政府治理、環(huán)境管制與綠色工藝創(chuàng)新

王鋒正，郭曉川

(內(nèi)蒙古大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010021)

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政府治理、環(huán)境管制與綠色工藝創(chuàng)新

王鋒正，郭曉川

(內(nèi)蒙古大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010021)

環(huán)境管制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響一直是學(xué)術(shù)界熱議的主題。在經(jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)調(diào)發(fā)展中扮演重要角色的地方政府，能否有效執(zhí)行國(guó)家環(huán)境政策和激勵(lì)轄區(qū)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新，直接關(guān)乎地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和環(huán)境治理效果。文章基于環(huán)境管制理論與技術(shù)創(chuàng)新理論，使用我國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)2000—2013年面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了地方政府治理在環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中的作用及其機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：地方政府治理與環(huán)境管制顯著影響著企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新；地方政府的綜合治理質(zhì)量與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益的保護(hù)水平，在環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中存在顯著正向調(diào)節(jié)作用。這表明，面對(duì)我國(guó)環(huán)境污染日趨嚴(yán)重的客觀現(xiàn)實(shí)，并舉地方政府治理質(zhì)量提升與環(huán)境管制政策制定，對(duì)促進(jìn)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新具有重要意義。

地方政府；治理質(zhì)量；環(huán)境管制；綠色工藝創(chuàng)新

一、引　言

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，伴隨我國(guó)工業(yè)規(guī)?？焖贁U(kuò)張與GDP連續(xù)多年高位增長(zhǎng)，嚴(yán)重的環(huán)境污染問(wèn)題日益突出(宋文飛等，2014)。為此，黨的十八屆五中全會(huì)提出：要堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，提高增長(zhǎng)質(zhì)量和效益；要堅(jiān)持綠色發(fā)展，提高環(huán)境治理質(zhì)量。提質(zhì)增效與保護(hù)環(huán)境并舉，已成為現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“新常態(tài)”。強(qiáng)化環(huán)境管制是減少污染物排放的主要途徑，但也會(huì)導(dǎo)致企業(yè)過(guò)重的治污成本負(fù)擔(dān)(沈能，2012)。因此，“新常態(tài)”背景下如何并重環(huán)境管制政策制定和工業(yè)企業(yè)質(zhì)量效益提升，直接關(guān)系到我國(guó)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展。隨著創(chuàng)新發(fā)展、綠色發(fā)展等理念的深化，激勵(lì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新必將成為防止環(huán)境污染和推動(dòng)工業(yè)新型化發(fā)展的有效手段之一(畢克新等，2013)。可是，由于環(huán)境的雙重“負(fù)外部性”，引致企業(yè)缺乏加大綠色工藝創(chuàng)新投資的激勵(lì)動(dòng)力，所以深入研究環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的作用機(jī)制，對(duì)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新積極性、提質(zhì)增效和保護(hù)環(huán)境具有重要意義。

環(huán)境污染所具有的區(qū)域性與跨界性，決定了我國(guó)環(huán)境政策由中央統(tǒng)一制定，而由地方負(fù)責(zé)落實(shí)。企業(yè)的環(huán)境污染行為能否得到有效遏制，很大程度上取決于地方政府對(duì)環(huán)境政策的執(zhí)行情況，因此，地方政府的治理質(zhì)量也就直接關(guān)乎整個(gè)國(guó)家的環(huán)境治理效果。企業(yè)行為是對(duì)所在區(qū)域地方政府及上級(jí)所制定政策與制度的反應(yīng)。由于地方政府長(zhǎng)期在社會(huì)資源配置和政策有效傳遞等方面扮演著重要角色，必然導(dǎo)致地方政府直接或間接干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和投資決策活動(dòng)的現(xiàn)象普遍存在(石桂峰，2015)。可見(jiàn)，地方政府可以通過(guò)提升治理水平與執(zhí)行相關(guān)政策并舉來(lái)影響企業(yè)的環(huán)境污染行為，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效與環(huán)境保護(hù)的“雙贏”。基于此，地方政府的治理質(zhì)量已然成為環(huán)境管制政策對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響過(guò)程中的一個(gè)重要因素。具體而言，基于我國(guó)中央政府統(tǒng)一制定的各項(xiàng)環(huán)境政策，地方政府可以通過(guò)有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、嚴(yán)格的法律供給、優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)和減輕企業(yè)稅外負(fù)擔(dān)等手段，引導(dǎo)和激勵(lì)轄區(qū)企業(yè)變革經(jīng)營(yíng)理念、響應(yīng)環(huán)境政策和清晰投資方向，積極探索有利于提質(zhì)增效和減污排污的創(chuàng)新模式。但是，我國(guó)當(dāng)前正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期，地方政府不僅掌控著行政審批、政策執(zhí)行和稅負(fù)減免等重要資源，而且還肩負(fù)著公共物品提供、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等重要責(zé)任。因此，地方政府往往受制于追求GDP增速、稅收增加等現(xiàn)實(shí)需求，加上地方政府官員激烈的“政治晉升錦標(biāo)賽”，使得地方政府影響和干預(yù)轄區(qū)企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資決策活動(dòng)的行為變得更加撲朔迷離。若過(guò)度追求短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和稅收增加，可能導(dǎo)致地方政府放松環(huán)境管制，甚至是環(huán)境零管制，進(jìn)而使該地區(qū)逐漸成為“污染避難所”。鑒于此，本文突破前人的研究，引入政府治理，探究地方政府的治理質(zhì)量在環(huán)境管制政策對(duì)工業(yè)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中的作用及其機(jī)制。

本文的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在：①突破已有多數(shù)研究主要聚焦于“環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響”的單一思路，通過(guò)引入政府治理，重點(diǎn)探究地方政府治理在環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中的作用及其機(jī)制；②考慮到地方政府的綜合治理質(zhì)量及其分項(xiàng)指數(shù)的影響作用存在差異，本文深入分析了地方政府的綜合治理指數(shù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平、政府對(duì)企業(yè)干預(yù)程度、對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益保護(hù)水平和減輕企業(yè)稅外負(fù)擔(dān)程度四項(xiàng)分項(xiàng)指數(shù)在環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中的作用及機(jī)制，這有助于我國(guó)各地方政府有針對(duì)地提升完善治理質(zhì)量，并為通過(guò)落實(shí)執(zhí)行相關(guān)環(huán)境政策來(lái)影響轄區(qū)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供啟示。

二、理論分析與研究假設(shè)

(一)環(huán)境管制與綠色工藝創(chuàng)新。依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新理論與環(huán)境管制理論，技術(shù)創(chuàng)新不僅能夠帶來(lái)顯著的外部經(jīng)濟(jì)，而且也會(huì)因技術(shù)“外泄”導(dǎo)致“市場(chǎng)失靈”，為此，需要地方政府有效運(yùn)用諸如環(huán)境管制政策等宏觀調(diào)控手段予以解決(Kriechel和Ziesemer，2009)。這是因?yàn)榄h(huán)境管制因素所具有的多樣性和不確定性特征，直接決定了企業(yè)是否開展綠色工藝創(chuàng)新及其創(chuàng)新的方向、重點(diǎn)和規(guī)模(張成等，2011)?；仡檱?guó)內(nèi)外關(guān)于環(huán)境管制對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響研究，歸納起來(lái)主要有三種觀點(diǎn)：(1)環(huán)境管制利于綠色工藝創(chuàng)新，即制訂合理的環(huán)境管制政策能有效促進(jìn)企業(yè)積極開展生產(chǎn)流程變革和推動(dòng)綠色工藝技術(shù)進(jìn)步，以獲取綠色創(chuàng)新帶來(lái)的補(bǔ)償效應(yīng)(Hamamoto，2006)。(2)環(huán)境管制抑制綠色工藝創(chuàng)新，即嚴(yán)格的環(huán)境管制政策不僅不能給企業(yè)帶來(lái)效益增長(zhǎng)，反而會(huì)因治污成本的增加而擠占綠色創(chuàng)新資金的投入，制約企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新(Gray，1987)。(3)環(huán)境管制政策可能會(huì)因性質(zhì)不同、各省區(qū)地方政府執(zhí)行的差異等，使其對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響表現(xiàn)出明顯的不確定性(李婉紅，2015)。綜上，盡管已有研究關(guān)于環(huán)境管制對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響尚未形成完全一致的觀點(diǎn)，但總的來(lái)看，多數(shù)研究還是支持第一種觀點(diǎn)。另外，國(guó)家制定和實(shí)施環(huán)境管制政策，旨在圍繞原料投入、生產(chǎn)包裝和廢棄物處置等全過(guò)程活動(dòng)，引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)積極開展生產(chǎn)工藝流程的改造和升級(jí)，通過(guò)源頭控制、清潔生產(chǎn)和末端治理等手段，減少?gòu)U棄物的產(chǎn)生和排放。這是因?yàn)榫劢褂诰G色工藝創(chuàng)新，改造生產(chǎn)流程和升級(jí)工藝技術(shù)，能夠?yàn)槠髽I(yè)減少“三廢”生成與排放提供重要支撐作用。據(jù)此，本文提出假設(shè)1：環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新具有正向影響作用。

(二)政府治理與綠色工藝創(chuàng)新。綠色創(chuàng)新是生態(tài)文明建設(shè)的重要支撐，旨在追求經(jīng)濟(jì)與生態(tài)協(xié)同發(fā)展。綠色工藝創(chuàng)新是為減少企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程所導(dǎo)致的環(huán)境污染物而進(jìn)行的創(chuàng)新活動(dòng)，主要包括聚焦于降低廢棄物產(chǎn)生的清潔生產(chǎn)工藝創(chuàng)新和減少?gòu)U棄物排放的末端治理工藝創(chuàng)新。綠色工藝創(chuàng)新動(dòng)力的強(qiáng)弱，直接決定了企業(yè)的創(chuàng)新投入規(guī)模和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的積極性。從外部來(lái)看，綠色工藝創(chuàng)新的動(dòng)力主要有政策法令、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、公眾輿論和政府干預(yù)等。經(jīng)過(guò)多年的探索，我國(guó)逐漸形成了以市場(chǎng)為基礎(chǔ)、政府為主導(dǎo)、企業(yè)為主體、各類組織互動(dòng)交融的創(chuàng)新機(jī)制，企業(yè)創(chuàng)新的宏觀政策環(huán)境已具雛形。但受治理質(zhì)量和服務(wù)水平的約束，地方政府在具體支持企業(yè)創(chuàng)新方面，仍存在某些認(rèn)知和操作誤區(qū)(趙靜和郝穎，2014)。可見(jiàn)，地方政府治理的完善程度直接決定了企業(yè)的行為選擇、創(chuàng)新激情和成果轉(zhuǎn)化積極性。由于綠色工藝創(chuàng)新的成果具有一定的公共品特性，其社會(huì)效益遠(yuǎn)高于個(gè)體收益，這可能導(dǎo)致企業(yè)投入的綠色工藝創(chuàng)新成本難以得到充分的補(bǔ)償，致使其缺乏創(chuàng)新積極性和動(dòng)力。若地方政府能夠以高質(zhì)量的治理服務(wù)水平，通過(guò)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、稅收優(yōu)惠和公共服務(wù)等直接或間接手段，有效保護(hù)企業(yè)創(chuàng)新成果，甚至給予一定的支持，必將在一定程度上激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新積極性，最終實(shí)現(xiàn)優(yōu)化創(chuàng)新資源配置和提升社會(huì)效益。據(jù)此，本文引入地方政府治理，旨在探究地方政府治理質(zhì)量對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的影響，并提出假設(shè)2：政府治理質(zhì)量對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新具有正向影響作用。

(三)政府治理在環(huán)境管制與綠色工藝創(chuàng)新之間的調(diào)節(jié)作用。30多年的中國(guó)式改革與市場(chǎng)化實(shí)踐表明，地方政府對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)發(fā)揮了重要作用。然而受我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起步較晚和政府職能轉(zhuǎn)變相對(duì)滯后的約束，加上長(zhǎng)期形成的地方保護(hù)主義尚未完全消除，地方政府在環(huán)境政策落實(shí)方面仍存在“執(zhí)行不到位”的情況，且各地方政府治理質(zhì)量具有較大差異性(世界銀行，2006)。如果企業(yè)所屬的地方政府治理質(zhì)量較低，對(duì)轄區(qū)企業(yè)排污的機(jī)會(huì)主義行為約束就少，不能有效保護(hù)創(chuàng)新者與投資者的合法權(quán)益，企業(yè)將更傾向于短期經(jīng)濟(jì)利益的追逐而主動(dòng)放棄益于環(huán)境保護(hù)的高附加值項(xiàng)目的投資?？梢?jiàn)，地方政府擔(dān)當(dāng)著執(zhí)行國(guó)家環(huán)境管制政策的重要角色，地方政府職能能否充分發(fā)揮直接影響著相關(guān)政策的有效貫徹和落實(shí)。因此，基于國(guó)家制定的環(huán)境政策，高質(zhì)量的地方政府治理可以通過(guò)有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、嚴(yán)格的法律供給和優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)，為企業(yè)提供完善的市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，降低外部環(huán)境的不確定性，從而引導(dǎo)企業(yè)摒棄短視行為，積極開展有利于污染物減排的綠色工藝創(chuàng)新活動(dòng)，據(jù)此，本文提出假設(shè)3：政府治理在環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中存在正向調(diào)節(jié)作用。

三、研究設(shè)計(jì)

(一)樣本選取與數(shù)據(jù)來(lái)源。本文以我國(guó)31個(gè)省級(jí)地區(qū)為初始樣本，選取2000-2013年面板數(shù)據(jù)展開實(shí)證研究。但因數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，剔除西藏，最終確定樣本為30個(gè)省級(jí)地區(qū)。綠色工藝創(chuàng)新的相關(guān)數(shù)據(jù)主要源自《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；環(huán)境管制強(qiáng)度的相關(guān)數(shù)據(jù)主要源自《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》；政府治理的相關(guān)數(shù)據(jù)源自《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》。上述指標(biāo)主要依據(jù)相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)手工整理而得。為了減小數(shù)據(jù)波動(dòng)性，消除時(shí)間序列中的異方差現(xiàn)象，對(duì)所有變量都取自然對(duì)數(shù)，以保證變量間的原有關(guān)系不發(fā)生改變。

(二)變量定義與模型構(gòu)建。

1.綠色工藝創(chuàng)新的定義及度量?；谝延形墨I(xiàn)，本文中的綠色工藝創(chuàng)新是指通過(guò)生產(chǎn)流程綠色化改造、工藝技術(shù)綠色化升級(jí)和“三廢”能被有效處置與循環(huán)再利用等途徑，達(dá)到廢水、廢氣和固體廢棄物減少排放的過(guò)程?？梢?jiàn)，綠色工藝創(chuàng)新重在對(duì)投入原材料、生產(chǎn)加工、包裝運(yùn)輸過(guò)程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)備的技術(shù)改造升級(jí)，因此，可采用R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入之和測(cè)度綠色工藝創(chuàng)新程度。但考慮到R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出所帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步方向不一定朝著綠色工藝發(fā)展，本文最終采用技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入與工業(yè)產(chǎn)業(yè)增加值的比值來(lái)度量綠色工藝創(chuàng)新，并以此規(guī)避不同地區(qū)工業(yè)規(guī)模差異的影響。比值越大，表明綠色工藝創(chuàng)新程度越高。

2.環(huán)境管制強(qiáng)度的定義及度量。盡管各國(guó)政府紛紛采用環(huán)境管制強(qiáng)度(ERI)來(lái)反映國(guó)家環(huán)境政策的管制程度，然而當(dāng)前既無(wú)普適的政府干預(yù)模式，也無(wú)獨(dú)立有效的管制工具，這為客觀測(cè)量ERI帶來(lái)了很大困難。通過(guò)梳理國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)，歸納起來(lái)主要有：①基于環(huán)境政策視角，主要依據(jù)政府出臺(tái)的政策法律法規(guī)數(shù)量或者縱向比較政策法律法規(guī)實(shí)施前后減少的“三廢”排放量來(lái)測(cè)度ERI(Javorcik和Wei，2001)；②基于治污費(fèi)用視角，主要依據(jù)“三廢”減排和處置總費(fèi)用或者污染治理投資與企業(yè)總支出或總收益的比值來(lái)測(cè)度ERI(Lanoie等，2008)；③基于污染物排放密度視角，主要采用環(huán)境污染物排放量與工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值的比值來(lái)測(cè)度ERI(Cole和Elliott，2003)；④基于綜合指標(biāo)視角，主要依據(jù)“三廢”的排放達(dá)標(biāo)率、去除率或綜合利用率來(lái)測(cè)算ERI的綜合指標(biāo)(傅京燕和李麗莎，2010)。

相對(duì)于國(guó)家環(huán)境政策對(duì)各省企業(yè)綜合管制強(qiáng)度的測(cè)量而言，基于環(huán)境政策、治污費(fèi)用、污染物排放密度3個(gè)視角的測(cè)度方法均存在單一或粗略的缺陷。為此，結(jié)合研究目的，本文擬從綜合指標(biāo)視角出發(fā)測(cè)度環(huán)境管制強(qiáng)度，并借鑒傅京燕和李麗莎(2010)的做法，選取“三廢”排放達(dá)標(biāo)率、去除率和綜合利用率，采用綜合指標(biāo)測(cè)度方法，構(gòu)建起一套由一個(gè)目標(biāo)層(環(huán)境管制強(qiáng)度)、3個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)層(廢水、廢氣、固體廢棄物)和5個(gè)單項(xiàng)(廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率、煙塵去除率、粉塵去除率和固體廢棄物綜合利用率)指標(biāo)層構(gòu)成的綜合測(cè)量體系，以此測(cè)度各省綜合環(huán)境管制強(qiáng)度。具體測(cè)算方法如下：

①對(duì)5個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行[0-1]線性標(biāo)準(zhǔn)化即無(wú)量綱化，目的是通過(guò)對(duì)相關(guān)單項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行數(shù)學(xué)交換，以消除指標(biāo)間的不可公度性和矛盾性。計(jì)算公式為：

(1)

②對(duì)5個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重(ωij)進(jìn)行測(cè)度。針對(duì)不同地區(qū)，廢水、廢氣和固體廢棄物的污染排放比重差別較大；而且在同一地區(qū)，也存在明顯差異。因此，采用如下方法進(jìn)行測(cè)算。

(2)

③基于上述標(biāo)準(zhǔn)值和平均值，得出各省份的綜合環(huán)境管制強(qiáng)度：

(3)

ERIi的值越大，表明省份i的環(huán)境管制越嚴(yán)厲。2000-2013年各地區(qū)環(huán)境管制強(qiáng)度的測(cè)算結(jié)果如圖1所示。

圖1　中國(guó)30個(gè)省份的環(huán)境管制強(qiáng)度

3.政府治理的定義及度量。本文借鑒LaPorta等(1999)和Fan等(2011)的研究，選取《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)、對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益保護(hù)和減輕企業(yè)稅外負(fù)擔(dān)四個(gè)維度來(lái)測(cè)量各省級(jí)地區(qū)的政府治理質(zhì)量。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平(GG_prop)采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指數(shù)表示，以此來(lái)反應(yīng)地方政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的保護(hù)程度，類似于LaPorta等(1999)中的“產(chǎn)權(quán)保護(hù)”；政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)程度(GG_inter)采用減少政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)指數(shù)表示，以此來(lái)衡量政府對(duì)企業(yè)的干預(yù)程度和政府效率，類似于LaPorta等(1999)中的“腐敗和官僚延誤”；對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益保護(hù)水平(GG_court)采用對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益的保護(hù)指數(shù)表示，以此來(lái)衡量法律對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和政府對(duì)司法的干預(yù)程度，類似于LaPorta等(1999)中的“法律淵源”；減輕企業(yè)稅外負(fù)擔(dān)程度(GG_taxes)采用減輕企業(yè)的稅外負(fù)擔(dān)指數(shù)表示，以此來(lái)反映企業(yè)接受地方政府提供公共服務(wù)所支付的成本，類似于LaPorta等(1999)中的“保證稅費(fèi)的合規(guī)”。以上四個(gè)變量指標(biāo)的數(shù)值越大，則表明地方政府的治理質(zhì)量越高。

表1　變量說(shuō)明

①在建立綜合政府治理指數(shù)過(guò)程中,首先把每年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平(GG_prop)、政府對(duì)企業(yè)干預(yù)程度(GG_inter)、生產(chǎn)者合法權(quán)益保護(hù)水平(GG_court)、減輕企業(yè)稅外負(fù)擔(dān)程度(GG_taxes)分指數(shù)從低到高進(jìn)行排序,形成十分位數(shù);然后,給排名最后的10%得分賦值為10,排名最前的10%得分為1;最后,計(jì)算四個(gè)變量的平均數(shù)構(gòu)成綜合政府質(zhì)量指數(shù)(GG_to-tal)。在這種方式下,綜合指數(shù)越大意味著地方政府治理質(zhì)量越高。

資料來(lái)源：作者整理所得。

4.控制變量。本文選取各省級(jí)地區(qū)經(jīng)濟(jì)規(guī)模(GDP)、收入水平(PIL)、受教育水平(EDU)、能源效率(EUE)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)(IRI)、外商直接投資(FDI)和自然資源稟賦(NRJ)等指標(biāo)作為控制變量。出于對(duì)變量指標(biāo)精準(zhǔn)度和可信度的考慮，本文運(yùn)用GDP、CPI和固定資產(chǎn)投資價(jià)格等指數(shù)對(duì)上述指標(biāo)進(jìn)行平減，以確保具有可比性，基期為2000年。

5.研究模型。為檢驗(yàn)前文提出的理論假設(shè)，本文以C-D生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，構(gòu)造了3個(gè)基本面板數(shù)據(jù)模型。為了緩解各個(gè)變量的多重共線性和方程的異方差性，本文對(duì)3個(gè)模型都采用了雙對(duì)數(shù)形式。

模型1：企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新與環(huán)境管制等變量的關(guān)系模型

(4)

模型2：企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新與政府治理等變量的關(guān)系模型

(5)

模型3：企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新與環(huán)境管制以及政府治理等變量的關(guān)系模型

(6)

四、實(shí)證結(jié)果與分析

(一)變量描述性統(tǒng)計(jì)。統(tǒng)計(jì)描述的結(jié)果表明：①綠色工藝創(chuàng)新投入在30個(gè)省級(jí)地區(qū)之間存在著較大的差異；②環(huán)境管制強(qiáng)度在不同省級(jí)地區(qū)之間也體現(xiàn)出明顯的差異性；③無(wú)論是分項(xiàng)指數(shù)，還是綜合治理指數(shù)，地方政府治理質(zhì)量在30個(gè)省級(jí)地區(qū)之間存在著顯著的差異性；④經(jīng)濟(jì)規(guī)模、收入水平、受教育水平、能源效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)、外商直接投資和自然資源稟賦7個(gè)控制變量在不同省級(jí)地區(qū)也體現(xiàn)出類似的特征。*由于篇幅限制，統(tǒng)計(jì)描述表格未列出，如有需要可向作者索要。

(二)回歸結(jié)果分析。

1.變量相關(guān)性檢驗(yàn)。本文采用State12.0對(duì)我國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)。由表2可知，環(huán)境管制與企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新均呈顯著負(fù)相關(guān)；地方政府治理與企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新均呈顯著正相關(guān)；控制變量中，前六項(xiàng)指標(biāo)與企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新也均呈顯著正相關(guān)，僅有自然資源稟賦與企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新呈顯著負(fù)相關(guān)。

表2　變量相關(guān)系數(shù)

注：*表示在10%水平上顯著；**表示在5%水平上顯著；***表示在1%水平上顯著，下同。

2.環(huán)境管制與綠色工藝創(chuàng)新。根據(jù)表3，模型1的實(shí)證結(jié)果顯示：環(huán)境管制強(qiáng)度(ERI)與企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新(GPI)呈顯著正相關(guān)，支持了本文的研究假設(shè)1。這表明廢水排放達(dá)標(biāo)率、廢氣去除率和固體廢棄物綜合利用率越高，即國(guó)家環(huán)境政策越嚴(yán)厲，越會(huì)對(duì)企業(yè)增加技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)生了正向促進(jìn)作用，提高了企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的積極性。其原因可能在于，伴隨國(guó)家對(duì)環(huán)境保護(hù)的重視和環(huán)境污染“一票否決制”政策的執(zhí)行，企業(yè)會(huì)盡力控制各種污染物的產(chǎn)生，并提高污染物的去除能力和綜合利用能力，以達(dá)到國(guó)家各類污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)為了生存和發(fā)展，必然尋找降低污染物產(chǎn)生的可能，并從最終處置出發(fā)，試圖提高污染物的去除量和綜合利用比例。為此，企業(yè)必將加大對(duì)生產(chǎn)工藝設(shè)備流程的技術(shù)化改造和升級(jí)投入，進(jìn)而表現(xiàn)出較高的綠色工藝創(chuàng)新積極性。

控制變量中，模型1的結(jié)果顯示：各省級(jí)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模(GDP)、收入水平(PIL)、受教育水平(EDU)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指數(shù)(IRI)對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新均產(chǎn)生了顯著正向影響作用；而能源效率(EUE)、外商直接投資(FDI)和自然資源稟賦(NRS)對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新卻產(chǎn)生了顯著負(fù)向影響。能源效率高，則企業(yè)提高能源使用效率的空間較小，進(jìn)而降低企業(yè)各工藝活動(dòng)進(jìn)一步節(jié)約能耗的資金投入，綠色工藝創(chuàng)新積極性下降。外商直接投資的增加，必將以新工藝替代傳統(tǒng)工藝，加之國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，使得我國(guó)企業(yè)只能被動(dòng)接受或者被淘汰，企業(yè)加大經(jīng)費(fèi)投入，改造技術(shù)工藝的積極性也可能隨之下降。自然資源稟賦越高，則產(chǎn)業(yè)選擇的資源依賴度越高，企業(yè)必然尋求低水平規(guī)?；瘮U(kuò)張，降低了工藝流程革新的積極性。

表3　實(shí)證計(jì)量結(jié)果

注：表中括號(hào)中的數(shù)值為t值，下同。

3.政府治理與綠色工藝創(chuàng)新。根據(jù)表3，模型2的結(jié)果顯示：地方政府的綜合治理指數(shù)和四項(xiàng)分項(xiàng)指數(shù)與企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新均呈顯著正相關(guān)，支持了本文的研究假設(shè)2。這表明地方政府的治理質(zhì)量越高，越有利于轄區(qū)企業(yè)增加技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入，積極開展綠色工藝創(chuàng)新。具體從分項(xiàng)指數(shù)來(lái)看：①地方政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平(GG_prop)和對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益保護(hù)水平(GG_court)越高，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)體系越健全和地方政府對(duì)司法的干預(yù)程度越低，相關(guān)法律法規(guī)就能夠得到越客觀公正地執(zhí)行，創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果權(quán)益就越能夠得到有效保障，創(chuàng)新主體在未來(lái)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)就越能夠獲得創(chuàng)新成果帶來(lái)的收益。基于此，轄區(qū)企業(yè)必然會(huì)著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)生存和發(fā)展，加大資金投入，積極開展綠色工藝創(chuàng)新。②地方政府對(duì)轄區(qū)企業(yè)干預(yù)程度(GG_inter)越低，即地方政府通過(guò)提供高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)和完善的公共物品體系，并且能夠主動(dòng)讓位于市場(chǎng)，轄區(qū)企業(yè)必將會(huì)立足于真正意義上的市場(chǎng)主體的角色，根據(jù)市場(chǎng)變化的客觀規(guī)律自主抉擇并展開創(chuàng)新活動(dòng)。③成功的創(chuàng)新需要有足夠的資金作保障。地方政府若能夠在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)減免轄區(qū)企業(yè)的稅外負(fù)擔(dān)，就可以在一定程度上彌補(bǔ)轄區(qū)企業(yè)創(chuàng)新資金的不足，進(jìn)而引導(dǎo)和激勵(lì)轄區(qū)企業(yè)整合相關(guān)資金要素，積極開展綠色工藝創(chuàng)新。因此，地方政府的減免企業(yè)稅外負(fù)擔(dān)程度(GG_taxes)越高，轄區(qū)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的積極性也越高。由此可見(jiàn)，提升地方政府的治理質(zhì)量，明確企業(yè)的創(chuàng)新主體定位，減免稅外費(fèi)用為企業(yè)留有更多的資金用于創(chuàng)新，并對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)所有和所形成的合法權(quán)益給予有效保護(hù)，就可以降低轄區(qū)企業(yè)所面臨的創(chuàng)新壓力和風(fēng)險(xiǎn)，使其積極開展綠色工藝創(chuàng)新。此外，模型2中的控制變量的回歸結(jié)果與模型1保持一致，此處不再贅述。

4.政府治理在環(huán)境管制對(duì)綠色工藝創(chuàng)新影響中的調(diào)節(jié)作用。根據(jù)表4，模型3的結(jié)果顯示：環(huán)境管制與綠色工藝創(chuàng)新始終呈顯著正相關(guān)，同時(shí)交互項(xiàng)環(huán)境管制強(qiáng)度×地方政府治理質(zhì)量(ERI×GG)的系數(shù)均為正，環(huán)境管制強(qiáng)度×綜合政府治理指數(shù)(ERI×GG_total)、環(huán)境管制強(qiáng)度×知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平(ERI×GG_prop)、環(huán)境管制強(qiáng)度×對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益保護(hù)水平(ERI×GG_court)的系數(shù)均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，這說(shuō)明在環(huán)境管制對(duì)綠色工藝創(chuàng)新的影響過(guò)程中，地方政府的綜合治理指數(shù)(GG_total)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平(GG_prop)和對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益保護(hù)(GG_court)都起到了顯著的正向調(diào)節(jié)作用，這在一定程度上支持了研究假設(shè)3。

表4　實(shí)證計(jì)量結(jié)果

具體而言，地方政府的綜合治理質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和對(duì)生產(chǎn)者合法權(quán)益保護(hù)水平在環(huán)境管制政策對(duì)轄區(qū)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中的作用機(jī)制主要體現(xiàn)在：①一般而言，企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新會(huì)依據(jù)環(huán)境管制政策和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需求來(lái)自主選擇創(chuàng)新的方向和重點(diǎn)。所以，只要地方政府扮演好應(yīng)有的角色，秉公執(zhí)行中央政府制訂的各項(xiàng)環(huán)境管制政策，真正發(fā)揮國(guó)家環(huán)境管制政策的內(nèi)在作用，即可引導(dǎo)轄區(qū)企業(yè)正視環(huán)境管制政策意圖，積極開展綠色工藝創(chuàng)新，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)減少排污和環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)。②基于環(huán)境管制政策，企業(yè)創(chuàng)新面臨著治污成本和創(chuàng)新資金“雙重投入”的壓力，而且創(chuàng)新的“高失敗率”又決定了企業(yè)需持續(xù)投入資源，以保障“低概率”的成功。地方政府若能在工藝改造等方面給予補(bǔ)貼或者在稅外費(fèi)用征收方面給予減少優(yōu)惠，必能在一定程度上減輕轄區(qū)企業(yè)所面臨的投入壓力，促使其積極開展綠色工藝創(chuàng)新。③創(chuàng)新成果具有顯著的公共產(chǎn)品的外部性。有效保護(hù)企業(yè)對(duì)創(chuàng)新成果的產(chǎn)權(quán)所有和合法收益，是調(diào)動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿ΑＲ虼?，地方政府通過(guò)增強(qiáng)治理質(zhì)量，提供公正的產(chǎn)權(quán)保護(hù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)，減少政府對(duì)司法的過(guò)多干預(yù)，切實(shí)做到有效保護(hù)轄區(qū)企業(yè)創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益，也能促進(jìn)轄區(qū)企業(yè)積極開展綠色工藝創(chuàng)新。同樣，模型3中的控制變量的回歸結(jié)果與模型1保持一致。

5.穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了檢驗(yàn)上述研究結(jié)果的穩(wěn)健性，本文進(jìn)行了如下敏感性分析：①地方政府治理的四個(gè)分項(xiàng)指數(shù)來(lái)自于《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》所提供的數(shù)據(jù)。為了全面考察地方政府治理質(zhì)量，本文借鑒Francis等(2004)的做法，在政府治理各分項(xiàng)指數(shù)的基礎(chǔ)上，建立綜合政府治理指數(shù)(GG_total)，綜合指數(shù)越大意味著地方政府治理質(zhì)量越高。根據(jù)表3和表4的回歸結(jié)果，發(fā)現(xiàn)主要研究結(jié)果基本沒(méi)有發(fā)生變化。②因《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》所提供的數(shù)據(jù)僅截止到2009年，本文假設(shè)2009年的數(shù)據(jù)在未來(lái)4年內(nèi)均比較穩(wěn)定。為了驗(yàn)證結(jié)果的穩(wěn)健性，分別對(duì)2010-2013年分年度進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)主要研究結(jié)果沒(méi)有發(fā)生變化。③考慮到我國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)的地方政府治理質(zhì)量存在差異，本文針對(duì)傳統(tǒng)三大區(qū)域劃分(東部、中部和西部)方法，*根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局三大地帶劃分，本文所指的東部地區(qū)包括：北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南；中部地區(qū)包括：山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南；西部地區(qū)包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。圍繞地方政府治理質(zhì)量對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的影響及其在環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中的作用兩方面，分別進(jìn)行了回歸分析，結(jié)果如表5所示。

表5　實(shí)證檢驗(yàn)計(jì)量結(jié)果

檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)：地方政府的綜合治理質(zhì)量指數(shù)及四項(xiàng)分項(xiàng)指數(shù)對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新及其在環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中的作用等主要研究結(jié)果基本沒(méi)有發(fā)生變化?；谝陨厦舾行詸z驗(yàn)，本文認(rèn)為，前文實(shí)證研究結(jié)果是比較穩(wěn)健的。

五、研究結(jié)論與啟示

本文突破以往主要聚焦于“環(huán)境管制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響”的單一研究范疇，引入政府治理，實(shí)證分析了地方政府治理在環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中的作用。研究發(fā)現(xiàn)：地方政府治理質(zhì)量與環(huán)境管制均顯著地影響著企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新；地方政府治理質(zhì)量在環(huán)境管制對(duì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新影響中存在顯著正向調(diào)節(jié)作用。這證實(shí)了地方政府在執(zhí)行國(guó)家環(huán)境政策和促進(jìn)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新中扮演著重要角色。據(jù)此本文建議：①并舉環(huán)境政策與政府治理，為企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新提供良好政治生態(tài)環(huán)境，這是激勵(lì)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的基礎(chǔ)；②完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)法規(guī)，為企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新提供良好的動(dòng)力環(huán)境，這是調(diào)動(dòng)企業(yè)積極開展綠色工藝創(chuàng)新的先決條件；③減少地方政府干預(yù)，為企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新提供良好的自主環(huán)境，以便企業(yè)能依據(jù)市場(chǎng)需求，適時(shí)自主選擇綠色工藝創(chuàng)新的方向和重點(diǎn)；④減免企業(yè)稅外費(fèi)用，為綠色工藝創(chuàng)新提供良好的支持環(huán)境，以使企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的資金投入得到有效保障。

上述研究結(jié)論表明，單純依靠國(guó)家制訂的環(huán)境管制政策尚不能充分調(diào)動(dòng)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的積極性，只有地方政府在執(zhí)行國(guó)家環(huán)境管制政策的同時(shí)，并行提供有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)、嚴(yán)格的法律供給、優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)和適度的稅費(fèi)減免等，以高質(zhì)量的治理服務(wù)水平，才能夠引導(dǎo)和激勵(lì)轄區(qū)企業(yè)積極開展綠色工藝創(chuàng)新。可見(jiàn)，伴隨中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入“新常態(tài)”，尤其面對(duì)國(guó)家環(huán)境承載能力已經(jīng)達(dá)到或接近上限的現(xiàn)實(shí)，并舉地方政府治理質(zhì)量的提升和環(huán)境管制政策科學(xué)合理的制定，是促進(jìn)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。與國(guó)家科學(xué)合理的環(huán)境政策制訂相伴隨，進(jìn)一步優(yōu)化地方政府治理，對(duì)促進(jìn)企業(yè)綠色工藝創(chuàng)新，緩減我國(guó)環(huán)境污染壓力和實(shí)現(xiàn)提質(zhì)增效具有同等重要的作用。

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(責(zé)任編輯石頭)

GovernmentGovernance,EnvironmentalRegulationandGreenProcessInnovation

WangFengzheng,GuoXiaochuan

(School of Economics & Management,Inner Mongolia University,Hohhot 010021,China)

Theinfluenceofenvironmentalregulationontechnologicalinnovationhasbeenacentralissueintheacademicfield.Theeffectiveimplementationofstateenvironmentspolicyandtheencouragementofgreenprocessinnovationoflocalenterprisesbylocalgovernmentsplayinganimportantroleinthecoordinateddevelopmentofeconomyandecology,aredirectlyrelatedtoregionaleconomicgrowthqualityandenvironmentalgovernanceeffect.Basedonthetheoriesofenvironmentalregulationandtechnologicalinnovation,thispaperexaminesempiricallytheroleoflocalgovernmentgovernanceintheinfluenceofenvironmentalregulationonthegreenprocessinnovationofenterprisesthroughthepaneldataof30provincesfrom2000to2013inChina.Theempiricalresultsshowthatlocalgovernmentgovernanceandenvironmentalregulationsignificantlyaffectgreenprocessinnovationofenterprises;totalgovernancequalityoflocalgovernments,&theprotectionlevelofintellectualpropertyandtheproducers’legitimaterightsplaythesignificantlypositiveroleintheeffectofenvironmentalregulationongreenprocessinnovation.TheconclusionsarguethatfacingwiththeobjectiverealityofmoreandmoreseriousenvironmentalpollutioninChina,bothoftheimprovementoflocalgovernmentgovernancequalityandtheformulationofenvironmentalregulationpoliciesareequallyimportanttopromotegreenprocessinnovationofenterprises.

localgovernment;governancequality;environmentalregulation;greenprocessinnovation

2015-12-17

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71563033)；教育部“創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)發(fā)展計(jì)劃”項(xiàng)目(IRT1258)；內(nèi)蒙古自然科學(xué)基金項(xiàng)目(2014MS0703)

王鋒正(1978-)，男，內(nèi)蒙古包頭人，內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授；

郭曉川(1966-)，男，內(nèi)蒙古呼和浩特人，內(nèi)蒙古大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授。

F423.3

A

1001-9952(2016)09-0030-11

10.16538/j.cnki.jfe.2016.09.003