人力資本的全球雇傭在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用

摘要：文章以半導(dǎo)體行業(yè)為例，分析韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的進(jìn)程和經(jīng)驗(yàn)。韓國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的發(fā)展，歷經(jīng)勞動(dòng)密集型的封裝測(cè)試，資本密集型的芯片制造，以及知識(shí)密集型的芯片研發(fā)三個(gè)階段。人力資本存量的提高，政府的支持與推動(dòng)，以及財(cái)團(tuán)的成長(zhǎng)和轉(zhuǎn)型，都是促成這一系列轉(zhuǎn)變的重要因素。在本國(guó)人力資本增長(zhǎng)的基礎(chǔ)上，大企業(yè)采取全球雇傭人力資本的策略，即在全球范圍內(nèi)雇傭優(yōu)秀的科研人員，也起到了重要的作用。在適當(dāng)條件下，這種策略能夠幫助后發(fā)企業(yè)較快縮短與世界領(lǐng)先企業(yè)的科研差距，實(shí)現(xiàn)在研發(fā)上的趕超并推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)升級(jí)；人力資本；全球雇傭；韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)

一、 引言

韓國(guó)是二戰(zhàn)后少數(shù)幾個(gè)擺脫中等收入陷阱成功步入高收入國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體。從產(chǎn)業(yè)升級(jí)的角度來(lái)看，韓國(guó)經(jīng)濟(jì)成功的由勞動(dòng)密集型，過(guò)渡到資本密集型，再向技術(shù)和知識(shí)密集型的方向發(fā)展。然而事實(shí)上，二戰(zhàn)后，發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)體十分稀少。雖然有不少經(jīng)濟(jì)體曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)繁榮，但是這些繁榮沒(méi)有能夠持續(xù)，其中很重要的原因是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的失敗。2010年中國(guó)的人均GDP達(dá)到了4 400美元（2000年美元），步入中高收入國(guó)家。與此同時(shí)，中國(guó)也面臨了勞動(dòng)力價(jià)格大幅上升，原有增長(zhǎng)模式需要改變的情況（盧鋒，2012）。因此，研究、吸取韓國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于包括中國(guó)下一步如何進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，應(yīng)該不無(wú)裨益。

促成韓國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)成功的積極因素有很多，其中一條是對(duì)人力資本投入的高度重視，乃至在全球范圍內(nèi)雇傭人力資本。我們把企業(yè)突破國(guó)籍限制在全球范圍內(nèi)雇傭優(yōu)秀人才的企業(yè)行為稱為人力資本的全球雇傭，而人力資本的全球雇傭可能是值得后發(fā)企業(yè)借鑒的重要經(jīng)驗(yàn)。

學(xué)術(shù)界對(duì)于韓國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的分析可以分為三個(gè)層次。

1. 國(guó)家層面，很多文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)韓國(guó)政府的作用（Lall（1992）；Green（1992）；World Bank（1993）；Mathews（2001）；Viotti（2002）），主要關(guān)注政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策與財(cái)團(tuán)之間的互動(dòng)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中所起的作用。

2. 產(chǎn)業(yè)層面，Park和Lee（2006），Lee（2013）強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)周期因素對(duì)于后發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用。他們認(rèn)為，技術(shù)周期短的行業(yè)因?yàn)楫a(chǎn)品更新速度快而使得后發(fā)國(guó)家追趕發(fā)達(dá)國(guó)家的機(jī)會(huì)大大增加。

3. 企業(yè)層面，很多研究關(guān)注作為后發(fā)企業(yè)如何獲取先進(jìn)技術(shù)并提高技術(shù)能力（Hobday，1995；Kim，1980；Kim，1997；Kim，2001；Mathews & Cho，1999；Hobday et al.，2004）。Hobday等（2004）強(qiáng)調(diào)財(cái)團(tuán)選擇趕超的混合策略可能比較好。Mathews和Cho（1999）和Kim（1980）則認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的路徑不一樣，并各自提出相應(yīng)的后發(fā)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的模式。

本文以韓國(guó)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)升級(jí)為例分析人力資本全球雇傭在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的重要作用。

二、 韓國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)

半導(dǎo)體行業(yè)是韓國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)成功的典型代表之一。韓國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)起源于產(chǎn)業(yè)鏈中低附加值的勞動(dòng)密集型工序，經(jīng)過(guò)十多年的發(fā)展，韓國(guó)逐步進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈的高端，并且在全球半導(dǎo)體行業(yè)中的DRAM和閃存研發(fā)和生產(chǎn)方面取得了領(lǐng)先地位（表1）。

根據(jù)韓國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)所處在產(chǎn)業(yè)鏈位置的不同，我們將韓國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的發(fā)展歷程分為三個(gè)階段：（1）裝配生產(chǎn)階段；（2）技術(shù)轉(zhuǎn)移階段；（3）技術(shù)創(chuàng)造階段。

1. 裝配生產(chǎn)階段。韓國(guó)在20世紀(jì)60年代中后期，經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快，同時(shí)勞動(dòng)力相對(duì)便宜，這吸引了美國(guó)和日本很多半導(dǎo)體企業(yè)選擇韓國(guó)投資設(shè)廠。截止1974年韓國(guó)已經(jīng)有9家美國(guó)公司擁有所有權(quán)的公司（馬修斯和趙東成（2009））。

2. 技術(shù)轉(zhuǎn)移階段。到了20世紀(jì)70年代中期，韓國(guó)著手本國(guó)生產(chǎn)半導(dǎo)體產(chǎn)品而不是從事單純的裝配加工，而這一階段的技術(shù)主要依靠美國(guó)和日本企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。

政府在這一階段也有所作為。1973年韓國(guó)工商部公布了電子產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的六年計(jì)劃。1974年韓國(guó)半導(dǎo)體公司成立，它專門從事半導(dǎo)體生產(chǎn)，這標(biāo)志韓國(guó)半導(dǎo)體制造工業(yè)發(fā)展的來(lái)臨。盡管如此，在整個(gè)20世紀(jì)70年代，韓國(guó)半導(dǎo)體工業(yè)所需的技術(shù)基本上從美國(guó)和日本企業(yè)獲得。在這一階段，韓國(guó)在半導(dǎo)體行業(yè)的優(yōu)勢(shì)還在于模仿能力和生產(chǎn)能力。不過(guò)，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移從事半導(dǎo)體生產(chǎn)，韓國(guó)積累了一批從事半導(dǎo)體行業(yè)的熟練工人和工程師，為下一階段從事技術(shù)研發(fā)奠定了基礎(chǔ)。

3. 技術(shù)創(chuàng)造。到了20世紀(jì)80年代，韓國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的快速發(fā)展對(duì)日本半導(dǎo)體企業(yè)已經(jīng)構(gòu)成了潛在的威脅。日本半導(dǎo)體企業(yè)不再愿意轉(zhuǎn)讓技術(shù)給韓國(guó)企業(yè)。同時(shí)，隨著韓國(guó)勞動(dòng)力成本不斷上升，傳統(tǒng)的簡(jiǎn)單加工、附加值低的產(chǎn)品不再具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這些促使韓國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)也開(kāi)始重視研發(fā)。

政府的支持以及全球雇傭優(yōu)秀科研人員，使得韓國(guó)的研發(fā)水平與世界領(lǐng)先水平逐步縮小。表2反映了韓國(guó)在半導(dǎo)體DRAM芯片上與世界領(lǐng)先水平的技術(shù)差距，可以看到韓國(guó)企業(yè)于1995年取得了256M容量的DRAM的世界領(lǐng)先水平。

三、 人力資本全球雇傭與產(chǎn)業(yè)升級(jí)

韓國(guó)在半導(dǎo)體行業(yè)取得了世界領(lǐng)先地位，這是韓國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要標(biāo)志。半導(dǎo)體行業(yè)成功的原因有很多。和很多其他行業(yè)一樣，韓國(guó)政府在促進(jìn)半導(dǎo)體行業(yè)的升級(jí)中扮演著重要角色。政府的作用主要體現(xiàn)在：（1）建立研究機(jī)構(gòu)，比如KAIST（韓國(guó)高等科技研究院）和KIET（韓國(guó)電子科技研究院），以支持半導(dǎo)體技術(shù)的研發(fā)；（2）提供優(yōu)惠貸款，支持半導(dǎo)體行業(yè)的研發(fā)投資。與此同時(shí)，韓國(guó)企業(yè)自身通過(guò)人力資本全球雇傭也是迅速縮小和世界領(lǐng)先企業(yè)的科研差距的重要因素。

1. 人力資本全球雇傭的概況。隨著韓國(guó)企業(yè)在半導(dǎo)體行業(yè)的崛起，美國(guó)和日本公司都不愿意和韓國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)合作。同時(shí)，半導(dǎo)體行業(yè)產(chǎn)品周期太短，產(chǎn)品更新速度快。因此，如何有效快速的研發(fā)新的產(chǎn)品是韓國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)面臨的最主要的問(wèn)題。不管是率先宣布進(jìn)入半導(dǎo)體行業(yè)的三星還是大宇，現(xiàn)代公司，在技術(shù)升級(jí)的過(guò)程中都開(kāi)始雇傭美籍韓裔科學(xué)家。即所謂的人力資本的全球雇傭。

具體來(lái)說(shuō)，韓國(guó)大企業(yè)人力資本全球雇傭可以分為兩個(gè)階段：（1）雇傭美籍韓裔科研人員；（2）雇傭全球范圍的科研人員。以三星電子為例，他的人力資本全球雇傭也經(jīng)歷了上述兩個(gè)階段。在剛進(jìn)入半導(dǎo)體研發(fā)領(lǐng)域的時(shí)候，三星公司只雇傭了少數(shù)美籍韓裔科學(xué)家組建研發(fā)團(tuán)隊(duì)從事研發(fā)工作。如，三星電子在1983年雇傭了5個(gè)頂尖的美籍韓裔電子行業(yè)工程師從事64KDRAM的研發(fā)。隨著三星在半導(dǎo)體DRAM領(lǐng)域取得了一定市場(chǎng)地位（表4），三星的全球雇傭的規(guī)模和方式也發(fā)生了變化。三星電子逐步在全球范圍內(nèi)設(shè)立研發(fā)中心并雇傭當(dāng)?shù)氐墓こ處煛Ｈ请娮拥难邪l(fā)人員一直保持增加的趨勢(shì)。到2011年，三星電子的雇員中接近25%的是研發(fā)人員，并且在全球設(shè)立了20個(gè)研發(fā)中心（三星電子2011年年報(bào)）。表4反映了三星電子全球研發(fā)中心的分布情況及其在各個(gè)地區(qū)所雇傭的員工數(shù)目。從表5可以看出，2008年以來(lái)，三星全球雇傭的員工超過(guò)總員工數(shù)的40%，并且在2011年達(dá)到了54%，首次超過(guò)本土員工數(shù)。

除了三星電子以外，人力資本全球雇傭這一策略也被韓國(guó)其他大企業(yè)所采用。2010年以來(lái)，現(xiàn)代汽車和LG電子的外籍員工數(shù)都超過(guò)了總員工數(shù)的25%，其中LG電子的雇傭規(guī)模超過(guò)了65%。

可見(jiàn)，人力資本全球雇傭成為韓國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)在研發(fā)方面普遍采取的措施。但是圍繞著人力資本全球雇傭存在一個(gè)理論問(wèn)題是之前學(xué)術(shù)界所沒(méi)有回答——人力資本全球雇傭的條件。我們知道，韓國(guó)企業(yè)普遍采取人力資本全球雇傭也只是在20世紀(jì)80年代開(kāi)始，而且主要是在研發(fā)領(lǐng)域。這告訴我們，人力資本全球雇傭的成功是需要條件的。接下來(lái)我們用經(jīng)濟(jì)模型分析這些條件。

2. 人力資本全球雇傭的條件。企業(yè)采取人力資本全球雇傭從事研發(fā)實(shí)際上做出了兩個(gè)重要選擇：（1）企業(yè)選擇從事研發(fā)；（2）研發(fā)企業(yè)選擇全球雇傭人力資本。第一個(gè)選擇意味著從企業(yè)自身來(lái)看，由于勞動(dòng)力成本的上升，原先依靠廉價(jià)勞動(dòng)力的生產(chǎn)模式已經(jīng)不存在優(yōu)勢(shì)了。因此，要繼續(xù)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，有能力承擔(dān)研發(fā)成本的企業(yè)必須從事研發(fā)。研發(fā)成本不僅包括支付給科研人員競(jìng)爭(zhēng)性的薪水，還有研發(fā)所配套的儀器設(shè)備的固定投資。1980年代中期左右的韓國(guó)是符合這個(gè)前提的。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，韓國(guó)實(shí)際勞動(dòng)力工資上漲很快，傳統(tǒng)的簡(jiǎn)單加工、附加值低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)逐步喪失。勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力下降迫使韓國(guó)財(cái)團(tuán)投資產(chǎn)品的研發(fā)。同時(shí)，這一時(shí)期進(jìn)入半導(dǎo)體行業(yè)的財(cái)團(tuán)，比如三星，現(xiàn)代，大宇和LG，和韓國(guó)經(jīng)濟(jì)一道已經(jīng)獲得了近二十年的快速發(fā)展，此時(shí)已經(jīng)是韓國(guó)的大企業(yè)，他們具備研發(fā)所需的資金實(shí)力。

第二個(gè)選擇意味著研發(fā)企業(yè)認(rèn)為選擇全球雇傭人力資本能夠使得企業(yè)的研發(fā)效率有很大的提高甚至較短時(shí)間內(nèi)趕上領(lǐng)先企業(yè)。而人力資本全球雇傭提高后發(fā)企業(yè)的研發(fā)效率與很多因素有關(guān)。就韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，在人力資本全球雇傭的第一階段，韓國(guó)企業(yè)將美籍韓裔科研人員招聘至研發(fā)團(tuán)隊(duì)，并且通常由他們擔(dān)任團(tuán)隊(duì)骨干，進(jìn)而培訓(xùn)韓國(guó)本土工程師。研發(fā)團(tuán)隊(duì)由少數(shù)美籍工程師和多數(shù)韓國(guó)本土工程師組成。這樣做的目的是降低研發(fā)成本。可見(jiàn)此時(shí)相對(duì)便宜的韓國(guó)本土工程師仍是構(gòu)成韓國(guó)企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)的主體。因此和美國(guó)企業(yè)相比，韓國(guó)研發(fā)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)仍然在于成本。為了能夠趕上領(lǐng)先企業(yè)，除了有成本優(yōu)勢(shì)，還要求自身的研發(fā)速度不能和領(lǐng)先企業(yè)有太大差距。而這又與取決于美籍工程師和本土工程師之間互動(dòng)的效果。如果美籍工程師能夠以較快的速度提高本土工程師的研發(fā)水平以至于韓國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的研發(fā)效率與美國(guó)企業(yè)相比相差不大。那么韓國(guó)企業(yè)趕超領(lǐng)先的美國(guó)企業(yè)的可能性就大大增加。但是這種互動(dòng)的效果與多種因素有關(guān)。比如文化背景的差異，人力資本水平的差異等。不過(guò)，由于在人力資本全球雇傭的初期是韓裔科研人員，文化背景的差異相對(duì)較少。

另外技術(shù)轉(zhuǎn)移與模仿階段也為韓國(guó)進(jìn)一步產(chǎn)業(yè)升級(jí)培養(yǎng)了大量的熟練勞動(dòng)力，韓國(guó)企業(yè)也已經(jīng)掌握了一定的技術(shù)能力。這些都有助于縮小本土科研人員和外籍科研人員的差異進(jìn)而提高他們之間的合作效率。

四、 總結(jié)性評(píng)論

韓國(guó)被視為擺脫中等收入陷阱的典范，其中產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用至關(guān)重要，也令人印象深刻。因?yàn)樽鳛橐粋€(gè)小國(guó)經(jīng)濟(jì)體，韓國(guó)從出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變成大量出口資本密集型產(chǎn)品，知識(shí)密集型產(chǎn)品的技術(shù)大國(guó)，并且在全球范圍內(nèi)，其電子行業(yè)，汽車行業(yè)，半導(dǎo)體行業(yè)，造船行業(yè)，鋼鐵行業(yè)都具有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而這些成就是亞洲四小龍中其他經(jīng)濟(jì)體所也不能比擬。

韓國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)成功的經(jīng)驗(yàn)是否值得借鑒是每一個(gè)面臨產(chǎn)業(yè)升級(jí)的挑戰(zhàn)的發(fā)展中國(guó)家需要考慮的問(wèn)題。經(jīng)過(guò)30多年的快速發(fā)展，中國(guó)也成功從低收入國(guó)家進(jìn)入中高收入國(guó)家行列，因此產(chǎn)業(yè)升級(jí)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)目前迫切需要解決的問(wèn)題。雖然兩個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展具有很多不同之處，我們認(rèn)為，人力資本全球雇傭可能是一條值得中等收入國(guó)家的企業(yè)學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)。就產(chǎn)業(yè)升級(jí)本身而言，由于廉價(jià)的勞動(dòng)力時(shí)代正在走遠(yuǎn)，過(guò)去依靠成熟的技術(shù)和低廉的勞動(dòng)力成本在國(guó)際市場(chǎng)取得成功的經(jīng)驗(yàn)不再有用。企業(yè)必須自己投入研發(fā)活動(dòng)中來(lái)，不要滿足于國(guó)內(nèi)的人力資本，可以嘗試人力資本的全球雇傭，選擇最適合自己的工程師和經(jīng)理人。

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作者簡(jiǎn)介：劉瀲（1982-），男，漢族，湖南省長(zhǎng)沙市人，中國(guó)社科院研究生院博士生，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

收稿日期：2016-01-10。