未簽訂書面合同向中標(biāo)供應(yīng)商出具單方承諾文件的法律分析

摘 要：隨著公司對(duì)法人治理的重視及對(duì)成本和反腐問題的關(guān)注，通過招投標(biāo)的交易方式選擇供應(yīng)商逐漸得到了認(rèn)可。招投標(biāo)交易方式的適用范圍也從傳統(tǒng)的大宗貨物買賣、工程建設(shè)項(xiàng)目等方面拓展至并非《招標(biāo)投標(biāo)法》明文規(guī)定的必須進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的項(xiàng)目，成為公司采購的主要交易方式之一。故本文對(duì)公司法務(wù)實(shí)踐中較為常見的未簽訂書面合同向中標(biāo)供應(yīng)商出具單方承諾文件的問題進(jìn)行了法律分析，并出具對(duì)應(yīng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范建議。

關(guān)鍵詞：中標(biāo)通知；單方承諾；書面合同；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范措施

公司法務(wù)實(shí)踐中，針對(duì)并非《招標(biāo)投標(biāo)法》明文規(guī)定的必須進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的項(xiàng)目，發(fā)包方通過招投標(biāo)流程已選定供應(yīng)商，為保證業(yè)務(wù)開展的正常進(jìn)行，在未與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂書面合同的情形下，要求供應(yīng)商提供符合發(fā)包方要求的產(chǎn)品/服務(wù)。但由于預(yù)算或事項(xiàng)緊急等原因，發(fā)包方與中標(biāo)供應(yīng)商未于中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)簽署書面合同，為此，中標(biāo)供應(yīng)商也要求發(fā)包方出具書面函件（常見形式有《付款承諾函》、《通知函》及《授權(quán)委托書》等）對(duì)接受其提供產(chǎn)品/服務(wù)及發(fā)包方應(yīng)該支付價(jià)款等事宜進(jìn)行確認(rèn)。故對(duì)于該等發(fā)包方未與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂書面合同情形下，向中標(biāo)供應(yīng)商單方出具書面函件的行為性質(zhì)的認(rèn)定[1]之研究對(duì)指導(dǎo)公司法務(wù)實(shí)踐、規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)具有重大的意義。

一、發(fā)出中標(biāo)通知書后簽訂書面合同前雙方交易行為的法律分析

《招標(biāo)投標(biāo)法》第2條規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，適用本法。”據(jù)此，只要是招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，都需要適用《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，而不論是否屬于《招標(biāo)投標(biāo)法》第3條所規(guī)定的必須進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的項(xiàng)目。因此，即使發(fā)包方進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，并非《招標(biāo)投標(biāo)法》明文規(guī)定的必須進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的項(xiàng)目，但是只要發(fā)包方通過招標(biāo)投標(biāo)程序選擇供應(yīng)商，就必須遵循《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定。

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第45條的規(guī)定，發(fā)包方在確定中標(biāo)的供應(yīng)商并向該供應(yīng)商發(fā)出中標(biāo)通知書后，即發(fā)生合同成立的法律效力，公司不得改變中標(biāo)結(jié)果，中標(biāo)的供應(yīng)商也不得放棄中標(biāo)項(xiàng)目。“定標(biāo)標(biāo)志著招標(biāo)投標(biāo)程序的結(jié)束，就其法律性質(zhì)而言，定標(biāo)屬于承諾，即招標(biāo)人同意建設(shè)工程施工任務(wù)由中標(biāo)人承攬。至此，通過招標(biāo)投標(biāo)程序，承包人與發(fā)包人就簽訂建設(shè)工程施工合同的基本內(nèi)容和條件分別提出了要約與做出了承諾意思表示一致，合同已經(jīng)成立?！盵2]但此時(shí)，合同僅成立，尚未生效。根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條以及《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第57條的規(guī)定，在發(fā)包方按照招標(biāo)文件和中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)文件與供應(yīng)商簽訂書面合同前，合同尚未生效。簽訂書面合同是法律、行政法規(guī)對(duì)于招標(biāo)投標(biāo)程序中合同形式的要求，是必須具備的形式要件。如果沒有簽訂書面合同，則發(fā)包方與供應(yīng)商之間并不存在已經(jīng)發(fā)生法律效力的合同，招標(biāo)文件和投標(biāo)文件中的合同條款對(duì)公司和供應(yīng)商并不具有拘束力。

因此，中標(biāo)通知書發(fā)出后對(duì)招標(biāo)人和投標(biāo)人所產(chǎn)生的法律效力并不是合同成立的拘束力，更不是生效合同的法律拘束力，而是招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)簽訂書面招投標(biāo)合同的法律拘束力。故，對(duì)這種法律強(qiáng)制力的違反所承擔(dān)的不是違約責(zé)任，而是締約過失責(zé)任[3]。如果發(fā)包方不與供應(yīng)商簽訂書面合同，不能直接適用招標(biāo)投標(biāo)文件的內(nèi)容，雙方欠缺合同基礎(chǔ)，雙方之間的交易行為不能當(dāng)然地認(rèn)為是在履行招投標(biāo)項(xiàng)目。由于沒有書面合同對(duì)雙方權(quán)利義務(wù)進(jìn)行約定，雙方很容易在標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)上發(fā)生爭(zhēng)議，不利于雙方權(quán)益的保障。

二、發(fā)包方向中標(biāo)供應(yīng)商出具單方函件的法律風(fēng)險(xiǎn)分析

發(fā)包方應(yīng)供應(yīng)商要求單方出具函件，對(duì)其向發(fā)包方提供產(chǎn)品/服務(wù)以及發(fā)包方應(yīng)該支付價(jià)款等事項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)。單方出具函件，本質(zhì)上是對(duì)發(fā)包方與供應(yīng)商之間實(shí)際存在但欠缺書面合同的交易關(guān)系中發(fā)包方應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的確認(rèn)。該等函件一經(jīng)蓋章即對(duì)發(fā)包方有約束力，如果屆時(shí)發(fā)包方未能按照所出具函件的內(nèi)容履行支付價(jià)款等義務(wù)，供應(yīng)商可據(jù)此要求發(fā)包方承擔(dān)責(zé)任，成為供應(yīng)商向發(fā)包方主張權(quán)利的證據(jù)。由于發(fā)包方與供應(yīng)商之間不存在有效的書面合同，沒有對(duì)供應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)商的義務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行明確約定，因此僅有發(fā)包方承諾而供應(yīng)商并沒有對(duì)提供服務(wù)/產(chǎn)品的具體要求做出承諾，缺少對(duì)供應(yīng)商的約束。在此情形下，如果供應(yīng)商供應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)不符合招標(biāo)投標(biāo)文件的內(nèi)容，發(fā)包方存在因欠缺有效合同依據(jù)而無法要求供應(yīng)商承擔(dān)有關(guān)責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)踐中，一方任意毀標(biāo)造成書面合同無法訂立的糾紛并不鮮見[4]。

三、發(fā)包方不與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂書面合同的行政處罰風(fēng)險(xiǎn)分析

根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條、第59條及《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第57條、第75條的規(guī)定，招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同的，可以處中標(biāo)項(xiàng)目金額5‰以上10‰以下的罰款。若供應(yīng)商要求發(fā)包方簽訂書面合同，發(fā)包方無正當(dāng)理由不與供應(yīng)商訂立合同（若由于內(nèi)部財(cái)務(wù)預(yù)算等原因不簽訂或最終未簽訂不能當(dāng)然對(duì)抗供應(yīng)商簽訂合同的權(quán)利），按照上述規(guī)定發(fā)包方存在遭受行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。并且，供應(yīng)商或其他投標(biāo)人可能依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第60條的規(guī)定，向有關(guān)行政監(jiān)督部門投訴發(fā)包方，增加了發(fā)包方遭受行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

四、未簽訂書面合同向中標(biāo)供應(yīng)商出具單方承諾文件的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

（一）發(fā)包方應(yīng)盡快按照招標(biāo)文件和中標(biāo)供應(yīng)商的投標(biāo)文件與供應(yīng)商簽訂書面合同，避免因未簽訂書面合同而遭受行政處罰

如上所述，既然發(fā)包方通過招標(biāo)投標(biāo)流程確定了供應(yīng)商，并且發(fā)包方與供應(yīng)商在事實(shí)上存在供應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)的交易關(guān)系，建議發(fā)包方盡快按照《招標(biāo)投標(biāo)法》和《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》的有關(guān)規(guī)定與供應(yīng)商簽訂書面合同，將雙方的權(quán)利義務(wù)固化在具體文字條款中，以便作為雙方履行的依據(jù)，防止實(shí)際存在的交易關(guān)系因欠缺有效的合同基礎(chǔ)而引發(fā)爭(zhēng)議。同時(shí)，按照上述法律、行政法規(guī)規(guī)定簽訂書面合同，能夠防止供應(yīng)商及其他未中標(biāo)的投標(biāo)人以發(fā)包方“招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定”為由向有關(guān)行政監(jiān)督部門投訴，進(jìn)而避免發(fā)包方因?yàn)槲磁c中標(biāo)人簽訂書面合同而遭受行政處罰。

（二）發(fā)包方出具函件的同時(shí)，要求供應(yīng)商以相應(yīng)的函件進(jìn)行承諾和確認(rèn)

若確因情況緊急在簽訂書面合同前需要與供應(yīng)商進(jìn)行供應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)的交易，建議根據(jù)招投標(biāo)文件中的條款就有關(guān)交易事項(xiàng)（包括交易標(biāo)的物、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、付款時(shí)間等擬訂立合同的主要條款）通過由雙方分別發(fā)送函件的方式進(jìn)行確認(rèn)。在發(fā)包方向供應(yīng)商發(fā)出函件之前，應(yīng)當(dāng)要求供應(yīng)商向發(fā)包方出具函件，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括供應(yīng)商的主要義務(wù)（包括但不限于服務(wù)/產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付要求等）及違約責(zé)任的承諾。

（三）補(bǔ)充完善招投標(biāo)文件的相應(yīng)條款

發(fā)包方未與供應(yīng)商簽訂書面合同的主要原因多是由于預(yù)算或事項(xiàng)緊急等，若不能盡快與供應(yīng)商簽訂書面合同，建議今后在招標(biāo)文件中補(bǔ)充如下內(nèi)容：在未簽署合同之前，供應(yīng)商有義務(wù)按照發(fā)包方要求提供產(chǎn)品和服務(wù)。并且，在招投標(biāo)文件中明確發(fā)包方對(duì)于產(chǎn)品和服務(wù)的具體要求，同時(shí)在招投標(biāo)文件中補(bǔ)充完善違約條款，以防止中標(biāo)人違約。

應(yīng)當(dāng)說明的是，招標(biāo)文件雖有上述內(nèi)容，但發(fā)包方仍應(yīng)按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定及時(shí)與供應(yīng)商簽署書面合同，否則既不能對(duì)抗供應(yīng)商要求簽訂書面合同的權(quán)利，也存在遭受行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]林善謀.招標(biāo)投標(biāo)法適用與案例評(píng)析[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2004.178.

[2]黃強(qiáng)先.建筑工程合同[M].北京：法律出版社，1999.32.

[3]曹富國.中國招標(biāo)投標(biāo)法原理與適用[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2002.269-271.

[4]毛亞敏.論中標(biāo)通知書的法律效力及毀標(biāo)行為的法律責(zé)任—兼論我國《招標(biāo)投標(biāo)法》及《合同法》的完善[J].政法論壇，第20卷（4）.

作者簡(jiǎn)介：

劉樹敏（1982～ ），女，山東省威海市人，民族：漢，學(xué)歷：在讀在職法學(xué)碩士研究生，研究方向：經(jīng)濟(jì)法。