關(guān)于城鄉(xiāng)一體化樣本輪換制度的思考

周強(qiáng)

[摘 要] 經(jīng)常性調(diào)查戶(hù)樣本輪換是住戶(hù)調(diào)查制度規(guī)定的基本方法，在城鄉(xiāng)住戶(hù)調(diào)查中已實(shí)行了三十多年。由于調(diào)查環(huán)境不斷發(fā)生變化，這一制度在城鄉(xiāng)一體化住戶(hù)調(diào)查方案中結(jié)合實(shí)際進(jìn)行了修正和完善，以有效地保障調(diào)查數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。

[關(guān)鍵詞] 城鄉(xiāng)一體化；調(diào)查；制度；思考與建議

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2016 . 05. 117

[中圖分類(lèi)號(hào)] C811 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2016）05- 0214- 02

1 城鄉(xiāng)一體化樣本輪換制度內(nèi)容

城鄉(xiāng)一體化住戶(hù)調(diào)查方案中規(guī)定，分省住戶(hù)調(diào)查樣本設(shè)計(jì)周期為5年，即2013年到2017年。2012年一次性抽出五年使用的調(diào)查小區(qū)樣本，5年內(nèi)保持不變，在抽中調(diào)查小區(qū)內(nèi)，進(jìn)行住宅輪換。每個(gè)調(diào)查小區(qū)設(shè)計(jì)住宅樣本量為10個(gè)。抽中住宅在調(diào)查期內(nèi)由于各種原因無(wú)法參與調(diào)查時(shí)，在記錄首次抽中樣本接觸結(jié)果的基礎(chǔ)上，按照一定的替換原則進(jìn)行住宅替換，抽中調(diào)查小區(qū)中樣本住宅調(diào)查周期為兩年，每年輪換一半的樣本住宅。

2 樣本輪換制度的主要作用

住戶(hù)調(diào)查方案中明確規(guī)定：調(diào)查小區(qū)樣本摸底調(diào)查每五年進(jìn)行一次，為住宅樣本（經(jīng)常性調(diào)查戶(hù)）提供抽樣框。住宅樣本每年輪換一半，即每年有1/2的調(diào)查戶(hù)退出調(diào)查，再?gòu)闹俺橹械淖≌瑯颖局邪摧啌Q組替代。

樣本輪換的目的非常明確：①增強(qiáng)樣本代表性。一套調(diào)查樣本如果長(zhǎng)期固定不變，年輕型家庭將變?yōu)橹心晷?，中年型變?yōu)槔夏晷?，老年型則隨時(shí)間推移自然死亡，而新生家庭則難以進(jìn)入調(diào)查范圍，這就是通常所說(shuō)的樣本老化問(wèn)題。因此，樣本輪換制度的建立對(duì)樣本代表性的增強(qiáng)具有非凡的意義。②減輕調(diào)查戶(hù)的記賬負(fù)擔(dān)。長(zhǎng)年累月的記賬確實(shí)給調(diào)查戶(hù)增加了負(fù)擔(dān)，每月至少兩次、全年達(dá)二十多次的訪戶(hù)也在一定程度干擾了調(diào)查戶(hù)的正常生活。如果樣本長(zhǎng)期不輪換，必將導(dǎo)致調(diào)查戶(hù)厭煩情緒的產(chǎn)生，并最終嚴(yán)重影響記賬質(zhì)量。

3 樣本輪換制度設(shè)計(jì)的不足

一個(gè)制度能否充分發(fā)揮其效能，還需要通過(guò)實(shí)踐的檢驗(yàn)，樣本輪換制度也不例外。通過(guò)城鄉(xiāng)一體化住戶(hù)調(diào)查具體的工作實(shí)踐，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前這一制度在實(shí)行中主要存在以下幾個(gè)問(wèn)題。

3.1 住宅樣本輪換與樣本小區(qū)調(diào)查重疊

小區(qū)的輪換調(diào)查計(jì)劃每五年進(jìn)行一次，實(shí)際上已經(jīng)能夠有效地解決樣本老化問(wèn)題，因?yàn)闃颖咀≌菄?yán)格按規(guī)定從中科學(xué)抽選的，并伴隨調(diào)查小區(qū)的周期性輪換而得到自然更換。如果樣本住宅還進(jìn)行每年二分之一輪換，其職能就會(huì)與調(diào)查小區(qū)輪換作用發(fā)生重疊，樣本住宅每年輪換一半的作用充其量只能縮短部分調(diào)查戶(hù)的記賬時(shí)間。同樣，調(diào)查小區(qū)的樣本如發(fā)生老化現(xiàn)象，那從中抽選的住宅樣本也必定有老化的問(wèn)題。

3.2 樣本輪換給網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)增加很大難度

調(diào)查小區(qū)樣本選定后，按照隨機(jī)等距方法抽出6個(gè)樣本輪換組，第一年樣本組1、2組接受調(diào)查，第二年2、3組接受調(diào)查，第三年3、4組接受調(diào)查，第四年4、5組接受調(diào)查，第五年5、6組接受調(diào)查。因此每年的住宅樣本輪換工作能否順利進(jìn)行，在很大程度上取決于調(diào)查小區(qū)中的抽中住宅在五年調(diào)查期內(nèi)沒(méi)有大的變動(dòng)。然而，事實(shí)恰恰相反，在城市化進(jìn)程加快和舊城改造力度加大的情況下，一些社區(qū)面臨大范圍的動(dòng)遷，等到三四年后再上門(mén)落實(shí)時(shí)，這些提前抽中的住宅樣本往往不知去向。再加上當(dāng)前調(diào)查配合程度逐年下降，換戶(hù)時(shí)必定要經(jīng)過(guò)幾個(gè)回合，才能尋找到各方面條件基本相符的住戶(hù)加以替代，對(duì)樣本網(wǎng)點(diǎn)的維護(hù)工作而言，無(wú)形之中就增加了相當(dāng)大的工作量和工作難度。

3.3 頻繁樣本輪換在一定程度上造成人財(cái)物的浪費(fèi)

每一個(gè)調(diào)查戶(hù)從調(diào)查員上門(mén)落實(shí)到愿意配合；從對(duì)調(diào)查制度的生疏到能熟練記下家庭的每筆開(kāi)支；從當(dāng)初的陌生人到最后的知心朋友，這些經(jīng)歷和過(guò)程既是政府在人財(cái)物方面大量投入的體現(xiàn)，也凝聚著廣大調(diào)查員的心血?？傊?，數(shù)據(jù)得來(lái)皆工夫。

但是，實(shí)行全上全下式的樣本輪換，不僅換掉了不愿繼續(xù)為我們提供家庭數(shù)據(jù)的調(diào)查戶(hù)，也換掉了大部分來(lái)之不易愿意接受調(diào)查的家庭。也就是說(shuō)有關(guān)落實(shí)調(diào)查戶(hù)的工作必須在一個(gè)周期內(nèi)推倒重來(lái)，從頭做起。在對(duì)樣本代表性提高不大或作用不明顯的情況下，這種輪換實(shí)際在一定程度上已造成人財(cái)物的浪費(fèi)。

4 思考與建議

針對(duì)經(jīng)常性樣本輪換制度中存在的問(wèn)題，在制度設(shè)計(jì)時(shí)有必要對(duì)此加以全面梳理，找準(zhǔn)事關(guān)調(diào)查各方面的平衡點(diǎn)，進(jìn)一步完善調(diào)查制度，以提高樣本的代表性及保證調(diào)查工作的順利實(shí)施。

4.1 取消經(jīng)常性樣本輪換制度

如果五年一次的調(diào)查小區(qū)輪換能在制度上得到保證，樣本住宅的每年輪換就沒(méi)有必要；反之，如果調(diào)查小區(qū)不能進(jìn)行周期性調(diào)查，那么經(jīng)常性樣本就必須實(shí)行輪換制度。因?yàn)?，?jīng)常性樣本代表性的強(qiáng)弱取決于調(diào)查小區(qū)以及它是否按周期進(jìn)行更替，而非一定周期內(nèi)樣本輪換組別的重新排列與組合。在抽樣調(diào)查中，樣本代表性高于一切，所有制度的建立和實(shí)施都要緊扣這一環(huán)。在對(duì)樣本代表性提高無(wú)益甚至有損的前提下，經(jīng)常性樣本輪換制度就沒(méi)有太大的意義和必要。

4.2 加強(qiáng)經(jīng)常性調(diào)查樣本完整性的維護(hù)

一套剛從樣本調(diào)查小區(qū)中按科學(xué)方法抽選并下了很大力氣落實(shí)到位的經(jīng)常性樣本，應(yīng)該說(shuō)對(duì)總體具有較強(qiáng)的代表性。在以后的調(diào)查進(jìn)行中，對(duì)代表性有較大影響的因素即是幾年累積下來(lái)的不愿記賬調(diào)查戶(hù)的調(diào)整及每年樣本輪換中的樣本變異。住戶(hù)調(diào)查越來(lái)越受到各級(jí)政府和社會(huì)各界的普遍重視，其中不排除一些地方借樣本輪換之機(jī)，以樣本變動(dòng)的方式來(lái)干擾調(diào)查數(shù)據(jù)。因此，經(jīng)常性樣本一經(jīng)確定，在較短的調(diào)查周期內(nèi)應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定，力求避免大的動(dòng)作，以便有效維護(hù)樣本的完整性。

4.3 防止片面追求減輕調(diào)查負(fù)擔(dān)的改革傾向

調(diào)查戶(hù)配合程度問(wèn)題是住戶(hù)調(diào)查中最大的一塊心病，一次次的調(diào)查制度改革都因此而受到很大的阻力，其中減輕調(diào)查戶(hù)負(fù)擔(dān)便成為重大的改革方向，試圖從中尋求到調(diào)查制度改革的突破口。調(diào)查負(fù)擔(dān)分為兩種：一是記賬周期的長(zhǎng)短，二是調(diào)查內(nèi)容的繁雜程度。前者以加快輪換速度為主，后者以改記細(xì)類(lèi)、小類(lèi)別帳為只記大類(lèi)帳的方式減負(fù)。然而，以此為主線的制度改革并沒(méi)有取得實(shí)質(zhì)性的突破。關(guān)鍵在于我們重視一個(gè)問(wèn)題，而忽視了另一些重要因素的影響。比如，加快樣本輪換速度必然涉及調(diào)查力量配置和調(diào)查經(jīng)費(fèi)問(wèn)題；簡(jiǎn)化調(diào)查內(nèi)容必然會(huì)出現(xiàn)所在地消費(fèi)調(diào)查資料的使用問(wèn)題等等。

減輕調(diào)查負(fù)擔(dān)只是住戶(hù)調(diào)查制度改革中的方向，但應(yīng)以確保住戶(hù)調(diào)查樣本代表性為前提。過(guò)長(zhǎng)或過(guò)短的調(diào)查周期對(duì)調(diào)查工作都是不利的。因?yàn)樵诖罅康耐度牒螅òǜ星橥顿Y），每年拒絕調(diào)查的記賬戶(hù)畢竟是少部分，所以換戶(hù)只需要在小范圍內(nèi)調(diào)整即可。