用。大中型企業(yè)是創(chuàng)新主體中的主力，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)當(dāng)仁不讓的主力。前不久實(shí)施的新《專利費(fèi)用減緩辦法》延長(zhǎng)了年費(fèi)減緩期限，但此辦法只能惠及于滿足一定條件的科研機(jī)構(gòu)、中小企業(yè)和個(gè)人，對(duì)于絕大多數(shù)的大中型創(chuàng)新主體而言，對(duì)此辦法只能垂涎遠(yuǎn)觀，與大中型企業(yè)毫不相關(guān)。國(guó)家對(duì)于創(chuàng)新主體的主力部隊(duì)，反而沒(méi)有任何年費(fèi)優(yōu)惠相關(guān)的政策。

對(duì)于像華為、中興、京東方這樣的創(chuàng)新主力企業(yè)而言，必須創(chuàng)造并擁有大量的專利，才有資格和能力參與激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。隨著所持有的專利越來(lái)越多，企業(yè)的中國(guó)專利年費(fèi)負(fù)擔(dān)越來(lái)越重，企業(yè)不得不“精打細(xì)算”，定期忍痛放棄維護(hù)部分專利，放棄過(guò)程中，難免會(huì)“誤殺”一些高價(jià)值專利，這將嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)精心打造的專利包，以及企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

企業(yè)代表指出，當(dāng)前有效發(fā)明專利總量中，國(guó)內(nèi)外主體所持有的有效發(fā)明專利的比例已經(jīng)發(fā)生了結(jié)構(gòu)性的變化。2011年，國(guó)內(nèi)發(fā)明專利擁有量35.1萬(wàn)件，首次超過(guò)國(guó)外在華發(fā)明專利擁有量34.6萬(wàn)件，標(biāo)志著我國(guó)專利事業(yè)發(fā)展邁入了一個(gè)新的發(fā)展階段，根據(jù)國(guó)知局2016年5月12日發(fā)布的新聞提供的數(shù)據(jù)，截至今年4月底，我國(guó)國(guó)內(nèi)（含港澳臺(tái)）發(fā)明專利擁有量首次突破100萬(wàn)件，達(dá)到101.9萬(wàn)件，占比63.9%?！皣?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的有關(guān)專家表示，這標(biāo)志著繼美國(guó)和日本之后，我國(guó)成為世界上第三個(gè)國(guó)內(nèi)發(fā)明專利擁有量突破百萬(wàn)件的國(guó)家，我國(guó)自主創(chuàng)新能力獲得新突破?！备鶕?jù)國(guó)知局2016年7月專利業(yè)務(wù)工作及綜合管理統(tǒng)計(jì)月報(bào)，今年發(fā)明申請(qǐng)數(shù)量中，國(guó)內(nèi)占比88.7%；發(fā)明授權(quán)專利中，國(guó)內(nèi)占比高達(dá)76.3%。上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及趨勢(shì)表明，我國(guó)創(chuàng)新主體的數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)將逐漸加大。我國(guó)施行多年的專利年費(fèi)制度，在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)與當(dāng)時(shí)的國(guó)情相適應(yīng)，對(duì)于促進(jìn)創(chuàng)新與發(fā)展發(fā)揮了重要作用，但已經(jīng)與當(dāng)前新的發(fā)展階段和創(chuàng)新需求越來(lái)越不相適應(yīng)。我國(guó)應(yīng)該對(duì)年費(fèi)制度進(jìn)行重新審視，立足當(dāng)前并考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)，對(duì)該制度進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。企業(yè)一致呼吁，要大幅降低年費(fèi)水平，切實(shí)為中國(guó)創(chuàng)新減負(fù)，提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

參會(huì)代表指出，與我國(guó)相鄰的韓日兩國(guó)降低年費(fèi)的舉動(dòng)，值得我們關(guān)注和思考。據(jù)國(guó)知局網(wǎng)站上題為“韓國(guó)降低發(fā)明專利登記費(fèi)與年費(fèi)”的報(bào)道顯示：為減輕專利權(quán)人的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，韓國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2008年1月1日起，降低發(fā)明專利的登記費(fèi)以及年費(fèi)；其中1-3年登記費(fèi)降低16.7%，4-6年和7-9年年費(fèi)分別降低8%和5%。日本自2016年4月1起亦執(zhí)行新的官費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，其中1-3年、4-6年、7-9年、10-25年的發(fā)明專利年費(fèi)從2300日元、7100日元、21400日元、61600日元分別下降為2100日元、6400日元、19300日元、55400日元，平均降幅在10%左右，日本宣稱此舉意在以減輕日企在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，提升其海外競(jìng)爭(zhēng)力。

喬永忠認(rèn)為，專利年費(fèi)作為經(jīng)濟(jì)杠桿，相當(dāng)于專利制度運(yùn)行的一個(gè)支點(diǎn)，在理論上一定存在一個(gè)有助于我國(guó)創(chuàng)新最優(yōu)發(fā)展的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，因這一問(wèn)題涉及方方面面，喬老師呼吁學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界、官方等各方人士更多地關(guān)注和參與，共同研討，進(jìn)一步調(diào)整與完善我國(guó)年費(fèi)制度，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)貢獻(xiàn)自己的才智。

參會(huì)企業(yè)代表也表示，給中國(guó)創(chuàng)新主體一個(gè)更佳的支點(diǎn)，他們將為你撬起整個(gè)地球！