城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的門檻效應(yīng)研究
——基于跨國經(jīng)驗(yàn)和中國現(xiàn)狀的再審視

孔艷芳，平　萍

(1.山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014；2.南開大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300071)

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城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的門檻效應(yīng)研究
——基于跨國經(jīng)驗(yàn)和中國現(xiàn)狀的再審視

孔艷芳1，平萍2

(1.山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014；2.南開大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津 300071)

本文以新常態(tài)下各國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為研究對(duì)象，從城鎮(zhèn)化建設(shè)的視角，進(jìn)行跨國面板實(shí)證研究，結(jié)果表明：(1)城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向影響存在顯著的雙重門檻，當(dāng)人均收入跨過第一個(gè)門檻值(9681國際元)時(shí)，影響系數(shù)增至低收入階段的2.1倍；人均收入超過第二個(gè)門檻值(11850國際元)后，負(fù)效應(yīng)凸顯，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用變得微弱；城鎮(zhèn)化的影響系數(shù)隨人均收入水平的增長(zhǎng)呈倒“U”型；(2)城鎮(zhèn)化的作用機(jī)制依賴于一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資環(huán)境，資本形成額、二三產(chǎn)業(yè)占比與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正相關(guān)；(3)當(dāng)前中國的城鎮(zhèn)化是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿?，但城?zhèn)化建設(shè)數(shù)量和質(zhì)量明顯滯后，需分層次提高遷移農(nóng)民的市民化水平。

城鎮(zhèn)化率；經(jīng)濟(jì)增速；門檻效應(yīng)；人均收入

一、問題的提出

早在18世紀(jì)中葉，英國和部分拉美國家的農(nóng)村就出現(xiàn)了少量人口向城鎮(zhèn)集聚的現(xiàn)象，開啟了早期的城鎮(zhèn)化進(jìn)程。隨著工業(yè)化的興起及其在世界范圍內(nèi)的推廣，工業(yè)經(jīng)濟(jì)逐漸成為社會(huì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，社?huì)資源紛紛涌向工業(yè)部門。農(nóng)業(yè)人口不斷向城市轉(zhuǎn)移成為社會(huì)發(fā)展的主要趨勢(shì)，尤其是20世紀(jì)以來，相對(duì)落后的農(nóng)村地區(qū)人口大規(guī)模向城市遷移，城鎮(zhèn)化在推動(dòng)城市非農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，也帶動(dòng)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)面貌的轉(zhuǎn)變。

隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快和作用的凸顯，城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制也日益成為學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。大量學(xué)者的研究認(rèn)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是城鎮(zhèn)化的首要目標(biāo)，城鎮(zhèn)化率的“S”型發(fā)展趨勢(shì)致使人均GDP的增長(zhǎng)也呈“S”型[1]。有學(xué)者從人力資本、縮小城鄉(xiāng)差距、技術(shù)創(chuàng)新等角度入手，驗(yàn)證了城鎮(zhèn)化是推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿C(jī)制之一，并從城鎮(zhèn)化的作用機(jī)制進(jìn)行探討，大多認(rèn)為城鎮(zhèn)化的作用主要體現(xiàn)在城鄉(xiāng)間人口遷移所產(chǎn)生的聚集效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)上，這兩種效用的發(fā)揮為分工深化、節(jié)約成本和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新提供了物質(zhì)基礎(chǔ)和條件[2-3]。但其推動(dòng)作用并不是永續(xù)的，有學(xué)者認(rèn)為城鎮(zhèn)化是伴隨著城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)非均衡性增長(zhǎng)而產(chǎn)生的，是社會(huì)發(fā)展的過渡性階段，當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)到一定階段時(shí)，城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響會(huì)逐漸消失[4]。事實(shí)證明，在上世紀(jì)六七十年代，一些發(fā)達(dá)國家(如美國、德國、荷蘭、澳大利亞、加拿大等)的城市人口占比已經(jīng)超過了75%，基本完成城鎮(zhèn)化[5]。

當(dāng)前，城鎮(zhèn)化水平較高的國家仍主要集中在發(fā)達(dá)國家，大量學(xué)者對(duì)率先完成城鎮(zhèn)化建設(shè)的國家的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)，發(fā)現(xiàn)政府的引導(dǎo)和決策在城鎮(zhèn)化建設(shè)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用過程中極為重要。如在日本的城鎮(zhèn)化建設(shè)后期，面對(duì)區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差異突出的問題，日本政府通過五次全國綜合開發(fā)戰(zhàn)略，大力支持落后地區(qū)生產(chǎn)，鼓勵(lì)發(fā)展農(nóng)業(yè)，大大推動(dòng)了城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)一體化水平，日本經(jīng)濟(jì)取得快速增長(zhǎng)[6]；而韓國經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，在很大程度上取決于城鎮(zhèn)化過程中政府對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和交通條件改善方面的投資[7]。在政策的積極引導(dǎo)下，日、韓順利跨越了中等收入陷阱，擠入發(fā)達(dá)國家行列，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)迅速。而在發(fā)展中國家和地區(qū)，城鎮(zhèn)化建設(shè)水平仍然較低，尤其是在中國和印度等人口大國，城鎮(zhèn)化建設(shè)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎這一作用機(jī)制尤為重要[8]，但近年來發(fā)展中國家的城鎮(zhèn)化建設(shè)普遍面臨質(zhì)量較低、城市病問題嚴(yán)峻等挑戰(zhàn)，在印度、巴西、墨西哥等國，大都市的人口增速遠(yuǎn)超過工業(yè)化進(jìn)程和物質(zhì)資料的增長(zhǎng)，過度城鎮(zhèn)化導(dǎo)致大都市人口膨脹，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)難以人口集聚的需要，貧民窟頻現(xiàn)。大量發(fā)展中國家在經(jīng)過了20世紀(jì)90年代的短暫快速增長(zhǎng)后，伴隨著城鎮(zhèn)化問題的出現(xiàn)，逐漸陷入了“中等收入陷阱”。在此背景下，對(duì)不同收入國家的城鎮(zhèn)化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用進(jìn)行深入探討，為發(fā)展中國家及中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供政策建議具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

此外，大量學(xué)者對(duì)中國的城鎮(zhèn)化建設(shè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制進(jìn)行研究，其中，World Bank的研究表明，改革開放以來，中國農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的人口城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率達(dá)到16%[9]，在社會(huì)主義發(fā)展的初級(jí)階段，城鎮(zhèn)化是中國經(jīng)濟(jì)取得高速增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿χ?。蔡昉等學(xué)者的研究也證實(shí)了中國勞動(dòng)力遷移的城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用，但他們認(rèn)為世界銀行低估了中國城鎮(zhèn)化的作用程度，他們的測(cè)度結(jié)果比世界銀行高出4.2%[10]。

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程中，是否城鎮(zhèn)化率越高越好，最優(yōu)的城鎮(zhèn)化建設(shè)水平是否存在？大量學(xué)者對(duì)最優(yōu)城鎮(zhèn)化率的衡量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，其中，Henderson的結(jié)論表明，最優(yōu)城鎮(zhèn)化率是指能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率最大化時(shí)的狀態(tài)[4]，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平的不斷發(fā)展，最優(yōu)的城鎮(zhèn)化率隨之變動(dòng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才是測(cè)度城鎮(zhèn)化建設(shè)合理與否的根本標(biāo)準(zhǔn)。

通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，可以發(fā)現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，城鎮(zhèn)化率和建設(shè)質(zhì)量成為各國經(jīng)濟(jì)能否有效增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿χ?，學(xué)者們對(duì)這一結(jié)論進(jìn)行廣泛論證。但是，在發(fā)展程度存在較大差異的各國間，最優(yōu)的城鎮(zhèn)化率如何確定？經(jīng)濟(jì)增速持續(xù)下滑的新常態(tài)背景下，中國的城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響處于何種階段？對(duì)上述問題，當(dāng)前學(xué)者們的研究尚未作出系統(tǒng)性的解答，相關(guān)研究相對(duì)薄弱?；谶@些問題，在已有研究的基礎(chǔ)上，本文立足于新常態(tài)下世界各國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，以城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響程度為研究對(duì)象，通過國際面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，擬探究城鎮(zhèn)化建設(shè)的合理范圍及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制，并據(jù)此為中國的城鎮(zhèn)化建設(shè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒和政策建議。

二、城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用機(jī)制及研究假說

為直觀反應(yīng)不同收入水平國家及中國的城鎮(zhèn)化發(fā)展差異，根據(jù)世界銀行的分類標(biāo)準(zhǔn)，本文選取了1978-2013年高收入國家、中高等收入國家、中低等收入國家及低收入國家的城鎮(zhèn)化率進(jìn)行對(duì)比，如圖1所示。

圖1　1978-2013年不同收入水平國家的城鎮(zhèn)化水平發(fā)展趨勢(shì)對(duì)比

注：數(shù)據(jù)來源世界銀行WID數(shù)據(jù)庫。

通過對(duì)比，可以看出：(1)城鎮(zhèn)化水平與人均收入正相關(guān)。高收入國家城鎮(zhèn)化建設(shè)起步較早，1960年其平均城鎮(zhèn)化率已經(jīng)超過60%，到1993年基本完成城鎮(zhèn)化。近年來，高收入國家的城鎮(zhèn)化建設(shè)一直保持較高水平，2013年均值達(dá)到80%。(2)中高等收入國家的城鎮(zhèn)化建設(shè)增速較快。中高等收入國家的城鎮(zhèn)化建設(shè)雖起步落后于高收入國家，但其增速較快，1978-2013年間年均增速達(dá)0.8%；相較于中高等收入國家的快速城鎮(zhèn)化而言，高收入國家、中低等收入國家和低收入國家的年均增速較慢，分別為0.2%、0.3%和0.4%。(3)不同收入水平的國家間城鎮(zhèn)化差距較大。在增速較慢的國家中，低收入國家的城鎮(zhèn)化率遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后，到2013年均城鎮(zhèn)化率不足30%，約相當(dāng)于中低等收入國家1973年的平均水平，遠(yuǎn)落后于高等收入國家。

雖然城鎮(zhèn)化建設(shè)模式及其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度在不同國家間呈現(xiàn)出顯著的差異，但在城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)并存的社會(huì)結(jié)構(gòu)下，由以農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)向以非農(nóng)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)過渡是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展到一定階段的必然趨勢(shì)，也是各國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的共同經(jīng)驗(yàn)。因此，可以肯定地說，在社會(huì)發(fā)展尚不完善的情況下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是伴隨著城鎮(zhèn)化的不斷推進(jìn)而實(shí)現(xiàn)的，適度的推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)是經(jīng)濟(jì)健康增長(zhǎng)的重要條件。城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制如下：

1. 要素的空間集聚效應(yīng)。在城鄉(xiāng)兩部門經(jīng)濟(jì)中，城鎮(zhèn)化的推進(jìn)正是促進(jìn)勞動(dòng)力、土地、資本等資源由分散的農(nóng)村部門向相對(duì)集中的城市部門集聚的過程，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生如下效應(yīng)：(1)在勞動(dòng)力資源集聚的過程中，城市部門中專業(yè)化的勞動(dòng)力供給、產(chǎn)品供應(yīng)鏈和經(jīng)營管理體系逐漸形成，社會(huì)分工更加深化，勞動(dòng)生產(chǎn)率提高；(2)城市部門中經(jīng)濟(jì)活動(dòng)過程所需承擔(dān)的交通運(yùn)輸成本、管理成本和信息成本隨城市規(guī)模的擴(kuò)大和城市人口的增加而減少，規(guī)模經(jīng)濟(jì)得到較好發(fā)揮，要素集聚節(jié)約了生產(chǎn)成本，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極的正向效應(yīng)；(3)此外，空間集聚使要素之間的競(jìng)爭(zhēng)增強(qiáng)，為地區(qū)和企業(yè)創(chuàng)新的形成創(chuàng)造了良好環(huán)境，有利于打破壟斷，推動(dòng)創(chuàng)新，形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。

2. 擴(kuò)散效用。在佩魯(Francois Perroux)增長(zhǎng)極理論中，城市增長(zhǎng)極的形成對(duì)周圍地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生外部性，這一乘數(shù)效應(yīng)推動(dòng)著整體經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)[11]?？姞栠_(dá)爾(Gurmar Myrdal)用擴(kuò)散效應(yīng)和回波效應(yīng)來描述城市增長(zhǎng)極的正、負(fù)向外部性，從而提出了發(fā)達(dá)地區(qū)與不發(fā)達(dá)地區(qū)并存的二元結(jié)構(gòu)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)中正向的擴(kuò)散效應(yīng)大于負(fù)向的回波效應(yīng)時(shí)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)增長(zhǎng)[12]。(1)人口向城鎮(zhèn)集聚推動(dòng)了城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在技術(shù)專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)下，技術(shù)創(chuàng)新的外溢性存在一定門檻；勞動(dòng)人口在城鄉(xiāng)之間的流動(dòng)為技術(shù)創(chuàng)新向農(nóng)村滲透提供了媒介，大大節(jié)約了農(nóng)村地區(qū)的研發(fā)成本和不確定性。(2)除了技術(shù)外溢外，城市規(guī)模及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的擴(kuò)張，也拉動(dòng)了對(duì)農(nóng)村地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資，為城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展提供技術(shù)支持和物質(zhì)保障。

但城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向擴(kuò)散效用是否居于主導(dǎo)地位，依賴于一定的經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件。當(dāng)城鎮(zhèn)化建設(shè)滯后或超前于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，因城市要素集聚程度較低或過度集聚將引發(fā)一系列社會(huì)問題，正向的擴(kuò)散效應(yīng)會(huì)被負(fù)向回波效應(yīng)所掩蓋，拉美國家、印度等國家出現(xiàn)的城市資源緊張、環(huán)境污染、失業(yè)嚴(yán)重等城市病就是典型說明。

根據(jù)上述作用機(jī)制，提出以下理論假說：

假說1. 城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用依賴于一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)條件，存在門檻效應(yīng)。

假說2. 城鎮(zhèn)化的過程也是勞動(dòng)力、資本、土地等要素的空間集聚過程，資源合理流動(dòng)和有效配置是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要實(shí)現(xiàn)途徑。

三、國際數(shù)據(jù)實(shí)證研究及結(jié)果分析

(一) 指標(biāo)選取及變量說明

本文以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為研究對(duì)象，對(duì)不同國家間的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行門檻效應(yīng)估計(jì)。選取的指標(biāo)如下：

1.因變量。選用年均GDP增長(zhǎng)率(DGDP)來表示，通過當(dāng)年的GDP增加值÷上年的GDP總值得到，用以反映了不同個(gè)體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和增長(zhǎng)速度。

2.主要關(guān)注變量。為反映城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響，本文將城市人口占比的城鎮(zhèn)化率(urb)確定為主要關(guān)注變量，用城鎮(zhèn)常住人口占總?cè)丝诘谋戎貋肀硎尽?/p>

3.門檻變量。城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用程度，受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初級(jí)階段，城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的刺激作用較為明顯；當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到高級(jí)階段時(shí)，城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的刺激受阻。本文擬選用人均國民收入水平(GNI)為門檻變量。在數(shù)據(jù)收集和處理過程中，為剔除不同國家間匯率差異，選用購買力平價(jià)后的人均國民收入(PGNI)，單位為國際元，并以1990年為基期進(jìn)行處理。為了較少異方差的影響，采用對(duì)數(shù)形式(Lngni)。

4.控制變量。為充分體現(xiàn)城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響程度，需對(duì)其他影響因素進(jìn)行控制，本文選取的控制變量包括：資本形成總額占GDP總值的比重(inv)，以反映不同國家的資本積累程度；二三產(chǎn)業(yè)增加值占比(str)，反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)在一定程度上體現(xiàn)了不同國家的社會(huì)結(jié)構(gòu)，也是資源配置的重要內(nèi)容和體現(xiàn)；此外，對(duì)通貨膨脹率(rinf)、勞動(dòng)參與率(lab)等指標(biāo)進(jìn)行控制。

本文共選取1991-2013年間165個(gè)國家的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)均來自世界銀行WID數(shù)據(jù)庫。在可獲得數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，對(duì)異常值及缺漏值進(jìn)行剔除，建立了平衡面板，最終有效樣本數(shù)為76個(gè)。各變量的統(tǒng)計(jì)特征及相關(guān)描述如表1所示。

表1　變量統(tǒng)計(jì)特征描述

(二) 模型的構(gòu)建

為反映城鎮(zhèn)化水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的影響，在上述指標(biāo)選取的基礎(chǔ)上，將計(jì)量模型設(shè)定為：

DGDPit=μi+αXit+β1urbitm I(Lngniit≤γ1)+β2urbitI(γ1≤Lngniit≤γ2)+β3urbitI(Lngniit≥γ2)+εit

(1)

其中，i=1，2，…，N為個(gè)體變量，代表不同的國家；t=1990，1991，…，2013為時(shí)間變量；I(·)為指標(biāo)函數(shù)，取值為0或1；xit為控制變量矩陣，包括資本形成額占比(invit)、二三產(chǎn)業(yè)增加值占比(strit)、勞動(dòng)參與率(labit)和通貨膨脹率(rinfit)；α、βi為待估參數(shù)，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(三) 回歸結(jié)果及說明

1.門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

門檻效應(yīng)的存在性及檢驗(yàn)是門檻模型回歸的關(guān)鍵，若門檻變量不具有顯著性，門檻回歸也就失去了意義。為確定門檻的存在性，本文借鑒了Hansen[13]提出的樣本自抽樣(Bootstrap)檢驗(yàn)方法，分別對(duì)單一門檻、雙重門檻和三重門檻進(jìn)行1000次的自抽樣檢測(cè)，得到的F值、P值及相關(guān)臨界值見表2。

表2　門檻效果自抽樣檢驗(yàn)

檢驗(yàn)結(jié)果表明，模型存在顯著的門檻效應(yīng)。雙重門檻模型的P值最小、顯著性最強(qiáng)，從而選用雙重門檻模型。同時(shí)，采用LR統(tǒng)計(jì)(likelihood ratio statistic)來對(duì)雙重門檻值進(jìn)行估計(jì)，兩個(gè)門檻值的估計(jì)結(jié)果及95%的置信區(qū)間如表3所示。

在單一門檻測(cè)度中，當(dāng)門檻值取9.178時(shí)，LR統(tǒng)計(jì)量取值最小；固定第一個(gè)門檻后，在10.227周圍似然比統(tǒng)計(jì)量出現(xiàn)低谷，在這里門檻值分別取9.178和10.227，且該門檻值均落在95%的置信區(qū)間內(nèi)。

根據(jù)測(cè)度出的門檻值，將人均國民收入水平劃分為較低收入階段(Lngni≤9.178)、中等收入階段(9.17810.227)三種類型。

2.回歸結(jié)果分析

表3　雙重門檻估計(jì)值及置信區(qū)間

為體現(xiàn)不同國家之間的差異，計(jì)量回歸選用個(gè)體固定效應(yīng)模型。為了減少異方差的影響，使結(jié)果更為穩(wěn)健，在進(jìn)行常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)誤差回歸的基礎(chǔ)上，進(jìn)行穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤差回歸，結(jié)果分別呈現(xiàn)在表4的列(1)和列(2)。對(duì)比發(fā)現(xiàn)，回歸結(jié)果穩(wěn)健，主要關(guān)注變量和各控制變量均在不同程度下顯著，模型擬合良好。

表4　雙重門檻固定效應(yīng)回歸結(jié)果

回歸結(jié)果表明：資本形成額占比(inv)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率產(chǎn)生顯著的正向影響，資本形成占比每增加1%，將帶來經(jīng)濟(jì)增速0.18%的增長(zhǎng)。社會(huì)資本的空間集聚是實(shí)現(xiàn)資本形成的重要條件，城鎮(zhèn)化通過資本集聚的作用機(jī)制有效推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，驗(yàn)證了理論假說2。

二三產(chǎn)業(yè)增加值占比(str)的系數(shù)顯著為正，這表明二三產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)是促進(jìn)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿C(jī)制之一。農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移的城鎮(zhèn)化過程，也是勞動(dòng)力資源向城鎮(zhèn)集聚的過程。二三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力資源提供了就業(yè)崗位和相對(duì)較高的收入，二三產(chǎn)業(yè)增加值占比每提高1%，經(jīng)濟(jì)增速將提高0.06%，這一結(jié)論也驗(yàn)證了假說2的合理性。

在控制變量中，通貨膨脹率(rinf)的系數(shù)為-0.0391，且在1%的水平上顯著。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，大宗商品的物價(jià)上漲使企業(yè)生產(chǎn)、運(yùn)輸和經(jīng)營成本增加，利潤(rùn)降低。同時(shí)，日常消費(fèi)支出的大幅上漲和貨幣貶值的出現(xiàn)也會(huì)引發(fā)銀行擠兌、市場(chǎng)搶購等社會(huì)問題，不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)現(xiàn)。因此，通貨膨脹與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)，要將通貨膨脹控制在合理的范圍，維持市場(chǎng)物價(jià)穩(wěn)定，避免通貨膨脹惡化。此外，勞動(dòng)參與率(lab)的系數(shù)也顯著為負(fù)，這與預(yù)期有一定差異，其原因可能是勞動(dòng)力參與市場(chǎng)活動(dòng)的比重越高，表明信息化和智能化的普及程度越低，大量的生產(chǎn)仍依賴于人工勞動(dòng)，從而不利于勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)。

除上述控制變量的影響外，在不同的收入水平國家間，主要關(guān)注的變量urb的系數(shù)在不同收入水平下也呈現(xiàn)出較大的差異。當(dāng)人均國民收入低于第一個(gè)門檻值9681.77國際元(Lngni<9.178)時(shí)，城鎮(zhèn)化率對(duì)GDP增長(zhǎng)率的影響系數(shù)為0.0173，且在1%的水平上顯著，即在國民收入處于較低階段時(shí)，城鎮(zhèn)化大多是為滿足市場(chǎng)需求而興起和推進(jìn)的，勞動(dòng)力、資本、土地等要素的空間集聚和配置，解除了束縛生產(chǎn)力發(fā)展的各種生產(chǎn)關(guān)系，從而有利于形成新的生產(chǎn)、生活結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了城市規(guī)模經(jīng)濟(jì)的形成，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極作用。當(dāng)人均國民收入處于兩個(gè)門檻值之間時(shí)，城鎮(zhèn)化率的影響系數(shù)增至最大，達(dá)到0.0364且顯著，是較低收入階段城鎮(zhèn)化率系數(shù)的2.1倍，這表明在第一階段發(fā)展的基礎(chǔ)上，人均收入有了較大提升，居民的消費(fèi)需求日益增強(qiáng)，城鄉(xiāng)建設(shè)取得初步發(fā)展，集聚效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)更容易得到發(fā)揮，城鎮(zhèn)化率每提高1%，經(jīng)濟(jì)增速將增加0.0364%。當(dāng)人均收入水平超過27639.47國際元(Lngni>10.227)時(shí)，國民收入跨過第二個(gè)門檻處于高收入階段，城鎮(zhèn)化率的影響系數(shù)顯著降至0.0039，僅占第二階段的影響程度的1/10，這表明當(dāng)一國的人均收入處于較高水平時(shí)，追求人自由而全面的發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城鎮(zhèn)化建設(shè)的首要目標(biāo)，人口空間集聚的傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化建設(shè)模式加劇了城市資源緊缺問題。在發(fā)達(dá)國家的主要城市，大量人口選擇向城市近郊或周邊的農(nóng)村遷移，“逆城市化”現(xiàn)象出現(xiàn)，人口集聚的城鎮(zhèn)化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)程度微弱。上述結(jié)論表明，城鎮(zhèn)化率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用具有明顯的門檻效應(yīng)，拐點(diǎn)的出現(xiàn)依賴于人均國民收入水平，隨著收入水平的提高，人口集聚的城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用呈倒“U”型結(jié)構(gòu)，在一定程度上驗(yàn)證了理論假說1。

四、中國城鎮(zhèn)化建設(shè)作用程度的國際比較

在不同收入國家平均數(shù)據(jù)對(duì)比研究的基礎(chǔ)上，本文將中國的城鎮(zhèn)化建設(shè)水平和人均收入狀況與不同收入水平國家的平均值進(jìn)行比較，以明確我國當(dāng)前城鎮(zhèn)化建設(shè)水平和作用程度所處的階段和狀況。

由于我國城鎮(zhèn)化建設(shè)起步較晚、基礎(chǔ)較差，雖然改革開放以來發(fā)展速度較快，但是總體城鎮(zhèn)化建設(shè)水平仍落后于中高等收入國家的平均水平，2013年中國常住人口城鎮(zhèn)率仍低于發(fā)達(dá)國家20世紀(jì)60年代時(shí)的平均水平。同時(shí)，中國特有的城鄉(xiāng)二元戶籍制度使城鎮(zhèn)化過程人為地分離為兩個(gè)階段：第一，以非農(nóng)就業(yè)崗位的獲得為載體，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)的空間轉(zhuǎn)移和聚集；第二，農(nóng)村轉(zhuǎn)移人口的融合和市民化，包括遷移農(nóng)民在城市定居，基本需求得到滿足；公平地享受與城鎮(zhèn)戶籍人口同等的社會(huì)保障和公共服務(wù)；通過獲得城市戶籍等途徑，實(shí)現(xiàn)身份認(rèn)同等內(nèi)容[14]。研究發(fā)現(xiàn)，大量農(nóng)村人口遷移到城鎮(zhèn)后，難以獲得城鎮(zhèn)戶籍，成為城市農(nóng)民工。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，到2014年，全國的農(nóng)民工數(shù)量增至2.73億人，且只有13%的農(nóng)民工實(shí)現(xiàn)舉家搬遷，絕大多數(shù)的農(nóng)民工只是在城鎮(zhèn)就業(yè)，無法享受城市公共服務(wù)，城市內(nèi)部出現(xiàn)了農(nóng)民工和市民并存的“新二元”結(jié)構(gòu)[15]。

因此，對(duì)中國的城鎮(zhèn)化建設(shè)水平進(jìn)行國際比較，需充分考慮到農(nóng)民的遷移和市民化這兩方面的城鎮(zhèn)化建設(shè)指標(biāo)。本文分別以城鎮(zhèn)常住人口占比和城鎮(zhèn)戶籍人口占比為例，借以體現(xiàn)我國的城鎮(zhèn)化建設(shè)數(shù)量和建設(shè)質(zhì)量，并進(jìn)行國際對(duì)比，結(jié)果詳見表5。

表5　1991～2013年我國人均國民收入與城鎮(zhèn)化率的國際比較

近年來中國的人均收入水平和城鎮(zhèn)化建設(shè)雖取得較快發(fā)展，但整體水平仍低于國際樣本平均值。1991年中國的人均國民收入為1070國際元，僅相當(dāng)于世界平均值的16.3%，遠(yuǎn)滯后于第一個(gè)門檻值；同時(shí)常住人口城鎮(zhèn)化率和戶籍人口城鎮(zhèn)化率水平較低，僅相當(dāng)于世界平均水平的57%和44%，此時(shí)，自發(fā)性的城鎮(zhèn)化進(jìn)程對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生一定的正向推動(dòng)作用，但這一作用程度受到經(jīng)濟(jì)水平的限制。到2000年，跨國樣本的人均收入水平已經(jīng)跨越了第一個(gè)門檻，我國的人均國民收入到2011年才首次超過第一個(gè)門檻值；同時(shí)，我國的常住城鎮(zhèn)人口占比超過了50%，達(dá)到世界平均值2000年時(shí)的水平，經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生重要轉(zhuǎn)變，城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)作為GDP增長(zhǎng)主力的作用凸顯，城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響系數(shù)不斷增大。到2013年，中國人均收入與世界平均值的差距逐漸縮小，增至11850國際元(Lngni=9.38)，是1991年的11倍之多，但仍遠(yuǎn)低于第二個(gè)門檻值。根據(jù)諾瑟姆S型曲線，隨著城市經(jīng)濟(jì)的迅速擴(kuò)張和二三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，中國當(dāng)前的常住人口城鎮(zhèn)化建設(shè)正處于增長(zhǎng)較快的加速階段，人口要素的空間集聚對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用日益增強(qiáng)。

相較于城鎮(zhèn)常住人口占比而言，代表中國城鎮(zhèn)化建設(shè)質(zhì)量的戶籍人口城鎮(zhèn)化率明顯滯后。近年來，農(nóng)村遷移人口獲得城鎮(zhèn)戶籍的比重較低，2013年城市戶籍人口率僅達(dá)35.7%，遠(yuǎn)低于樣本國家平均值，接近18%的遷移農(nóng)民未實(shí)現(xiàn)市民化，社會(huì)認(rèn)可度較低。到2014年，未實(shí)現(xiàn)市民化的農(nóng)民工人數(shù)上升至2.73億，與世界平均水平相比，我國戶籍人口城鎮(zhèn)化的滯后性更為顯著，僅相當(dāng)于世界平均城鎮(zhèn)化水平的63%，城鎮(zhèn)化建設(shè)質(zhì)量不高成為制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要瓶頸。

當(dāng)前，我國的收入水平處于兩個(gè)門檻值之間，提高城鎮(zhèn)化建設(shè)水平是新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿C(jī)制之一。在城鎮(zhèn)化的建設(shè)構(gòu)成中，我國的城鎮(zhèn)化建設(shè)數(shù)量和建設(shè)質(zhì)量明顯滯后于世界平均水平，但戶籍人口城鎮(zhèn)化建設(shè)的滯后性尤為顯著，因此，發(fā)揮我國城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)積極作用，關(guān)鍵在于推動(dòng)城鎮(zhèn)化建設(shè)數(shù)量的同時(shí)，更加關(guān)注戶籍人口城鎮(zhèn)化水平的提高。

五、結(jié)論與啟示

在全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的過程中，城鎮(zhèn)化這一階段性建設(shè)伴隨著工業(yè)化的興起而產(chǎn)生并獲得較快發(fā)展。在城鎮(zhèn)化建設(shè)過程中，政府和市場(chǎng)力量在不同體質(zhì)、發(fā)展水平的國家中不同程度地發(fā)揮作用，為勞動(dòng)力、資本、土地等資源在城鄉(xiāng)之間有序流動(dòng)和配置創(chuàng)造條件，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。提高城鎮(zhèn)化建設(shè)質(zhì)量成為當(dāng)前發(fā)展中國家面臨的共同難題。

基于此，本文以跨國面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，以城鎮(zhèn)化建設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用機(jī)制為研究對(duì)象進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)果表明：(1)城鎮(zhèn)化在促進(jìn)勞動(dòng)力、資本、土地等要素空間集聚和優(yōu)化配置的同時(shí)，其作用機(jī)制受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的限制，城鎮(zhèn)化建設(shè)只有與國民收入水平相適應(yīng)時(shí)，其積極作用才能有效發(fā)揮，超前或滯后的城鎮(zhèn)化都不利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)城鎮(zhèn)化的作用機(jī)制不僅取決于人均收入，還依賴于一定條件的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資環(huán)境，資本積累、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)等因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生積極的正向效應(yīng)。

改革開放以來，中國的人均收入取得了較快增長(zhǎng)，但中國經(jīng)濟(jì)仍處于社會(huì)主義初級(jí)的基本國情沒有變，人均收入水平較低的基本事實(shí)沒有變，城鎮(zhèn)化建設(shè)數(shù)量和質(zhì)量有待提高的重要任務(wù)沒有變。世界各國的城鎮(zhèn)化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)為中國尋找新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)提供了良好的借鑒。在經(jīng)濟(jì)增速逐漸放緩的新常態(tài)下，促進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，有效發(fā)揮城鄉(xiāng)要素合理配置對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的刺激作用以形成新的增長(zhǎng)動(dòng)力是當(dāng)前建設(shè)的關(guān)鍵。上述結(jié)論，本文針對(duì)中國的城鎮(zhèn)化建設(shè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提出如下政策建議：(1)要不斷深化改革，通過初次分配和再分配逐漸提高居民收入，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民創(chuàng)業(yè)的政策支持，尤其是對(duì)貧困地區(qū)的農(nóng)民，建立相應(yīng)的政府服務(wù)平臺(tái)，逐步縮小城鄉(xiāng)差距，推動(dòng)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。(2)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)、有效增長(zhǎng)是一項(xiàng)系統(tǒng)性的工程，在城鎮(zhèn)化的建設(shè)過程中，要不斷創(chuàng)新金融體制，優(yōu)化投資環(huán)境，鼓勵(lì)資本形成，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)有序增長(zhǎng)。(3)農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)集聚的過程在很大程度上反映了農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化，在此過程中，要注重發(fā)揮農(nóng)民優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品深加工，促進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。(4)推動(dòng)戶籍制度及公共服務(wù)制度改革，逐步消除農(nóng)民工與市民之間的政策限制，分層次推動(dòng)遷移農(nóng)民市民化，提高城鎮(zhèn)化建設(shè)質(zhì)量。

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責(zé)任編輯、校對(duì)：李斌泉

2016-03-11

本文是國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力自我雇傭與市民化互動(dòng)機(jī)制研究”(71473135)的階段性成果。

孔艷芳(1986-)，女,山西省太谷縣人,山東財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,研究方向：中國的城鎮(zhèn)化建設(shè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；平萍(1984-)，女,天津市人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，研究方向：城鄉(xiāng)收入分配與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

A

1002-2848-2016(04)-0082-07