水電工程項目業(yè)主方對工程變更和索賠的有效管理

雷春江 徐仙

【摘要】近幾年我國新能源項目和核電項目發(fā)展突飛猛進(jìn)，電力市場改革加劇了行業(yè)競爭，這給傳統(tǒng)水電建設(shè)項目帶來了很大的影響，水電工程由于自身的復(fù)雜性和不確定性，投資規(guī)模大，收益水平降低風(fēng)險不斷增加。為有效控制水電工程投資超概風(fēng)險，提高項目整體收益水平，需加強(qiáng)對主體施工合同的過程控制，該文從業(yè)主方對工程變更和索賠管理的角度，探討合同管理的有效措施，降低建設(shè)投資控制風(fēng)險。

【關(guān)鍵詞】水電工程；業(yè)主方；工程變更；索賠

1、概述

水利水電工程作為我國電力行業(yè)傳統(tǒng)的建設(shè)項目，具有工程設(shè)計復(fù)雜、建設(shè)工期長、施工難度大、不可預(yù)見因素多等特點，隨著電力市場競爭加劇，項目投資風(fēng)險日趨明顯，投資收益水平面臨著很大挑戰(zhàn)。工程建設(shè)期合同管理作為項目管理的主要方面，對建設(shè)投資的影響較大，直接影響概算控制目標(biāo)能否實現(xiàn)；而主體工程施工合同管理的過程控制尤為重要，業(yè)主方應(yīng)加強(qiáng)對施工期工程變更和潛在的索賠項目的管理，以保證投資控制目標(biāo)的實現(xiàn)，為取得較好的投資收益水平奠定基礎(chǔ)。

2、工程變更和索賠的分類和特點

在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變，即為工程變更；而由于建設(shè)單位或施工單位違約、不可抗力等因素被動形成的工程變更即為工程索賠。

水電建設(shè)項目工程變更按照變更內(nèi)容可以分為設(shè)計變更、施工方案變更、計劃變更、條件變更、新增工程等五個主要類別；其中新增工程又可以根據(jù)承包范圍細(xì)分為合同內(nèi)新增工程、合同外新增工程兩類。按照變更性質(zhì)，工程變更可以分為重大變更、較大變更和一般變更，一般以變更金額為劃分標(biāo)準(zhǔn)；按照變更發(fā)起人，又可以分為設(shè)計方變更、監(jiān)理方變更、施工方變更和業(yè)主方變更。總體而言，水電項目工程變更以設(shè)計變更為主，且所占比重較大，也是項目業(yè)主方變更控制的重點，主要源于水電工程地質(zhì)條件復(fù)雜、施工條件和環(huán)境變化大等特點。

3、業(yè)主方對工程變更的控制措施

每個水電工程都是工程師和建設(shè)者們集體智慧和辛勞付出的結(jié)晶，項目參建各方既是互利共贏的共同體，又要努力實現(xiàn)各自的經(jīng)營目標(biāo)，只有有效的管理才能促進(jìn)項目目標(biāo)的達(dá)成。項目業(yè)主方，合同管理的一大任務(wù)就是研究制定好工程變更管理的有效措施，變被動為主動，控制好項目概算的執(zhí)行，實現(xiàn)投資控制目標(biāo)。

3.1 加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)健全合同管理機(jī)構(gòu)

工程變更管理是一項專業(yè)性較強(qiáng)的工作，需要參與者不但要具有工程技術(shù)、項目管理、造價管理、財稅等多方面的知識，還需要有豐富的實踐和施工經(jīng)驗，因此業(yè)主方應(yīng)重視合同及變更管理知識方面的培訓(xùn)，提高全體管理人員的合同意識和綜合素質(zhì)水平，構(gòu)建專業(yè)、高效的管理團(tuán)隊機(jī)構(gòu)；同時業(yè)主方也要加強(qiáng)對參建單位相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)和人員的管理，參建各方是工程建設(shè)和管理的共同體，只有提高項目管理整體水平，才能保證變更管理工作的正常、有效運作。

3.2 建立完善的變更審批程序

為保證業(yè)主方工程變更管理的有效過程控制，必須建立完善的變更審批程序，包括嚴(yán)格的變更管理制度，規(guī)范的變更審批流程。業(yè)主方要制定嚴(yán)格執(zhí)行的變更管理制度，明確機(jī)構(gòu)內(nèi)和機(jī)構(gòu)外各部分職責(zé)和權(quán)限，建立變更項目分級審批、分級負(fù)責(zé)的權(quán)限界面，一般變更由業(yè)主方項目公司自行審批，較大及重大變更由項目公司初步審查后報業(yè)主方主管單位和部門組織集中審查。同時，業(yè)主方要制定規(guī)范、清晰的變更審批流程，變更項目首先進(jìn)行立項審查，再執(zhí)行具體變更工程量和單價的審查，量、價審查原則上應(yīng)由不同部門的分管人員分別審查，審查要執(zhí)行編制、審核和負(fù)責(zé)的三級管理模式。另外，應(yīng)充分發(fā)揮第三方監(jiān)管的力量，通過引入工程審計單位開展工程變更過程審計，以此強(qiáng)化變更審批程序和內(nèi)容的規(guī)范性、合理性，也大大降低了竣工審計風(fēng)險。

3.3 合同簽訂階段有效控制變更范圍

業(yè)主方應(yīng)在合同簽訂階段就要考慮控制好變更范圍，防范不利變更風(fēng)險。一方面要加強(qiáng)工程勘察設(shè)計深度，提高招標(biāo)圖紙的準(zhǔn)確性，尤其是對主要施工項目和工程量較大的項目，在注重設(shè)計優(yōu)化的同時，要考慮好一定的設(shè)計余度，合理確定施工方案、施工項目，準(zhǔn)確估算工程量，減少施工階段發(fā)生設(shè)計變更的概率；一方面要加強(qiáng)合同條款的編制和審查，既要制定公平、合理的條款規(guī)定，又要有效的規(guī)避項目業(yè)主方可能面臨的政策、法律風(fēng)險以及價格調(diào)整變動風(fēng)險；另外，在合同內(nèi)容及費用構(gòu)成方面，對于業(yè)主方不易把控但又較為突出的變更風(fēng)險點，研究編制合理的價格組成結(jié)構(gòu)，采取單價項目與總價承包項目相結(jié)合的方式，充分發(fā)揮施工單位的施工技術(shù)特長，鼓勵施工單位通過提高技術(shù)、管理水平達(dá)到風(fēng)險共擔(dān)、風(fēng)險轉(zhuǎn)移的目的，如要求施工單位編制專項施工方案，并承擔(dān)總包風(fēng)險。

3.4 加強(qiáng)變更項目的過程審查控制

變更項目的過程控制是合同管理的關(guān)鍵，業(yè)主方應(yīng)通過嚴(yán)格、有效的措施控制好變更規(guī)模和變更造價。加強(qiáng)過程審查，首先要嚴(yán)格審查變更立項的充分性和依據(jù)性，來自于變更內(nèi)容五方面的變化均可以提出變更申請，業(yè)主方應(yīng)嚴(yán)格審查立項的依據(jù)性，主要依據(jù)來源于施工合同、設(shè)計文件及圖紙、會議紀(jì)要及通知文件、業(yè)主及監(jiān)理指令和簽證等，依據(jù)是否屬實是否充分，需要具有經(jīng)驗的工程師進(jìn)行綜合判斷，要加強(qiáng)概算分項費用的分析，控制好變更項目的造價規(guī)模，原則上變更立項金額要控制在概算對應(yīng)分項費用以下，實際發(fā)生變更費用不得突破立項金額。其次，要嚴(yán)格審查變更項目工程量和單價，工程量的計算須提供較為完整的設(shè)計圖紙依據(jù)，計量依據(jù)和詳細(xì)的計算書；單價計算應(yīng)依據(jù)合同價格、工程定額、人材機(jī)預(yù)算價格（或市場價格信息）、取費標(biāo)準(zhǔn)等綜合核定。第三，應(yīng)加強(qiáng)變更項目的時效性管理，變更審查程序嚴(yán)格按照規(guī)定時限開展，以提高管理水平，強(qiáng)化變更管理工作的嚴(yán)肅性。

3.5 鼓勵變更優(yōu)化提高項目經(jīng)濟(jì)性

業(yè)主方想要取得較好的變更管理效果，變被動為主動，就要通過采取鼓勵和引導(dǎo)措施，充分發(fā)揮參建各方的主觀能動性。首先，針對各種變更類型，業(yè)主方應(yīng)研究制定好相應(yīng)的考核獎罰措施，落實設(shè)計和監(jiān)理單位的概算投資控制責(zé)任，設(shè)計單位應(yīng)嚴(yán)格控制設(shè)計變更的范圍和內(nèi)容，將變更工程量和費用控制在概算范圍內(nèi)，監(jiān)理單位需要積極配合業(yè)主方做好施工現(xiàn)場的過程管控，從工程安全性、經(jīng)濟(jì)性、合理性等角度綜合考慮必要的設(shè)計優(yōu)化調(diào)整、施工方案改進(jìn)建議。其次，對于施工單位，應(yīng)制定相應(yīng)的獎勵措施，鼓勵其發(fā)揮自身施工技術(shù)優(yōu)勢，如施工單位在施工方案、施工組織等方面能夠為項目帶來投資節(jié)約、工期優(yōu)化縮短，可以進(jìn)行合理范圍的獎勵。最后，業(yè)主方也應(yīng)考慮充分調(diào)動全體工程建設(shè)者的力量，無論是工程師還是具體的施工工人，均可以發(fā)揮自身特長，為工程建設(shè)出謀劃力，也應(yīng)得到合理的獎勵。

4、工程索賠風(fēng)險的防范措施

工程索賠風(fēng)險伴隨著工程建設(shè)的整個過程，業(yè)主方應(yīng)引起充分的重視，可以通過建立風(fēng)險防控體系來加強(qiáng)管理，如，編制并不斷完善工程索賠風(fēng)險清單，逐項制定索賠風(fēng)險防范措施，落實明晰的責(zé)任部門和責(zé)任人等，以期達(dá)到較好的控制效果。

4.1有效防范合同政策及法律索賠風(fēng)險

業(yè)主方應(yīng)從源頭上控制好合同政策及法律方面的索賠風(fēng)險，在簽訂合同時加強(qiáng)對合同條款的審查，（下轉(zhuǎn)第頁）

（上接第頁）

充分研究項目實施面臨的政策及法律變化風(fēng)險，根據(jù)不同的索賠風(fēng)險等級，有針對性的做好風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險降低等預(yù)防控制措施；同時要加強(qiáng)管理團(tuán)隊建設(shè)，配備熟悉政策、法律方面管理力量，工程建設(shè)過程中實施跟蹤項目相關(guān)國家、地方政策和法律的變化以及項目發(fā)生的各項突發(fā)法律問題，做好預(yù)控和應(yīng)對措施。

4.2 合理控制不可抗力風(fēng)險損失

不可抗力事件是工程建設(shè)面臨的不可避免的風(fēng)險事件，應(yīng)在合同條款方面明確雙方各自應(yīng)該承擔(dān)的不可抗力事件損失責(zé)任，減少業(yè)主方需要承擔(dān)的損失風(fēng)險；同時，業(yè)主方應(yīng)考慮制定不可抗力事件應(yīng)急預(yù)案，一旦發(fā)生該類事件，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，最大程度的減少事件引起的損失；另外業(yè)主方也可以考慮購買工程保險的方式轉(zhuǎn)移和降低不可抗力風(fēng)險。水電工程中尤其要注意超標(biāo)準(zhǔn)洪水等自然災(zāi)害、特殊不良地質(zhì)條件等影響事件，有計劃性的加強(qiáng)過程管控。

4.3 減少工期和費用索賠風(fēng)險

水電工程常見的索賠事件為各種業(yè)主方責(zé)任事件或非承包人責(zé)任引起的工期和費用索賠，主要表現(xiàn)為業(yè)主方延遲交付施工場地、設(shè)計圖紙、統(tǒng)供材料、發(fā)包人采購設(shè)備以及付款滯后等，業(yè)主方應(yīng)充分認(rèn)識到自身行為可能產(chǎn)生的索賠風(fēng)險，采取有效的管控措施預(yù)防索賠事件的發(fā)生；一旦發(fā)生索賠影響事件，應(yīng)第一時間響應(yīng)，力爭將事件影響降低到最小程度。另外，業(yè)主方應(yīng)注意項目管理實施過程中，各項業(yè)主、監(jiān)理指令可能引起的索賠風(fēng)險。

4.4 做好承包人違約的索賠準(zhǔn)備

水電工程中較為常見的是施工承包人向業(yè)主方提出的索賠申請，而業(yè)主方往往忽略了承包人需要承擔(dān)的違約責(zé)任，多數(shù)情況下承包人違約事件最后不了了之。加強(qiáng)對承包人違約行為的跟蹤、監(jiān)督和追索，一方面可以有效的促進(jìn)承包人不斷加強(qiáng)施工管理，提高管理水平，另一方面也可以沖減承包人提出的費用索賠。

5、結(jié)語

水電工程施工合同變更和索賠管理是合同管理的主要內(nèi)容，作為項目業(yè)主方，不但要從投資控制的角度加強(qiáng)變更、索賠項目的費用控制，采取有效措施變被動管理為主動控制，還要有效的控制由此可能帶來的審計風(fēng)險，保證項目管理工作依法、合理、合規(guī)的開展，以實現(xiàn)項目參建各方的和諧共贏。

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