辨析重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位
——基于金融業(yè)與制造業(yè)的實例

蔡寧偉龐　宇王　震（.中信銀行總行合規(guī)部，北京 00009；.河北地質(zhì)大學(xué)商學(xué)院，河北石家莊 0500；.中央財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，北京 0008）

辨析重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位
——基于金融業(yè)與制造業(yè)的實例

蔡寧偉1龐宇2王震3
（1.中信銀行總行合規(guī)部，北京 100009；2.河北地質(zhì)大學(xué)商學(xué)院，河北石家莊 050031；3.中央財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，北京 100081）

崗位是組織的“細(xì)胞”，是連接個體與組織的橋梁，是企業(yè)等組織類型的基本構(gòu)成。由于組織目的和機(jī)能的不同，崗位職責(zé)千差萬別，崗位與崗位之間存在著較大的內(nèi)容與功能的差別。其中，重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位等四類崗位有著相似的功能與內(nèi)涵，并有著比較廣泛的應(yīng)用，卻鮮有研究者辨析其差異與特征。本文嘗試對標(biāo)分析上述四類崗位的異同，提出本質(zhì)上可以在崗位風(fēng)險程度和崗位價值的兩個維度坐標(biāo)體系中辨析四類崗位，并提出有針對性的管理對策與實施建議。

重要崗位 關(guān)鍵崗位 要害崗位 價值崗位

一、崗位以及四類崗位的應(yīng)用現(xiàn)狀

在組織內(nèi)部，崗位是最基本的構(gòu)成，對其界定相對比較確定和單一。崗位原義是指軍警守位的地方，有的場合泛指職位。本文的崗位多指后者，意指具有明確的業(yè)務(wù)范圍、工作內(nèi)容和責(zé)任邊界的職位，是職位的具體化、明確化和細(xì)化，在人力資源管理和組織行為領(lǐng)域的應(yīng)用更為準(zhǔn)確。比較而言，崗位與職位相比主要存在如下五方面不同：

一是兩者的層次不同。按照職位的定義，其是組織重要的構(gòu)成部分，泛指一個階層或類別，涉及面更寬泛，而崗位則具體得多，一般具體到某個崗位。二是兩者存在從屬關(guān)系。職位是按規(guī)定擔(dān)任的工作或為實現(xiàn)某一目的而從事的明確的工作行為，由一組主要職責(zé)相似的崗位所組成。換而言之，崗位可以作為某類職位的組成，而職位可能涉及多個具體崗位。三是兩者設(shè)定的依據(jù)不同。職位往往隨組織結(jié)構(gòu)而定，而崗位往往隨事務(wù)而定，也就是我們常說的因事設(shè)崗，在實際工作中也存在因人設(shè)崗的情況。四是兩者的具體內(nèi)涵有異。崗位是組織要求個體完成的一項或多項責(zé)任以及為此賦予個體的權(quán)力的總和，更強(qiáng)調(diào)個體的范疇與能力邊界。一份職位一般是將某些任務(wù)、職責(zé)和責(zé)任組為一體；而一個崗位則是指由一個人所從事的工作。崗位與人對應(yīng)，通常只能由一個人擔(dān)任，一個或若干個崗位的共性體現(xiàn)就是職位，即職位可以由一個或多個崗位組成。例如，制造型企業(yè)的生產(chǎn)部門的操作員是一個職位，這個職位由很多崗位的員工擔(dān)任，如具體到某個工序就是崗位，比如鉆孔操作員的職位可能由鉆孔操作員、層壓操作員、絲印操作員等崗位組成；又如，餐飲服務(wù)型企業(yè)的前臺是一個職位，可以由前臺領(lǐng)班或前臺經(jīng)理、前臺接待、餐廳引導(dǎo)員、停車輔助員、收費員等崗位組成。五是兩者存在語境的差異。在中文語境下，職位一般具有一定職權(quán)，職權(quán)與位置的結(jié)合才能叫職位，比如總經(jīng)理、主任、董事長等，這個職位代表了享有相應(yīng)的權(quán)力；而崗位僅指在一個具體位置上所從事的工作，不一定具有較高的權(quán)力。

盡管各種崗位各不相同，但有四類崗位存在一定相似性、規(guī)范性和契合性，在一定范圍內(nèi)具有約定俗成的內(nèi)涵。因此在企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)、軍隊和事業(yè)單位等組織中的應(yīng)用較為廣泛，它們分別是重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位。但由于上述四類崗位的上述特性，它們常常被研究和報道混用，并未嚴(yán)格區(qū)分。在CNKI或維普中文數(shù)據(jù)庫中，分別以“重要崗位”、“關(guān)鍵崗位”、“要害崗位”等為關(guān)鍵詞查找文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)這幾類崗位的界定大同小異，并沒有嚴(yán)格的差別，更缺乏橫向?qū)?biāo)分析。例如，銀監(jiān)會定義重要崗位為商業(yè)銀行業(yè)務(wù)流程或管理活動中所涉及的不相容崗位等，需要實施更加嚴(yán)格的內(nèi)部控制；①中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會：《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2014〕40號），2014年9月12日。劉劍波和段波定義關(guān)鍵崗位為那些掌握或影響企業(yè)核心競爭力或者利益的崗位；②劉劍波、段波：《關(guān)鍵崗位接班計劃如何落地》，《人力資源管理》2015年第7期。張憶博認(rèn)為關(guān)鍵崗位是支撐企業(yè)核心競爭力，對組織未來發(fā)展起著至關(guān)重要作用的崗位，或要求具備特殊技能、培養(yǎng)周期長、可替代性差的崗位；③張憶博：《如何為關(guān)鍵崗位選對人》，《企業(yè)管理》2014年第11期。而中國投資銀行定義要害崗位為從事銀行現(xiàn)金出納、押運守庫、印鑒管理、資金交易等業(yè)務(wù)工作的崗位以及其他重要業(yè)務(wù)崗位。④中國投資銀行：《中國投資銀行要害崗位人員管理辦法（試行）》，1997年7月30日。如圖1所示。

無論哪類崗位，其實質(zhì)是一種歸類、聚類的方法，將不同內(nèi)涵的多種崗位歸為一類，遵從類型學(xué)研究的方法論。類型學(xué)是關(guān)于客體的類型的哲學(xué)方法論，是具體科學(xué)的學(xué)說；客體按其自身的重要屬性、關(guān)系、聯(lián)系和機(jī)構(gòu)特征可分為諸類型。⑤引自CNKI概念知識元庫，請參見http://define.cnki.net。類型學(xué)是一種分組歸類方法的體系，本質(zhì)是分析歸納的認(rèn)識方法論，其作用是為更深層次的研究提供“分門別類”的認(rèn)識基礎(chǔ)。使用類型學(xué)方法不僅可以區(qū)別物質(zhì)或文化表象的差異，還可以把握物質(zhì)或文化內(nèi)在的有機(jī)聯(lián)系，使具體類型的概念成為具有確切意義的實體。⑥熊燕：《中國城市集合住宅類型學(xué)研究——以北京市集合住宅類型為例》，華中科技大學(xué)2010年博士學(xué)位論文，第7頁。類型學(xué)的方法在商業(yè)銀行等研究領(lǐng)域已經(jīng)有應(yīng)用。例如，蔡寧偉嘗試以兩維四分法，發(fā)掘商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)類型與演進(jìn)發(fā)展，由此演化出12種商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)類型；⑦蔡寧偉：《商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)類型與演進(jìn)發(fā)展》，《上海金融》2015年第2期。再如，蔡寧偉的兩篇文章通過長期的數(shù)據(jù)積累和實證研究，分別提出了ATM單機(jī)日均存取款金額與庫存類型⑧蔡寧偉：《自動柜員機(jī)現(xiàn)金保障類型的實證研究》，《金融教學(xué)與研究》2015年第4期。以及異常交易情況的劃分。⑨蔡寧偉：《ATM現(xiàn)金存取款異常行為的實證研究》，《上海金融學(xué)院學(xué)報》2015年第5期。那么，上述四類崗位究竟呈現(xiàn)怎樣的關(guān)系？能否在一張圖中精煉呈現(xiàn)？能否在同一圖示中客觀展示四類崗位的差異及評價維度？這是本文主要關(guān)注和研究的問題。為此，筆者設(shè)計了研究架構(gòu)，如圖1所示。需要說明的一點是，之所以強(qiáng)調(diào)基于金融業(yè)和制造業(yè)的實例，是因為重要崗位多適用于金融業(yè)，而要害崗位多適用于制造業(yè)。相比之下，關(guān)鍵崗位和價值崗位具有一定普適性，本文后面還有詳細(xì)闡釋。

圖1　本文的研究架構(gòu)

二、四類崗位的定義和具體內(nèi)涵

盡管重要、關(guān)鍵、要害三個詞匯在中文語境中存在相似或相近的含義。例如，《現(xiàn)代漢語詞典》中對重要的釋義為“具有重大的意義、作用和影響的”，對關(guān)鍵的釋義為“比喻事物最關(guān)緊要的，對情況起決定作用的”，對要害的釋義為“比喻關(guān)鍵的或重要的部分”。①中國社會科學(xué)院語言研究所詞典編輯室：《現(xiàn)代漢語詞典》，商務(wù)印書館2007年9月特五版，第500、1586、1772頁。但是，上述三個詞匯與崗位連接構(gòu)成的專有名詞，依然存在特定的意義與功能。此外，盡管價值的意思與重要等詞匯具有較為明顯的差異，但在實際工作中，仍有不少人難以區(qū)別價值崗位與重要崗位、關(guān)鍵崗位和要害崗位的差異，大家往往認(rèn)為具有價值的崗位或者高價值崗位就可以等同于重要崗位、關(guān)鍵崗位和要害崗位。那么，上述四類崗位究竟有哪些差異？下文將逐一闡釋其淵源和具體內(nèi)涵。

（一）重要崗位的源起與內(nèi)涵

重要崗位的提出更多地體現(xiàn)在金融企業(yè)的部分高風(fēng)險崗位，值得關(guān)注的是所謂“高風(fēng)險”，實質(zhì)是隨著企業(yè)內(nèi)外部經(jīng)營管理環(huán)境的變化而變化的。2014年，銀監(jiān)會在2009年后首次修訂印發(fā)了《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2014〕40號），要求商業(yè)銀行應(yīng)明確重要崗位，并制定重要崗位的內(nèi)部控制要求，對重要崗位人員實行輪崗或強(qiáng)制休假制度，原則上不相容崗位人員之間不得輪崗。重要崗位是商業(yè)銀行內(nèi)部控制的關(guān)鍵崗位，在業(yè)務(wù)職能或流程管理中具有較高的風(fēng)險管理要求，需要持續(xù)高度關(guān)注、建立并嚴(yán)格執(zhí)行重要崗位輪換和強(qiáng)制休假制度。重要崗位的劃分是對部門或條線中風(fēng)險易發(fā)環(huán)節(jié)的重點識別和動態(tài)管理，有別于人力資源對崗位人員價值的判定。不難看出，重要崗位是金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對商業(yè)銀行等金融企業(yè)的特定管理要求，是其內(nèi)部控制和員工行為管理的有力抓手，有助于幫助商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)提升內(nèi)部控制和操作風(fēng)險管理水平，減少甚至杜絕具有較高風(fēng)險的崗位出現(xiàn)問題。

（二）關(guān)鍵崗位的源起與內(nèi)涵

關(guān)鍵崗位的提出更多地源于企業(yè)自身的需要，是企業(yè)內(nèi)部的管理與控制要求。關(guān)鍵崗位指在企業(yè)經(jīng)營、管理、技術(shù)、生產(chǎn)等方面對企業(yè)生存發(fā)展起重要作用，與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)密切相關(guān)，承擔(dān)起重要工作責(zé)任，掌握企業(yè)發(fā)展所需的關(guān)鍵技能，并且在一定時期內(nèi)難以通過企業(yè)內(nèi)部人員置換和市場外部人才供給所替代的一系列重要崗位的總和。關(guān)鍵崗位主要有以下作用：一是有利于企業(yè)實行戰(zhàn)略目標(biāo)的傳遞與實現(xiàn)，使企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)能夠及時傳遞給其內(nèi)部的關(guān)鍵崗位上，從而發(fā)揮關(guān)鍵崗位員工的管理、技術(shù)等各方面的專業(yè)才能，使企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)得到可靠的保證；二是有利于員工全面了解企業(yè)內(nèi)部崗位設(shè)置，保持企業(yè)內(nèi)部崗位相對價值關(guān)系的一致性，為制定公正合理的薪酬分配和實行人力資源的差異化管理提供重要的依據(jù)；三是有利于企業(yè)為應(yīng)對未來組織結(jié)構(gòu)和勞動力市場變化能夠及時做出反應(yīng)提供策略性框架，從而避免因關(guān)鍵崗位的人才流失或崗位空缺影響企業(yè)正常發(fā)展。

（三）要害崗位的源起與內(nèi)涵

要害崗位的提出主要源自公安部、國家安全監(jiān)管總局等監(jiān)管部門的系列要求，并以《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國消防法》等法律為主要依據(jù)。由于企業(yè)的性質(zhì)和行業(yè)的特征跨度較大，不同的行業(yè)以及不同類型的企業(yè)各有針對性。例如，在生產(chǎn)制造類企業(yè)中，凡是易燃、易爆、危險性較大的操作崗位，易燃、易爆、劇毒、放射性物品的倉庫管理崗位，貴重機(jī)械、精密儀器場所，以及生產(chǎn)過程中具有重大影響的關(guān)鍵崗位，都屬于要害崗位。又如，商業(yè)銀行或投資銀行的要害崗位主要包括金庫、重要憑證管理人員，守庫、押運人員，槍支彈藥使用、保管人員，涉及現(xiàn)金業(yè)務(wù)的會計人員，資金交易人員，信貸管理與審核人員，計算機(jī)系統(tǒng)管理人員、系統(tǒng)運行值班人員，公章及財務(wù)印章管理人員，代理行、會計聯(lián)行密押、印鑒管理人員，電子匯劃復(fù)核發(fā)報人員，托管估值、監(jiān)督人員，支付系統(tǒng)、SWIFT操作人員以及其他重要業(yè)務(wù)崗位人員等。

（四）價值崗位的源起與內(nèi)涵

價值崗位的提出更多地緣于企業(yè)內(nèi)部，往往被理解為崗位具有價值或者該崗位工作的人常常具有較高的身價。事實上，崗位的價格是其價值的體現(xiàn)，而其價值的體現(xiàn)主要源自該崗位的價值創(chuàng)造，主要包括兩者：一是主動創(chuàng)造價值，二是防范價值損失。主動創(chuàng)造價值的價值崗位往往體現(xiàn)為企業(yè)的前臺業(yè)務(wù)部門或中后臺設(shè)計部門，例如制造企業(yè)營銷部門的營銷總監(jiān)、營銷策劃等崗位，研發(fā)部門的研發(fā)總監(jiān)、總設(shè)計師等崗位；又如商業(yè)銀行信貸管理部門的審貸總監(jiān)、貸款評議人等崗位，零售銀行部門的零售業(yè)務(wù)總監(jiān)、產(chǎn)品設(shè)計師等崗位。防范價值損失的價值崗位與主動創(chuàng)造價值的崗位是“一體的兩面”，能夠合理控制損失也可視為積極地創(chuàng)造價值。這類崗位往往體現(xiàn)為企業(yè)的中臺風(fēng)控部門和后臺業(yè)務(wù)管理部門，例如制造企業(yè)安保部門的安全管理總監(jiān)、現(xiàn)場管理部門的流程優(yōu)化總監(jiān)等崗位；又如商業(yè)銀行或投資銀行的風(fēng)險管理部門的風(fēng)險管理總監(jiān)、內(nèi)控合規(guī)部門以及審計部門的總經(jīng)理等崗位。

三、四類崗位的關(guān)系和對標(biāo)分析

不難看出，四類崗位雖有差別，但它們之間又存在千絲萬縷的聯(lián)系。重要崗位更強(qiáng)調(diào)崗位的職責(zé)與權(quán)限，到這個崗位工作的人都會面臨這一風(fēng)險，突出了風(fēng)險的一致性和無差異性；關(guān)鍵崗位更強(qiáng)調(diào)人的重要性，這種重要性使得賦予這個人以更多的崗位價值，突出了其空缺的潛在損失和難以替代性；要害崗位更強(qiáng)調(diào)了所處環(huán)節(jié)的風(fēng)險與潛在影響，如若不及時有效約束，出現(xiàn)問題、風(fēng)險事件、案件和事故則是必然；價值崗位強(qiáng)調(diào)了崗位對企業(yè)的內(nèi)在貢獻(xiàn)，其內(nèi)涵最廣，其防范價值損失的崗位幾乎涵蓋了重要崗位、要害崗位和部分價值崗位，而其主動創(chuàng)造價值的崗位則包括了價值崗位特別是高價值崗位。不難看出，上述四類崗位實質(zhì)存在一定差異，主要體現(xiàn)為以下八個維度（如表1所示）：

表1　重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位的對標(biāo)分析

從組織的影響上看，關(guān)鍵崗位的空缺或流失對企業(yè)等組織產(chǎn)生的影響范圍可能最大，只是由于空缺時間長短、空缺崗位性質(zhì)、空缺崗位數(shù)量、流失人員的情況等有所不同，影響程度不同而已。企業(yè)關(guān)鍵崗位空缺或流失的危害概括起來有四個方面：一是可能難以維護(hù)或保有商業(yè)秘密，關(guān)鍵崗位人員的跳槽必然帶來專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移、核心設(shè)計能力的降低；二是可能難以維持既定的生產(chǎn)經(jīng)營，例如內(nèi)部管理或流程優(yōu)化的停滯、風(fēng)險管控或安全生產(chǎn)的弱化等；三是可能導(dǎo)致企業(yè)的信心和信譽受損，變相增加了企業(yè)用人的招聘的培養(yǎng)成本，挫傷部分客戶繼續(xù)合作的積極性等；四是可能導(dǎo)致企業(yè)競爭力下降。上述四項危害以及關(guān)鍵崗位人員轉(zhuǎn)投競爭對手等可能導(dǎo)致原本處于弱勢地位的競爭對手后來居上，甚至實現(xiàn)逆轉(zhuǎn)反超。

從損失的情況上看，重要崗位和要害崗位的管理不善導(dǎo)致的損失可能最為直接，如果恰逢經(jīng)濟(jì)形勢下行周期，風(fēng)險損失可能還具有疊加效應(yīng)，讓企業(yè)等組織“雪上加霜”。如前文定義所述，重要崗位主要關(guān)注風(fēng)險管理等因素，要害崗位主要關(guān)注安全管理等因素，可以想象兩類崗位由于身居關(guān)系企業(yè)安危的要害環(huán)節(jié)，其潛在的負(fù)面影響不容忽視。在生產(chǎn)企業(yè)中，一次簡單的操作事故可能導(dǎo)致爆炸、起火等連鎖反應(yīng)，這一概率符合“海恩法則”①海恩法則提出風(fēng)險事件具有數(shù)量累積性特點，即當(dāng)某種風(fēng)險事件的發(fā)生頻率積累到一定程度，并得不到有效控制與管理時，很可能會產(chǎn)生質(zhì)的變化而轉(zhuǎn)化為風(fēng)險損失事件甚至是重大損失事件，從而造成財務(wù)損失和不良聲譽的影響。、“事故致因理論”②事故致因理論又稱海因里希模型或多米諾骨牌理論，是由海因里希提出的。該理論認(rèn)為，事故的發(fā)生是一連串事件按一定順序互為因果依次發(fā)生的結(jié)果?；颉败壽E交叉理論”。③軌跡交叉理論是嘗試從事故的直接和間接原因出發(fā)研究事故致因。其基本思想是，事故是許多相互關(guān)聯(lián)的事件順序發(fā)展的結(jié)果，這些事件可分為人和物（包括環(huán)境）兩個發(fā)展系列。當(dāng)人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)在各自發(fā)展過程中，在特定時間、空間發(fā)生了接觸，就會產(chǎn)生控制失當(dāng)現(xiàn)象，發(fā)生事故。而人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)之所以產(chǎn)生和發(fā)展，又是多種因素作用的結(jié)果。④蔡寧偉：《操作風(fēng)險的誘發(fā)類型與前瞻性防控研究》，《金融監(jiān)管研究》2015年第4期。在商業(yè)銀行或投資銀行中，操作風(fēng)險導(dǎo)致的后果可能“一發(fā)而不可收拾”，引發(fā)銀行擠兌甚至倒閉的事件不勝枚舉。近年來，英國“百年老店”巴林銀行因交易員違規(guī)操作導(dǎo)致14億美元虧損并最終倒閉（1995年）、日本大和銀行因交易員違規(guī)操作導(dǎo)致11億美元虧損（1995年）、法國興業(yè)銀行交易員違規(guī)操作事件導(dǎo)致49億歐元損失（2008年）、韓國農(nóng)協(xié)銀行系統(tǒng)癱瘓導(dǎo)致服務(wù)停擺長達(dá)3天（2011年）。因此，商業(yè)銀行的重要崗位一般要求實施崗位分離風(fēng)險控制等必要措施，做到重要崗位操作、審批、會計核算相分離，前中后臺業(yè)務(wù)相分離，業(yè)務(wù)操作人員與市場營銷人員相分離，印、押（壓）、證相分離。

從創(chuàng)造的價值上看，四類崗位的價值創(chuàng)造各有所長，不能一概而論。其中，價值崗位是四類崗位中唯一從價值高低來考量和評價的崗位。顧名思義，既然從價值來考評，必然會出現(xiàn)“高價值崗位”和“低價值崗位”。當(dāng)然，這種價值的衡量一定是符合組織內(nèi)部公允甚至呈現(xiàn)市場公平價格的價值體系，具有一定公開性和普適性。如果一家制造企業(yè)或商業(yè)銀行的公允價值偏低，必然會導(dǎo)致部分高價值的崗位員工轉(zhuǎn)向市場尋找更合適的價值體現(xiàn)；而這類企業(yè)的最高價值崗位往往是制造企業(yè)的董事長、CEO、技術(shù)總監(jiān)以及商業(yè)銀行的董事長、行長、風(fēng)險總監(jiān)等高級管理層。

綜上所述，重要崗位、要害崗位更看重風(fēng)險管理、安全管理的視角，這類價值的體現(xiàn)不僅僅是價值創(chuàng)造，更多地呈現(xiàn)為對損失的有效減少與合理規(guī)避；而關(guān)鍵崗位兼顧了價值創(chuàng)造與損失規(guī)避，并可能因人而異，賦予崗位更高的價值和更大的責(zé)任。這些視角的不同是上述類型崗位劃分的主要依據(jù)，也是四類崗位動態(tài)調(diào)整的主要標(biāo)準(zhǔn)。在此，筆者嘗試?yán)L制了重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位的關(guān)系圖，用以簡單展示四者的關(guān)系。其中，圖2左側(cè)的縱坐標(biāo)大致標(biāo)識了崗位價值的高低，在縱坐標(biāo)體系下，關(guān)鍵崗位一般具有較高價值，而重要崗位和要害崗位的價值通常具有中上水平的價值；圖2下方的橫坐標(biāo)大致標(biāo)識了崗位所處的風(fēng)險程度與其對應(yīng)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制要求，在橫坐標(biāo)體系下，要害崗位和重要崗位一般具有較高的風(fēng)險，需要更嚴(yán)格的風(fēng)險管控，而關(guān)鍵崗位的風(fēng)險管理水平居中，價值崗位需要具體情況具體分析。不難看出，在制造企業(yè)中，CEO、設(shè)計總監(jiān)、總工程師和安全管理部門的總經(jīng)理等崗位既屬于重要崗位、要害崗位，也屬于關(guān)鍵崗位和高價值崗位；而在商業(yè)銀行中，分管風(fēng)險管理的行長、風(fēng)險管理總監(jiān)、內(nèi)控合規(guī)部門和安全保衛(wèi)部門的總經(jīng)理等崗位往往是上述四類崗位的交集。

圖2　重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位的關(guān)系圖

四、四類崗位的管理對策與建議

如前文所述，重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位四類崗位歸根到底可以從崗位風(fēng)險程度、崗位價值兩個維度來考量，從而可以將上述四類崗位聚類到同一坐標(biāo)體系中來呈現(xiàn)展示。無論是具有較高風(fēng)險的重要崗位、要害崗位，還是具備較高價值的關(guān)鍵崗位、高價值崗位，這些崗位的空缺與崗位人才的流失都是企業(yè)所不愿意看到的，可能導(dǎo)致組織建設(shè)與發(fā)展不可忽視的損失。因此，事前如何防范、事中如何彌補(bǔ)、事后如何控制四類崗位十分重要。在此，筆者歸納了如下主要措施：

（一）建立健全四類崗位管理機(jī)制

研究制定《關(guān)鍵崗位管理辦法》、《重要崗位管理辦法》或《要害崗位管理辦法》等專項制度，提出具體的管理措施，建立健全特定類型崗位管理的機(jī)制，并納入人力資源日常管理考評體系。有了制度依據(jù)，才可以進(jìn)一步約束高風(fēng)險類別的崗位，給予高價值崗位更多的發(fā)展空間，更好地培養(yǎng)和儲備高素質(zhì)、高技能和高價值的專業(yè)和管理人才。

（二）實施重點崗位動態(tài)名單管理

針對重要崗位、要害崗位等高風(fēng)險類型的崗位隨企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化而變化的特征，定期組織企業(yè)條線部門完善《重要崗位目錄》或《要害崗位目錄》。根據(jù)崗位風(fēng)險的變化，對重要崗位、要害崗位實行動態(tài)的名單制管理，確保《目錄》能夠及時覆蓋較高風(fēng)險的崗位，實現(xiàn)高風(fēng)險類型的崗位能進(jìn)能出、能上能下。

（三）落實輪崗或強(qiáng)制休假等制度

針對重要崗位、要害崗位等高風(fēng)險類型的崗位人員實行輪崗或強(qiáng)制休假制度，確保潛在風(fēng)險定期回溯、總體可控。需要注意的是，原則上不相容崗位人員之間不得輪崗。針對部分企業(yè)或業(yè)務(wù)部門人力資源不足，難以支撐定期輪崗或強(qiáng)制休假的情況，可以采取增加流程復(fù)核的兼職崗位、或采取定期內(nèi)部獨立審計等措施，將潛在的風(fēng)險控制在可接受的水平。

（四）推行關(guān)鍵崗位的AB角管理

推行關(guān)鍵崗位A、B角管理，定期輪換和培訓(xùn)，確保A角短期或長期離崗時，B角可以迅速接崗，減少對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營的影響。B角既是自己崗位的A角，又是設(shè)定崗位的B角，在設(shè)定崗位A角在崗時獨立承擔(dān)自己所在崗位A角工作。A、B角管理機(jī)制可以最大限度地減少關(guān)鍵崗位、高價值崗位空缺或人才流失給企業(yè)造成的損失，保證工作的延續(xù)性。

（五）強(qiáng)化人力等資源的支持力度

針對重要崗位、要害崗位等高風(fēng)險類型的崗位特征，由企業(yè)的人力資源部門牽頭，推動各業(yè)務(wù)部門針對確定的重要崗位、要害崗位等加大內(nèi)部控制的管理力度，增加人力資源的配置，確保相關(guān)重要崗位達(dá)到必要的風(fēng)險管控要求。實踐中，人防、技防、機(jī)防等措施都不可或缺，特別在操作風(fēng)險高發(fā)的環(huán)節(jié)，更需要定期輪崗、專人復(fù)審。

（六）加強(qiáng)對四類崗位人員的關(guān)懷

結(jié)合四類崗位及其人員的特征，還需要有針對性地采取人力資源保障和關(guān)懷措施。例如，讓關(guān)鍵崗位上的管理及技術(shù)人才成為企業(yè)的股東，變職業(yè)經(jīng)理人和專業(yè)工程師為企業(yè)所有權(quán)人，將雙方的責(zé)權(quán)利捆綁起來，結(jié)成利益共同體；又如，實施員工EAP計劃，及時解決崗位人員生活和工作的困難；再如，對要害崗位等可能危及人身安全的人員提供工作保險等。

（七）完善人力資源日常管理措施

由于四類崗位的不同特征，企業(yè)還需要結(jié)合實際完善人力資源日常管理舉措。例如，與關(guān)鍵崗位員工簽訂“競業(yè)禁止協(xié)議”，①競業(yè)禁止，又稱競業(yè)回避、競業(yè)避讓，是用人單位對員工采取的以保護(hù)其商業(yè)秘密為目的的一種法律措施，是根據(jù)法律規(guī)定或雙方約定，在勞動關(guān)系存續(xù)期間或勞動關(guān)系結(jié)束后的一定時期內(nèi)，限制并禁止員工在本單位任職期間同時兼職于業(yè)務(wù)競爭單位，限制并禁止員工在離職后從事與本單位競爭的業(yè)務(wù)。其主要包括不得在生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)且有競爭關(guān)系或其他利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)單位任職，不得到生產(chǎn)同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)且具有競爭關(guān)系的其他用人單位兼職或任職，也不得自己生產(chǎn)與原單位有競爭關(guān)系的同類產(chǎn)品或經(jīng)營同類業(yè)務(wù)。中國的相關(guān)法律中沒有對競業(yè)禁止的對象做出明確限定，因此，雇傭雙方自愿簽訂的競業(yè)禁止條款，作為勞動合同的一部分，具有法律效力。競業(yè)禁止可分為法定競業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止；前者禁止由法律明文規(guī)定，后者由當(dāng)事人通過合同約定。競業(yè)禁止又可分為同業(yè)競業(yè)禁止與兼業(yè)競業(yè)禁止；前者是禁止義務(wù)人直接從事與權(quán)利人營業(yè)相同或營業(yè)相近似的競業(yè)行為，后者是禁止義務(wù)人兼任其他與權(quán)利人營業(yè)相近似的競業(yè)行為。從目前法律實踐看，中國多采用法定和約定競業(yè)禁止分類。以合同契約的形式明確規(guī)定這類人才在本企業(yè)服務(wù)期滿若干年內(nèi)不能到同業(yè)任職，或進(jìn)行其他有可能泄露本企業(yè)商業(yè)秘密的合作；又如，實行關(guān)鍵技術(shù)資料備份制度、明確企業(yè)禁止行為、建立誠信保證金制度等。

上述七項措施主要是眾多舉措的提煉和歸納，而針對風(fēng)險偏好類型的崗位與價值偏好類型的崗位的舉措可能存在一定差異。在此，筆者整理匯總了表2，以直觀的形式探討重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位的管理對策。表2的具體對策以上述七項措施為基礎(chǔ)，也借鑒和引入了相關(guān)的其他措施。例如，針對高價值崗位的對策中就去掉了針對重要崗位、要害崗位等高風(fēng)險類型崗位的輪崗或強(qiáng)制休假，針對高風(fēng)險崗位的對策中就去掉了針對關(guān)鍵崗位等高價值崗位的接班人計劃。在具體對策中，適用的以“√”表示，不適用的以“×”表示，需具體分析適用情境的以“☆”表示；不帶有淺底色的表格欄代表四類崗位可以通用的對策；帶有淺底色的表格欄表示某類崗位中特有的對策，因此其他類型的崗位往往不適用，即以“×”表示，只有“員工持股”等個別通用的涵蓋全體員工的情況例外。

表2　重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位的管理對策

五、研究意義、局限和啟示

本文嘗試對標(biāo)分析了重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位等四類崗位的異同，提出本質(zhì)上可以在崗位風(fēng)險程度和崗位價值的兩個維度坐標(biāo)體系中辨析四類崗位，并提出有針對性的管理對策與實施建議。筆者還需要進(jìn)一步梳理回顧本研究的意義、局限和啟示。

（一）研究意義

崗位是組織的“細(xì)胞”，是連接個體與組織的橋梁，是企業(yè)等組織類型的基本構(gòu)成。崗位梳理和管理是企業(yè)人力資源管理的基礎(chǔ)，明確崗位職責(zé)并采取針對性的措施也是企業(yè)走向成熟和正規(guī)的重要標(biāo)志。因此，盡管本文探討的是“微觀中的微觀”，是微觀企業(yè)中的崗位管理，但由于“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑”，其作用和意義不可忽視。一是盡管重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位等四類崗位有著相似的功能與內(nèi)涵，卻鮮有研究者辨析其差異與特征，本文在此做出了初步嘗試，具有開創(chuàng)性的意義。二是上述四類崗位有著比較廣泛的應(yīng)用，無論政府機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、軍隊還是各類非營利組織，都會涉及崗位風(fēng)險與崗位價值的“雙維”考量，對于組織進(jìn)一步梳理和明晰崗位在其內(nèi)部的坐標(biāo)，并采取有針對性的管理對策，具有重要的借鑒意義。三是由于崗位梳理、崗位說明書的廣泛性、差異性，使得崗位管理的價值作為“微觀基礎(chǔ)”承載著越來越重要的“宏觀建筑”，近年來越來越多的組織和監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)識到關(guān)鍵崗位的價值以及高風(fēng)險類型崗位的潛在影響。例如，政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等開展的“定部門職責(zé)、定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、定人員編制”的“三定”工作實際體現(xiàn)了對崗位內(nèi)容和職責(zé)的重視；又如，銀監(jiān)會的系列文件和領(lǐng)導(dǎo)講話正體現(xiàn)了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對重要崗位監(jiān)管的不斷重視和持續(xù)關(guān)注，銀監(jiān)會主席反復(fù)強(qiáng)調(diào)了“看好自己的門，管好自己的人”的要求，①尚福林：《在銀監(jiān)會系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)暨紀(jì)檢監(jiān)察工作會議上的講話》，中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站，2013年1月29日。②尚福林：《主動適應(yīng)新常態(tài)全面推進(jìn)銀行業(yè)改革開放和金融法治建設(shè)》，中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會網(wǎng)站，2014年12月23日。③尚福林：《銀監(jiān)會尚福林：不管什么人違紀(jì)均一查到底》，人民網(wǎng)2015年10月12日。需要實現(xiàn)“人崗匹配”和“能崗匹配”，不能超越崗位賦予的職責(zé)和權(quán)力。

（二）研究局限

本文作為以類型學(xué)邏輯研究崗位類型的探索性研究，仍存在以下不足。一是由于探索不同類型崗位的研究較少，本文的參考資料比較有限，許多資料需要從紙質(zhì)文獻(xiàn)、網(wǎng)絡(luò)資料中廣泛搜集和深入分析。目前，更多的研究關(guān)注崗位的實踐，多采取“拿來主義”的思路，而容易忽視對崗位本質(zhì)、劃分維度的辨析。二是本文僅僅從邏輯上進(jìn)行了歸類分析，盡管提出了如表1所示的重要崗位、關(guān)鍵崗位、要害崗位和價值崗位等四類崗位的對標(biāo)維度、如圖2所示的四類崗位關(guān)系圖，但始終缺乏數(shù)量化的工具與應(yīng)用，這也是下一步值得研究和發(fā)掘的重要方向。三是由于崗位之間的差異性，且不同類型企業(yè)和行業(yè)的性質(zhì)不同、關(guān)注的價值和風(fēng)險點也不同，因此具體企業(yè)和具體行業(yè)都需要具體分析，才能逐步建立在某類企業(yè)或某個行業(yè)中的統(tǒng)一評價體系和打分標(biāo)準(zhǔn)。換而言之，提出了類型邏輯、明確了維度只是崗位體系和類型研究的第一步，接下來還有待細(xì)化粒度、統(tǒng)一刻度。在此基礎(chǔ)上，還會牽涉到四類崗位管理對策的差異化和適用性，盡管筆者已經(jīng)提出了如表2所示的七種主要對策措施，在某類企業(yè)或某個行業(yè)中具備一定普適性，但企業(yè)與企業(yè)之間仍然存在差異。例如，企業(yè)所處不同的生命周期需要的崗位不同，對策措施也不同；在初創(chuàng)期，企業(yè)的關(guān)鍵崗位和要害崗位往往集多種角色于一人，難以落實上述對策；在成熟期，隨著企業(yè)內(nèi)部制度的完善和人力資源的充實，這些措施才可能逐步落實；而在企業(yè)衰退期，隨著人力資源的不斷流失，企業(yè)可能又將面對初創(chuàng)期的崗位管理情境。

（三）研究啟示

根據(jù)上述分析，基于類型學(xué)的定量研究可以作為下一步有關(guān)崗位研究的思路之一。鑒于崗位的差異性和企業(yè)、行業(yè)的不同特征，需要將各類崗位給予一個“框定”的范圍，才能具備研究的“相似性”基礎(chǔ)。例如，同一企業(yè)內(nèi)部的崗位基本存在統(tǒng)一的價值判定和風(fēng)控要求；又如，同一行業(yè)的同類崗位具有相似的管理和評價基礎(chǔ)。此外，結(jié)合表2的情況，讀者可能會問：上述四類崗位能否整合，或者其中幾類崗位能否整合？這實際更是企業(yè)和員工關(guān)注的問題，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)的當(dāng)初設(shè)計要害崗位、重要崗位等特定類型崗位的良苦用心。結(jié)合表1和圖2的情況分析，不難發(fā)現(xiàn)以下可以整合的邏輯：從崗位價值的視角，高價值崗位和關(guān)鍵崗位在某些方面可以整合；從崗位風(fēng)險的視角，重要崗位和要害崗位在某些方面可以整合，二者主要是行業(yè)的差異，前者主要應(yīng)用于金融業(yè)，可以說重要崗位是要害崗位的一個行業(yè)特例。以商業(yè)銀行為例，其重要崗位一定包括了其他行業(yè)要害崗位的要求慣例，只不過由于行業(yè)差異，某些類型的要害崗位可能不涉及，如制造業(yè)中常見的易燃易爆品管理崗、焊接崗、金屬切割崗等；同理，商業(yè)銀行的某些重要崗位也是其他行業(yè)中沒有的，例如密押管理崗、貸款審批崗等。所以，商業(yè)銀行中電子銀行部和信用卡中心的高風(fēng)險崗位、安全保衛(wèi)部和紀(jì)檢監(jiān)察部的要害崗位、財務(wù)會計部的重要會計崗位等實質(zhì)上都是從崗位的風(fēng)險程度來考量，如果商業(yè)銀行具備整合的動力、提升管理的規(guī)模效應(yīng)，可以嘗試將符合條件的上述崗位逐步納入重要崗位體系統(tǒng)一管理，避免出現(xiàn)多頭管理的情況。

（責(zé)任編輯：余風(fēng)）

An Analysis of Important Position，Key Position，Crucial Position and Valuable Position：Based on the Financial Industry and Manufacturing Examples

CAI Ningwei1，PANG Yu2，WANG Zhen3
（1.Compliance Department，CITIC Bank Head Office，Beijing 100027，China；2.Business School，Hebei GEO University，Shijiazhuang 050031，China；3.Business School，Central University of Finance and Economics，Beijing 100081，China）

Position is the"cell"of organization，the bridge to connect individuals and organizations，and is the basic structure of enterprises and other types of organizations.Since the purpose and function are different in different organizations，the content and effect of all kinds of positions are different too.Among them，the important position，key position，crucial position and valuable position have similar features，content and wide range of applications.This paper attempts to analyze the above four positions'similarities and differences.Thus，the four positions can be divided into two dimensions of risk and value naturally，with several targeted management strategies and recommendations.

important position；key position；crucial position；valuable position

本文為北京市社會科學(xué)基金項目“北京市銀行業(yè)員工服務(wù)創(chuàng)新的促發(fā)機(jī)制與提升策略研究——多層次和多路徑的視角”（編號16GLB035）的階段性成果。

蔡寧偉（1982-），遼寧大連人，管理學(xué)博士，高級經(jīng)理，研究方向：組織行為與人力資源管理、商業(yè)銀行內(nèi)部控制與運行管理；龐宇（1982-），河北石家莊人，管理學(xué)博士，講師，研究方向：組織行為與人力資源管理；王震（1985-），山東濟(jì)寧人，管理學(xué)博士，副教授，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：組織行為與人力資源管理。

F243；F832

A

1008-7672（2016）04-0058-10