新建本科院校趨同發(fā)展的新制度主義分析
——以山西省12所新建本科院校為例

郭芳芳，牛源淵，郎永杰

（山西大學(xué)高等教育研究所，山西太原030006）

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·方略·

新建本科院校趨同發(fā)展的新制度主義分析
——以山西省12所新建本科院校為例

郭芳芳，牛源淵，郎永杰

（山西大學(xué)高等教育研究所，山西太原030006）

基于新制度主義中分析組織趨同的合法性機(jī)制框架，運(yùn)用內(nèi)容分析法，對山西省12所新建本科院校的發(fā)展進(jìn)行了研究。結(jié)果表明：在合法性機(jī)制的驅(qū)動下，處于組織環(huán)境中的新建本科院校遵守政策制度規(guī)定，模仿和學(xué)習(xí)那些公認(rèn)的理念和實(shí)踐。這使其在快速獲得合法性的同時(shí)也走上了趨同發(fā)展的道路。雖然對于新建本科院校而言，趨同現(xiàn)象有其存在的必然性，然而長期過度的趨同，不僅會給新建本科院校的自身發(fā)展帶來危害，也將影響整個(gè)高等教育的組織生態(tài)群，進(jìn)而影響整個(gè)社會的人才結(jié)構(gòu)。

新建本科院校；趨同發(fā)展；合法性機(jī)制；模仿趨同；制度環(huán)境

一、引言

新建本科院校是在我國高等教育大眾化階段誕生的一種高校類型①。目前，新建本科院校已占全國高?？偭康?/3，成為我國高等教育的重要組成部分和主要力量?？陀^地講，雖然這類院校形式上已是本科院校，但實(shí)質(zhì)上大多數(shù)并沒有達(dá)到本科教育的內(nèi)在要求，比如師資力量薄弱、專業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、特色缺失、發(fā)展趨同等。近年來，隨著高等教育轉(zhuǎn)型發(fā)展的呼聲越來越高以及第四次工業(yè)革命的到來，新建本科院校如何更好地發(fā)展，能否承擔(dān)起應(yīng)用技術(shù)型人才的培養(yǎng)重任成為高等教育界乃至其他社會各界的一個(gè)熱點(diǎn)話題。2014年4月，為落實(shí)國務(wù)院常務(wù)會議做出的“引導(dǎo)部分普通本科高校向應(yīng)用技術(shù)型高校轉(zhuǎn)型”戰(zhàn)略部署，在河南省駐馬店召開了第一屆產(chǎn)教融合發(fā)展戰(zhàn)略國際論壇，共同探討“部分地方本科高校轉(zhuǎn)型發(fā)展”②和“中國特色應(yīng)用技術(shù)大學(xué)建設(shè)之路”。至此，新建本科院校的內(nèi)涵式轉(zhuǎn)型發(fā)展正式拉開序幕。從組織社會學(xué)的視角來看，新建本科院校在設(shè)立和初長成的過程中很可能會出現(xiàn)與其他類似組織在結(jié)構(gòu)與實(shí)踐上的相似性，這種現(xiàn)象叫做組織趨同。然而，就目前新建本科院校所處的發(fā)展階段來看，這種組織趨同化現(xiàn)象的弊大于利。因此，新建本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展既是國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和高等教育體系多樣化的外部客觀需求，也是學(xué)校自身生存發(fā)展的內(nèi)生性需求。

國外在高等教育大眾化階段成立的本科層次的新建大學(xué)主要有美國的州立大學(xué)、贈地學(xué)院和英國的新大學(xué)。因?yàn)閲椴煌?，有關(guān)新建本科院校發(fā)展的國外研究更多關(guān)注其教師的滿意度、學(xué)生的學(xué)習(xí)質(zhì)量與滿意度等[1-2]。因?yàn)橐裱袌龌壿嫞瑖庑陆ù髮W(xué)的辦學(xué)使命、特色和定位等必須符合社會各界的需求，否則就難以生存[3]，所以，政策介入等對新建本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響就非常有限。學(xué)校自身就要努力去尋求自己的特定辦學(xué)使命、特色發(fā)展路徑，去滿足學(xué)生的需求，去招攬優(yōu)秀的師資[4]。相比較而言，國內(nèi)關(guān)于新建本科院校發(fā)展的研究有以下幾個(gè)特點(diǎn)：首先更多關(guān)注其理念合理性，比如新建本科院校的本質(zhì)內(nèi)涵、辦學(xué)定位、發(fā)展模式等[5-6]；其次從實(shí)踐層面分析新建本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展的問題與困境，比如新建本科院校的經(jīng)費(fèi)不足、師資水平較低、學(xué)科結(jié)構(gòu)不合理等[7-8]；再次是介紹新建本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)[9]。

總體上，國外研究側(cè)重于院校實(shí)際發(fā)展中微觀具體問題的分析，并提出相應(yīng)的解決對策。國內(nèi)研究則更多關(guān)注轉(zhuǎn)型發(fā)展中宏觀理念問題的討論。另外，國內(nèi)學(xué)者的研究大都是對經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行歸納總結(jié)，缺乏一定理論視角下的實(shí)證研究。本研究擬在吸取國內(nèi)外研究經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，試將山西省12所新建本科院校作為組織群，以新制度主義為理論基礎(chǔ)對新建本科院校的趨同發(fā)展進(jìn)行深度分析，為新建本科院校的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供理論與實(shí)證依據(jù)。

二、研究設(shè)計(jì)

山西省新建本科院校在發(fā)展過程中存在哪些趨同行為？為什么會出現(xiàn)這些趨同行為？如何轉(zhuǎn)型解決？

針對這三個(gè)研究問題，本研究選取山西省12所新建本科院校③（見表1）作為研究對象，采用定性研究中的內(nèi)容分析法進(jìn)行分析。內(nèi)容分析法是一種對信息內(nèi)容進(jìn)行系統(tǒng)、客觀和量化描述的研究方法，它適用于對一切可以記錄與保存并且有價(jià)值的文獻(xiàn)進(jìn)行研究。本研究的數(shù)據(jù)主要包括：山西省各新建本科院校官網(wǎng)公布的資料；國家關(guān)于新建本科院校發(fā)展的相關(guān)政策文本；山西省各新建本科院校的調(diào)研報(bào)告。

表1　研究對象的基本信息

本研究采用新制度主義中分析組織趨同的合法性機(jī)制框架。該框架尤為適用于學(xué)校、醫(yī)院等公益性組織的研究[10]。組織趨同（isomorphism）是指組織間在結(jié)構(gòu)與實(shí)踐上的相似，是組織內(nèi)部理性和組織環(huán)境協(xié)調(diào)的產(chǎn)物[11]。組織環(huán)境包括技術(shù)環(huán)境和制度環(huán)境[12]。技術(shù)環(huán)境要求組織有效率，即按照利益最大化原則組織生產(chǎn)；制度環(huán)境則要求組織遵守由國家政府、市場和社會等各利益相關(guān)者提供的規(guī)范、價(jià)值和信念等[13]?！昂戏ㄐ詸C(jī)制”是驅(qū)使組織不斷接受環(huán)境建構(gòu)起來的具有合法性的形式與做法，在某種程度上既是環(huán)境對組織的社會期望，也是組織的一種義務(wù)或者典范[14]。相似作為組織趨同的表現(xiàn)和結(jié)果主要是由于組織在“合法性機(jī)制”的驅(qū)使下出現(xiàn)的模仿行為④。組織自身受制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境的影響，為規(guī)避當(dāng)下的風(fēng)險(xiǎn)，獲得暫時(shí)的合法性，一般采用模仿行為[15]。尤其是當(dāng)組織的目標(biāo)模糊時(shí)，或當(dāng)環(huán)境產(chǎn)生象征性的不確定時(shí)，組織就會依據(jù)其他組織來塑造自身[16]。帕梅拉基于實(shí)證研究又將模仿行為劃分為三類：基于特征的模仿、基于結(jié)果的模仿和基于頻率的模仿[17]。

三、研究發(fā)現(xiàn)

（一）合法性表征形式：山西省新建本科院校趨同發(fā)展的現(xiàn)狀考察

1.模仿層面

模仿是組織獲得合法性的主要渠道，也是組織在理念層面和實(shí)際操作層面趨同的主要行為方式之一[10]。模仿的前提是組織目標(biāo)的模糊性和所處環(huán)境的不確定性。筆者基于內(nèi)容分析法的結(jié)果發(fā)現(xiàn)：目前山西省新建本科院校所處環(huán)境的不確定性較高，院校自身的發(fā)展目標(biāo)比較模糊。因此，其趨同相似主要體現(xiàn)為理念上辦學(xué)目標(biāo)與定位的模仿，實(shí)踐中學(xué)科與專業(yè)設(shè)置的模仿。表2所示為山西省新建本科院校的辦學(xué)目標(biāo)與定位的分析結(jié)果。首先，從辦學(xué)目標(biāo)與定位的陳述和關(guān)鍵詞的分析來看，雖然12所高校既有綜合類的也有行業(yè)類的，但是其辦學(xué)目標(biāo)與定位卻很相似。其中，有9所院校都提出了或培養(yǎng)應(yīng)用型人才，或建設(shè)應(yīng)用型院校的目標(biāo)；有6所院校要建設(shè)成為高水平地方特色鮮明的本科院校。其次，從辦學(xué)目標(biāo)與定位的具體用詞來看，無論是綜合類還是行業(yè)類院校，對于定位的用詞都比較模糊，沒有鮮明的特色。雖然9所院校都提出應(yīng)用型發(fā)展目標(biāo)，但是除去長治醫(yī)學(xué)院指出要“培養(yǎng)高素質(zhì)實(shí)用型醫(yī)學(xué)人才”之外，其他8所特別是其中的6所綜合性院校均沒有界定其“應(yīng)用型”為何意。再次，幾乎每一所院校都認(rèn)為自己可以建成“特色鮮明、水平較高、國內(nèi)知名”的院校，但是何種特色以及水平高低的標(biāo)準(zhǔn)存在模糊性，且沒有階段性目標(biāo)的設(shè)置使得這只能淪為一種“高大上”的口號和標(biāo)語。

在實(shí)踐層面，因?yàn)榻逃棵魑囊?guī)定了成立普通本科學(xué)校應(yīng)具備的學(xué)科和專業(yè)數(shù)量⑤，所以新建本科院校在成立之初不是基于自身情況開設(shè)相關(guān)專業(yè)，而是不斷擴(kuò)大學(xué)科覆蓋面，增加專業(yè)設(shè)置數(shù)?，F(xiàn)階段，無論是在師范、醫(yī)學(xué)、傳媒等行業(yè)類的院校還是在綜合類的院校發(fā)展規(guī)劃中，增加學(xué)科與專業(yè)的數(shù)量仍是最基本的辦學(xué)思路。截至2014年底，山西省12所新建本科院校的學(xué)科涵蓋情況如圖1所示。其中，4所綜合類高校的學(xué)科涵蓋面為9個(gè)；單科行業(yè)類高校學(xué)科覆蓋面最多達(dá)到8個(gè)。從表3可以看出除了2013年升為本科的山西傳媒學(xué)院以外，其他5所本應(yīng)該開設(shè)行業(yè)性專業(yè)的單科院校都不同程度地開設(shè)了非行業(yè)性的專業(yè)。師范類院校開設(shè)非行業(yè)專業(yè)數(shù)量比例高達(dá)61%。表4說明綜合類院校中單獨(dú)開設(shè)特色專業(yè)的數(shù)量很少，而重復(fù)開設(shè)院校間相同專業(yè)的比率居高不下。從中可以看出綜合類和師范類院校特色專業(yè)的缺失和追求多科并舉、盲目求全的辦學(xué)行為。

表2　對新建本科院校辦學(xué)目標(biāo)與定位的分析

圖1　山西省12所新建本科院校學(xué)科覆蓋圖

2.模仿分類

（1）模仿老牌院校的發(fā)展方式。這是基于特征的模仿，即組織在不確定的環(huán)境中會選擇模仿具有特定特征的且被廣泛認(rèn)可的實(shí)踐[16-17]。在國內(nèi)高等教育的發(fā)展過程中，由于政策指導(dǎo)、評估等原因，很多大學(xué)，特別是那些“旗艦型的老牌大學(xué)”都形成了學(xué)科種類齊全、專業(yè)設(shè)置趨同的辦學(xué)現(xiàn)狀。相當(dāng)一部分新建本科院校在轉(zhuǎn)型發(fā)展中自然而然地選擇了以老牌院校作為模仿對象。太原師范學(xué)校、忻州師范學(xué)院等作為師范類院校定位為建立多科并舉的綜合性師范院校；運(yùn)城學(xué)院、長治學(xué)院、晉中學(xué)院、大同大學(xué)、呂梁學(xué)院、太原學(xué)院的升本轉(zhuǎn)型，一方面是將幾個(gè)不同類型的學(xué)校進(jìn)行了合并，另一方面則只是參照了省內(nèi)老牌院校中綜合類大學(xué)的學(xué)科與專業(yè)設(shè)置，雖然設(shè)立了很多專業(yè)，但是卻沒有挖掘自身的專業(yè)特色，造成院校間專業(yè)設(shè)置的高度相似。

表3　行業(yè)類高校開設(shè)非行業(yè)的專業(yè)情況

表4　綜合類高校設(shè)置專業(yè)情況

（2）模仿新建本科院校中“佼佼者”的發(fā)展方式。這是基于結(jié)果的模仿，即當(dāng)發(fā)展目標(biāo)不清晰且為了避免不好的結(jié)果時(shí)，組織就會模仿先前組織已開展且似乎具有好結(jié)果的實(shí)踐[16-17]。在實(shí)踐中，新建本科院校選擇和自己情況較為相似的院校作為模仿對象，參照其已獲得認(rèn)可的結(jié)果性標(biāo)準(zhǔn)，如院校的認(rèn)可度、專業(yè)招生人數(shù)等，但是這些標(biāo)準(zhǔn)本身具有不確定性和暫時(shí)性。2004年晉中學(xué)院最早開設(shè)音樂學(xué)專業(yè)且招生人數(shù)居高不下，2010年該校的音樂學(xué)專業(yè)又被教育部批準(zhǔn)為國家級特色專業(yè)建設(shè)點(diǎn)。之后，運(yùn)城學(xué)院、長治學(xué)院等先后開設(shè)了此類專業(yè)。雖然短期內(nèi)這些院校招收了更多的學(xué)生，但是截至目前開設(shè)該專業(yè)的優(yōu)勢并沒有凸顯，而且目前這類專業(yè)的畢業(yè)生需求已經(jīng)漸趨飽和。在《2014年度麥可思-大學(xué)生就業(yè)年度指標(biāo)》報(bào)告中，2013年音樂表演專業(yè)被列為就業(yè)率最低的十個(gè)本科專業(yè)之一，被亮紅牌[18]。另外，這些學(xué)校自設(shè)立該專業(yè)后也沒有形成自己的專業(yè)與人才培養(yǎng)特色。

（3）模仿大多數(shù)新建本科院校的發(fā)展方式。這是基于頻率的模仿，即當(dāng)組織發(fā)展的目標(biāo)和采用的方式不匹配，且二者關(guān)系不明確時(shí)，組織會模仿其他同類組織所采用的實(shí)踐形式[16-17]。筆者在對山西省各新建本科院校的調(diào)研報(bào)告進(jìn)行內(nèi)容分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，各院校制定的發(fā)展規(guī)劃和轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略大同小異。長治學(xué)院、晉中學(xué)院、山西傳媒學(xué)院等在制定辦學(xué)目標(biāo)與定位的時(shí)候，都將其定位鎖定在立足山西，面向全國層次上；運(yùn)城學(xué)院、太原學(xué)院、忻州師范學(xué)院等都將多學(xué)科發(fā)展作為目標(biāo)。這種新建本科院校的發(fā)展模式在被大眾認(rèn)可與選擇的過程中，逐漸產(chǎn)生了一種集體無理性，這種集體無理性又在數(shù)量不斷增多的組織中得到強(qiáng)化。在個(gè)體行為逐漸演變?yōu)榧w行為的過程中，隨著更多的高校模仿這種發(fā)展模式，其他發(fā)展模式就會被自然排除。

（二）合法性力量來源：山西省新建本科院校趨同發(fā)展的組織環(huán)境

以上分析了山西省新建本科院校在轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中的模仿趨同行為，接下來將通過分析由政府、市場和社會等各種利益相關(guān)者提供的規(guī)制、規(guī)范和文化認(rèn)知等形成的組織環(huán)境說明其趨同的原因。

1.教育政策與規(guī)則一方面給新建本科院校的發(fā)展提供了思路，另一方面也使得其畫地為牢，抑制了發(fā)展的多樣性

教育政策與規(guī)則作為一種指導(dǎo)性意見，是政府介入、引導(dǎo)和干預(yù)的一種外在制度表現(xiàn)。伯頓·克拉克曾指出：“實(shí)施高等教育最差的辦法，就是把所有的雞蛋都往一個(gè)籃子里裝——高等教育最忌諱單一的模式”[19]。國家近年來出臺了一系列高等教育發(fā)展政策：《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出要“重點(diǎn)擴(kuò)大應(yīng)用型、復(fù)合型、技能型人才培養(yǎng)規(guī)?！盵20]；《國家教育事業(yè)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃》指出“地方高等學(xué)校以培養(yǎng)應(yīng)用型、技能型人才為主”[21]。政府制定的政策和規(guī)則雖然客觀上是要引導(dǎo)新建本科院校的整體良性發(fā)展，但是一定程度上又抑制了其發(fā)展的多樣性。如前述分析，山西省的新建本科院校在政策和規(guī)則的指導(dǎo)約束下紛紛提出要建設(shè)應(yīng)用型大學(xué)，但是并沒有提出明確有操作性的目標(biāo)和具體的建設(shè)方案。另外，長期以來高校的評價(jià)體系和指標(biāo)都主要集中于重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)、科研課題、論文發(fā)表、獲獎等方面。這在《普通本科學(xué)校設(shè)置暫行規(guī)定》（2006）和新建本科院校合格評估中也得到了充分體現(xiàn)。實(shí)際上這些指標(biāo)更適用于評價(jià)研究型大學(xué)?？梢哉f，這種略帶強(qiáng)制性的政策規(guī)定和作為隱形指揮棒的評價(jià)指標(biāo)誘發(fā)了新建本科院校轉(zhuǎn)型趨同現(xiàn)象的產(chǎn)生。

2.高校資源配給的"馬太效應(yīng)"限制了新建本科院校的發(fā)展路徑，使其囿于短期的市場需求而設(shè)置同類專業(yè)，阻礙了長遠(yuǎn)發(fā)展

新制度主義學(xué)者認(rèn)為，通過影響資源的分配對組織實(shí)行激勵與懲罰的機(jī)制是組織獲得合法性的途徑，而組織越依賴于某種資源獲取途徑，就會受該種資源提供市場的支配[16]。從組織生態(tài)位視角來看，新建本科院校處于我國本科高校生態(tài)群落的邊緣，受到眾多圈層的擠壓，明顯處于弱勢地位。這種生態(tài)群落結(jié)構(gòu)極易形成高校資源分配的“馬太效應(yīng)”[5]。事實(shí)上，山西省的新建本科院校獲得的財(cái)政資源很少，許多院校只能自己籌款。大同大學(xué)目前就處于“赤字辦學(xué)”狀態(tài)，現(xiàn)有銀行貸款高達(dá)3.4億元。在這種情況下，一方面院校會受到錯(cuò)誤激勵的影響，盲目地追趕老牌院校；另一方面在欠缺資源的條件下，院校只能進(jìn)行小規(guī)模、低成本的應(yīng)用型專業(yè)改造。晉中學(xué)院雖然引進(jìn)沙盤等新型教具為市場營銷專業(yè)課程的教學(xué)創(chuàng)設(shè)環(huán)境，但是并沒有實(shí)際建設(shè)或者與企業(yè)合作建設(shè)實(shí)習(xí)與實(shí)訓(xùn)基地。同時(shí)，一些新建本科院校為了追求所謂的效率盲目地開設(shè)一些熱門專業(yè)以支撐院校的發(fā)展。比如，在目前的市場經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)類專業(yè)比較熱門，為了保證其外部合法性，除山西傳媒學(xué)院、山西中醫(yī)學(xué)院和長治醫(yī)學(xué)院以外其余9所新建本科院校都開設(shè)了經(jīng)濟(jì)學(xué)、工商管理、市場營銷等相關(guān)專業(yè)。這表明新建本科院校更為關(guān)注市場利益，哪些專業(yè)需求熱就開設(shè)相應(yīng)的專業(yè)。如果學(xué)校僅憑當(dāng)下市場和資源的配給預(yù)測未來的發(fā)展需求，趨同就會抑制而非促進(jìn)其長遠(yuǎn)發(fā)展。

3.在當(dāng)前趨同發(fā)展的社會風(fēng)氣和文化規(guī)范影響下，新建本科院校寄望于不被視為另類而同質(zhì)性發(fā)展

新制度主義學(xué)者首先強(qiáng)調(diào)認(rèn)知結(jié)構(gòu)或者圖式對個(gè)體行為的影響，認(rèn)為個(gè)體之所以做某件事情，只是因?yàn)樗麄冇X得“大家都是這樣做的”[22]。這與中國傳統(tǒng)文化強(qiáng)調(diào)的“中庸之道”不謀而合。這種文化強(qiáng)調(diào)凡事追求平穩(wěn)，逐漸強(qiáng)化了“順大流，不挨揍”的從眾心理。山西省新建本科院校趨同發(fā)展并導(dǎo)致特色缺失，并不是一個(gè)孤獨(dú)的社會景觀，而是一種普遍的社會現(xiàn)象。組織理性與社會理性之間存在著類型的關(guān)聯(lián)，即社會有什么樣的理性類型，組織受其影響，就有與之對應(yīng)的實(shí)踐理性類型[23]。放眼當(dāng)下中國的整個(gè)社會，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、精神文化、城市建設(shè)等都出現(xiàn)了嚴(yán)重的趨同現(xiàn)象。筆者在對新建本科院校的調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)：山西省有9所院校都表示在朝著應(yīng)用型的道路發(fā)展，但是實(shí)際中沒有一所院校界定并對應(yīng)用型進(jìn)行操作化，均希望省教育廳給出相關(guān)界定。由于院校領(lǐng)導(dǎo)與管理層本著這種思想，不求本校的突破性發(fā)展，而只求得中規(guī)中矩在默會的認(rèn)知框架下和其他高校尋求相同發(fā)展，以不被視為另類。因此，院校在實(shí)際的發(fā)展過程中就難免走向趨同。但是作為高等教育重要組成部分的新建本科院校不能也不應(yīng)該單純地適應(yīng)和順應(yīng)社會風(fēng)氣和文化氛圍，而應(yīng)該逐步引領(lǐng)社會發(fā)展的方向，重塑社會的精神內(nèi)核。

四、討論與結(jié)論

（一）新建本科院校趨同發(fā)展的必然性

從組織發(fā)展的視角來看，因?yàn)楹戏ㄐ詸C(jī)制下的趨同過程是延續(xù)性或生存性組織成長的生命周期中伴隨效率追求的不可逾越的階段，所以趨同現(xiàn)象對其而言，有存在的必然性。甚至當(dāng)組織域成熟之后，不論發(fā)生何種變化，都將導(dǎo)致同型性程度的提高[16]。但是“趨同只是一個(gè)過程,不是一個(gè)單獨(dú)的終點(diǎn)。雖然當(dāng)前以一個(gè)共同的模式涌現(xiàn)出來，但它肯定且必須會有很多持續(xù)不斷的變異”[24]。新建本科院校作為一種延續(xù)性組織，或者在某種程度上作為生存性組織，在發(fā)展初期，遵守政策制度規(guī)定，模仿和學(xué)習(xí)那些公認(rèn)的實(shí)踐能夠使其快速地獲得合法性。然而，長期過度的模仿趨同不僅會給新建本科院校自身發(fā)展帶來危害，也不利于整個(gè)高等教育體系和社會的良性發(fā)展。

（二）新建本科院校長期趨同發(fā)展的危害

1.組織生態(tài)群之間的功能錯(cuò)位

截至2014年底，我國高等院校共有2491所，其中本科院校1170所，新建本科院校728所[25]。這種高等教育組織體系中包含了不同層次的組織生態(tài)群，新建本科院校組織群占本科院校的一半以上，對我國高等教育的發(fā)展起著舉足輕重的作用。無論是從高深知識體系、水平結(jié)構(gòu)布局還是從對口需要人群來講，高等教育機(jī)構(gòu)都應(yīng)是多元性和異質(zhì)性的。只有每一個(gè)組織生態(tài)群合理發(fā)展，整個(gè)高等教育的組織體系才能合理運(yùn)轉(zhuǎn)。如果新建本科院校這一次級組織生態(tài)群得不到有效發(fā)展，就將影響整個(gè)高等教育的組織生態(tài)群，進(jìn)而影響整個(gè)社會的人才結(jié)構(gòu)，其惡果最終要由整個(gè)國家來承擔(dān)。

2.資源的不合理利用

新建本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展的趨同化，使得山西省內(nèi)新建本科院校的優(yōu)勢專業(yè)并沒有得到充分資助，反而浪費(fèi)了大量資源。這種浪費(fèi)表現(xiàn)在兩個(gè)方面：在硬件上一味地?cái)U(kuò)大校區(qū)面積，大興土木；在軟件上追求學(xué)科專業(yè)設(shè)置的“大與全”。從晉中學(xué)院、大同大學(xué)、運(yùn)城學(xué)院等學(xué)校的規(guī)劃文本中可以看出院校并沒有意識到這種浪費(fèi)的存在，還在繼續(xù)著重復(fù)建設(shè)。事實(shí)上，各個(gè)高校應(yīng)有各自特色的學(xué)科專業(yè)規(guī)劃，集中力量重點(diǎn)建設(shè)好一批優(yōu)勢學(xué)科專業(yè)，切忌學(xué)科專業(yè)在各高校間過度重復(fù)建設(shè)，造成教育資源與人才的浪費(fèi)[26]。

3.組織創(chuàng)新意識的欠缺

雖然山西省大多數(shù)新建本科院校的基本使命均為“通過應(yīng)用型、實(shí)用型人才的培養(yǎng)和具有地域指向的科學(xué)研究為地方經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展提供智力支持，建設(shè)應(yīng)用型大學(xué)……”，但是實(shí)踐中這些院校對于何謂應(yīng)用型、實(shí)用型的理解卻很模糊，更沒有相對應(yīng)的實(shí)踐思路和對策。從山西省12所新建本科院校的調(diào)研報(bào)告來看，他們多數(shù)希望政府能夠提供轉(zhuǎn)型方案和轉(zhuǎn)型所需的政策和資源。也就是說，目前的體制機(jī)制讓院校習(xí)慣了給定的政策、方案，習(xí)慣了被動而非主動地去迎接各種改變，其創(chuàng)新意識和活力不僅沒有被激活，反而在某種程度上被抑制了。

（三）新建本科院校多元化發(fā)展的路徑

1.合理定位

新建本科院校獨(dú)特的辦學(xué)理念和鮮明的目標(biāo)定位應(yīng)該是院校發(fā)展最先考慮的問題。院校轉(zhuǎn)向何種類型、采取何種發(fā)展模式、局部還是整體轉(zhuǎn)型都需要結(jié)合現(xiàn)有辦學(xué)條件以及本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需求進(jìn)行戰(zhàn)略選擇。從橫向類型角度來看，可從層次、地域、專業(yè)三個(gè)方面進(jìn)行定位。（1）層次定位：山西省新建本科院校應(yīng)該明確其在省內(nèi)以及國內(nèi)高等教育體系中的定位，明確院校發(fā)展使命，不要盲目設(shè)置過高目標(biāo)。（2）區(qū)域定位：山西省12所新建本科院校中有7所分布在山西省省會城市太原以外的不同地級市，這些院校大部分是綜合類院校。學(xué)校應(yīng)該立足城市特色，依托地市經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，協(xié)同重點(diǎn)建設(shè)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的高質(zhì)量學(xué)科專業(yè)。（3）專業(yè)定位：行業(yè)性院校應(yīng)該發(fā)揚(yáng)行業(yè)特色，基于行業(yè)需求，制定培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)，培養(yǎng)高質(zhì)量的專業(yè)型人才。比如山西傳媒學(xué)院目前定位準(zhǔn)確，專業(yè)設(shè)置合理，應(yīng)該繼續(xù)其發(fā)展道路。從縱向歷時(shí)角度來看，任何目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)都不是一蹴而就的。院校在制定發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，既要了解組織生命周期規(guī)律也要定位清楚目前其所處的階段；既要清楚自身現(xiàn)有的辦學(xué)條件也要結(jié)合高等教育發(fā)展趨勢；既要制定長期目標(biāo)也要將目標(biāo)分解為可操作、可實(shí)施的階段子目標(biāo)。

2.特色發(fā)展

對任何組織來說，資源都是有限的。在一定時(shí)空條件下的組織只可能相對把握具有一定優(yōu)勢的資源。對此，有學(xué)者提出了“替代增長”的概念，即用有價(jià)值的活動取代無價(jià)值的活動。對山西省新建本科院校中綜合類院校而言，就是要放棄設(shè)立最全的學(xué)科、建設(shè)更多的專業(yè)這種發(fā)展理念，不盲目跟隨市場設(shè)置熱門專業(yè)，不追求暫時(shí)的經(jīng)濟(jì)利益，從而把節(jié)約下來的資源充分用于有特色和發(fā)展前景的學(xué)科專業(yè)建設(shè)，規(guī)避與其他高校競爭資源，錯(cuò)位謀取學(xué)校的特色發(fā)展。對新建本科院校中行業(yè)類高校而言，一方面要依據(jù)院校發(fā)展現(xiàn)狀，打破原有專業(yè)界限，使師資、儀器設(shè)備等教育資源實(shí)現(xiàn)最大化利用與共享；另一方面要繼續(xù)凝練特色專業(yè)方向，打造優(yōu)勢專業(yè)，擴(kuò)大行業(yè)區(qū)域發(fā)展影響力，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破。

3.去行政化

前述分析表明，新建本科院校的轉(zhuǎn)型基本上是在政策指令下又受到社會和市場文化裹挾的模仿趨同式發(fā)展。因此，為了避免模仿趨同作為院校發(fā)展的結(jié)果，政府應(yīng)該減少干預(yù)，放權(quán)限權(quán)，支持院校在發(fā)展中去行政化。首先，各政府相關(guān)部門應(yīng)該加快職能轉(zhuǎn)變，推行服務(wù)型指導(dǎo)而非指令性行政，如：出臺新建本科院校轉(zhuǎn)型的彈性指導(dǎo)方案而非直接下達(dá)轉(zhuǎn)型規(guī)則，使新建本科院校可以面向社會，擁有更多依法自主辦學(xué)的權(quán)利。這樣，新建本科院校在轉(zhuǎn)型過程中才可以放開手腳，進(jìn)行大膽嘗試，轉(zhuǎn)型多元化發(fā)展才有可能成功。其次，各政府相關(guān)部門需要針對新建本科院校改變既有的評估體系，結(jié)合本省新建本科院校發(fā)展的實(shí)際情況，建構(gòu)適合其發(fā)展的動態(tài)性、實(shí)用性和應(yīng)用性以及符合為行業(yè)和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)特點(diǎn)的指標(biāo)體系，并將評估結(jié)果運(yùn)用在對院校后期的資源分配與財(cái)政支持上。再次，新建本科院校從成立至今的發(fā)展時(shí)間最長只有15年，就整個(gè)組織發(fā)展的生命周期來講，目前新建本科院校的發(fā)展正處于可塑性很強(qiáng)的階段。因此，院校自身應(yīng)該積極實(shí)施去行政化，采取各種措施激發(fā)內(nèi)部的創(chuàng)新改革意識和活力。

最后，雖然本研究針對新建本科院校的趨同現(xiàn)象提出了合理定位、特色發(fā)展和去行政化的建議，但是去行政化需要從組織的內(nèi)外結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面去考量。本研究只分析了高校的外部制度環(huán)境對其發(fā)展的影響，在后續(xù)研究中還應(yīng)就院校內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)對其發(fā)展的影響進(jìn)行深入的案例研究。

注釋

①本研究將新建本科院校界定為：自1999年以來為滿足國內(nèi)日益增長的高等教育高層次需求，調(diào)整各地區(qū)本科教育發(fā)展布局，由教育部批準(zhǔn)通過對多所單科性院校合并升格，或一所多科性?？圃盒＊?dú)立升格成的普通本科高校。

②在此次會議中，魯昕副部長指出全國1200多所本科院校（含獨(dú)立學(xué)院）至少要有一半院校將向應(yīng)用技術(shù)類或職業(yè)教育類轉(zhuǎn)型。教育部職業(yè)教育與成人教育司司長葛道凱后續(xù)重新作出聲明：“媒體對于國家推動600所本科院校的轉(zhuǎn)型是不準(zhǔn)確的，轉(zhuǎn)型學(xué)?？梢允切陆▽W(xué)校，也可以是歷史悠久的學(xué)校；可以是學(xué)校里絕大部分專業(yè)都轉(zhuǎn)型，也可以是一部分專業(yè)轉(zhuǎn)型。對于2000年以后新設(shè)的高等學(xué)校，鼓勵它們轉(zhuǎn)型為應(yīng)用技術(shù)型學(xué)校。”可以看出，這里的“部分地方本科高?！被局赶?yàn)樾陆ū究圃盒！?/p>

③山西省新建本科院校名單來源于教育部公布的2015年高校名單。其中山西工程技術(shù)學(xué)院雖然被教育部列為本科院校，但無論從該校的官方網(wǎng)站還是該校的調(diào)研報(bào)告來看都是一所高職高專院校，故不在本研究范圍。

④國內(nèi)學(xué)者周雪光（2006）認(rèn)為，模仿機(jī)制和合法性機(jī)制相比其他機(jī)制在概念操作化方面發(fā)展更為成熟，其可辨性、操作性、分析性更強(qiáng)。另外，“模仿”這一中心概念在迪馬吉奧和鮑威爾的文章里有著清楚的操作化定義，很容易應(yīng)用于組織分析中。同時(shí)在國外其他新制度主義的經(jīng)典實(shí)證研究中也被大量選擇和運(yùn)用。參見張永宏編.組織社會學(xué)的新制度主義學(xué)派分析[M].上海:上海人民出版社，2007，5，67-102,228-253.

⑤教育部在《普通本科學(xué)校設(shè)置暫行規(guī)定》（2006）中明確規(guī)定：稱為學(xué)院的應(yīng)擁有1個(gè)以上學(xué)科門類作為主要學(xué)科，且擁有能覆蓋該學(xué)科門類3個(gè)以上的專業(yè)；稱為大學(xué)的應(yīng)擁有3個(gè)以上學(xué)科門類作為主要學(xué)科，每個(gè)主要學(xué)科門類的全日制本科以上在校生均不低于學(xué)校全日制本科以上在校生總數(shù)的15%，且至少有2個(gè)碩士學(xué)位授予點(diǎn)，學(xué)校的普通本科專業(yè)總數(shù)至少在20個(gè)以上。

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Isomorphous Development of Newly-Established Colleges with the Perspective of New Institutionalism：The Cases of 12 Newly-Established Colleges in Shanxi Province

GUO Fang-fang,NIU Yuan-yuan,LANG Yong-jie
（Institute of Higher Education,Shanxi University,Taiyuan 030006,Shanxi,China）

This study takes 12 newly-established colleges in Shanxi Province as example to examine the isomorphous development of newly-established colleges with the content analysis based on the framework of organizational isomorphism and legitimacy mechanism of new institutionalism.The results show that driven by legitimacy mechanism,newly-established colleges could obtain legitimacy though abiding by policies,and imitating and learning acknowledged ideas and practices.Therefore,the phenomenon of organizational isomorphism is inevitable for newly-established colleges.However,excessive isomorphism will not only lead to damages for newly-established colleges,but also impact the whole organizational ecology of higher education.

Newly-Established College;Isomorphous Development;Legitimacy Mechanism;Mimetic Isomorphism;Institutional Environment

2015-07-07

山西省高校人文社科重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“山西省新建本科院校轉(zhuǎn)型發(fā)展研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號：2014310）

郭芳芳，1981年生，女，山西晉城人，山西大學(xué)高等教育研究所講師，教育學(xué)博士；牛源淵，1992年生，女，山西晉城人，山西大學(xué)高等教育研究所/教育科學(xué)學(xué)院碩士研究生；郎永杰，1972年生，男，山西五臺人，山西大學(xué)高等教育研究所所長，副教授。