地方高校高水平科研成果產(chǎn)出的管理機(jī)制改革研究

劉思偉　張聰惠　紀(jì)秉林++陳鈺

摘 要： 科研成果成為高校科研水平和科研實(shí)力的重要標(biāo)志，高校科研項(xiàng)目數(shù)量的明顯增多，科研成果也有了較大突破，但同時(shí)看到高質(zhì)量高水平的科研成果增幅不夠明顯，創(chuàng)新性科研成果產(chǎn)出較少。因此，應(yīng)加強(qiáng)科研成果管理，分析科研成果基本特征，對(duì)高水平科研成果產(chǎn)出管理工作導(dǎo)向機(jī)制進(jìn)行研究，并對(duì)高水平科研成果管理中的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制和科研成果評(píng)價(jià)體系進(jìn)行分析，有針對(duì)性地對(duì)科研成果管理提出建設(shè)性意見和建議。

關(guān)鍵詞： 科研管理； 科研成果； 管理制度； 獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制

中圖分類號(hào)： G644 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2016.02.029

科學(xué)研究在高校學(xué)科建設(shè)中發(fā)揮著舉足輕重的作用，高校的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)更多體現(xiàn)為科研水平和科研實(shí)力的較量。因此，高水平科研成果已成為高?？蒲袑?shí)力的重要標(biāo)桿，高?？蒲许?xiàng)目數(shù)量明顯增多，科研成果也有了較大突破，但同時(shí)，高質(zhì)量高水平的科研成果增幅不夠明顯，創(chuàng)性科研成果產(chǎn)出較少，尤其是對(duì)于地方高校，如何提高高水平科研成果產(chǎn)出量，如何有效管理科研成果，提高科研管理服務(wù)水平，促進(jìn)地方高?？蒲谐晒铀侔l(fā)展，顯得尤為迫切。

一、科研成果管理概述及其理論基礎(chǔ)

科研是科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的簡(jiǎn)稱，從廣泛的意義上講包括所有科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)，著重強(qiáng)調(diào)科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)過程和其科學(xué)技術(shù)意義，即指符合科學(xué)精神的研究探索活動(dòng)，科研成果則是科學(xué)技術(shù)研究活動(dòng)的簡(jiǎn)稱，是定義在狹義科研意義上的概念，指的是某一科研意義上的課題通過調(diào)研考察、實(shí)驗(yàn)研究、設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)或思維活動(dòng)，取得新成就并經(jīng)過了評(píng)審或得到社會(huì)實(shí)踐認(rèn)可，而具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果。

（一）科研成果管理的內(nèi)容

科研成果管理的主要內(nèi)容有制訂科研成果管理?xiàng)l例和有關(guān)規(guī)章制度，并組織實(shí)施；組織對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)鑒定，審查評(píng)議成果的科學(xué)價(jià)值、社會(huì)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值等；組織科研成果的交流和推廣應(yīng)用；組織科研成果的考核，對(duì)優(yōu)秀成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；登記、匯總和上報(bào)科研成果材料，并協(xié)助有關(guān)部門建立科研成果檔案。

科研工作從確定計(jì)劃任務(wù)、科研設(shè)計(jì)論證、研究實(shí)驗(yàn)，到成果鑒定、成果推廣應(yīng)用，是一個(gè)完整的過程。做好科研成果管理工作，直接影響科技人員從事科研的積極性，影響科研工作的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。同時(shí)對(duì)科研工作的預(yù)測(cè)、科研計(jì)劃的決策、課題選擇等一系列科研管理活動(dòng)有反饋?zhàn)饔?。加?qiáng)成果管理有利于人才的發(fā)掘和成長(zhǎng)。做好科技成果的收集和整理，對(duì)推動(dòng)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（二）我國(guó)科研成果管理的問題

1. 科研成果登記不及時(shí)。目前，普通高校在科研成果管理方面，比較重視申報(bào)、評(píng)審、獎(jiǎng)勵(lì)的工作，而對(duì)于成果登記和建檔工作還相對(duì)較弱。主要是因?yàn)椋阂皇强蒲谐晒某钟姓吲浜喜环e極；二是科研管理部門一般在年末對(duì)科研成果進(jìn)行登記歸檔，同時(shí)成果管理人員有限，經(jīng)常出現(xiàn)歸檔不及時(shí)的現(xiàn)象，從而造成科研成果管理的滯后管理。

2. 科研成果建檔不夠規(guī)范。目前，地方普通高校對(duì)科研成果歸檔工作不夠重視，造成部分科研成果檔案不完整，科研成果檔案管理不夠規(guī)范。一方面，科研成果建檔管理缺制度保障，科研成果上交方式、建檔后成果的管理都缺少相應(yīng)的管理制度；另一方面，檔案的管理方法在科研成果管理中使用較少，科研建檔還不夠規(guī)范，管理方法缺少科學(xué)性。

3. 科研管理系統(tǒng)信息評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不一。目前，各高校為提高科研成果管理效率都研發(fā)了科研管理系統(tǒng)。但由于各高校系統(tǒng)獨(dú)立開發(fā)，缺乏統(tǒng)一的設(shè)計(jì)規(guī)范，從而在系統(tǒng)設(shè)計(jì)、模塊設(shè)置、數(shù)據(jù)庫、關(guān)鍵技術(shù)等方面均有所不同，其中部分研發(fā)人員設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)與科研所需科研評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)可期刊源等存在差異，導(dǎo)致部分科研系統(tǒng)核查后的信息不夠準(zhǔn)確。同時(shí)科研成果管理人員的系統(tǒng)使用與業(yè)務(wù)結(jié)合的嫻熟程度有待提高。

4. 存檔的資料不全。普通高校常規(guī)存檔資料缺少成果的申報(bào)資料、科研成果的推廣應(yīng)用資料、成果鑒定資料等，致使成果檔案不完整。高校具有成果市場(chǎng)化的任務(wù)，但科研成果驗(yàn)收后，卻沒有將最終成果的實(shí)物（光盤、錄像、磁盤、照片等）這些能說明科研成果推廣價(jià)值和應(yīng)用效果的資料存檔，使得科研管理部門不夠了解科研成果的社會(huì)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，加大了成果推向市場(chǎng)的難度。

二、地方高?？蒲谐晒芾淼默F(xiàn)況

（一）地方高校科研成果管理工作現(xiàn)狀

地方高校一般分布在省會(huì)城市和地級(jí)城市，科學(xué)研究的地域和地方特色明顯，而成果的產(chǎn)出為地方服務(wù)比較多，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，地方高校的科研經(jīng)費(fèi)、成果產(chǎn)出等都在不斷加大，在科研成果管理中，都在不斷加強(qiáng)過程管理、做大科技成果獎(jiǎng)勵(lì)力度，一般學(xué)?？萍脊ぷ鳘?jiǎng)勵(lì)范圍包括獲獎(jiǎng)成果、優(yōu)秀論文、著作與標(biāo)準(zhǔn)（規(guī)范）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研項(xiàng)目、成果轉(zhuǎn)化、優(yōu)秀科技團(tuán)隊(duì)與人才等。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目組成員應(yīng)做好科研工作的原始數(shù)據(jù)記錄，保留各種與項(xiàng)目有關(guān)的材料，并歸檔保存。省部級(jí)以上項(xiàng)目，經(jīng)主管部門驗(yàn)收結(jié)題后，需將所有驗(yàn)收結(jié)題材料報(bào)送科技處整理后，移交學(xué)校檔案館歸檔保存。近些年，各高?？蒲泄芾黻?duì)伍不斷壯大，結(jié)構(gòu)日趨合理、業(yè)務(wù)素質(zhì)也不斷提高。尤其是加強(qiáng)了科研服務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，有效提升了科研管理隊(duì)伍的政策水平和業(yè)務(wù)能力。同時(shí)科研項(xiàng)目管理信息化建設(shè)不斷加強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了科研項(xiàng)目實(shí)施中過程管理的動(dòng)態(tài)監(jiān)管，提高科研項(xiàng)目管理效率。

（二）地方高校科研成果現(xiàn)狀

1. 成果多，專利較少。一方面學(xué)校教師在不斷發(fā)表論文，另一方面卻未對(duì)個(gè)人研究成果進(jìn)行專利申請(qǐng)，同時(shí)部分院校管理部門也缺乏對(duì)成果總結(jié)和打包規(guī)劃，專利申報(bào)和獲準(zhǔn)量總體偏少。盡管部分院校通過成果獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評(píng)聘等方式鼓勵(lì)和約束教師，但總體申報(bào)質(zhì)量還不是特別高，散而不全，多而不高的現(xiàn)象仍然存在。

2. 科研成果轉(zhuǎn)化率低。

3. 科研成果評(píng)價(jià)缺乏統(tǒng)一公認(rèn)的成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。盡管高校的科研成果評(píng)價(jià)原則趨同，但在具體評(píng)價(jià)指標(biāo)上，尤其在間接指標(biāo)的選擇中，各高校、各部門、各專業(yè)之間的差別比較大，從而導(dǎo)致無法形成統(tǒng)一、公認(rèn)的成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

（三）地方高校科研成果管理中存在的問題

1. 科研成果管理工作導(dǎo)向存在偏差。目前，地方高?？蒲谐晒芾聿块T對(duì)成果進(jìn)行鑒定，大多用于職稱和博（碩）導(dǎo)的評(píng)定，而評(píng)定也多是以論文、獲獎(jiǎng)的等級(jí)進(jìn)行審定，很少用實(shí)踐性和實(shí)用價(jià)值來作為科研成果評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，從而很多科研工作者以獲得國(guó)家或省部級(jí)獎(jiǎng)或以職稱評(píng)定為目的進(jìn)行科學(xué)研究，從而研究出的成果理論性強(qiáng)，實(shí)踐性差，很難在現(xiàn)實(shí)生活中轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。

2. 科研成果管理體系存在利益分配不均問題。高校科研成果管理部門對(duì)成果進(jìn)行評(píng)定時(shí)一般只認(rèn)成果的負(fù)責(zé)人，而參與成果的其他成員很難從中受益。當(dāng)然我們要充分肯定第一完成人在科研工作中作出的貢獻(xiàn)，但在整個(gè)研究工作中付出大量工作的其他人員，也應(yīng)有相應(yīng)的獲益。事實(shí)上，在評(píng)審成果等級(jí)時(shí)往往忽視了這些人的利益，這樣勢(shì)必會(huì)影響他們科研積極性，也令地方高?？蒲谐晒馁|(zhì)量難有大的提高。

3. 科研成果管理工作總體滯后。具體表現(xiàn)在：一是學(xué)校對(duì)科研成果的獎(jiǎng)勵(lì)金額過少而令地方高?？蒲泄ぷ髡呷狈蒲蟹e極性；二是評(píng)審制度不夠健全，有些通過評(píng)審的科研成果缺乏實(shí)際價(jià)值，學(xué)術(shù)價(jià)值也相對(duì)不高，導(dǎo)致科研成果管理部門的評(píng)審缺少權(quán)威性；三是成果管理部門參加或聯(lián)合舉辦的科研成果交流會(huì)過少，部分科研者研制出的科研成果實(shí)用性不強(qiáng)。

三、對(duì)比分析地方院校及211高校高水平科研成果產(chǎn)出情況及管理機(jī)制特點(diǎn)

筆者重點(diǎn)選取了規(guī)模、學(xué)科設(shè)置相近的A大學(xué)、B大學(xué)、C大學(xué)、D大學(xué)、E大學(xué)、F大學(xué)等某省高校（其中A大學(xué)和B大學(xué)為211高校，C-F大學(xué)為省屬重點(diǎn)高校）。由于國(guó)家自然科學(xué)基金是高校創(chuàng)新活力和可持續(xù)發(fā)展能力的重要標(biāo)志、是促進(jìn)學(xué)科發(fā)展、人才培養(yǎng)的重要支撐點(diǎn)，與高水平論文等科研成果之間關(guān)系密切，因此差異分析以國(guó)家自然科學(xué)基金作為參照，對(duì)各高校近四年發(fā)明（實(shí)用新型）專利、論文、著作、廳局級(jí)以上政府獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、獲準(zhǔn)等高水平科研成果及激勵(lì)約束政策情況進(jìn)行了對(duì)照分析，進(jìn)而梳理出了高水平科研成果產(chǎn)出的管理工作導(dǎo)向機(jī)制、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、過程管理機(jī)制。

通過表1中各高?？蒲薪?jīng)費(fèi)和論文產(chǎn)出對(duì)比，我們看到，在科研成果中除B大學(xué)外，其他學(xué)校的論文、著作、獲獎(jiǎng)成果的排名和本校的科研經(jīng)費(fèi)額度基本成正比關(guān)系，通過此表分析可以看出：在管理工作導(dǎo)向方面，C大學(xué)，在強(qiáng)化二級(jí)學(xué)院的作用的同時(shí)，通過學(xué)院組織，梳理相關(guān)人員及成果，引導(dǎo)科研人員開展創(chuàng)新性研究，產(chǎn)出高質(zhì)量成果。另一方面：學(xué)校對(duì)已立項(xiàng)科研項(xiàng)目進(jìn)行分類指導(dǎo)和管理，根據(jù)項(xiàng)目類別及結(jié)題要求對(duì)可能產(chǎn)出的成果進(jìn)行跟蹤，建議教師對(duì)高質(zhì)量科研成果打包進(jìn)行評(píng)審鑒定。在成果獎(jiǎng)勵(lì)政策方面，A大學(xué)重在平時(shí)與老師的溝通了解來進(jìn)行策劃組織獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)，同時(shí)老師有較強(qiáng)的成果申報(bào)積極性，期望通過這種方式得到認(rèn)可；B大學(xué)則重在獎(jiǎng)勵(lì)，省部級(jí)以上獎(jiǎng)勵(lì)，學(xué)校配比的獎(jiǎng)金額度多高于其相應(yīng)級(jí)別的政府頒發(fā)的獎(jiǎng)金，同時(shí)，從發(fā)放手段上來說，以工資形式發(fā)放到院系，再由院系調(diào)節(jié)課題組內(nèi)部的獎(jiǎng)金再分配；而D大學(xué)省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)也納入到年終教師的績(jī)效考評(píng)中，省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)的績(jī)效分值是國(guó)家重點(diǎn)、重大項(xiàng)目績(jī)效分值的1.5倍，這對(duì)老師也起到一個(gè)成果重于項(xiàng)目的導(dǎo)向，同時(shí)，對(duì)國(guó)家獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)準(zhǔn)備實(shí)行1：2的配比獎(jiǎng)勵(lì)，這也極大刺激提高了老師的積極性。E大學(xué)對(duì)于省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)除了納入到年底績(jī)效考評(píng)中外，還是行1：1的獎(jiǎng)金配套獎(jiǎng)勵(lì)。

通過對(duì)表2-表4對(duì)比分析，可以發(fā)現(xiàn)211高校除了在高水平論文上稍有優(yōu)勢(shì)外，在出版專著、專利授權(quán)等方面略低于部分地方省屬高校。我們看到E大學(xué)在擁有專利上遠(yuǎn)超其他高校，一方面是學(xué)科自身因素，另一方面與學(xué)校的激勵(lì)政策有關(guān)，而在論文發(fā)表方面，D大學(xué)也比較突出，這和學(xué)校整體激勵(lì)政策有關(guān)，除成果負(fù)責(zé)人以外，參與成果的其他成員也從中收益，這樣有效提高了成果參與度和積極性。在國(guó)家科技獎(jiǎng)勵(lì)中，地方高校與211高校區(qū)別不大，影響這一指標(biāo)的因素比較多，不在贅述?？梢?，在影響高水平科研成果的產(chǎn)出的因素中科研人員高水平成果意識(shí)、高影響因子論文的發(fā)表、科技鑒定及獎(jiǎng)勵(lì)申的報(bào)積極性等對(duì)高水平科研成果影響較大，更深層次的因素是高校的科研成果管理的激勵(lì)政策、過程管理及其綜合培育工作。 項(xiàng)目過程管理是指學(xué)校從項(xiàng)目的申請(qǐng)立項(xiàng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收結(jié)題到成果跟蹤等對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行的全過程監(jiān)督和管理。傳統(tǒng)成果管理過程主要集中在項(xiàng)目結(jié)題后期。通過對(duì)比幾家高校成果產(chǎn)出的過程管理可以發(fā)現(xiàn)，在立項(xiàng)后就應(yīng)進(jìn)入成果產(chǎn)出過程管理，并適時(shí)進(jìn)行成果培育、跟蹤，引導(dǎo)和鼓勵(lì)，這樣更易形成產(chǎn)出高質(zhì)量成果。

四、高水平科研成果產(chǎn)出的對(duì)策建議

（一）科研成果管理工作應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向

科研成果要轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)品，才能體現(xiàn)其價(jià)值?？蒲谐晒芾聿块T應(yīng)探索以市場(chǎng)為導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)科研成果的實(shí)踐意義，對(duì)實(shí)用價(jià)值高的成果要給予重點(diǎn)關(guān)注。地方高校科研成果管理部門和相關(guān)企業(yè)加強(qiáng)交流，和企業(yè)建立合作關(guān)系，積極參與政府部門與企業(yè)對(duì)接的各類活動(dòng)，主動(dòng)參與企業(yè)研究工作，了解現(xiàn)代企業(yè)的研究動(dòng)態(tài)和急需技術(shù)，加強(qiáng)聯(lián)合攻關(guān)。做好高校產(chǎn)學(xué)研合作，積極宣傳推廣科研成果，不斷提升成果轉(zhuǎn)化水平。同時(shí)，高校成果管理部門還應(yīng)樹立和市場(chǎng)機(jī)制相適應(yīng)的管理理念，具備強(qiáng)烈的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，完善專利申請(qǐng)制度。

（二）科研成果管理體系應(yīng)健全分配制度

高校的科研成果獎(jiǎng)勵(lì)要建立與個(gè)人績(jī)效配套的評(píng)價(jià)體系，設(shè)置團(tuán)體獎(jiǎng)，充分尊重每一個(gè)參與者的勞動(dòng)成果，同時(shí)與個(gè)人職稱評(píng)定、職務(wù)晉升等聯(lián)系起來，團(tuán)體獎(jiǎng)勵(lì)可以有效激發(fā)參加人員從事科研的興趣，能促使科研成果快速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而更好地推動(dòng)高水平科研成果的產(chǎn)出。

（三）倡導(dǎo)合作精神，培育科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)

建立團(tuán)隊(duì)建設(shè)與管理制度，積極探索取代教研室的科研團(tuán)隊(duì)教學(xué)科研管理模式，設(shè)立專項(xiàng)資金培育校級(jí)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，鼓勵(lì)跨學(xué)科、跨門類組建團(tuán)隊(duì)，支持科研工作者參與區(qū)域和國(guó)際合作研究，加強(qiáng)高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合作。組建跨單位的工程中心、實(shí)驗(yàn)基地、實(shí)驗(yàn)室，以重大科研項(xiàng)目為紐帶，以穩(wěn)定的科研方向?yàn)橐劳薪⒎€(wěn)定的研究梯隊(duì)。

（四）建立健全科研成果管理制度

地方高校要建立健全科研成果管理相關(guān)制度， 加強(qiáng)科研成果登記、核查等制度保障， 及時(shí)依據(jù)國(guó)家相關(guān)部門的規(guī)章制度修改、建立、健全科研成果管理制度。同時(shí)，科研成果管理人員要具備檔案管理知識(shí)， 熟練應(yīng)用檢索工具查詢科研成果。 高校的科研成果較多，除利用科研系統(tǒng)管理成果外，必須結(jié)合信息、網(wǎng)絡(luò)等知識(shí)和技術(shù)，充分利用互聯(lián)網(wǎng)和多媒體管理科研成果，使科研成果管理工作數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化。

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[責(zé)任編輯、校對(duì)：黨 婷]