基于灰色理論的綜合計(jì)劃投入研究與應(yīng)用

方建亮　張寧　謝穎捷

【摘 要】綜合計(jì)劃管理實(shí)踐中始終存在不同層面和不同單位之間的“博弈”，依賴高管最終拍板的現(xiàn)象未得到徹底改觀。國(guó)網(wǎng)浙江省電力公司主要基于灰色理論，提出了確定綜合計(jì)劃投入總盤的四個(gè)步驟，并據(jù)此對(duì)2016年的投入總盤進(jìn)行預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)效果良好。同時(shí)，將綜合計(jì)劃的11個(gè)投入專項(xiàng)分為三類，對(duì)每一類專項(xiàng)也提出了具體的分析思路和預(yù)測(cè)方法，可供電網(wǎng)企業(yè)借鑒。

【關(guān)鍵詞】綜合計(jì)劃 投入總盤 專項(xiàng)投入 灰色理論

綜合計(jì)劃是從公司全局出發(fā)，對(duì)公司未來(lái)一年各類計(jì)劃（核心是投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃）安排及執(zhí)行情況進(jìn)行全過程管理的一項(xiàng)工作。綜合計(jì)劃強(qiáng)調(diào)“大計(jì)劃”的理念，要求“局部服從全局、專項(xiàng)服從綜合、各種要素優(yōu)化配置”，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)總體效益最優(yōu)。

國(guó)網(wǎng)浙江省電力公司（以下簡(jiǎn)稱“浙江公司”）開展綜合計(jì)劃管理已有近十年時(shí)間，在優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、提升投資效益方面取得了良好的效果。但在綜合計(jì)劃管理工作實(shí)踐中，也發(fā)現(xiàn)綜合計(jì)劃管理的一些關(guān)鍵問題始終未得到很好的解決，例如如何合理確定公司綜合計(jì)劃投入規(guī)模、如何協(xié)調(diào)與平衡各專項(xiàng)投入等。因此，本文擬在簡(jiǎn)要分析綜合計(jì)劃難點(diǎn)及原因的基礎(chǔ)上，介紹浙江公司綜合計(jì)劃投入總盤和專項(xiàng)投入的確定方法（主要基于灰色理論），旨在對(duì)其他公司的綜合計(jì)劃管理工作提供借鑒。

1綜合計(jì)劃管理現(xiàn)狀分析

綜合計(jì)劃管理的標(biāo)準(zhǔn)化程度和規(guī)范性程度在過去幾年中有了明顯改善，但“博弈”的特點(diǎn)依然存在。這種“博弈”既存在于上下級(jí)公司之間，也存在于部門之間、專業(yè)之間，傳統(tǒng)的“爭(zhēng)資金”、“爭(zhēng)項(xiàng)目”等現(xiàn)象最終只能依賴高層管理者拍板定奪。筆者經(jīng)過梳理分析，將綜合計(jì)劃管理難度較大的原因歸納為三點(diǎn)：

第一，影響綜合計(jì)劃投入的因素眾多。在宏觀層面上，涵蓋了國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型甚至大國(guó)之間的國(guó)際關(guān)系變化等因素；在微觀層面上，則包括地區(qū)經(jīng)濟(jì)總量、氣候變化趨勢(shì)、公司經(jīng)營(yíng)狀況等因素。這些影響因素之間還存在錯(cuò)綜復(fù)雜的依存關(guān)系，常常互為因果，極大地增添了判斷難度。

第二，前瞻性和當(dāng)前效益不一致。“電力要先行”的理念強(qiáng)調(diào)電網(wǎng)規(guī)劃與建設(shè)要體現(xiàn)一定的前瞻性，這是由電網(wǎng)規(guī)劃與建設(shè)的周期較長(zhǎng)決定的。同時(shí)，綜合計(jì)劃的投資成效往往需要通過一些經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)來(lái)衡量，對(duì)電網(wǎng)企業(yè)而言，前瞻性的投資往往無(wú)法取得理想的當(dāng)前效益。

第三，預(yù)測(cè)與實(shí)際情況偏差較大。綜合計(jì)劃的重要基礎(chǔ)是“預(yù)測(cè)”，下一年度的相關(guān)安排受上年度和本年度的影響較大。例如，2013年浙江全省出現(xiàn)持續(xù)多日異常高溫，最高用電負(fù)荷、售電量等連創(chuàng)新高，這難免會(huì)影響相關(guān)人員對(duì)2014年的預(yù)測(cè)結(jié)果，事實(shí)證明2014年只是一個(gè)非常普通的年份。

2 綜合計(jì)劃投入總盤確定方法

2.1 綜合計(jì)劃投入總盤確定思路

浙江公司將確定綜合計(jì)劃投入總盤的過程分為如下四步：第一，從影響綜合計(jì)劃的眾多因素中，通過相關(guān)性分析和深入辨析，確定關(guān)鍵的少數(shù)影響因素（符合80/20原則）；第二，運(yùn)用灰色理論針對(duì)篩選出來(lái)的關(guān)鍵的少數(shù)影響因素，預(yù)測(cè)其下一年度最有可能出現(xiàn)的結(jié)果；第三，根據(jù)相關(guān)專家意見，運(yùn)用層次分析法確定關(guān)鍵影響因素對(duì)綜合計(jì)劃投入總盤的影響權(quán)重；第四，根據(jù)灰色理論的相關(guān)計(jì)算公式確定綜合計(jì)劃投入總盤的規(guī)模。

2.2 選擇關(guān)鍵影響因素

浙江公司首先從三個(gè)方面判斷影響綜合計(jì)劃投入的潛在因素：

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展類因素：包括地區(qū)GDP、全社會(huì)用電量、全社會(huì)用電最高負(fù)荷等3個(gè)因素。其中，地區(qū)GDP是反映地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的重要指標(biāo)，全社會(huì)用電量、全社會(huì)用電最高負(fù)荷反映的是區(qū)域電力需求的變動(dòng)趨勢(shì)，這些都是電力企業(yè)進(jìn)行投入決策的重要影響因素。

（2）公司經(jīng)營(yíng)類因素：包括售電量、營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額、利潤(rùn)總額等4個(gè)因素。其中，售電量和上述“全社會(huì)用電量”關(guān)系密切，反映電力需求的變動(dòng)趨勢(shì)；營(yíng)業(yè)收入、資產(chǎn)總額、利潤(rùn)總額則是反映公司現(xiàn)狀投資能力的重要指標(biāo)。

（3）投資績(jī)效類因素：包括凈資產(chǎn)收益率、單位電網(wǎng)投資售電增量、單位電網(wǎng)投資負(fù)荷增量等3個(gè)因素。這些衡量公司投入產(chǎn)出效益的重要指標(biāo)，在篩選影響因素時(shí)理應(yīng)納入，畢竟電網(wǎng)企業(yè)也要考慮投資收益。

通過對(duì)綜合計(jì)劃管理開展以來(lái)的相關(guān)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)性分析，直接去除相關(guān)性相對(duì)較低的因素之后得到五個(gè)候選因素：營(yíng)業(yè)收入、地區(qū)GDP、利潤(rùn)總額、售電量和用電最高負(fù)荷。經(jīng)過相關(guān)專家進(jìn)一步的深入分析，售電量與營(yíng)業(yè)收入具有較高的相關(guān)性，一定程度上可以相互代替，且營(yíng)業(yè)收入易受電價(jià)因素影響，故最終保留售電量這一更加客觀可靠的影響因素。

浙江公司最終確定的影響綜合計(jì)劃投入的關(guān)鍵因素為四個(gè)，即地區(qū)GDP、用電最高負(fù)荷、售電量和利潤(rùn)總額。這四個(gè)關(guān)鍵因素實(shí)際上從滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、保障電網(wǎng)堅(jiān)強(qiáng)、展現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)成果和經(jīng)營(yíng)績(jī)效等四個(gè)不同的側(cè)面，共同制約綜合計(jì)劃的投入規(guī)模。

2.3 運(yùn)用灰色理論進(jìn)行預(yù)測(cè)

綜合計(jì)劃投入總盤確定從本質(zhì)上講屬于預(yù)測(cè)，因此選擇何種預(yù)測(cè)方法非常重要。常用的預(yù)測(cè)方法主要包括定性預(yù)測(cè)方法（市場(chǎng)調(diào)查預(yù)測(cè)法、專家預(yù)測(cè)法、主觀概率法、預(yù)兆預(yù)測(cè)法等）、時(shí)間序列平滑預(yù)測(cè)法（指數(shù)平滑法、差分指數(shù)平滑法、自適應(yīng)過濾法等）、回歸模型（一元線性回歸模型、多元線性回歸模型、非線性回歸模型等）、趨勢(shì)外推預(yù)測(cè)法（指數(shù)曲線法、修正指數(shù)曲線法、生長(zhǎng)曲線法、包絡(luò)曲線法等）、馬爾科夫預(yù)測(cè)法以及灰色預(yù)測(cè)。其中，灰色預(yù)測(cè)由華中理工大學(xué)鄧聚龍教授提出后，在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)等諸多領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用，現(xiàn)已成為相關(guān)領(lǐng)域進(jìn)行預(yù)測(cè)、決策、評(píng)估、規(guī)劃控制、系統(tǒng)分析與建模的重要方法之一[1]。灰色預(yù)測(cè)具有“建模信息少，運(yùn)算方便，建模精度高”等優(yōu)點(diǎn)，與浙江公司綜合計(jì)劃管理開展時(shí)間不長(zhǎng)，目前積累的數(shù)據(jù)樣本總量較小，部分早期數(shù)據(jù)可追溯性不強(qiáng)等現(xiàn)狀高度契合，因此，浙江公司將其定為預(yù)測(cè)關(guān)鍵影響因素變化的首選方法。

接著借助MATLAB工具，按照灰色預(yù)測(cè)的算法步驟，編寫相應(yīng)的程序代碼，運(yùn)行程序便可得到地區(qū)GDP、全社會(huì)用電最高負(fù)荷、售電量、利潤(rùn)總額等關(guān)鍵影響因素未來(lái)的趨勢(shì)值測(cè)算值。

2.4 確定關(guān)鍵影響因素的影響程度

為了確定四個(gè)關(guān)鍵影響因素對(duì)綜合計(jì)劃投入總盤的影響程度，浙江公司借助層次分析法，綜合定性分析和定量分析，將測(cè)算因素的定性排序（根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，將四個(gè)關(guān)鍵影響因素的重要性進(jìn)行排序）轉(zhuǎn)化為決策系數(shù)，再根據(jù)決策系數(shù)確定各因素變化對(duì)總盤投入的影響程度。

主要步驟如下：（1）構(gòu)造判斷矩陣，根據(jù)“九標(biāo)度法”確定各影響因素的重要性，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)[2]；（2）計(jì)算決策系數(shù)，找出判斷矩陣的最大特征值對(duì)應(yīng)的特征向量，并進(jìn)行歸一化處理[3]；（3）計(jì)算影響系數(shù)：由上述決策系數(shù)，計(jì)算各因素對(duì)綜合計(jì)劃投入影響程度的大小。

2.5 預(yù)測(cè)綜合計(jì)劃投入規(guī)模

根據(jù)測(cè)算模型，按照以下公式可以得到綜合計(jì)劃投入年度預(yù)測(cè)結(jié)果：

上述公式中，Z表示計(jì)劃年度的綜合計(jì)劃投入測(cè)算值； 為第i個(gè)關(guān)鍵影響因素的影響系數(shù)（影響程度大小），即因素i單位變化所對(duì)應(yīng)的綜合計(jì)劃投入的變化量； 為第j+1年（計(jì)劃年度）因素i的趨勢(shì)值； 為第j年因素i的實(shí)際值。

2.6 2016年綜合計(jì)劃投入總盤預(yù)測(cè)

根據(jù)前述方法，浙江公司利用2010-2015年總盤投入相關(guān)影響因素歷史數(shù)據(jù)（見表1），測(cè)算2016年綜合計(jì)劃投入總盤。

說(shuō)明：由于售電量、利潤(rùn)數(shù)據(jù)涉密，此處作了適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理。

根據(jù)灰色預(yù)測(cè)GM（1，1）模型，借助MATLAB程序，2016年浙江地區(qū)GDP的預(yù)測(cè)值為46566億元，全社會(huì)用電最高負(fù)荷預(yù)測(cè)值為6617萬(wàn)千瓦，售電量預(yù)測(cè)值為2004億千瓦時(shí)，利潤(rùn)總額預(yù)測(cè)值為38.2億。同時(shí)推算出關(guān)鍵影響因素的影響系數(shù)分別為：地區(qū)GDP為0.053，全社會(huì)用電最高負(fù)荷為0.39，售電量為0.37，利潤(rùn)總額為5.28。根據(jù)總盤投入測(cè)算公式，推知浙江公司2016年投入總盤測(cè)算值為328億元。

3 綜合計(jì)劃專項(xiàng)投入確定方法

3.1綜合計(jì)劃專項(xiàng)投入確定思路

綜合計(jì)劃專項(xiàng)投入涉及主網(wǎng)、配網(wǎng)、大修、營(yíng)銷等11個(gè)專項(xiàng)。從歷史數(shù)據(jù)看，主網(wǎng)、配網(wǎng)、大修投入比較穩(wěn)定，其總和占投入總盤的比重70%以上；而小型基建、資產(chǎn)零購(gòu)等專項(xiàng)受上級(jí)公司政策影響較大，雖然投入占比較小，但數(shù)據(jù)波動(dòng)較大，無(wú)明顯規(guī)律；營(yíng)銷專項(xiàng)更與上級(jí)公司的年度重點(diǎn)工作緊密相關(guān)。

基于以上專項(xiàng)特點(diǎn)，浙江公司按照“全面兼顧、重點(diǎn)突出”的原則將其分成如下三類。第一類專項(xiàng)，即主網(wǎng)、配網(wǎng)和大修專項(xiàng)，因其所占比重大，參考前述投入總盤分析方法進(jìn)行重點(diǎn)研究。第二類專項(xiàng)，包括技改、研發(fā)、小型基建、資產(chǎn)零購(gòu)、信息化等五個(gè)專項(xiàng)，因其總體所占比重不大，采用加權(quán)移動(dòng)平均等預(yù)測(cè)方法，建立簡(jiǎn)單實(shí)用模型進(jìn)行分析預(yù)測(cè)（教育培訓(xùn)專項(xiàng)投入上級(jí)公司已有明確的政策規(guī)定，此處不涉及）。第三類專項(xiàng)就是營(yíng)銷專項(xiàng)，根據(jù)營(yíng)銷工作的特點(diǎn)，結(jié)合營(yíng)銷部門的常規(guī)需求和年度重點(diǎn)考慮。

3.2綜合計(jì)劃專項(xiàng)投入預(yù)測(cè)方法和結(jié)果

對(duì)于第一類專項(xiàng)投入的研究方法與投入總盤完全一樣，差異只是關(guān)鍵影響因素的選擇。其中主網(wǎng)專項(xiàng)的關(guān)鍵影響因素與投入總盤完全一致，配網(wǎng)專項(xiàng)的關(guān)鍵影響因素為地區(qū)GDP、資產(chǎn)總額、全社會(huì)用電最高負(fù)荷和售電量，大修專項(xiàng)的關(guān)鍵影響因素為資產(chǎn)總額、售電量和利潤(rùn)總額。

對(duì)于第二類專項(xiàng)投入，技改投入的關(guān)鍵影響因素歸納為資產(chǎn)總額和售電量，通過分析技改投入與資產(chǎn)總額、售電量占比的歷史數(shù)據(jù)，對(duì)較近的年份賦予較大的權(quán)重，較遠(yuǎn)的年份賦予較少的權(quán)重，運(yùn)用加權(quán)移動(dòng)平均法，對(duì)未來(lái)技改投入進(jìn)行分析預(yù)測(cè)；研發(fā)投入的關(guān)鍵影響因?yàn)榇_定為營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額，分析方法參照技改投入；小型基建將售電量增量作為預(yù)算基數(shù)，借鑒前述技改投入的研究思路進(jìn)行分析預(yù)測(cè)；資產(chǎn)零購(gòu)將浙江公司2013年之后的售電量和利潤(rùn)總額作為預(yù)算基數(shù)，運(yùn)用加權(quán)移動(dòng)平均法的思路進(jìn)行分析預(yù)測(cè)；對(duì)信息化投入的預(yù)測(cè)分析過程則參照研發(fā)投入。

對(duì)于營(yíng)銷專項(xiàng)，浙江公司將營(yíng)銷投入需求劃分為常規(guī)需求和年度重點(diǎn)需求。常規(guī)需求主要包括電表周期更換、智能用電建設(shè)（含電動(dòng)汽車）、供電服務(wù)等三部分，年度重點(diǎn)需求則根據(jù)上級(jí)公司確定的工作重點(diǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌。例如，2016年年度重點(diǎn)包含用電信息采集系統(tǒng)建設(shè)、智能電表推廣應(yīng)用、省級(jí)計(jì)量中心建設(shè)等。

根據(jù)以上專項(xiàng)投入分析思路，浙江公司2016年專項(xiàng)投入預(yù)測(cè)結(jié)果見表2。

4 結(jié)語(yǔ)

本文在分析綜合計(jì)劃管理現(xiàn)狀及原因的基礎(chǔ)上，提出了主要基于灰色理論和層次分析法進(jìn)行綜合計(jì)劃投入總盤及專項(xiàng)投入測(cè)算的新方法，并介紹了浙江公司進(jìn)行實(shí)際推演預(yù)測(cè)的過程和結(jié)果，為解決“確定投入總盤、協(xié)調(diào)與平衡各專項(xiàng)投入”這一綜合計(jì)劃管理工作的難題提供了更為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)思路。相關(guān)研究成果對(duì)于電網(wǎng)企業(yè)提高投資效率，實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)綜合計(jì)劃管理的科學(xué)化、精益化具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。同時(shí)，也應(yīng)該清楚地看到，綜合計(jì)劃管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期而艱巨的工作，需要更多的單位和人員進(jìn)行探索性實(shí)踐，提供更多、更好的方法進(jìn)行交流和共享。

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