創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為研究

吳飛飛，劉福星

(1.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京　211189；2.南開大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津　300071)

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創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為研究

吳飛飛1，劉福星2

(1.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京211189；2.南開大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津300071)

摘要：創(chuàng)新能力是開放背景下企業(yè)實(shí)施國(guó)際化策略能否成功的關(guān)鍵要素，而創(chuàng)新能力如何影響企業(yè)出口行為是需要深入探討的重要話題。文章提出了創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的三種假說，中國(guó)制造業(yè)企業(yè)微觀層面數(shù)據(jù)為這些假說提供了有力的經(jīng)驗(yàn)支持。研究得出：創(chuàng)新能力直接影響企業(yè)的國(guó)際生產(chǎn)和銷售能否成功匹配目標(biāo)市場(chǎng)的差異化需求偏好，進(jìn)而成為出口企業(yè)；創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)能夠通過提高自身生產(chǎn)率水平，進(jìn)而突破出口的固定成本而成為出口企業(yè)；與外資企業(yè)相比，內(nèi)資企業(yè)的出口行為對(duì)創(chuàng)新能力的依賴性更強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新能力；生產(chǎn)率；出口；內(nèi)資企業(yè)；外資企業(yè)

一、問題的提出

自20世紀(jì)90年代后期以來，中國(guó)對(duì)外出口取得了舉世矚目的成績(jī)。在1998-2013年期間，中國(guó)出口貿(mào)易年平均增長(zhǎng)率為18.5%，遠(yuǎn)高于同期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度(14.03%)。中國(guó)出口的快速增長(zhǎng)，在一定程度上要?dú)w功于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升[1]。在國(guó)家倡導(dǎo)實(shí)施的企業(yè)“走出去”外貿(mào)戰(zhàn)略背景下，如何深入認(rèn)識(shí)創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)出口行為的影響，對(duì)于“新常態(tài)”下中國(guó)企業(yè)如何充分利用國(guó)內(nèi)外資源來積極開拓國(guó)外市場(chǎng)，以及如何通過整合全球資源來構(gòu)建跨國(guó)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)價(jià)值鏈，具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

許多研究表明，創(chuàng)新能力是一國(guó)出口績(jī)效提升的重要驅(qū)動(dòng)力[2]，而從微觀層面看，創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)更能深入國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，在全球范圍內(nèi)支配資源而開展更多的進(jìn)出口活動(dòng)[3]。盡管創(chuàng)新活動(dòng)在企業(yè)成長(zhǎng)中的重要作用一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的焦點(diǎn)，但是創(chuàng)新能力影響企業(yè)國(guó)際化策略的內(nèi)在機(jī)制仍需要更為深入的探討[4-5]。隨著異質(zhì)性貿(mào)易理論被提出后[6]，從微觀層面論證創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)出口行為的影響逐漸成為進(jìn)行相關(guān)研究的主要視角[7]。與此相關(guān)的最新研究是Young[5]，該文將企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)區(qū)分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工序創(chuàng)新，并詳細(xì)探討了不同類型的創(chuàng)新行為在企業(yè)國(guó)際化策略中的重要作用，研究得出，產(chǎn)品創(chuàng)新在國(guó)內(nèi)企業(yè)成長(zhǎng)為出口企業(yè)階段更為重要，而工序創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)進(jìn)行FDI投資更為重要。然而，該文并未系統(tǒng)論證創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的內(nèi)在機(jī)理。我們不禁要問，創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的微觀機(jī)制是什么？考慮到中國(guó)大量的外資流入，這種機(jī)制是否在內(nèi)外資企業(yè)中存在明顯的差異性呢？本文將嘗試對(duì)上述問題進(jìn)行較為深入的探討。

本文研究的邊際貢獻(xiàn)在于，從微觀角度詳細(xì)探討了創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的內(nèi)在機(jī)理，并詳細(xì)論證創(chuàng)新能力在內(nèi)外資企業(yè)出口中作用的差異性，而來自中國(guó)制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)則為相關(guān)假說提供了有力的經(jīng)驗(yàn)支持。

二、創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的機(jī)理分析

國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者的需求偏好存在一定差異性[8]。首先，處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國(guó)家，其人均收入存在顯著不同，這將決定了其對(duì)產(chǎn)品需求偏好存在顯著差異。林德需求相似理論也指出，相比于低收入國(guó)家而言，高收入水平國(guó)家偏好消費(fèi)質(zhì)量更高的產(chǎn)品[8]。其次，國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者的生活習(xí)慣、文化特征、消費(fèi)觀念等可能存在較大的差異，這也會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)外消費(fèi)者可能存在較大的消費(fèi)偏好差異。最后，從國(guó)外生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)口的角度看，企業(yè)自身的發(fā)展階段、產(chǎn)品所處的生命周期階段等因素，也會(huì)造就其進(jìn)口存在一定的產(chǎn)品偏好特征。對(duì)于出口國(guó)的企業(yè)而言，追蹤出口目的地市場(chǎng)的消費(fèi)偏好特征，積極開展創(chuàng)新活動(dòng)，研發(fā)并出口匹配目標(biāo)消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品，才能成功地開展出口活動(dòng)。對(duì)自身利潤(rùn)最大化追求的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)會(huì)使企業(yè)積極開展創(chuàng)新活動(dòng)，以提供匹配國(guó)外消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品。因此，我們提出：

假說1：創(chuàng)新能力直接影響企業(yè)的國(guó)際生產(chǎn)和銷售能否匹配目標(biāo)市場(chǎng)的差異化需求偏好，進(jìn)而成為出口企業(yè)。

異質(zhì)性貿(mào)易理論的最核心觀點(diǎn)在于，較高生產(chǎn)率的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)，而較低生產(chǎn)率的企業(yè)只能為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)甚至是退出市場(chǎng)[6]。創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的另一途徑就是，開展創(chuàng)新活動(dòng)能夠影響企業(yè)自身的生產(chǎn)率水平[3,7]。Buston[7]在異質(zhì)性貿(mào)易框架下將企業(yè)的創(chuàng)新投資內(nèi)生化，指出開展創(chuàng)新活動(dòng)有助于企業(yè)升級(jí)現(xiàn)有技術(shù)和降低邊際生產(chǎn)成本，從而使企業(yè)形成更高的異質(zhì)性生產(chǎn)率而進(jìn)行對(duì)外出口。一方面，積極開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)更有可能獲得升級(jí)現(xiàn)有技術(shù)的關(guān)鍵創(chuàng)新成果，新技術(shù)的采用將會(huì)提升現(xiàn)有的生產(chǎn)水平和降低邊際生產(chǎn)成本；另一方面，如果企業(yè)進(jìn)行了足夠多的工序創(chuàng)新活動(dòng)，則更有可能開發(fā)出先進(jìn)的生產(chǎn)工序(或生產(chǎn)工藝)，盡管前期投入的固定成本(甚至是沉沒成本)會(huì)很高，如果有足夠大的市場(chǎng)作為支撐，企業(yè)的創(chuàng)新成果將可以在彌補(bǔ)前期成本的同時(shí)，在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)獲得以較低的邊際成本進(jìn)行生產(chǎn)的工藝。Guerzoni[9]指出，在開放經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)將面臨更大規(guī)模的國(guó)際市場(chǎng)，理性的企業(yè)擁有組織大規(guī)模生產(chǎn)的激勵(lì)，以充分發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，此時(shí)企業(yè)會(huì)從事更多工序創(chuàng)新活動(dòng)，工序創(chuàng)新所需的固定成本支出可通過規(guī)模生產(chǎn)加以彌補(bǔ)。因此，我們提出：

假說2：創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)能夠通過提高自身生產(chǎn)率水平，進(jìn)而成為出口企業(yè)。

由于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口存在大量由外資參與的加工貿(mào)易[10-12]，那么，創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)出口行為的影響在內(nèi)外資企業(yè)中是否存在顯著差異呢？一方面，外資企業(yè)可以共享母公司擁有的創(chuàng)新成果，而且外商投資流入中國(guó)的動(dòng)機(jī)大都集中在把中國(guó)作為出口平臺(tái)，因此，根據(jù)“邊際效應(yīng)理論”的邏輯演繹，外資企業(yè)的針對(duì)性生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及可以共享母公司的創(chuàng)新成果將使得其出口行為對(duì)自身創(chuàng)新能力的依賴程度相對(duì)較低。另一方面，對(duì)于中國(guó)的國(guó)內(nèi)企業(yè)而言，大都處于企業(yè)“走出去”的初級(jí)階段，國(guó)際化生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)十分匱乏，國(guó)際市場(chǎng)銷售渠道有待開發(fā)，這將使得只有進(jìn)行了大量創(chuàng)新投資的企業(yè)才更有可能生產(chǎn)出匹配目標(biāo)市場(chǎng)消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品，進(jìn)而成為出口企業(yè)。因此，我們提出：

假說3：相比于外資企業(yè)，內(nèi)資企業(yè)的出口行為對(duì)創(chuàng)新能力的依賴性更強(qiáng)。

為了更清晰地刻畫出創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的傳導(dǎo)渠道及其內(nèi)在的作用機(jī)理，我們繪制了圖1。從圖1中，可以更為清晰地厘清上述三個(gè)假說提出的內(nèi)在機(jī)理。后文的實(shí)證分析，也以此為基礎(chǔ)進(jìn)行模型設(shè)計(jì)和經(jīng)驗(yàn)分析。

圖1　創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的傳導(dǎo)機(jī)制

三、模型設(shè)定、指標(biāo)度量和數(shù)據(jù)說明

上文論證了創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的兩種作用機(jī)制，以及創(chuàng)新能力對(duì)出口行為影響在內(nèi)外資企業(yè)中所表現(xiàn)出的差異性。本文的計(jì)量模型設(shè)定和相應(yīng)的實(shí)證分析，主要是檢驗(yàn)上文所提出的三個(gè)理論假說。

(一)計(jì)量模型

基于前文的理論分析結(jié)論，并充分借鑒Rajan和Zingales[13]的模型設(shè)定，本文建立如下兩種logit模型：

(1)

(2)

其中，下標(biāo)i表示企業(yè)，exp表示企業(yè)是否出口(exp=1表示出口，exp=0表示不出口)，Prob(·)是企業(yè)出口概率，Prod是企業(yè)生產(chǎn)率，Inno是企業(yè)的創(chuàng)新能力，Z′表示影響企業(yè)出口行為的其他因素，α0、α1、α2、α3、β0、β1、β2、β3、β4均為回歸系數(shù)，ei、μi是殘差。其中，方程(1)可用于檢驗(yàn)假說1，如果α2>0，則說明創(chuàng)新能力更高的企業(yè)成為出口企業(yè)的概率更大；而方程(2)加入了創(chuàng)新能力與生產(chǎn)率的交互項(xiàng)，可用于檢驗(yàn)假說2，如果β3>0，則說明創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)能夠通過提高生產(chǎn)率水平而成為出口企業(yè)；而假說3的檢驗(yàn)，將使用方程(1)的分組回歸基礎(chǔ)上，比較創(chuàng)新能力對(duì)內(nèi)外企業(yè)出口行為影響的邊際效應(yīng)估計(jì)系數(shù)差異性加以說明。

(二)指標(biāo)度量

基于已有研究，本文的變量選取如下。

1.核心解釋變量

核心解釋變量具體包括生產(chǎn)率和創(chuàng)新能力。本文采用索羅余值法來測(cè)算企業(yè)的生產(chǎn)率(Prod)。參考張杰等[14]做法，并充分利用中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的相關(guān)信息，本文采取如下兩種指標(biāo)衡量創(chuàng)新能力：(1)企業(yè)是否有新產(chǎn)品產(chǎn)出(Inno1)，企業(yè)有新產(chǎn)品產(chǎn)出，則Inno1=1，否則，Inno1=0；(2)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值比重(Inno2)，用新產(chǎn)品產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重來測(cè)算。

2.控制變量

參考盛丹等[15]、施炳展[16]，其他控制變量選取如下：(1)企業(yè)規(guī)模(scale)。本文用總產(chǎn)出的自然對(duì)數(shù)來測(cè)算。(2)人均工資(wage)。本文用企業(yè)工資總額與年平均職工人數(shù)的比率來測(cè)算。(3)企業(yè)稅收規(guī)模(tax)。本文用企業(yè)應(yīng)交增值稅的自然對(duì)數(shù)來測(cè)算。(4)企業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)。具體包括國(guó)有資本比重(state)和外商資本比重(foreign)，本文用各類資本占總資本的比重來衡量該指標(biāo)。

(三)樣本數(shù)據(jù)說明

本文數(shù)據(jù)來源于2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，為了保證數(shù)據(jù)的完整性和分析的準(zhǔn)確性，參考謝千里等[17]、盛丹等[15]等的做法，本文對(duì)原始數(shù)據(jù)制定如下剔除標(biāo)準(zhǔn)：(1)關(guān)鍵指標(biāo)缺失(如總資產(chǎn)、員工人數(shù)、工業(yè)銷售產(chǎn)值、固定資產(chǎn)凈值、工業(yè)增加值等)的企業(yè)；(2)關(guān)鍵指標(biāo)出現(xiàn)不合理值(如工業(yè)增加值、工業(yè)銷售產(chǎn)值或出口交貨值為負(fù)值)的企業(yè)；(3)職工人數(shù)少于8人的企業(yè)，因?yàn)榇蠖鄶?shù)異常值都是源于這些沒有可靠會(huì)計(jì)系統(tǒng)的個(gè)體經(jīng)營(yíng)者；(4)處于破產(chǎn)、籌建等異常營(yíng)業(yè)狀態(tài)的企業(yè)；(5)出現(xiàn)明顯不符合會(huì)計(jì)原則的觀察值的企業(yè)(如報(bào)告的流動(dòng)資產(chǎn)或固定資產(chǎn)凈值高于總資產(chǎn)，或者累計(jì)折舊小于當(dāng)期折舊)；(6)以利潤(rùn)為標(biāo)準(zhǔn)，剔除利潤(rùn)最高和最低5%的企業(yè)樣本，進(jìn)一步消除大量的異常值對(duì)回歸結(jié)果的影響。最終，共獲得271 928個(gè)企業(yè)信息的樣本數(shù)據(jù)，這是進(jìn)行相關(guān)實(shí)證分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

四、實(shí)證分析

在計(jì)量分析中，我們將利用篩選后的中國(guó)工業(yè)企業(yè)樣本數(shù)據(jù)，并使用上述計(jì)量模型(1)和(2)來逐步檢驗(yàn)前文所提出的三個(gè)假說。

(一)創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的實(shí)證分析

首先采用中國(guó)制造業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，從總體上考察創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)出口行為所產(chǎn)生的影響，回歸結(jié)果如表1所示。

從表1中(1)-(4)列的估計(jì)結(jié)果可看出，衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的兩種指標(biāo)(Inno1，Inno2)的估計(jì)系數(shù)均顯著為正，這說明創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)進(jìn)行出口的概率更大，即假說1得以驗(yàn)證。其內(nèi)在機(jī)理在于，創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)更容易生產(chǎn)出匹配消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品，從而更容易在出口市場(chǎng)獲得成功。從表1可得出，創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為邊際效應(yīng)約為20%，即進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)比不進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)進(jìn)行出口的概率會(huì)高出20%。由(5)-(8)列可得出，生產(chǎn)率與創(chuàng)新能力的交互項(xiàng)(Prod*Inno)的估計(jì)系數(shù)顯著為正，這說明創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)可以通過提升自身的生產(chǎn)率水平而成為出口企業(yè)，即假說2得以驗(yàn)證。這是因?yàn)閯?chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)更有可能獲得新的生產(chǎn)技術(shù)或采用新的生產(chǎn)工藝來降低生產(chǎn)邊際成本和提升自身的生產(chǎn)率而克服出口中的固定成本，進(jìn)而成為出口企業(yè)的概率更大。

表1　創(chuàng)新能力影響出口行為的實(shí)證分析：邊際效應(yīng)

注：(1)該表匯報(bào)了相應(yīng)的邊際效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。(2)括號(hào)內(nèi)數(shù)值為相應(yīng)系數(shù)的z統(tǒng)計(jì)值；* p<0.1, **p<0.05, *** p<0.01。

此外，從表1中還可得出以下幾點(diǎn)重要結(jié)論。第一，生產(chǎn)率(Prod)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，這再次驗(yàn)證了已被很多研究證實(shí)的中國(guó)制造業(yè)企業(yè)“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象[10]，即中國(guó)制造業(yè)中存在大量的低生產(chǎn)率出口企業(yè)。以Melitz[6]為代表的新新貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)出口的重要影響，不同于Melitz[6]假定出口企業(yè)面臨了相同的出口固定成本，Luis等[18]指出，不同行業(yè)、不同地區(qū)的企業(yè)出口將面臨異質(zhì)性的固定成本，出口固定成本和生產(chǎn)率聯(lián)合作用于企業(yè)出口決策。中國(guó)大量的低生產(chǎn)率企業(yè)之所以能夠出口，主要是由于大量加工貿(mào)易的存在和政府給予企業(yè)的出口退稅優(yōu)惠極大地降低了企業(yè)出口中的固定成本，而國(guó)內(nèi)市場(chǎng)分割或者地方保護(hù)主義使企業(yè)的內(nèi)銷成本較之外銷成本更高[10,14]。低生產(chǎn)率和低出口固定成本的聯(lián)合作用使“生產(chǎn)率悖論”成為中國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口的重要特征之一。第二，企業(yè)規(guī)模(scale)的估計(jì)系數(shù)顯著為正，說明規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)是中國(guó)企業(yè)出口優(yōu)勢(shì)的重要來源之一。正如新貿(mào)易理論所強(qiáng)調(diào)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)將降低企業(yè)生產(chǎn)成本進(jìn)而使得企業(yè)在出口中獲得一定的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。第三，工資水平(wage)對(duì)中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)生顯著的正向促進(jìn)作用，這表明中國(guó)制造業(yè)企業(yè)出口中已經(jīng)初步具備了一定程度的人力資本優(yōu)勢(shì)。第四，稅收壓力(tax)對(duì)中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)生顯著的抑制作用。一方面，沉重的稅負(fù)會(huì)擠占企業(yè)的生存空間并加大企業(yè)的生產(chǎn)成本，這將不利于企業(yè)形成出口優(yōu)勢(shì)；另一方面，也說明政府對(duì)企業(yè)的出口退稅等方面的財(cái)政支持可以在一定程度上塑造企業(yè)的出口優(yōu)勢(shì)。第五，由國(guó)有資本比重(state)的估計(jì)系數(shù)顯著為正和外商資本比重(foreign)的估計(jì)系數(shù)顯著為負(fù)，可得出，國(guó)有資本的參與會(huì)弱化企業(yè)的出口激勵(lì)，而外商資本的參與則促進(jìn)了企業(yè)的對(duì)外出口行為。

(二)創(chuàng)新能力影響內(nèi)外資企業(yè)出口行為的差異性分析

按照注冊(cè)類型的不同，將總體樣本劃分為內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)兩類，重新進(jìn)行檢驗(yàn)，估計(jì)結(jié)果如表2所示。限于篇幅，下文將集中對(duì)核心結(jié)論進(jìn)行探討。

表2　創(chuàng)新能力影響內(nèi)外資企業(yè)出口行為的差異性分析：邊際效應(yīng)

注：(1)該表匯報(bào)了相應(yīng)的邊際效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。(2)括號(hào)內(nèi)數(shù)值為相應(yīng)系數(shù)的z統(tǒng)計(jì)值；*p<0.1, **p<0.05, ***p<0.01。

由表2的估計(jì)結(jié)果可得出，(1)-(4)列內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力(Inno)邊際效應(yīng)估計(jì)系數(shù)均大于相對(duì)應(yīng)的(5)-(8)列外資企業(yè)的創(chuàng)新能力邊際效應(yīng)估計(jì)系數(shù)。換言之，從出口行為對(duì)創(chuàng)新能力的依賴程度看，內(nèi)資企業(yè)的出口更依賴于自身的創(chuàng)新能力，即假說3得以驗(yàn)證。這主要是由于外資企業(yè)能夠共享母公司的創(chuàng)新成果且利用中國(guó)作為出口平臺(tái)動(dòng)機(jī)使其能夠進(jìn)行更有針對(duì)性的生產(chǎn)行為，而內(nèi)資企業(yè)主要依靠自身的創(chuàng)新活動(dòng)來開發(fā)匹配國(guó)外消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品，因此，內(nèi)資企業(yè)的出口行為比外資企業(yè)更加依賴于自身的創(chuàng)新能力。其他結(jié)論均與總體分析相一致，我們不做贅述。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)：基于傾向得分匹配樣本的分析

顯然，企業(yè)決定是否開展創(chuàng)新活動(dòng)并不是隨機(jī)的選擇，而是綜合考慮自身的企業(yè)定位、市場(chǎng)戰(zhàn)略、資本存量、研發(fā)水平等諸多因素的結(jié)果。根據(jù)最終選取的2007年企業(yè)樣本數(shù)據(jù)(共271 928個(gè)觀察值，其中，出口企業(yè)64 527個(gè)，非出口企業(yè)207 401)，共計(jì)22 104個(gè)企業(yè)(占總樣本數(shù)的8.13%)開展創(chuàng)新活動(dòng)，其中，出口企業(yè)中有15.20%的企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)，而非出口企業(yè)中有5.90%開展創(chuàng)新活動(dòng)。這意味著本文初始樣本存在一定程度的樣本選擇偏誤。為了克服樣本選擇偏差，可使用傾向得分匹配法來對(duì)初始樣本進(jìn)行篩選，其中處理組為2007年開展創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)，對(duì)照組為未進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)。根據(jù)企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的影響因素和樣本信息的可獲得性，我們選擇如下4種匹配變量：企業(yè)注冊(cè)類型(ownertype；是外資企業(yè)，ownertype=1，否則，ownertype=0)，外資比重(foreign；用外商資本占總資本的比重來衡量)，資本存量(lnk；用固定資產(chǎn)年平均余額的自然對(duì)數(shù)來衡量)和研發(fā)數(shù)量(lnrd；用研發(fā)投入的自然對(duì)數(shù)來衡量)。傾向得分匹配的相關(guān)估計(jì)結(jié)果和平衡性檢驗(yàn)如表3所示。

表3的左半部分報(bào)告了傾向得分匹配的logit估計(jì)結(jié)果，被解釋變量為企業(yè)是否開展創(chuàng)新活動(dòng)。由估計(jì)結(jié)果可知，注冊(cè)類型為內(nèi)資企業(yè)、外資比重更小、企業(yè)的資本存量越高以及研發(fā)規(guī)模越大的企業(yè)更容易開展創(chuàng)新活動(dòng)。這與現(xiàn)實(shí)相符合：一方面，中國(guó)制造業(yè)中的外資企業(yè)或外商資本更多的企業(yè)將中國(guó)作為出口平臺(tái)，在中國(guó)國(guó)內(nèi)開展創(chuàng)新活動(dòng)的外資企業(yè)比重并不高；另一方面，資本存量更多、研發(fā)規(guī)模更大的企業(yè)多為更注重企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的大型企業(yè)，其開展創(chuàng)新活動(dòng)的動(dòng)機(jī)會(huì)更強(qiáng)烈。表3的右半部分匯報(bào)了相對(duì)應(yīng)的平衡性檢驗(yàn)結(jié)果。從中可得出，匹配后的樣本標(biāo)準(zhǔn)偏差大幅度降低，且處理組和對(duì)照組匹配的變量不存在顯著差異(T統(tǒng)計(jì)量不顯著)。這說明，匹配后的樣本滿足樣本平衡條件，可視為樣本選擇性偏誤基本消除。

表3　傾向得分匹配(PSM)估計(jì)結(jié)果和平衡性檢驗(yàn)

注：括號(hào)內(nèi)數(shù)值為相應(yīng)系數(shù)的z統(tǒng)計(jì)值；*p<0.1, **p<0.05, ***p<0.01。

基于匹配后的樣本數(shù)據(jù)，我們對(duì)本文的理論假說進(jìn)行了重新估計(jì)，結(jié)果如表4所示。表4中(1)-(4)列用于檢驗(yàn)假說1和假說2，由于創(chuàng)新能力的指標(biāo)(Inno1，Inno2)均顯著為正，這說明創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)成為出口企業(yè)的概率更大(即假說1)；而生產(chǎn)率和創(chuàng)新能力的交互項(xiàng)(Prod*Inno)的估計(jì)系數(shù)顯著為正，這意味著，考慮了企業(yè)注冊(cè)類型、外商資本比重、企業(yè)資本存量和研發(fā)規(guī)模等因素對(duì)創(chuàng)新行為的影響后，創(chuàng)新能力仍會(huì)通過促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率的提升而促使其對(duì)外出口(即假說2)。

表4　基于匹配樣本的估計(jì)結(jié)果：邊際效應(yīng)

注：(1)該表匯報(bào)了相應(yīng)的邊際效應(yīng)估計(jì)結(jié)果。(2)括號(hào)內(nèi)數(shù)值為相應(yīng)系數(shù)的z統(tǒng)計(jì)值；* p<0.1, **p<0.05, *** p<0.01。

表4中(5)-(8)列匯報(bào)了創(chuàng)新能力影響內(nèi)外資企業(yè)出口行為的邊際效應(yīng)。顯然，相對(duì)于外資企業(yè)而言，內(nèi)資企業(yè)的創(chuàng)新能力對(duì)其出口行為的邊際效應(yīng)系數(shù)更大。換言之，相比于外資企業(yè)，內(nèi)資企業(yè)的出口行為對(duì)創(chuàng)新能力的依賴性更強(qiáng)(即假說3)。除了工資水平對(duì)出口行為影響不是特別顯著外，其他估計(jì)系數(shù)均與上文結(jié)論相一致?；谄ヅ浜髽颖镜姆治稣f明了前文估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，即前文的相關(guān)分析結(jié)果是可信的。

五、結(jié)論

本文論證了創(chuàng)新能力影響企業(yè)出口行為的內(nèi)在機(jī)制，并探討了這種機(jī)制在內(nèi)外資企業(yè)中所表現(xiàn)出的差異性。而中國(guó)制造業(yè)企業(yè)微觀層面數(shù)據(jù)為這些論證提供了較好的經(jīng)驗(yàn)支持。本文研究得出：(1)創(chuàng)新能力通過影響企業(yè)的國(guó)際生產(chǎn)和銷售能否成功匹配目標(biāo)市場(chǎng)的差異化需求偏好，進(jìn)而成為出口企業(yè)；(2)創(chuàng)新能力更強(qiáng)的企業(yè)能夠通過提高自身生產(chǎn)率水平，進(jìn)而突破出口的固定成本而成為出口企業(yè)；(3)相對(duì)于外資企業(yè)，內(nèi)資企業(yè)的出口行為對(duì)創(chuàng)新能力的依賴性更強(qiáng)。從中我們可得出如下幾點(diǎn)啟示。

首先，開放經(jīng)濟(jì)背景下的企業(yè)要充分重視創(chuàng)新活動(dòng)在企業(yè)國(guó)際化策略實(shí)施中的重要作用。一方面，創(chuàng)新能力直接決定企業(yè)能否成功進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，只有充分捕捉國(guó)內(nèi)外消費(fèi)偏好差異并進(jìn)行針對(duì)性創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)，才能提供滿足國(guó)外消費(fèi)者偏好的產(chǎn)品，才能成為出口企業(yè)。另一方面，創(chuàng)新行為以及相應(yīng)的創(chuàng)新成果有助于企業(yè)采用更為先進(jìn)的生產(chǎn)工藝(或生產(chǎn)流程)并減低邊際生產(chǎn)成本，進(jìn)而在長(zhǎng)期中保持成本優(yōu)勢(shì)或質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)。而且，隨著貿(mào)易自由化的逐步推進(jìn)，開放經(jīng)濟(jì)下的企業(yè)將面對(duì)更加嚴(yán)峻的來自國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，消費(fèi)者也將面對(duì)更加多元化和差異化的產(chǎn)品選擇，這將倒逼企業(yè)進(jìn)行更多的創(chuàng)新投資，來應(yīng)對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所帶來的市場(chǎng)份額的下降。

其次，對(duì)于中國(guó)的國(guó)內(nèi)企業(yè)而言，要想成功實(shí)現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略，亟需提升自身的創(chuàng)新能力。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，能夠?qū)崿F(xiàn)全球范圍內(nèi)配置資源和最優(yōu)生產(chǎn)的跨國(guó)公司十分匱乏，國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新成果只能依靠自身創(chuàng)新投資來實(shí)現(xiàn)。因此，對(duì)于政府而言，努力培育企業(yè)的創(chuàng)新能力，提升產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使得國(guó)內(nèi)企業(yè)沿著“國(guó)內(nèi)企業(yè)—出口企業(yè)—跨國(guó)企業(yè)”的成長(zhǎng)軌跡逐步升級(jí)是塑造企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力甚至是一國(guó)制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在。例如，政府可以通過融資支持、財(cái)稅優(yōu)惠等舉措來引導(dǎo)已經(jīng)具備一定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)大力開展創(chuàng)新活動(dòng)，幫助其完成企業(yè)升級(jí)。

最后，現(xiàn)階段需要重新審視外資流入的意義。由跨國(guó)公司主導(dǎo)的外資流入使中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)得以逐步嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，使中國(guó)能夠通過參與國(guó)際生產(chǎn)實(shí)現(xiàn)一定的貿(mào)易利得。需要引起重視的是，大量加工貿(mào)易的存在使中國(guó)制造業(yè)存在“低端鎖定”的風(fēng)險(xiǎn)，這在一定程度上制約了中國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。在開放背景下，對(duì)于中國(guó)而言，提升自身創(chuàng)新能力，培養(yǎng)更多有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的跨國(guó)企業(yè)將是需要各界共同努力的方向。

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(責(zé)任編輯傅旭東)

Research on the effect of innovation ability on firm’s exporting

WU Feifei1, LIU Fuxing2

(1.SchoolofEconomicsandManagement,SoutheastUniversity,Nanjing21189,P.R.China;2.SchoolofEconomics,NankaiUniversity,Tianjin300071,P.R.China)

Abstract：As an important factor for firms to conduct international strategy, innovation ability is a crucial topic to investigate how innovation ability affects firm’s exporting.This paper proposes three relevant propositions that can be empirically examined by micro-level data of Chinese manufacturing firms.We can get that: a) Innovation ability affects weather the products of firms could match the preference of target consumers and then affects firms’ exporting; b) The firms with strong innovation ability can break through fixed costs of exporting by enhancing its productivity level and then upgrade to exporters; c) Compared with foreign firms, domestic firms are more dependent on innovation ability in exporting.

Key words：innovation ability; productivity; export; foreign firms; domestic firms

doi:10.11835/j.issn.1008-5831.2016.02.011

基金項(xiàng)目：江蘇省2015年度普通高校研究生科研創(chuàng)新計(jì)劃項(xiàng)目(KYLX15_0196)

作者簡(jiǎn)介：吳飛飛(1988-)，男，安徽亳州人，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，主要從事國(guó)際貿(mào)易理論與政策研究；劉福星(1986-)，男，河南南陽(yáng)人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，主要從事中國(guó)近現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究。

中圖分類號(hào)：F740

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1008-5831(2016)02-0101-08

歡迎按以下格式引用：吳飛飛，劉福星.創(chuàng)新能力如何影響企業(yè)出口行為[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2016(2):101-108.

Citation Format: WU Feifei, LIU Fuxing.Research on the effect of innovation ability on firm’s exporting[J].Journal of Chongqing University(Social Science Edition),2016(2):101-108.

修回日期：2015-07-16