我國(guó)農(nóng)用水權(quán)效率損失與政策改進(jìn)

戎麗麗，胡繼連

（1.濟(jì)南大學(xué)　經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東　濟(jì)南　250002；2.山東農(nóng)業(yè)大學(xué)　經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東　泰安　271018）

我國(guó)農(nóng)用水權(quán)效率損失與政策改進(jìn)

戎麗麗1，胡繼連2

（1.濟(jì)南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東濟(jì)南250002；2.山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東泰安271018）

農(nóng)業(yè)是耗水量最多的產(chǎn)業(yè)，其水資源有效利用系數(shù)低的現(xiàn)狀，降低了農(nóng)用水資源的利用效率。水權(quán)排他性作為產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的主向量特征，直接影響著水資源的經(jīng)濟(jì)效率。現(xiàn)實(shí)中，農(nóng)用水權(quán)是排他程度不高的鄉(xiāng)鎮(zhèn)俱樂部產(chǎn)權(quán)，排他性權(quán)利被弱化，抑制了水權(quán)轉(zhuǎn)讓且降低了水資源的利用效率。究其原因，一是農(nóng)用水權(quán)排他性界定過程中忽視了內(nèi)部管理成本存在，界定后的農(nóng)用水權(quán)俱樂部的現(xiàn)實(shí)規(guī)模大于最佳界定規(guī)模；二是農(nóng)用水權(quán)的分配成本和監(jiān)督費(fèi)用較高，與實(shí)施界定的預(yù)期收益相比較，個(gè)人的理性選擇導(dǎo)致出現(xiàn)集體非理性的后果。據(jù)此，可以通過城市部門提供灌溉和計(jì)量設(shè)施及私人投資供給的方式，推進(jìn)農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的運(yùn)行以及利用熟人社會(huì)的聲譽(yù)機(jī)制，降低內(nèi)部管理成本和監(jiān)督成本，提高水資源的利用效率。

農(nóng)用水權(quán)；水權(quán)排他性；鄉(xiāng)鎮(zhèn)俱樂部產(chǎn)權(quán)；水資源配置效率；水資源利用效率

一、引言

（一）水資源利用現(xiàn)狀

在世界范圍內(nèi)，中國(guó)作為世界上水資源最短缺的13個(gè)國(guó)家之一，水資源的有效利用率僅占發(fā)達(dá)國(guó)家水平的1/3。根據(jù)全國(guó)2004—2014年間的用水?dāng)?shù)據(jù)顯示（詳見表1），在我國(guó)的水資源消耗中，農(nóng)業(yè)用水占用水總量的比重最低為2010年的61.26%，最高為2004年的64.63%。近十年，農(nóng)業(yè)用水量一直占全國(guó)用水總量的61%以上［1］。因此，在農(nóng)業(yè)、工業(yè)、生活和生態(tài)用水這四類用水主體中，農(nóng)業(yè)部門作為耗水量最大的用水部門，其用水效率水平和節(jié)水的現(xiàn)實(shí)狀況直接關(guān)系到整個(gè)社會(huì)的用水效率。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)用水量中的90%以上都是農(nóng)用灌溉用水，故農(nóng)業(yè)用水主要是指農(nóng)用灌溉用水。根據(jù)表1中的數(shù)據(jù)，從全國(guó)范圍看，農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉面積占有效灌溉面積的比重最低是2004年的37.35%，最高為2012年的49.95%，即全國(guó)范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)部門采取節(jié)水行為的比例還不足50%，11年來(lái)的平均水平僅為42.8%。根據(jù)《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》數(shù)據(jù)，2012—2014年河南省農(nóng)業(yè)節(jié)水灌溉面積占灌溉面積的比重分別為23.5%、25.5%和28.5%，更是低于全國(guó)的平均水平。根據(jù)水利部對(duì)全國(guó)所有省級(jí)區(qū)域的農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)的對(duì)比結(jié)果，2014年全國(guó)農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)為0.53，河南省的有效利用系數(shù)接近0.6；即便在全國(guó)處于領(lǐng)先水平的山東省其有效利用系數(shù)也不盡理想，山東省水利廳測(cè)算的2015年山東省農(nóng)田灌溉用水有效利用系數(shù)僅為0.634［2］，還有接近37%的灌溉水資源被浪費(fèi)掉。再綜合考慮節(jié)水效果的因素，表明目前農(nóng)業(yè)節(jié)水的實(shí)施程度與效率較低。由此可以看出，在全國(guó)范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)灌溉用水的節(jié)水空間會(huì)更大。

（二）問題的提出

目前中國(guó)農(nóng)用水資源短缺已是不爭(zhēng)的事實(shí)，鑒于我國(guó)水資源的利用現(xiàn)狀，農(nóng)業(yè)部門作為最大的用水主體，其農(nóng)用灌溉用水有效利用系數(shù)低、實(shí)施節(jié)水行為比例低的問題，是導(dǎo)致水資源大量浪費(fèi)的重要原因，不僅降低了農(nóng)用水資源的利用效率，更進(jìn)一步加劇了水資源嚴(yán)重短缺的問題。目前，優(yōu)化配置水權(quán)和水市場(chǎng)是一項(xiàng)具有行為激勵(lì)和環(huán)境資源優(yōu)化配置功能的環(huán)境政策，普遍被認(rèn)為是管理水資源和實(shí)現(xiàn)節(jié)水的有效手段，且在國(guó)際和國(guó)內(nèi)均取得了一定成效。因此，研究農(nóng)業(yè)用水的相關(guān)水權(quán)問題對(duì)提高水資源的利用效率與經(jīng)濟(jì)效率具有重要的理論研究?jī)r(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)用水效率低下的本質(zhì)原因是農(nóng)業(yè)灌溉用水的俱樂部產(chǎn)權(quán)屬性，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中的農(nóng)用水權(quán)的排他性產(chǎn)權(quán)（水權(quán)質(zhì)量的主向量特征）被弱化。因此，科學(xué)分析農(nóng)用水資源的排他性產(chǎn)權(quán)，對(duì)于提高農(nóng)用水資源的利用效率和配置效率具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

表1　2004—2014年全國(guó)用水情況

二、農(nóng)用水權(quán)排他性的內(nèi)涵及產(chǎn)權(quán)性質(zhì)

（一）農(nóng)用水權(quán)排他性的概念界定

我國(guó)的農(nóng)用水權(quán)主要包括水資源所有權(quán)、取水權(quán)、供水權(quán)、用水權(quán)以及其他一些衍生的權(quán)利［3］，即農(nóng)用水權(quán)是由多項(xiàng)權(quán)利構(gòu)成的權(quán)利束而不是特指某一項(xiàng)權(quán)利。具體來(lái)說(shuō)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》“水資源歸國(guó)家所有”的規(guī)定，灌溉農(nóng)戶或用水戶僅是農(nóng)用水資源的使用權(quán)主體，而國(guó)家才是真正的所有權(quán)主體，同時(shí)各個(gè)地方水利部門、灌區(qū)和供水企業(yè)享有取水權(quán)。水資源經(jīng)濟(jì)效率包含配置效率和利用效率兩方面，其中配置效率是基于水權(quán)交易、水權(quán)轉(zhuǎn)讓行為等再配置的效率。本文研究的是農(nóng)業(yè)用水戶使用和處置水資源的行為，故農(nóng)業(yè)用水戶在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)農(nóng)用水資源的使用權(quán)是農(nóng)用水權(quán)權(quán)能中的研究重點(diǎn)，對(duì)應(yīng)的產(chǎn)權(quán)主體是各個(gè)農(nóng)業(yè)用水戶。產(chǎn)權(quán)排他性指的是只能由產(chǎn)權(quán)所有者自身承擔(dān)其擁有、使用資源所產(chǎn)生的所有成本及收益，包括對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓獲利以及其他處置的權(quán)利，并能夠?qū)⑵渌黧w排除在外以保護(hù)其應(yīng)有收益［4］，即產(chǎn)權(quán)主體擁有該物品的所有壟斷性權(quán)利并且對(duì)外有足夠的排斥性。據(jù)此，農(nóng)用水權(quán)的排他性是指農(nóng)戶對(duì)水資源使用權(quán)的壟斷特征，有能力保護(hù)其擁有的水權(quán)并阻止他人使用、占用或處置。根據(jù)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的差別會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的不同，自亞當(dāng)·斯密以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)同，最有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是具有強(qiáng)排他性的私有產(chǎn)權(quán)這一理論假說(shuō)［5］。而有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)包含六個(gè)要素，分別是產(chǎn)權(quán)的排他性、可轉(zhuǎn)讓性、分割剝離程度、行使性、積貯性和限定性，這六個(gè)方面決定了產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的優(yōu)劣。其中，產(chǎn)權(quán)排他性是產(chǎn)權(quán)質(zhì)量六要素中最基本的特征，其強(qiáng)度直接影響著其他五個(gè)要素的狀況，由此決定了產(chǎn)權(quán)屬性和產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的高低，進(jìn)而影響產(chǎn)權(quán)效率。因此，農(nóng)用水權(quán)的排他性和排他強(qiáng)度是決定水資源經(jīng)濟(jì)效率高低的重要因素。

（二）農(nóng)用水權(quán)的產(chǎn)權(quán)屬性是典型的俱樂部產(chǎn)權(quán)

我國(guó)不同地區(qū)在水文、地形等方面存在較大的差異，農(nóng)用水資源的利用方式主要有地下水井灌區(qū)和地表水灌區(qū)兩大類。其中，地表水灌區(qū)又分為河流灌區(qū)和水庫(kù)灌區(qū)，多是通過縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)專門的灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)水資源進(jìn)行分配、管理和使用。根據(jù)《中華人民共和國(guó)水法》規(guī)定，這些不同類型灌區(qū)的農(nóng)用水資源的使用權(quán)都是歸灌區(qū)內(nèi)農(nóng)戶所有，而具體實(shí)施分配水權(quán)和管理水資源利用的則是灌區(qū)管理處及各級(jí)排灌處。例如，河南趙口灌區(qū)采取分級(jí)負(fù)責(zé)的管理模式，灌區(qū)的主管機(jī)構(gòu)是河南省豫東水利工程管理局下屬的趙口分局，其主要負(fù)責(zé)整個(gè)灌區(qū)的供水、用水和各部門的協(xié)調(diào)、干渠及支渠的工程養(yǎng)護(hù)與維修。除了開封市、尉氏縣、鄢陵縣分別設(shè)有引黃管理機(jī)構(gòu)，其他縣市還沒有相應(yīng)的引黃管理機(jī)構(gòu)。以山東聊城位山引黃灌區(qū)為例，位山灌區(qū)管理處是市級(jí)專管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)將灌溉水資源分配到各縣（市）、區(qū)的排灌處；縣（市）、區(qū)排灌處是縣級(jí)專管機(jī)構(gòu)［6］，其主要職能是將獲得的灌溉水資源再進(jìn)一步分配到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)層面；灌溉水權(quán)界定到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)層面后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)部未做更細(xì)致的分配。從上面兩個(gè)灌區(qū)的管理模式可以看出，鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體的灌溉水資源歸鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)部所有農(nóng)戶共有，凡是內(nèi)部成員均可使用，即對(duì)內(nèi)不存在排他性；但集體內(nèi)的水資源短缺時(shí)，成員間的用水行為具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性。本鄉(xiāng)鎮(zhèn)范圍之外的農(nóng)戶則無(wú)權(quán)使用和消費(fèi)，這部分水資源是被排除在消費(fèi)行列之外的，即對(duì)外具有排他性。由此得出，農(nóng)用灌溉水資源是一種以鄉(xiāng)鎮(zhèn)為單位，對(duì)外具有使用上的排他性，對(duì)內(nèi)具有消費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)性和使用上非排他性的俱樂部物品，其產(chǎn)權(quán)屬于俱樂部水權(quán)形式。

三、農(nóng)用水權(quán)排他性被弱化的現(xiàn)實(shí)及效率損失

（一）農(nóng)用水權(quán)排他性被弱化的現(xiàn)實(shí)

1.農(nóng)用水權(quán)對(duì)俱樂部之外的成員的排他性不完全

根據(jù)俱樂部產(chǎn)權(quán)的理論性質(zhì)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)用水權(quán)這一俱樂部應(yīng)該有能力將非成員完全排除在消費(fèi)之外，并保障其內(nèi)部成員（鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)的農(nóng)業(yè)用水戶）的用水收益。而在實(shí)際利用中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)的農(nóng)戶不能阻止或排除工業(yè)、服務(wù)業(yè)等非成員對(duì)灌溉水資源的使用?，F(xiàn)實(shí)中，工業(yè)、服務(wù)業(yè)等非農(nóng)用水部門缺水時(shí)，通常是向灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)或地方水利部門購(gòu)買農(nóng)用灌溉水資源，但諸多分散的農(nóng)業(yè)用水戶雖然不同意卻無(wú)力阻止這一行為，即農(nóng)戶對(duì)城市工業(yè)企業(yè)等非俱樂部成員的排他性權(quán)利現(xiàn)實(shí)中被弱化，并且農(nóng)戶也不能得到相應(yīng)的利益補(bǔ)償，即農(nóng)戶無(wú)論是在行使排他性權(quán)利或是爭(zhēng)取排他性收益方面，均不能實(shí)現(xiàn)完全排他。以河南群庫(kù)灌區(qū)和山東位山灌區(qū)為例，河南群庫(kù)灌區(qū)的有效灌溉面積有2.11萬(wàn)公頃，灌區(qū)負(fù)責(zé)21個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、345個(gè)行政村的供水及統(tǒng)一調(diào)度。灌區(qū)向農(nóng)業(yè)供水的價(jià)格是0.0528元/立方米，但農(nóng)業(yè)供水的成本則是0.147元/立方米，灌區(qū)通過實(shí)施節(jié)水進(jìn)而提高灌溉水資源利用效率的方式，將節(jié)余的農(nóng)用水資源以0.46元/立方米的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給中州鋁廠。根據(jù)實(shí)地調(diào)查，位山灌區(qū)涉及8個(gè)縣（市）、區(qū)的用水管理，農(nóng)用灌溉水權(quán)僅界定到鄉(xiāng)鎮(zhèn)層面。依據(jù)規(guī)定，位山灌區(qū)每年從黃河渠首引得約6.8億立方米的農(nóng)業(yè)灌溉用水，其產(chǎn)權(quán)主體是灌區(qū)內(nèi)的全體農(nóng)戶。由于水資源短缺的現(xiàn)實(shí)和農(nóng)業(yè)用水優(yōu)先的原則，聊城市轄區(qū)的兩個(gè)發(fā)電廠每年都存在用水短缺問題。由于灌區(qū)向工業(yè)企業(yè)和農(nóng)業(yè)部門供水的價(jià)格上存在巨大差異，發(fā)電廠每年從位山灌區(qū)購(gòu)買1億立方米的灌溉水資源以滿足工業(yè)生產(chǎn)，這部分被轉(zhuǎn)移的水資源性質(zhì)由原有的灌溉水變?yōu)楣I(yè)用水，完成了灌溉水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的過程。分析上述兩個(gè)案例中水權(quán)轉(zhuǎn)讓的實(shí)施過程，群庫(kù)灌區(qū)和位山灌區(qū)管理機(jī)構(gòu)是實(shí)際出售農(nóng)用水權(quán)方，且出售水權(quán)的收益歸灌區(qū)支配和所有，而農(nóng)戶作為灌溉水資源的真正產(chǎn)權(quán)主體卻未能參與交易，也沒有獲取應(yīng)有的轉(zhuǎn)讓收益或補(bǔ)償。目前，全國(guó)此類“農(nóng)轉(zhuǎn)非”現(xiàn)象非常普遍，但由于農(nóng)用水權(quán)排他性不完全的現(xiàn)狀，導(dǎo)致灌溉水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的交易并非農(nóng)戶自愿實(shí)施，“交易”后引發(fā)了諸多沖突。

2.俱樂部?jī)?nèi)的成員不具有使用上的排他性

俱樂部的規(guī)模對(duì)產(chǎn)權(quán)排他程度有直接影響。一般而言，產(chǎn)權(quán)排他程度高低與俱樂部的規(guī)模大小成反方向變化，即規(guī)模越小，排他性越強(qiáng)。囿于水資源計(jì)量的成本考慮，除了節(jié)水示范點(diǎn)等少數(shù)地區(qū)，絕大多數(shù)農(nóng)用灌溉水資源一般都界定到鄉(xiāng)鎮(zhèn)這一層面，由此決定了鄉(xiāng)鎮(zhèn)是農(nóng)用水資源俱樂部產(chǎn)權(quán)的最小規(guī)模單位。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)用水權(quán)俱樂部?jī)?nèi)部，農(nóng)用水資源歸所有農(nóng)戶共有，農(nóng)戶間沒有排他性。對(duì)農(nóng)戶的大水漫灌、跑漏水等浪費(fèi)水的負(fù)外部性行為，其他農(nóng)戶無(wú)權(quán)制止和采取措施治理；同理，對(duì)農(nóng)戶實(shí)施節(jié)水的正外部性行為，該農(nóng)戶無(wú)法擁有其節(jié)余下的灌溉水的收益權(quán)和處置權(quán)，也不能阻止他人的無(wú)償使用。因此，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)用水權(quán)俱樂部?jī)?nèi)，成員間是完全不具有排他性的。

綜合俱樂部產(chǎn)權(quán)對(duì)內(nèi)和對(duì)外兩方面的分析，農(nóng)用水權(quán)是具有一定排他性但排他程度較低的俱樂部產(chǎn)權(quán)形式。

（二）農(nóng)用水權(quán)排他性被弱化后的效率損失

1.農(nóng)用水權(quán)排他性弱化引致的配置效率損失

產(chǎn)權(quán)質(zhì)量決定著產(chǎn)權(quán)效率，故農(nóng)用水權(quán)質(zhì)量也決定著水資源的經(jīng)濟(jì)效率高低，其中排他性這一主向量特征對(duì)水資源的配置和利用效率的影響最大。水資源日趨稀缺，產(chǎn)權(quán)排他程度越強(qiáng)，農(nóng)用水資源的使用效益越大；相反，水權(quán)排他性被弱化，經(jīng)濟(jì)效率則越低［7］。提高農(nóng)用水權(quán)配置效率的途徑有兩個(gè)：一是通過提高一級(jí)市場(chǎng)上的水權(quán)初始分配效率，二是通過提高水權(quán)在二級(jí)市場(chǎng)上的再配置效率，即水權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的效率。根據(jù)科斯定理，水權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的運(yùn)轉(zhuǎn)是實(shí)現(xiàn)水資源再配置效率的有效手段。排他性完全的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的前提，農(nóng)用水權(quán)排他性弱化的現(xiàn)實(shí)卻限制了農(nóng)戶間的水權(quán)流轉(zhuǎn)的發(fā)生［8］，阻礙了農(nóng)用水權(quán)在不同主體、行業(yè)和部門間的重新配置。一方面，農(nóng)用水權(quán)俱樂部?jī)?nèi)的成員間沒有排他性，致使農(nóng)戶間沒有進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓的可能；另一方面，當(dāng)非農(nóng)用水戶使用農(nóng)用水資源時(shí)，俱樂部?jī)?nèi)的農(nóng)戶沒有能力實(shí)施排他性權(quán)利，水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”現(xiàn)象并不是農(nóng)戶的自愿轉(zhuǎn)讓行為，這就不利于水權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的良性發(fā)展。

從塔里木河流域發(fā)生的多起農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓案例，以及黃河流域的河南群庫(kù)灌區(qū)和山東位山灌區(qū)這兩個(gè)大型地表水灌區(qū)的農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)讓案例來(lái)看，農(nóng)用水資源向城市、工業(yè)部門的轉(zhuǎn)讓過程中，從交易談判、價(jià)格協(xié)商到交易實(shí)施，都是由當(dāng)?shù)氐墓鄥^(qū)或水利管理部門與當(dāng)?shù)毓I(yè)企業(yè)交涉。在這里，行使農(nóng)用水權(quán)各項(xiàng)權(quán)能的不是作為產(chǎn)權(quán)主體的農(nóng)業(yè)用水戶。水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”的收益歸灌區(qū)或地方水利部門擁有和支配，主要用于灌區(qū)的管理、河道清淤以及彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)水費(fèi)收繳不足的部分。農(nóng)戶在水權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中既未能行使其權(quán)利又無(wú)法獲得合理的轉(zhuǎn)讓收益。現(xiàn)行的水資源“農(nóng)轉(zhuǎn)非”是以犧牲農(nóng)業(yè)用水戶的排他性產(chǎn)權(quán)和收益來(lái)完成的。農(nóng)業(yè)用水戶缺乏節(jié)水并進(jìn)行出售的激勵(lì)，限制了水資源從用水效率低的農(nóng)業(yè)部門向用水效率高的工業(yè)、商業(yè)部門的合理流轉(zhuǎn)，不利于水權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的良性發(fā)展，由此降低了水權(quán)市場(chǎng)配置水資源的效率。

2.農(nóng)用水權(quán)排他性弱化導(dǎo)致的利用效率損失

水資源的利用效率或運(yùn)用效率是指一個(gè)區(qū)域、部門或生產(chǎn)單位如何利用既定、可支配的水資源以實(shí)現(xiàn)最大限度的產(chǎn)出。由于農(nóng)業(yè)用水戶無(wú)法行使其排他性產(chǎn)權(quán)并獲取合理的收益，作為理性經(jīng)濟(jì)人，農(nóng)業(yè)用水戶的用水習(xí)慣是，在保障農(nóng)作物安全的前提下，最大限度地用水，往往采用大水漫灌的方式，普遍存在灌溉頻率高、用水量大、跑漏水嚴(yán)重等現(xiàn)象；因?yàn)闊o(wú)法享有節(jié)水收益，農(nóng)戶沒有主動(dòng)實(shí)施節(jié)水的意愿和行為，農(nóng)業(yè)灌溉用水比重多年維持在70%左右，節(jié)水農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢。比較2004—2014年這11年間的全國(guó)用水情況，其中，農(nóng)業(yè)用水占用水總量的比重一直都在60%以上，平均水平為62.7%；而節(jié)水灌溉面積占有效灌溉面積的比重僅為37.35%—49.95%，平均水平為42.8%。以河南和山東兩個(gè)農(nóng)業(yè)大省為例，河南省2005—2014年間的農(nóng)業(yè)用水占全省用水總量比重最低是2014年的53.85%，最高是2006年的65.44%［9］，近10年來(lái)的農(nóng)業(yè)用水占用水總量比重的平均水平是57.62%。分析山東省2000—2014年間的用水情況，2000—2010年間農(nóng)業(yè)用水比重占全省用水總量的70%以上，2011—2014年間農(nóng)業(yè)用水比重分別為68.85%、69.54%、68.70%、68.39%，略低于往年75%的平均水平［10］。2014年全國(guó)農(nóng)田灌溉水有效利用系數(shù)為0.53，河南省2014年測(cè)算的農(nóng)田灌溉水利用效率為0.6，2015年山東省農(nóng)業(yè)灌溉用水的實(shí)際有效利用系數(shù)也僅為0.634，與世界平均0.7—0.8的利用系數(shù)還有較大差距，大量的農(nóng)用水資源被浪費(fèi)掉。與此同時(shí)，城市中的很多工業(yè)企業(yè)、商業(yè)部門卻存在水資源嚴(yán)重短缺的問題。由于農(nóng)業(yè)用水優(yōu)先的慣例，這些用水效率高的非農(nóng)部門很難再獲得生產(chǎn)用水指標(biāo)，必須通過購(gòu)買的方式獲取其所需的水資源，但水權(quán)交易達(dá)成的數(shù)量和概率非常低，因此，諸多企業(yè)因?yàn)槿彼黄葴p產(chǎn)或調(diào)整其原有生產(chǎn)計(jì)劃。由此說(shuō)明，正是農(nóng)用水權(quán)排他性被弱化的現(xiàn)狀，致使節(jié)水農(nóng)業(yè)發(fā)展緩慢，最終出現(xiàn)了用水效率低的農(nóng)業(yè)部門浪費(fèi)水與用水效率高的工商業(yè)部門缺水之間的矛盾，整體上降低了農(nóng)用水資源的利用效率。

四、農(nóng)用水權(quán)排他性被弱化的誘因

排他性最強(qiáng)的私有產(chǎn)權(quán)是效率最高的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而農(nóng)用水權(quán)的俱樂部產(chǎn)權(quán)屬性導(dǎo)致了水資源的效率損失，故通過分析農(nóng)業(yè)水權(quán)的產(chǎn)權(quán)界定狀況，可以得出導(dǎo)致其排他性弱化的本質(zhì)原因。

（一）水權(quán)界定時(shí)忽略了內(nèi)部管理成本的影響

產(chǎn)權(quán)界定和實(shí)施的總成本由產(chǎn)權(quán)排他成本和內(nèi)部管理成本兩部分構(gòu)成。在下文圖1中，用MCA表示界定水權(quán)的邊際排他成本，用N表示追逐水資源價(jià)值的人數(shù)，隨著N的增加，MCA越低。內(nèi)部管理成本是針對(duì)缺乏排他性的公有產(chǎn)權(quán)而言的，是水權(quán)所有者為限制水資源的過度使用以實(shí)現(xiàn)凈產(chǎn)出的增加，在決策制定和執(zhí)行時(shí)所付出的所有成本，包括在農(nóng)用水權(quán)俱樂部產(chǎn)權(quán)內(nèi)部所發(fā)生的管理費(fèi)用、時(shí)間成本及信息成本等，在圖1中用MCB表示。內(nèi)部管理成本與產(chǎn)權(quán)的排他成本不同的是，隨著追逐水資源價(jià)值的人數(shù)的增加，其邊際內(nèi)部管理成本也逐漸增加。因此，邊際排他成本（MCA）和邊際內(nèi)部管理成本（MCB）二者共同決定了水權(quán)界定的邊際總成本（MTC）大小，即MTC=MCA+MCB。

根據(jù)成本收益決策理論，比較農(nóng)用水權(quán)排他性界定、實(shí)施的收益和成本，通過構(gòu)建農(nóng)用水權(quán)界定規(guī)模的均衡數(shù)量理論分析模型，能夠得出農(nóng)用水權(quán)俱樂部的“現(xiàn)實(shí)規(guī)?！?，并且能推斷出農(nóng)用水權(quán)俱樂部的“最優(yōu)規(guī)?！奔捌涑蓡T數(shù)量，具體分析如下文圖2。

在圖2中，橫軸表示農(nóng)用水權(quán)俱樂部的規(guī)模及成員數(shù)量，縱軸表示界定水權(quán)的成本及收益，MCA是水權(quán)界定的邊際排他成本，MB表示界定水權(quán)的邊際收益?，F(xiàn)實(shí)中，農(nóng)用水權(quán)的界定成本只考慮了邊際排他成本，即MCA與MB的交點(diǎn)處B是水權(quán)界定的“現(xiàn)實(shí)規(guī)模”，此時(shí)農(nóng)用水權(quán)俱樂部的成員人數(shù)為Q1，是現(xiàn)實(shí)中鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)用水權(quán)俱樂部的產(chǎn)權(quán)規(guī)模和其成員即農(nóng)業(yè)用水戶的數(shù)量。但水權(quán)界定后還有內(nèi)部管理成本的存在，因此農(nóng)用水權(quán)的界定規(guī)模應(yīng)由邊際總成本與邊際收益決定。由上可知，邊際總成本MTC=MCA+MCB，即MTC曲線是產(chǎn)權(quán)界定的邊際總成本，因此水權(quán)界定的“最優(yōu)規(guī)?！睉?yīng)該是MTC曲線與MB曲線的交點(diǎn)A，對(duì)應(yīng)的農(nóng)用水權(quán)俱樂部的最佳成員數(shù)量為Q*。很明顯，Q1＞Q*，即現(xiàn)實(shí)中的農(nóng)用水權(quán)俱樂部?jī)?nèi)的成員數(shù)量高于最優(yōu)規(guī)模下的成員數(shù)量，也就是說(shuō)，目前農(nóng)用水權(quán)鄉(xiāng)鎮(zhèn)俱樂部產(chǎn)權(quán)的界定還未達(dá)到更清晰的程度。由此說(shuō)明，正是由于水權(quán)界定時(shí)僅考慮邊際排他成本而忽略了邊際內(nèi)部管理成本的影響，使得現(xiàn)實(shí)中追逐農(nóng)用水資源價(jià)值的人數(shù)Q1高于最佳的人數(shù)Q*，導(dǎo)致現(xiàn)行的農(nóng)用水權(quán)的排他程度處于較低的水平。因此，農(nóng)用水權(quán)俱樂部產(chǎn)權(quán)有界定到更小規(guī)模的潛力和需求，并能更好地促進(jìn)農(nóng)用水資源利用效率的提高。

圖1　產(chǎn)權(quán)界定成本

圖2　農(nóng)用水權(quán)俱樂部的規(guī)模

（二）農(nóng)用水權(quán)界定中的排他成本較高

產(chǎn)權(quán)的排他成本，是指確定排他性權(quán)利的過程中所耗費(fèi)的資源的投入成本［11］。水權(quán)的排他成本包括兩種類型：一是界定和分配產(chǎn)權(quán)的成本，二是監(jiān)督和執(zhí)行的成本［12］。二者共同決定了農(nóng)用水權(quán)排他性產(chǎn)權(quán)界定的程度。

1.較高的產(chǎn)權(quán)界定和分配成本使農(nóng)用水資源的終端計(jì)量難以推行

能夠?qū)⑥r(nóng)用水資源在物理形態(tài)和價(jià)值形態(tài)上劃分界限，并分配給多個(gè)用水主體所耗費(fèi)的成本，是農(nóng)用水權(quán)排他性的界定和分配成本。因?yàn)樗Y源隨時(shí)間、空間變化及流動(dòng)性強(qiáng)的自然屬性，精確計(jì)量每個(gè)農(nóng)戶用水量的難度較大。而通過建設(shè)封閉的灌溉管道、渠系，并在每個(gè)農(nóng)戶的田間地頭安裝先進(jìn)的測(cè)量設(shè)備并逐一安裝水表，據(jù)此按照實(shí)際用水量來(lái)征收水費(fèi)，能夠?qū)崿F(xiàn)灌溉農(nóng)用水權(quán)的清晰界定?，F(xiàn)階段，購(gòu)買測(cè)速計(jì)量設(shè)備及鋪設(shè)封閉管道的花費(fèi)較高，尤其是在分散的農(nóng)戶中推行一戶一表，會(huì)使每個(gè)農(nóng)戶承擔(dān)的水權(quán)排他性界定和分配成本非常高，與現(xiàn)行水資源的稀缺價(jià)值相比較，農(nóng)用水權(quán)的終端界定實(shí)施難度較大。作為農(nóng)用水權(quán)的產(chǎn)權(quán)主體，農(nóng)業(yè)用水戶沒有能力去獨(dú)自承擔(dān)這些高昂的成本，加之無(wú)法保證獲得精確界定水權(quán)后的全部收益，因此，由農(nóng)業(yè)用水戶承擔(dān)購(gòu)買設(shè)備的成本來(lái)計(jì)量和界定農(nóng)用水資源是不可能的。而現(xiàn)行由國(guó)家或地方政府負(fù)責(zé)灌溉工程及設(shè)備投資的供給機(jī)制，存在著投資少、管理復(fù)雜及維護(hù)困難等問題，難以滿足現(xiàn)代節(jié)水農(nóng)業(yè)發(fā)展的需要。即現(xiàn)行的水利設(shè)施供給機(jī)制不能解決農(nóng)用水資源的終端計(jì)量問題，將農(nóng)用水權(quán)界定到鄉(xiāng)鎮(zhèn)層面這一公共領(lǐng)域，不能滿足對(duì)農(nóng)用水權(quán)排他性權(quán)利清晰界定的需求。筆者曾實(shí)地調(diào)研一座受世界銀行資助進(jìn)行供水的村莊，該村莊耗費(fèi)較高的成本才實(shí)現(xiàn)了農(nóng)用水權(quán)的強(qiáng)排他性。由于該村莊地勢(shì)高，農(nóng)業(yè)灌溉難以利用當(dāng)?shù)氐狞S河水，通過世界銀行的資助共打取了29眼機(jī)井，修建了10座橋涵并安裝潛水泵等配套設(shè)施，以及埋設(shè)了9.2千米的PVC低壓管道和6.5千米的農(nóng)用電纜，同時(shí)給全村110戶村民每戶發(fā)放一張射頻卡，由此實(shí)現(xiàn)了農(nóng)用水權(quán)界定到戶的私有產(chǎn)權(quán)模式，農(nóng)戶分配的水權(quán)具有非常強(qiáng)的排他性。據(jù)此可計(jì)算出實(shí)現(xiàn)農(nóng)用水權(quán)排他性的界定和分配成本，其中，一套潛水泵的成本為3000元，平均每戶分?jǐn)偟挠?jì)量成本為790元左右，加上打井及管道等費(fèi)用，實(shí)施農(nóng)用水權(quán)界定和分配到戶的排他性成本非常高。

2.農(nóng)用水權(quán)界定中的監(jiān)督和執(zhí)行成本高，難以保障產(chǎn)權(quán)的排他性權(quán)利的實(shí)施

由于信息獲取不充分，農(nóng)用水權(quán)的各項(xiàng)權(quán)能在交易、轉(zhuǎn)移過程中會(huì)出現(xiàn)各種外部性問題，產(chǎn)權(quán)所有者將這些外部性成本或收益內(nèi)部化以后所產(chǎn)生的成本，是實(shí)現(xiàn)農(nóng)用水權(quán)排他性所付出的監(jiān)督和執(zhí)行成本。農(nóng)用水權(quán)的監(jiān)督和執(zhí)行的排他成本主要分為兩類：一是對(duì)管道、防滲漏渠系、流速儀、水表等設(shè)施產(chǎn)生的維修費(fèi)和管理費(fèi)；二是監(jiān)督者在執(zhí)行任務(wù)時(shí)所發(fā)生的時(shí)間成本和信息搜尋、交易、談判協(xié)商的費(fèi)用等。從維修費(fèi)用分析，上述農(nóng)田水利和計(jì)量設(shè)施多屬于公共資源，其產(chǎn)權(quán)所有者是國(guó)家或集體，故存在著農(nóng)業(yè)用水戶不愛惜水利設(shè)備甚至故意損壞等行為，必然增加管道設(shè)施的維護(hù)費(fèi)用；從監(jiān)督成本分析，充當(dāng)監(jiān)督者角色的是地方水利管理部門，由于監(jiān)督者和農(nóng)業(yè)用水戶間存在著信息不對(duì)稱，水利部門監(jiān)督眾多且分散農(nóng)戶的取水、用水及使用灌溉設(shè)施等，要耗費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力成本，即便如此仍難以保障農(nóng)用水權(quán)排他性的實(shí)施。另外，上述這些監(jiān)督和執(zhí)行成本是可變成本，隨著時(shí)間的變化會(huì)重復(fù)發(fā)生，且隨著交易次數(shù)、談判和協(xié)商次數(shù)的增加而增加，更加制約了農(nóng)用水權(quán)排他性權(quán)利的界定。

五、農(nóng)用水權(quán)排他性的界定與改進(jìn)

根據(jù)上述對(duì)影響農(nóng)用水權(quán)排他性產(chǎn)權(quán)界定的因素分析發(fā)現(xiàn)，提高農(nóng)用水權(quán)排他程度的關(guān)鍵是盡可能清晰界定排他性產(chǎn)權(quán)，并科學(xué)、有效地保障農(nóng)用水權(quán)排他性產(chǎn)權(quán)在實(shí)踐中的實(shí)施。

（一）改革原有水利設(shè)施的供給方式：推進(jìn)農(nóng)用水資源終端計(jì)量的實(shí)施

現(xiàn)實(shí)中，農(nóng)用水權(quán)排他性的界定成本高，其供給者主要是國(guó)家和地方政府，農(nóng)田水利工程及終端計(jì)量設(shè)施是典型的公共物品，使得農(nóng)用水資源處于一種“開放的公共池塘”領(lǐng)域。而通過在水利設(shè)施供給機(jī)制中引入城市部門和私人投資相結(jié)合的方式，有利于推進(jìn)終端計(jì)量的實(shí)施，并推進(jìn)排他性產(chǎn)權(quán)的進(jìn)一步界定，改善農(nóng)用水資源的利用效率，且促進(jìn)水權(quán)流轉(zhuǎn)以提高農(nóng)用水資源的配置效率。

1.灌溉和計(jì)量設(shè)施由城市部門供給

目前，全國(guó)范圍內(nèi)農(nóng)業(yè)采取節(jié)水行為的比例還不足50%，近10年平均水平僅為42.8%。處于節(jié)水領(lǐng)先水平的山東省2015年水資源的有效利用率也僅為0.634，水資源浪費(fèi)率接近37%；另一農(nóng)業(yè)大省河南省2014年農(nóng)用灌溉水的利用系數(shù)為0.6，因此農(nóng)用水資源的節(jié)水空間巨大，而城市中的部分工業(yè)企業(yè)的用水效率高且大量缺水，有購(gòu)買農(nóng)用水資源的需求。水利部門向農(nóng)業(yè)部門供水價(jià)格遠(yuǎn)低于向工業(yè)部門的供水價(jià)格，甚至是低于其供水成本。如河南群庫(kù)灌區(qū)向農(nóng)業(yè)供水的價(jià)格是0.0528元/立方米，而將節(jié)余下的農(nóng)業(yè)灌溉水資源向中州鋁廠進(jìn)行工業(yè)供水的價(jià)格為0.46元/立方米，二者價(jià)格相差9倍，轉(zhuǎn)讓總量每年達(dá)528萬(wàn)立方米以上；位山灌區(qū)向工業(yè)和農(nóng)業(yè)供水的價(jià)格差距更大，聊城發(fā)電廠除去位山灌區(qū)分配的用水指標(biāo)后，每年還缺水3000萬(wàn)立方米，以1.7元/立方米的價(jià)格購(gòu)買節(jié)余的農(nóng)用水資源，而該地區(qū)正常向城市工業(yè)企業(yè)供水的價(jià)格是3.2元/立方米。實(shí)踐中，上述中州鋁廠與聊城發(fā)電廠兩家企業(yè)是通過以較低的價(jià)格來(lái)購(gòu)買灌溉水資源以滿足其生產(chǎn)用水需求。而調(diào)研的另外一個(gè)大型鋼廠，則是通過為當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶提供新的灌溉方式、計(jì)量設(shè)施等投資以實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)節(jié)水，再利用置換出來(lái)的農(nóng)用水資源進(jìn)行生產(chǎn)。由此看出，由于工業(yè)部門用水短缺且水價(jià)高而農(nóng)業(yè)部門浪費(fèi)水且水價(jià)低，故存在著農(nóng)用水權(quán)向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移的潛力。但農(nóng)用水權(quán)存在無(wú)法計(jì)量到戶的現(xiàn)實(shí)，農(nóng)業(yè)用水戶作為農(nóng)用水權(quán)的主體，無(wú)法清晰界定其排他性產(chǎn)權(quán)，將其多余或節(jié)余的水權(quán)出售給工業(yè)等城市部門更無(wú)從談起，無(wú)法實(shí)現(xiàn)水資源從低效率部門向高效率部門的流轉(zhuǎn)。鑒于此，對(duì)農(nóng)用水資源有需求的城市部門的工業(yè)企業(yè)、用水大戶或某個(gè)行業(yè)組織，可通過投資灌溉設(shè)施改造及終端界定計(jì)量等工程，以實(shí)現(xiàn)農(nóng)用水權(quán)精確計(jì)量到戶，由此來(lái)促進(jìn)農(nóng)戶實(shí)施節(jié)水。上述組織購(gòu)買農(nóng)戶節(jié)余的農(nóng)用水資源的價(jià)格介于農(nóng)業(yè)供水價(jià)格與工業(yè)供水價(jià)格之間，即高于農(nóng)業(yè)水費(fèi)而低于城市工業(yè)用水價(jià)格，交易可使得城市工業(yè)企業(yè)等部門及農(nóng)戶均獲益。這種由城市工業(yè)企業(yè)等部門提供設(shè)施投資的方式，既可以解決資金缺乏問題，促進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水，又可以將農(nóng)用水權(quán)轉(zhuǎn)移到用水效率高且缺水的城市工業(yè)企業(yè)等部門，滿足其生產(chǎn)用水的需求，提高了農(nóng)用水資源的利用效率，并實(shí)現(xiàn)了水資源在不同行業(yè)和空間上的再配置。以日本為例，在不改變農(nóng)業(yè)部門優(yōu)先用水的慣例下，由城市部門出資提供灌溉和計(jì)量設(shè)施的方式，促進(jìn)了節(jié)水農(nóng)業(yè)的發(fā)展，最終成功解決了工業(yè)、農(nóng)業(yè)等部門之間的用水矛盾。

2.農(nóng)田水利和計(jì)量設(shè)施由私人投資供給

私人投資的供給機(jī)制與城市部門投資的供給原理相一致。私人投資的主體并非一定為工業(yè)企業(yè)等城市部門，也可以是農(nóng)業(yè)用水戶等其他投資主體。該種供給方式通過對(duì)計(jì)量、農(nóng)田水利等設(shè)施的投資、建設(shè)和采取股份合作、承包等經(jīng)營(yíng)形式，從而獲取一定的農(nóng)用水權(quán)。實(shí)質(zhì)上，私人投資獲取的農(nóng)用水權(quán)是為了獲利，它們傾向于將其擁有的水權(quán)股份轉(zhuǎn)讓給那些水資源短缺的企業(yè)或部門，其營(yíng)利目的較強(qiáng)；而工業(yè)企業(yè)等城市部門投資的目的是為了解決本部門、本行業(yè)用水短缺的問題，是直接消費(fèi)那些節(jié)余下的農(nóng)用水資源。因此，私人投資與城市部門供給二者在投資目的、對(duì)農(nóng)用水資源的處理方式上存在較大差異。

（二）讓農(nóng)戶參與灌溉管理：降低俱樂部產(chǎn)權(quán)內(nèi)部的管理成本和監(jiān)督費(fèi)用

在早期的灌溉管理機(jī)制下，農(nóng)業(yè)用水戶僅是政府水利部門提供灌溉服務(wù)的對(duì)象，并非灌區(qū)管理的直接責(zé)任主體。這種現(xiàn)狀造成其從不關(guān)心灌溉設(shè)施的運(yùn)營(yíng)和維修，甚至還有蓄意的破壞行為，加劇了農(nóng)田水利設(shè)施的損壞程度和速度，而且農(nóng)業(yè)用水戶普遍存在浪費(fèi)灌溉水的現(xiàn)象，為此需要付出高昂的監(jiān)督費(fèi)用和內(nèi)部管理成本。自20世紀(jì)80年代后，各個(gè)國(guó)家的政府及水資源管理機(jī)構(gòu)逐步意識(shí)到原有的單純由政府管理農(nóng)用灌溉水資源和水利設(shè)施的體制，存在著管理成本高、難以進(jìn)行有效監(jiān)督及運(yùn)行成效低等問題，必須進(jìn)行相應(yīng)的管理體制改革。鑒于此，可考慮讓用水戶參與、協(xié)助或負(fù)責(zé)灌區(qū)末端的水利設(shè)施使用和維護(hù)等管理中來(lái)，即用水戶參與農(nóng)用水資源灌溉管理的體制。目前，包括中國(guó)在內(nèi)的多個(gè)國(guó)家均在積極推進(jìn)用水戶參與式管理的灌溉體制，并取得了較好的成效。農(nóng)戶參與灌區(qū)管理是在政府的支持下，由所有農(nóng)戶協(xié)商并組建的一種非營(yíng)利性的灌溉運(yùn)營(yíng)組織，農(nóng)戶以灌區(qū)主人的身份積極參與各級(jí)管理，而政府則從宏觀的政策、法規(guī)以及技術(shù)上給予幫助，最終形成一種農(nóng)戶自主管理且管理民主化的灌區(qū)管理體制［13］。

1.農(nóng)戶參與灌溉管理的形式

農(nóng)民用水協(xié)會(huì)是最常見的農(nóng)戶參與灌溉管理的組織形式。如埃及自1996年成立農(nóng)民用水戶協(xié)會(huì)后，國(guó)家將建好的農(nóng)田灌溉渠系交給當(dāng)?shù)氐挠盟畱魠f(xié)會(huì)，其運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生的各種費(fèi)用和效益均由用水戶協(xié)會(huì)承擔(dān)和擁有，政府和水利部門的主要職責(zé)是對(duì)灌區(qū)農(nóng)戶進(jìn)行相關(guān)技術(shù)培訓(xùn)。土耳其政府自從將灌溉管理權(quán)交付給農(nóng)民用水協(xié)會(huì)后也取得了良好的效益，具體表現(xiàn)在三方面：一是由于政府將灌溉管理權(quán)轉(zhuǎn)移給農(nóng)民用水協(xié)會(huì)，水利部門大大降低了對(duì)灌區(qū)灌溉運(yùn)營(yíng)和設(shè)施維護(hù)的費(fèi)用，管理費(fèi)用僅是原有水平的1/3；二是用水協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)?shù)氐墓┧?、需水狀況更為了解，能夠結(jié)合不同用水戶的用水需求，對(duì)灌溉水資源進(jìn)行高效且合理的分配，提高了農(nóng)用灌溉水資源的配置效率；三是在沒有大量增加灌溉用水量的前提下，土耳其的糧食產(chǎn)量大幅度增加，提高了水資源的利用效率。農(nóng)民用水協(xié)會(huì)一般由居住比較集中的、有一定地緣關(guān)系的若干農(nóng)業(yè)用水戶和用水小組構(gòu)成，成員間相互熟悉和了解，因此，用水協(xié)會(huì)能夠掌握充分的信息，與政府多級(jí)的科層管理體系相比較，對(duì)灌溉水資源和灌溉設(shè)施可以進(jìn)行更高效的管理，且其發(fā)生的信息搜尋費(fèi)用、組織費(fèi)用和時(shí)間費(fèi)用等管理成本更低，可有效防止損壞水利工程設(shè)施和過度用水等破壞性行為。因此，農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的實(shí)質(zhì)是激勵(lì)農(nóng)業(yè)用水戶對(duì)灌溉工程、設(shè)施的使用、監(jiān)督和管理做到像所有者一樣地負(fù)責(zé)，以此達(dá)到降低農(nóng)用水權(quán)監(jiān)督費(fèi)用和內(nèi)部管理成本的目標(biāo)，從而將農(nóng)用水權(quán)的俱樂部規(guī)模界定到更小的范圍，實(shí)現(xiàn)更高效率的產(chǎn)出。另外，相比較原來(lái)無(wú)組織、分散的農(nóng)戶而言，農(nóng)民用水協(xié)會(huì)作為灌溉管理組織，在與非農(nóng)部門如大企業(yè)等進(jìn)行水權(quán)交易談判時(shí)，信息獲取更充分且討價(jià)還價(jià)能力更強(qiáng)，更能真實(shí)反映和代表農(nóng)業(yè)用水戶的利益，使農(nóng)業(yè)用水戶能夠真正獲得、享有應(yīng)得的水權(quán)轉(zhuǎn)讓收益。如此以來(lái)，該模式增強(qiáng)了農(nóng)業(yè)用水戶采取節(jié)水以進(jìn)行水權(quán)轉(zhuǎn)讓獲利的意愿，在提高農(nóng)用水資源灌溉效率的同時(shí)，又實(shí)現(xiàn)了水資源向高效用水部門的轉(zhuǎn)移，最終實(shí)現(xiàn)水資源的重新配置。

2.提升農(nóng)民用水協(xié)會(huì)運(yùn)行效率的措施

影響農(nóng)民用水協(xié)會(huì)發(fā)展最為重要的因素是管理成本，因此提高農(nóng)民用水協(xié)會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)效率的關(guān)鍵是如何降低協(xié)會(huì)的管理成本。一是盡量減少農(nóng)民用水協(xié)會(huì)管理成員的數(shù)量，通過在灌溉期間集中、臨時(shí)雇用渠系維護(hù)人員等方法，來(lái)保證協(xié)會(huì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)并實(shí)現(xiàn)節(jié)省開支的目的。二是農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的辦公場(chǎng)所可設(shè)立在村委會(huì)，以減少場(chǎng)地費(fèi)用開支。覆蓋的農(nóng)戶數(shù)量及范圍是影響農(nóng)民用水協(xié)會(huì)運(yùn)行效率的另一個(gè)因素。農(nóng)戶對(duì)協(xié)會(huì)及參與管理制度的了解、認(rèn)知程度決定農(nóng)戶參與灌溉管理的意愿。首先，灌區(qū)及地方水利部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)用水戶參與管理及農(nóng)民用水協(xié)會(huì)作用的宣傳，介紹和傳授周邊地區(qū)開展用水戶參與管理的成功案例和經(jīng)驗(yàn)，讓農(nóng)民充分認(rèn)識(shí)和了解農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的作用，進(jìn)而提高農(nóng)戶參與灌溉管理的積極性。其次，政府應(yīng)為農(nóng)戶參與灌溉管理提供完善的制度環(huán)境，建立農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的激勵(lì)和約束機(jī)制，協(xié)調(diào)好地方水利管理部門與農(nóng)民用水協(xié)會(huì)之間的關(guān)系。

（三）利用熟人社會(huì)的聲譽(yù)機(jī)制：改進(jìn)水資源利用效率

美國(guó)學(xué)者魯?shù)婪颉ぼ乔刑睾桶＠锟恕じヴ敳╊D認(rèn)為，激勵(lì)監(jiān)督者負(fù)責(zé)的最好方法是讓監(jiān)督者成為其監(jiān)督物品的所有者。農(nóng)業(yè)用水戶既是農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的委托人，即農(nóng)業(yè)用水戶的用水行為將會(huì)影響其他成員的利益，同時(shí)農(nóng)業(yè)用水戶又是用水協(xié)會(huì)的代理人，即成員間存在監(jiān)督關(guān)系，加上農(nóng)業(yè)用水戶間相互了解，因此他們之間會(huì)產(chǎn)生相互監(jiān)督機(jī)制。相互監(jiān)督機(jī)制是指在委托—代理關(guān)系中，組員或代理人相互監(jiān)督而無(wú)須委托人監(jiān)督的一種機(jī)制［14］。組建農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的成員由于居住集中、相互熟悉，且有共同認(rèn)可的道德標(biāo)準(zhǔn)和要求，由此構(gòu)成了一個(gè)熟人社會(huì)。在熟人社會(huì)內(nèi)部，成員間的相互影響和約束，逐漸形成某些特定規(guī)則，由此產(chǎn)生熟人社會(huì)的聲譽(yù)機(jī)制。聲譽(yù)即聲望和名譽(yù)，是在信息獲取不充分的情況下，一方參與主體對(duì)另外參與主體的認(rèn)知，是在長(zhǎng)期的多次重復(fù)博弈中，參與人根據(jù)以往的行為及結(jié)果進(jìn)而對(duì)參與主體的類型、偏好等做出的分析和判斷。根據(jù)重復(fù)博弈理論，對(duì)囚徒困境式的有限次重復(fù)博弈的結(jié)果依然是囚徒困境，即博弈雙方不會(huì)采取合作的行為；而無(wú)限次重復(fù)博弈則會(huì)出現(xiàn)博弈雙方先進(jìn)行合作的結(jié)果，即參與雙方考慮到未來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益可暫時(shí)放棄當(dāng)前利益而選擇合作，其中，參與人以往博弈階段的聲譽(yù)是決定下一階段是否采取合作的隱形契約。因此，聲譽(yù)機(jī)制是交易中不誠(chéng)實(shí)的參與人所要承擔(dān)的由于其違約導(dǎo)致對(duì)方終止后面交易所造成的所有損失，包括未來(lái)的機(jī)會(huì)收益以及在市場(chǎng)上由于其聲譽(yù)下降所導(dǎo)致的其他損失。聲譽(yù)機(jī)制的存在依賴三個(gè)條件：一是參與者之間的博弈行為是無(wú)限次重復(fù)，這是形成和判斷聲譽(yù)的前提，農(nóng)戶間的用水行為本身就是無(wú)限次重復(fù)博弈；二是參與者是理性經(jīng)濟(jì)人，能夠考慮未來(lái)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益；三是任何參與人的違約行為能夠被及時(shí)發(fā)現(xiàn)并傳播。農(nóng)民用水協(xié)會(huì)成員之間的灌溉行為均符合上述三個(gè)條件，因此理論上利用農(nóng)村熟人社會(huì)的聲譽(yù)機(jī)制能夠提高灌溉水資源的利用效率，實(shí)現(xiàn)農(nóng)田水利設(shè)施的有效監(jiān)督。農(nóng)民用水協(xié)會(huì)內(nèi)的農(nóng)戶構(gòu)成了典型的傳統(tǒng)熟人社會(huì)，農(nóng)戶間相互熟悉，有著共同認(rèn)可的道德標(biāo)準(zhǔn)和約束規(guī)范。在利益方面，農(nóng)用灌溉水資源和水利設(shè)施歸全體農(nóng)戶所有和使用，浪費(fèi)農(nóng)用水和破壞水利設(shè)施的違約農(nóng)戶造成的損失由全體農(nóng)戶承擔(dān)，因此，其他農(nóng)戶會(huì)對(duì)違約農(nóng)戶進(jìn)行制止或懲罰。在道德方面，在農(nóng)村熟人社會(huì)環(huán)境下，由于農(nóng)村口口相傳的傳播機(jī)制，違約農(nóng)戶的行為將被迅速傳播，會(huì)受到來(lái)自其他農(nóng)戶的強(qiáng)烈輿論壓力，農(nóng)民用水協(xié)會(huì)甚至可將浪費(fèi)水等行為違約者從協(xié)會(huì)中驅(qū)逐出去，違約農(nóng)戶不僅要經(jīng)受用水經(jīng)濟(jì)利益的損失，更是在道德感和價(jià)值感上承受更大的壓力。因此，為維持良好的聲譽(yù)，農(nóng)業(yè)用水戶間的相互監(jiān)督，能促使農(nóng)戶自我約束用水行為，可以有效避免偷漏水、浪費(fèi)水等行為。

農(nóng)民用水協(xié)會(huì)的代表和執(zhí)行委員會(huì)主席大多可由當(dāng)?shù)氐挠盟髴襞c種植能手以及有一定社會(huì)地位、一定威望的村民擔(dān)任。他們?cè)谑焓忠陨鐣?huì)中具有較強(qiáng)能力和較高信譽(yù)，其節(jié)約用水行為可對(duì)其他農(nóng)戶起到示范作用，引導(dǎo)其他農(nóng)戶積極采取措施實(shí)施節(jié)水。他們長(zhǎng)期生活在當(dāng)?shù)厥烊松鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)之中，了解并掌握熟人社會(huì)的聲譽(yù)機(jī)制和道德力量，可利用聲譽(yù)機(jī)制中的約束和懲罰機(jī)制，對(duì)浪費(fèi)農(nóng)用水資源、破壞水利設(shè)施的行為進(jìn)行有效的管理。因此，對(duì)眾多分散的農(nóng)戶而言，發(fā)揮農(nóng)民用水協(xié)會(huì)成員間的相互監(jiān)督機(jī)制及熟人社會(huì)聲譽(yù)機(jī)制的作用，可以對(duì)灌溉工程設(shè)施和農(nóng)用水資源的利用行為實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)督，進(jìn)而提高水資源的利用效率。

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責(zé)任編輯凌瀾

F20

A

1007-905X（2016）02－0075－08

2015-12-10

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（13BJY115）；山東省軟科學(xué)計(jì)劃項(xiàng)目（2014RKB0199R）；濟(jì)南大學(xué)科研基金項(xiàng)目（XKY1327）

1.戎麗麗，女，山東德州人，濟(jì)南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，博士；2.胡繼連，男，山東淄博人，山東農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，博士，主要從事產(chǎn)業(yè)組織管理、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究。