合約實(shí)施制度、產(chǎn)業(yè)出口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的研究

張　莉　黃漢民

(1. 湖北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 黃石 435002；2. 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖北 武漢 430070)

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合約實(shí)施制度、產(chǎn)業(yè)出口和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
——基于省級(jí)面板數(shù)據(jù)的研究

張莉1黃漢民2

(1. 湖北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 黃石 435002；2. 中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 工商管理學(xué)院，湖北 武漢 430070)

摘要：本文分析了合約實(shí)施制度對(duì)產(chǎn)業(yè)出口、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)要素的影響，研究發(fā)現(xiàn)：合約實(shí)施制度對(duì)出口有顯著正影響，且該影響存在產(chǎn)業(yè)差異性，合約實(shí)施制度對(duì)合約密集型產(chǎn)業(yè)出口的影響更大；從選定的四個(gè)產(chǎn)業(yè)來看，合約實(shí)施制度對(duì)通信設(shè)備制造業(yè)出口的影響最大，對(duì)農(nóng)副食品加工業(yè)出口的影響最?。缓霞s實(shí)施制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)要素也具有積極影響。因此，中國要提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，改善出口商品結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，合約實(shí)施制度建設(shè)是該過程中制度建設(shè)的重要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：合約實(shí)施制度；制度質(zhì)量；合約密集度；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

一、引言

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其驅(qū)動(dòng)因素一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)注的焦點(diǎn)，古典、新古典和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論分別從資本、技術(shù)進(jìn)步等不同層面研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的來源。20世紀(jì)70年代中期以來，與市場(chǎng)交易和資本積累有關(guān)的制度建設(shè)使得組織結(jié)構(gòu)更加合理、技術(shù)知識(shí)不斷積累，并最終成為推動(dòng)發(fā)達(dá)國家工業(yè)革命的重要力量[1](P52-136)。持續(xù)且高質(zhì)量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)離不開產(chǎn)權(quán)保護(hù)、市場(chǎng)開放和競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，傳統(tǒng)的要素積累不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，而是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的途徑，是增長(zhǎng)本身，引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最根本的是制度要素。

于是，許多學(xué)者對(duì)制度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)展開了探討，并取得了豐碩的研究成果，主要體現(xiàn)為以下三個(gè)方面：一是探討制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接影響，比如制度會(huì)影響企業(yè)的人力資本投資、固定資產(chǎn)投資和技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)，進(jìn)而間接影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Acemoglu等認(rèn)為，在合約制度不完善的國家，企業(yè)既沒有技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，也無法與重要中間品供應(yīng)商建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，進(jìn)而無法形成內(nèi)生性比較優(yōu)勢(shì)并最終影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[2]。二是研究不同制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，如市場(chǎng)化建設(shè)、對(duì)外開放、法律制度、產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、合約制度等。Acemoglu等認(rèn)為民主制度會(huì)顯著影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[3]。有效的合約實(shí)施制度在激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和人力資本投資的同時(shí)，還會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚帶來積極影響，因此合約密集度越大的產(chǎn)業(yè)，會(huì)更多集聚在合約實(shí)施制度環(huán)境越好的地區(qū)[4]。通過對(duì)中國省級(jí)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)的研究，王永進(jìn)等證實(shí)了這一結(jié)論，認(rèn)為中國的產(chǎn)業(yè)集聚與各地區(qū)合約實(shí)施制度環(huán)境密切相關(guān)[5]。羅德明等特別強(qiáng)調(diào)南方國家最優(yōu)專利權(quán)制度在世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要性，并認(rèn)為南方國家的最優(yōu)專利權(quán)制度不僅有利于南方國家還有利于北方國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[6]。三是拓展制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的不同層面，比如分析制度對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、國際貿(mào)易、國際投資乃至區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最重要的元素就是交易，合約則是其中的重要組成部分。但是，簽約時(shí)交易各方無法預(yù)見交易過程中所有可能出現(xiàn)的情況并寫入合同，甚至有些交易還不會(huì)形成書面合同。所以，合約是不完全的，履約過程中可能出現(xiàn)機(jī)會(huì)主義行為?；诓煌耆霞s理論，交易、生產(chǎn)和投資過程中會(huì)出現(xiàn)雙向鎖定及投資不足問題[7](P106-177)。為此，需要外在制度環(huán)境約束交易行為，完善的合約實(shí)施制度能給雙方提供確定的交易環(huán)境，進(jìn)而鼓勵(lì)企業(yè)開展生產(chǎn)、投資及交易等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。

基于此，許多學(xué)者對(duì)合約實(shí)施制度的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效應(yīng)展開了深入研究。Nunn發(fā)現(xiàn)，合約環(huán)境良好的國家投資不足的現(xiàn)象較少，這類國家在那些需要更多特定關(guān)系型投資的產(chǎn)品生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，因此會(huì)更多地出口這些合約依賴型產(chǎn)品①。而這類產(chǎn)品往往還需要更多的資金和技術(shù)投入，具有很強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和較高的附加價(jià)值，是一國貿(mào)易利益的源泉[8]。Ma等從公司層面驗(yàn)證了Nunn的結(jié)論[9]，Li等和Feenstra等則從中國省級(jí)層面進(jìn)行了驗(yàn)證。Li等認(rèn)為具有良好合約實(shí)施制度環(huán)境的省份更傾向于專業(yè)化生產(chǎn)和出口合約密集型產(chǎn)品[10]。Feenstra等還發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)制度對(duì)比較優(yōu)勢(shì)影響效應(yīng)最大的是獨(dú)資企業(yè)和加工貿(mào)易[11]。Essaji和Fujiwara利用美國的進(jìn)口數(shù)據(jù)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，同類產(chǎn)品中高質(zhì)量的產(chǎn)品往往來自于合約實(shí)施制度環(huán)境較好的國家[12]。Costinot把勞動(dòng)分工和不同國家的合約實(shí)施制度環(huán)境相結(jié)合分析比較優(yōu)勢(shì)的來源，認(rèn)為合約實(shí)施制度環(huán)境會(huì)在很大程度上影響一國的勞動(dòng)分工進(jìn)而對(duì)該國的生產(chǎn)效率產(chǎn)生影響[13]。國內(nèi)學(xué)者茹玉驄等則從專用型中間品生產(chǎn)和交易過程中的合約不完全性特征出發(fā)，分析了合約實(shí)施效率對(duì)外資產(chǎn)業(yè)及區(qū)位投向選擇的積極影響[14]。茹玉驄和張利鳳還發(fā)現(xiàn)合約實(shí)施效率是導(dǎo)致中國地區(qū)間比較優(yōu)勢(shì)存在差異的重要原因[15]。

國內(nèi)外許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從制度的不同層面分析了其對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特別是對(duì)外貿(mào)易和投資的影響。從現(xiàn)有研究來看，更多關(guān)注廣泛意義上的制度經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，較少從合約實(shí)施制度這一具體的制度安排出發(fā)進(jìn)行分析；更多關(guān)注制度經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的國際比較，較少研究像中國這樣的轉(zhuǎn)型國家內(nèi)部地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差異的深層次原因；更多關(guān)注制度對(duì)貿(mào)易、FDI、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，較少研究制度對(duì)產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的影響機(jī)理。本文從中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，分析合約實(shí)施制度對(duì)不同產(chǎn)業(yè)出口的影響，進(jìn)而探討這種影響如何作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

二、合約實(shí)施制度與合約密集型產(chǎn)品出口：理論框架

現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易行為更多地需要關(guān)系型合約而非共時(shí)合約。隨著履約環(huán)境的變化，只要違約成本低于可能產(chǎn)生的收益，雙方最初訂立合同時(shí)的想法就可能變化并因此違約。若交易一方基于合同進(jìn)行了不可逆的前期投資，則其風(fēng)險(xiǎn)和成本就很高。如果缺乏良好的合約實(shí)施制度約束各方，合約密集型產(chǎn)品將因投資不足而無法低成本地生產(chǎn)。因此，合約實(shí)施制度環(huán)境將成為一個(gè)國家或地區(qū)合約密集型產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)的源泉。這里參考Levchenko、Hart和Moore，從理論層面分析合約實(shí)施制度對(duì)一國比較優(yōu)勢(shì)的影響[4][16]。

(一)自給自足條件下的生產(chǎn)均衡和要素收益

假設(shè)存在兩個(gè)國家：發(fā)達(dá)國家A和發(fā)展中國家B，A國的合約實(shí)施制度質(zhì)量?jī)?yōu)于B國。同時(shí)，假設(shè)只有兩種生產(chǎn)要素資本K和勞動(dòng)力L，能生產(chǎn)三種產(chǎn)品：K、L和M。其中，產(chǎn)品K和產(chǎn)品L只需分別投入資本和勞動(dòng)力，產(chǎn)品M需要同時(shí)投入這兩種生產(chǎn)要素。其中，1單位資本的產(chǎn)出為a單位產(chǎn)品K，1單位勞動(dòng)力的產(chǎn)出為b單位產(chǎn)品L，同時(shí)假設(shè)1單位勞動(dòng)力和x單位資本共同生產(chǎn)y單位的產(chǎn)品M。由于產(chǎn)品M需要兩種生產(chǎn)要素的組合才能生產(chǎn)，它們與生產(chǎn)商之間的任何一份要素供應(yīng)合同失效都將導(dǎo)致M產(chǎn)品無法生產(chǎn)，需要良好的合約制度環(huán)境加以保障。因此，本文認(rèn)為該產(chǎn)品為合約密集型產(chǎn)品，是分析的重點(diǎn)。

在自給自足條件下，產(chǎn)品K和產(chǎn)品L部門利潤最大化的結(jié)果是aPK=r，bPL=w，這里的PK和PL分別代表這兩種產(chǎn)品的均衡價(jià)格，r和w分別代表兩種要素在這兩個(gè)部門的報(bào)酬，同時(shí)假設(shè)rA=rB，wA=wB。雖然要素會(huì)在兩個(gè)部門間流動(dòng)，但產(chǎn)品M的生產(chǎn)會(huì)因投資不足出現(xiàn)“鎖定”現(xiàn)象而“占用”或“消耗”資本，使得單位勞動(dòng)占用的資本更多，因此，本文認(rèn)為勞動(dòng)力在產(chǎn)品M部門的收益會(huì)高于產(chǎn)品L部門，而資本在產(chǎn)品K部門和產(chǎn)品M部門的收益相同，均為r。

由于合約具有不完全性，產(chǎn)品M生產(chǎn)商會(huì)因?yàn)橥顿Y不足而占用更多資本，或者理解為其資本的使用成本更高，因此，假設(shè)生產(chǎn)過程中一部分資本(比例為φ，0≤φ≤1)會(huì)被特定化，φ越大，表示被特定化的資本比例越大，產(chǎn)品M的生產(chǎn)越?jīng)]有效率，該國的合約制度質(zhì)量越差。φ=0表示合約制度是完美的，各方在無摩擦的制度環(huán)境中參與生產(chǎn)和交易；φ=1表示制度質(zhì)量很糟以至于生產(chǎn)無法進(jìn)行。因此，參數(shù)φ反映合約制度質(zhì)量，具有國家或地區(qū)特征，是衡量其制度環(huán)境好壞的依據(jù)。另外，根據(jù)前面的假設(shè)，發(fā)達(dá)國家的合約實(shí)施制度質(zhì)量?jī)?yōu)于發(fā)展中國家，所以φA<φB。

PMy≥w+(1+φ)rx

(1)

1單位勞動(dòng)力在產(chǎn)品M部門的報(bào)酬為：

(2)

從式(2)可以看出，自給自足條件下1單位勞動(dòng)力在產(chǎn)品M部門的收益高于產(chǎn)品L部門，資本和勞動(dòng)力的收益分別為rK和wL+φrxEL，E代表每個(gè)國家產(chǎn)品M消耗的勞動(dòng)力份額。

同時(shí)，根據(jù)前面分析可知，合約密集型產(chǎn)品往往是資金和技術(shù)密集型產(chǎn)品，其消費(fèi)需求彈性較大，雖然擴(kuò)大生產(chǎn)會(huì)帶來市場(chǎng)價(jià)格下降，但其總收益PMy會(huì)增加，即這類產(chǎn)品的生產(chǎn)具有規(guī)模收益遞增效應(yīng)。因此，在合約制度環(huán)境不變的條件下，由式(1)可知，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模有望從整體上提高要素收益，這為爭(zhēng)奪產(chǎn)品M的生產(chǎn)提供了動(dòng)力。

(二)開放條件下的生產(chǎn)均衡和要素收益

WB=rTKB+wTLB-(rBKB+wBLB+φBrBxEBLB)

(3)

對(duì)發(fā)展中國家來說，若其初始制度質(zhì)量較高，則開放后由于放棄M的生產(chǎn)而帶來的福利損失很大；相反若其初始制度質(zhì)量較低，開放的結(jié)果是資本和勞動(dòng)力收益的大幅提高會(huì)抵消一部分因放棄M的生產(chǎn)而帶來的福利損失。發(fā)達(dá)國家能獲得凈利益，收益大小與開放前其M部門分配的勞動(dòng)力份額和初始勞動(dòng)量成反比，與均衡資本價(jià)格和其制度質(zhì)量成正比。

三、合約實(shí)施制度的貿(mào)易效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

根據(jù)以上理論分析，合約實(shí)施制度是比較優(yōu)勢(shì)的來源，并因此帶來地區(qū)分工、要素收益和凈福利水平的差異。同時(shí)，合約實(shí)施制度對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)和交易過程的影響還具有產(chǎn)業(yè)差異性：簡(jiǎn)單產(chǎn)品生產(chǎn)所需中間品無需個(gè)性化定制，因而也無需與供應(yīng)商審慎地簽訂采購合同，任何一方違約都不會(huì)給對(duì)方帶來較大影響。但是，合約密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)卻嚴(yán)重依賴于合約制度環(huán)境，任何中間品供應(yīng)商違約都會(huì)對(duì)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)帶來影響，況且高質(zhì)量的中間品也為最終產(chǎn)品質(zhì)量及其穩(wěn)定性提供了保證?，F(xiàn)實(shí)中，合約密集型產(chǎn)品主要體現(xiàn)為資金和技術(shù)密集型產(chǎn)品，比如高新技術(shù)產(chǎn)品。

中國近年來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)速度越來越快，在一系列創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)政策的鼓勵(lì)下，高新技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)及研發(fā)活動(dòng)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的影響越來越大，對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用也越來越明顯，這不僅體現(xiàn)為其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響，而且更多體現(xiàn)為對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)[18]。本節(jié)從中國省級(jí)層面實(shí)證分析合約實(shí)施制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接影響和通過合約密集型產(chǎn)品出口的間接影響。

(一)模型設(shè)定

影響產(chǎn)業(yè)出口的因素很多，這里借鑒潘向東等的做法，為簡(jiǎn)化分析只研究合約實(shí)施制度對(duì)不同合約密集度產(chǎn)品出口的影響[19]。設(shè)合約實(shí)施制度影響產(chǎn)業(yè)出口的模型為：

lnCEXit=α1+α2CONit+εit

(4)

CEXit和CONit分別表示i省份第t年不同合約密集度產(chǎn)品的出口額及合約實(shí)施制度質(zhì)量，εit為影響該省份產(chǎn)業(yè)出口的其他因素。

合約實(shí)施制度不僅能直接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還能通過對(duì)不同產(chǎn)業(yè)出口的影響間接作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，因此設(shè)立模型：

lnYit=α10+α11lnCEXit+α12CONit+ε1it

(5)

基于C-D函數(shù)的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型為：

lnYit=α1lnKit+α2lnLit+α3lnAit+Bit+εit

(6)

根據(jù)前面的文獻(xiàn)分析，合約實(shí)施制度除了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有直接影響外，還會(huì)間接影響包括資本積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本投資在內(nèi)的要素增長(zhǎng)。因此，本文認(rèn)為合約實(shí)施制度能影響資本積累K、人力資本投資L和技術(shù)進(jìn)步A，這里把合約實(shí)施制度和產(chǎn)業(yè)出口分別與式(6)中的每個(gè)解釋變量建立函數(shù)關(guān)系：

lnKit=α20+α21lnCEXit+α22CONit+ε2it

(7)

lnLit=α30+α31lnCEXit+α32CONit+ε3it

(8)

lnAit=α40+α41lnCEXit+α42CONit+ε4it

(9)

Yit、Kit、Lit、Ait分別代表i省份第t年的地區(qū)生產(chǎn)總值、物質(zhì)資本投入、人力資本數(shù)量和技術(shù)進(jìn)步，B代表除K、L、A外其他影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)數(shù)據(jù)來源及說明

1.不同合約密集度的產(chǎn)業(yè)選擇。合約密集度較低的產(chǎn)品質(zhì)量單一且具有標(biāo)準(zhǔn)化特征，對(duì)上下游產(chǎn)品質(zhì)量依賴較小，而合約密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)嚴(yán)重依賴中間產(chǎn)品的穩(wěn)定供應(yīng)，良好的合約制度環(huán)境能對(duì)生產(chǎn)各方提供較好的合作保障，因此，制度環(huán)境對(duì)不同產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的影響存在差異性，出口的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)也具有產(chǎn)業(yè)差異性。為體現(xiàn)這種差異性，本文參考Nunn對(duì)產(chǎn)業(yè)合約密集度的測(cè)度，選擇合約密集度較大的三個(gè)產(chǎn)業(yè)(通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè))以及合約密集度較小的一個(gè)產(chǎn)業(yè)(農(nóng)副食品加工業(yè))，以進(jìn)行比較分析。這些產(chǎn)業(yè)各省份年度出口數(shù)據(jù)來源于各年的《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》②。以2014年為例，四個(gè)產(chǎn)業(yè)的出口交貨值占當(dāng)年出口總額的比重分別為38.99%、8.35%、2.97%、2.47%，在所有產(chǎn)業(yè)中分別排名第1、2、3、11，而四個(gè)產(chǎn)業(yè)的合約密集度分別為0.956、0.904、0.980、0.036[8]，在所有行業(yè)中的排序分別為第3、4、1、倒數(shù)第二。

2.合約實(shí)施制度質(zhì)量。合約實(shí)施制度不僅具有國家或地區(qū)特征，還會(huì)受經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響不斷變化。目前，測(cè)度合約實(shí)施制度質(zhì)量的指標(biāo)多從國家層面出發(fā)進(jìn)行國際比較，比如世界銀行的各年《全球營商環(huán)境報(bào)告(Doing Business)》中的執(zhí)行合同指標(biāo)、全球公共治理指標(biāo)(world goverance indicators，WGI)中的監(jiān)管質(zhì)量和法律法規(guī)指標(biāo)等。就現(xiàn)有研究來看，中國的合約實(shí)施制度環(huán)境存在顯著的地區(qū)差異。營商環(huán)境系列報(bào)告僅提供了2008年和2014年《中國營商環(huán)境報(bào)告》，即中國各省份的執(zhí)行合同指標(biāo)只有這兩年數(shù)據(jù)，無法進(jìn)行時(shí)序分析。因此，本文采用《中國市場(chǎng)化指數(shù)系列報(bào)告》中的市場(chǎng)中介組織發(fā)育及法律制度環(huán)境指標(biāo)衡量中國各省份的合約實(shí)施制度質(zhì)量③。

3.其他變量及數(shù)據(jù)來源。參考張軍的做法，以1952年為基期進(jìn)行價(jià)格平減后得出各年份各省份的實(shí)際GDP[20]。資本投入是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)要素之一，一般用物質(zhì)資本存量進(jìn)行衡量，這里采用永續(xù)盤存法計(jì)算資本存量：Kit=Ki,t-1(1-δit)+Iit/Pit。Kit和Ki,t-1分別表示i省份第t和t-1年的物質(zhì)資本存量。δit為經(jīng)濟(jì)折舊率，δit=9.6%[20]。Iit和Pit分別為固定資本形成總額和固定資本形成價(jià)格指數(shù)，Pit以張軍數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)換算后得出[20]。人力資本用各省份勞動(dòng)人口人均受教育年限乘以勞動(dòng)人口數(shù)量得到。由于研發(fā)活動(dòng)的特殊性，中國的技術(shù)進(jìn)步主要靠大中型企業(yè)特別是國有企業(yè)推動(dòng)，因此本文的技術(shù)進(jìn)步指標(biāo)用各省份研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出金額來測(cè)度，數(shù)據(jù)來源于《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》。各省份的名義GDP及社會(huì)固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)來自于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。

4.樣本范圍。由于《中國市場(chǎng)化指數(shù)系列報(bào)告》的最新數(shù)據(jù)為2009年，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》2003年及以前的數(shù)據(jù)缺少各省份分行業(yè)的出口交貨值，所以本文的樣本區(qū)間為2004～2009年。同時(shí)，西藏、青海、寧夏和新疆的部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，重慶缺少1952年物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)④，因此截面數(shù)據(jù)包括除以上5個(gè)省以外的26個(gè)省份。

(三)實(shí)證分析

這里運(yùn)用中國26個(gè)省份2004～2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)和Stata10.0軟件實(shí)證分析合約實(shí)施制度的貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。眾所周知，中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著的地區(qū)差異，所以根據(jù)式(4)進(jìn)行各省份數(shù)據(jù)面板分析時(shí)，肯定存在不隨時(shí)間變化的遺漏變量，不能使用混合回歸，而應(yīng)在隨機(jī)效應(yīng)(RE)和固定效應(yīng)(FE)之間選擇。通過Hausman檢驗(yàn)，式(4)、(5)、(7)、(8)、(9)的p值均在不同顯著性水平上拒絕原假設(shè)，因而使用固定效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)。

采用聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差對(duì)式(4)進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果見表1第2～5列。從中可以看出，合約實(shí)施制度質(zhì)量系數(shù)在不同程度上顯著為正，符合前面的假設(shè)，說明合約實(shí)施制度環(huán)境的改善能提高出口績(jī)效。其次，合約實(shí)施制度環(huán)境對(duì)出口的影響具有行業(yè)差異：影響效應(yīng)最大的是通信設(shè)備制造業(yè)，然后依次為電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)和農(nóng)副食品加工業(yè)，這與其合約密集度排序是吻合的，說明合約實(shí)施制度質(zhì)量的提高，對(duì)合約密集度較大的產(chǎn)業(yè)影響更大，從而使Nunn的研究結(jié)論在產(chǎn)業(yè)層面得到了驗(yàn)證。在全球競(jìng)爭(zhēng)日益加劇的今天，制度環(huán)境的改善是中國優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)、提高出口技術(shù)復(fù)雜度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的重要舉措。

以下對(duì)式(5)、(7)、(8)、(9)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見表2第2～5列，它報(bào)告了合約實(shí)施制度和產(chǎn)業(yè)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)要素(包括資本積累、人力資本數(shù)量和技術(shù)進(jìn)步)的影響效應(yīng)。

表1　合約實(shí)施制度質(zhì)量對(duì)產(chǎn)業(yè)出口影響的實(shí)證分析結(jié)果

注：()內(nèi)為t值；***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著，表2同。

表2 合約實(shí)施制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的實(shí)證分析結(jié)果

就所選定的四個(gè)產(chǎn)業(yè)而言，合約實(shí)施制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和要素積累的影響效應(yīng)顯著為正，說明合約實(shí)施制度質(zhì)量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有積極影響。除交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)外，這種影響效應(yīng)的大小與該產(chǎn)業(yè)合約密集度高度匹配，即合約實(shí)施制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響效應(yīng)大小依次為：通信設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)，這說明合約密集度越大的產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響越依賴于合約實(shí)施制度環(huán)境的改善。因此，提高合約實(shí)施制度質(zhì)量是中國及各地區(qū)提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和優(yōu)化出口結(jié)構(gòu)最根本的要素之一。合約密集度大的產(chǎn)業(yè)往往需要投入更多中間產(chǎn)品、資金和技術(shù)，需要良好的制度環(huán)境以保障各方的資本投資和技術(shù)改進(jìn)，促進(jìn)各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)，從而增強(qiáng)其比較優(yōu)勢(shì)并發(fā)揮其規(guī)模優(yōu)勢(shì)，因此，合約實(shí)施制度環(huán)境越好的地區(qū)，在合約密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口上越具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)，其生產(chǎn)活動(dòng)在全國分布不均，具有前期投入大、依賴技術(shù)創(chuàng)新等特點(diǎn)，在企業(yè)創(chuàng)新、政府扶持及開放市場(chǎng)等制度作用下，其規(guī)模效應(yīng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的推動(dòng)作用正逐漸顯現(xiàn)出來。

同時(shí)，合約實(shí)施制度對(duì)影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)要素的影響效應(yīng)也存在不均衡性，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響最大，然后依次為資本積累和人力資本投資，說明合約實(shí)施制度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接影響更多是通過技術(shù)進(jìn)步和資本積累來實(shí)現(xiàn)的，因?yàn)榱己玫闹贫拳h(huán)境能對(duì)微觀主體的研發(fā)活動(dòng)及資本投資形成有效的激勵(lì)。

除通信制造業(yè)外，其他產(chǎn)業(yè)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響是積極且顯著的，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)出口的增長(zhǎng)效應(yīng)最大，農(nóng)副食品加工業(yè)最低。同時(shí)，除這種直接影響外，產(chǎn)業(yè)出口還會(huì)對(duì)資本積累、人力資本投資和技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生正向影響，其對(duì)技術(shù)進(jìn)步和資本積累的影響相對(duì)較大，對(duì)人力資本投資的影響較小。以電氣機(jī)械及器材制造業(yè)為例，該產(chǎn)業(yè)出口增加1%，會(huì)使資本積累和技術(shù)進(jìn)步水平分別提高0.19%和0.21%，而對(duì)人力資本投資的影響只有0.03%。當(dāng)然，對(duì)這些相關(guān)要素的影響同樣存在產(chǎn)業(yè)差異性。關(guān)于通信設(shè)備制造業(yè)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響沒有通過顯著性檢驗(yàn)的問題，這里可以參考袁曉玲等的觀點(diǎn)加以解釋，他們認(rèn)為，通信設(shè)備制造業(yè)的發(fā)展更多依賴于技術(shù)進(jìn)步，但該產(chǎn)業(yè)在中國面臨基礎(chǔ)研究薄弱、競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)等問題，同時(shí)又因勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)和加工貿(mào)易等原因而使得出口規(guī)模很大，所以，該產(chǎn)業(yè)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用不明顯[21]。

(四)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

除合約制度能通過各種途徑影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)外，必須考慮一個(gè)反向問題，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也會(huì)影響制度環(huán)境的改善，這種影響機(jī)理可能表現(xiàn)為獲得增長(zhǎng)收益的利益集團(tuán)會(huì)有強(qiáng)大的動(dòng)力及力量通過政治和權(quán)力影響國內(nèi)制度[22]。為解決這種內(nèi)生性問題，參考張杰等的做法，選擇市場(chǎng)化指數(shù)中的市場(chǎng)中介組織發(fā)育及法律制度環(huán)境指標(biāo)的滯后一期作為合約制度的工具變量[23]?？紤]到各省份變量的個(gè)體效應(yīng)，這里采用以各省為聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)差的固定效應(yīng)模型，引入工具變量后式(4)和(5)、(7)、(8)、(9)的估計(jì)結(jié)果分別見表1和表2的第6～9列。從中可以看出，雖然合約實(shí)施制度及產(chǎn)業(yè)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的系數(shù)均小于前面的實(shí)證分析，但顯著性水平不變，前面的研究結(jié)論是穩(wěn)健的。穩(wěn)健性分析的系數(shù)值較小可能與制度對(duì)經(jīng)濟(jì)影響的滯后性有關(guān)。

四、結(jié)論及政策建議

本文采用2004～2009年中國26個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建模型實(shí)證分析了合約實(shí)施制度對(duì)產(chǎn)業(yè)出口、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)要素的影響?；貧w結(jié)果表明，合約實(shí)施制度對(duì)出口的影響顯著為正，且存在產(chǎn)業(yè)差異性：合約實(shí)施制度對(duì)合約密集型產(chǎn)業(yè)出口的影響更大。從選定的四個(gè)產(chǎn)業(yè)來看，合約實(shí)施制度對(duì)通信設(shè)備制造業(yè)的出口影響最大，對(duì)農(nóng)副食品加工業(yè)的出口影響最小。同時(shí)，合約實(shí)施制度和產(chǎn)業(yè)出口對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的相關(guān)要素也具有積極影響。

合約實(shí)施制度環(huán)境的改善不僅有助于合約密集型產(chǎn)業(yè)出口，優(yōu)化生產(chǎn)和出口商品結(jié)構(gòu)，提高我國在國際分工中的競(jìng)爭(zhēng)力，而且還有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，發(fā)揮高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量。從微觀層面看，良好的合約實(shí)施制度環(huán)境為經(jīng)濟(jì)主體提供了強(qiáng)大的交易保障，減少了交易成本和投資風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)力度、改進(jìn)技術(shù)、增加物質(zhì)資本及人力資本投資提供了有效激勵(lì)。

為引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)主體加大技術(shù)創(chuàng)新力度，增加物質(zhì)資本和人力資本投資，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展，各級(jí)政府應(yīng)著力提高合約實(shí)施制度質(zhì)量：第一，立法機(jī)構(gòu)應(yīng)加快對(duì)現(xiàn)有《合同法》進(jìn)行修訂及出臺(tái)相關(guān)司法解釋的速度，借鑒并靈活運(yùn)用國外司法實(shí)踐中典型商業(yè)糾紛案件的審判方式，作為今后相關(guān)案件的審理依據(jù)，提高與合同糾紛解決相關(guān)的法律法規(guī)質(zhì)量。第二，為提高法院對(duì)商業(yè)糾紛案件的審理效率，有必要建立符合商業(yè)糾紛案件特點(diǎn)的獨(dú)有的訴訟程序和審判制度，比如自由證據(jù)制度、縮短審理期限等。第三，各級(jí)法院特別是基層法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自身建設(shè)，處理好內(nèi)部各部門甚至與其他政府部門之間的信息共享機(jī)制，發(fā)揮銀行、工商、稅務(wù)、海關(guān)、商務(wù)等部門在建立企業(yè)和個(gè)人信用檔案方面的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，切實(shí)破解合同糾紛案件中的執(zhí)行難問題，提高執(zhí)行效率。第四，依法通過相關(guān)制度建設(shè)限制政府權(quán)力來構(gòu)建政府公信度，因?yàn)樾庞檬且环N重要的社會(huì)資源，公眾對(duì)政府的信任是公眾之間相互信任的基礎(chǔ)，也是經(jīng)濟(jì)主體之間相互合作的保障。只有公共權(quán)力在實(shí)施過程中贏得社會(huì)的信任并體現(xiàn)出其公共權(quán)威，企業(yè)才會(huì)有合作和投資的動(dòng)力，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的良好發(fā)展。

注釋：

①也稱合約密集型產(chǎn)品。復(fù)雜產(chǎn)品生產(chǎn)商及其中間投入品供應(yīng)商之間會(huì)形成嚴(yán)重的相互依賴，各自進(jìn)行的特定化投資很容易被鎖定，因此需要良好的合約制度環(huán)境對(duì)雙方形成約束。

②2013年開始，中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒對(duì)許多行業(yè)進(jìn)行了細(xì)分，比如交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)分為汽車制造業(yè)和鐵路、船舶、航空航天及其他運(yùn)輸設(shè)備，這里對(duì)兩項(xiàng)數(shù)據(jù)進(jìn)行了加總，以便和以前數(shù)據(jù)進(jìn)行比較。

③市場(chǎng)化進(jìn)程相對(duì)指數(shù)包含五個(gè)與市場(chǎng)化建設(shè)密切相關(guān)的指數(shù)：政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度、市場(chǎng)中介組織發(fā)育與法律制度環(huán)境。每個(gè)方面的指數(shù)還被分解為不同的分指標(biāo)參數(shù)。本文的合約制度屬于國家法律法規(guī)建設(shè)的范疇，故用市場(chǎng)中介組織發(fā)育與法律制度環(huán)境指標(biāo)的數(shù)據(jù)來反映。

④實(shí)證分析時(shí)重慶市的數(shù)據(jù)并入四川省，四川和重慶的合約實(shí)施制度質(zhì)量指標(biāo)進(jìn)行算術(shù)平均后作為四川省的合約實(shí)施制度質(zhì)量。

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(責(zé)任編輯：易會(huì)文)

中圖分類號(hào)：F019.8

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-5230(2016)03-0149-08

作者簡(jiǎn)介：張莉(1976— )，女，四川富順人，湖北師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院講師；

基金項(xiàng)目：湖北省教育廳人文社會(huì)科學(xué)項(xiàng)目“合約實(shí)施制度與中部地區(qū)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化關(guān)系的實(shí)證研究——以湖北省為例”(13G489)

收稿日期：2016-01-23

黃漢民(1960— )，男，湖南寧遠(yuǎn)人，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院教授。