我國農民專業(yè)合作社研究綜述

李瑩瑩

摘要：隨著我國農民專業(yè)合作社實踐不斷發(fā)展，國內相關研究也日益深入。對2007年我國《農民專業(yè)合作社法》實施以來的國內相關研究文獻進行梳理，從合作社自身、農戶和政府三個角度予以歸納與總結，以期對進一步研究我國農民專業(yè)合作社提供有益參考。

關鍵詞：農民專業(yè)合作社；農民；政府

中圖分類號：F3064 文獻標識碼：A文章編號：2095-3283（2016）06-0093-03

一、關于合作社自身發(fā)展的研究

（一）制度安排和運行機制

1合作社產權。關于合作社產權安排問題，學界存在兩種觀點：趙佳榮（2007）、李靜鎖和李樹超（2010）認為，合作社產權安排應當遵循經典合作社原則，產權歸屬應為全體社員，強調社員的平等地位；林堅等（2007）和邵科等（2013）認為，現(xiàn)階段我國合作社產權掌握在大農、龍頭企業(yè)等少數(shù)人手中，他們控制著合作社的經營決策、盈余分配等。產生這兩種觀點的根本原因在于合作社對公平與效率的選擇。多數(shù)學者認為由少數(shù)人控制的產權安排雖違背了合作社創(chuàng)建的初衷，但卻存在一定的合理性。黃勝忠（2013）認為，雖然少數(shù)大股東擁有合作社的主要剩余控制權和剩余索取權，但由于在集聚生產要素和避免代理問題上有優(yōu)勢，因而認為這種所有權安排存在一定的合理性。還有一些學者就產權安排給出了建議。桂河和尼合買提·霍嘉（2013）在對新疆和靜縣進行實證研究后得出結論：在合作社實際經營管理中，對合作社的“共有產權”和社員農戶的“私有產權”進行明確界定，在此基礎上便于兼顧社員和合作社雙重收益的最大化。

2合作社治理結構。近幾年關于合作社治理結構的文獻明顯增多，研究的主要問題是關于“在少數(shù)人控制的合作社是否有可能以及如何完善合作社治理結構使其成為使農民受益的組織”。黃勝忠等（2008）認為，內部機制是解決合作社治理結構問題的主要機制，主要體現(xiàn)在理事會結構、管理人員報酬、股權結構、內部監(jiān)督機制和社員的退出權等方面，外部機制也會發(fā)揮一定作用，如主管部門的監(jiān)管、市場競爭等。黃祖輝（2014）認為，在合作社發(fā)展初期借用外部力量必不可少，關鍵是要堅持以成員利益至上為支點，將有能力的民主管理和有前提的外部介入融為一體，尋求兩者的均衡。學者們普遍認為，一個良好的合作社治理結構需要內部機制與外部機制的有機結合，但主要依賴于內部機制。對于如何實現(xiàn)內部機制與外部機制的有機結合還有待于進一步研究。還有學者提出了我國農民專業(yè)合作社應采用的治理結構模式。邵興全（2012）結合我國實際和國外“新一代合作社”發(fā)展實際，提出目前我國農民專業(yè)合作社治理模式應采用資本控制受約束的治理嵌入共同治理模式；仵希亮（2013）通過對合作社利益相關者的分析，認為未來農民專業(yè)合作社治理結構趨向于共同治理結構類型，隨著時代發(fā)展這種利益遠近關系不斷變化，并致力于使這種關系融入合作社法律制度中。共同治理模式的提出有其客觀性和必然性，這是因為傳統(tǒng)合作社治理制度具有內在缺陷，而共同治理模式恰好可以彌補這一缺陷。

（二）農民專業(yè)合作社發(fā)展中的主要問題

1融資問題。梳理相關文獻可知，進行合作社融資現(xiàn)狀描述及影響因素分析的學者較多，但更多研究是從不同角度尋找一條能夠有效解決合作社融資問題的路徑。吳玉宇（2011）認為，合作社自身信用及政府與金融機構制度供給不足，是導致合作社缺乏金融支持的主要原因，據(jù)此得出，要化解農民專業(yè)合作社融資困境，需要政府、金融機構和合作社協(xié)同努力。曹蘇（2012）從法律視角對合作社的融資困境、成因及對策進行探討，認為應降低農村金融機構的準入門檻，拓寬合作社融資渠道；借鑒美國新一代合作社經驗完善合作社法，提升合作社融資能力；立法應允許以家庭承包的農地抵押，擴大合作社抵押擔保的財產范圍。徐鵬等（2015）認為，把農民專業(yè)合作社生產加工或閑置的存貨作為質押物向銀行融資是解決其融資困境的有效途徑。

2績效問題。已有研究大致可分為兩種情況：一是基于“行為—結果”的績效評價。徐旭初（2009）建構了基于行為性績效和產出性績效的合作社績效評價體系，認為可從組織建設、運營活動、社員收益、組織發(fā)展和社會影響五方面進行測量與評價。二是基于“三重盈余”理論的績效評價。趙佳榮（2009）構建了包括經濟、社會和生態(tài)績效評價體系；馮麗莎（2013）提出除經濟效益和社會效益之外，合作社績效評價指標還應包括生態(tài)效益和組織的可持續(xù)發(fā)展能力。一些學者對影響合作社績效的因素進行了分析。徐旭初和吳彬（2010）從治理機制角度分析了影響合作社績效的因素，認為完善治理機制有助于提高農民專業(yè)合作社的績效。黃永利和高建中（2013）認為管理者能力與合作社績效呈正相關關系，即管理者能力越強，合作社綜合績效越高。劉文麗等（2015）認為，績效評價體系的科學性、制度執(zhí)行力及評價實施者素質是影響合作社績效評價的主要因素。

3規(guī)范化發(fā)展。許多學者研究了規(guī)范化發(fā)展問題。張穎和任大鵬（2010）對于真?zhèn)魏献魃鐔栴}，認為合作社發(fā)展具有階段性，只要不違反法律的強制性規(guī)定，就應允許不同類型合作社共存，而不應以理想合作社理念來評斷合作社真?zhèn)巍＿@一觀點與我國農民專業(yè)合作社先發(fā)展后規(guī)范的政策一致。還有一些學者就如何規(guī)范給出了建議。鄭有貴（2012）認為，農民專業(yè)合作社規(guī)范化運作是必經之路，建議以產權聯(lián)結促規(guī)范運作，即讓成員持有股份，形成規(guī)范運作的內在動力機制。萬江紅等（2014）通過分析合作社“規(guī)范困境”，提出產業(yè)發(fā)展空間、農戶行為特征、組織對市場的替代能力是合作社突破“規(guī)范困境”的關鍵所在。

二、基于農戶角度的研究

（一）農戶合作意愿

對農戶加入合作社的影響因素研究多采用實證分析的方法。巨源遠（2010）通過對白水縣蘋果專業(yè)合作社的調查，著重研究了影響農民加入合作社意愿的內在因素，包括農民在特定農作物上的生產水平、戶主自身能力及對信息的了解程度。曹慧娟等（2015）以安徽省農戶為例，對欠發(fā)達地區(qū)農戶參與意愿進行了研究，認為戶主性別、文化程度、農產品生產投入、銷售比例、銷售難度及政府政策支持對農戶參加意愿影響顯著。對已入社農戶而言，合作社提供生產、銷售和增收幫助對其參加意愿影響顯著。綜上，農戶個體特征、對合作社需求程度及合作社服務水平是影響農戶合作意愿的三大因素。

（二）合作社成員滿意度

影響成員滿意度的原因是多方面的：肖友利和劉鳳（2012）對成都部分合作社社員進行調查后認為，影響社員滿意度的五個因子中政府因子影響最大，其次依次是服務因子、收入因子、管理因子和個體因子。楊雪和王禮力（2014）通過對陜西省關中地區(qū)社員進行調查研究后認為，社員年齡、加入合作社時間、參加合作社后的收入、理事長文化程度、合作社注冊資本金及是否有政策支持是影響陜西關中地區(qū)合作社成員滿意度的主要因素。對合作社成員滿意度的研究，有助于管理者及時發(fā)現(xiàn)合作社存在的問題，以便盡早解決，從而使農民專業(yè)合作社能夠健康持續(xù)發(fā)展。

（三）合作社成員退社

近年來，關于退社研究的文獻逐漸增多，其研究目的是通過對成員退社的研究以便使合作社發(fā)現(xiàn)自身不足并加以完善，研究內容集中在退社原因方面。如孫亞范（2010）對江蘇省農戶調查后發(fā)現(xiàn)，合作社給農戶帶來的、能夠感知的經濟利益與實惠是影響社員退出意愿的最主要因素。王鵬和霍學喜（2012）認為農民退社主要有主動退社、盲從退社、隱形退社和被迫退社四種方式，并從社員、合作社以及外部環(huán)境三個層面對影響農民退社的方式進行了實證分析。

（四）合作社成員素質

相關研究的關注點大多在于合作社“帶頭人”。郭紅東等（2008）運用社會資本理論從社員對社長信任角度分析得出，社長素質（能力、人品與社員的關系等）越高，社員對其越信任。張美珍和劉小童（2013）則從外顯能力（學習能力、溝通協(xié)調能力）與內在素質（創(chuàng)新、合作、草根精神）兩個維度出發(fā)，提出了包含18個要素的合作社“能人”能力素質模型。對如何提高成員素質這一問題，研究者針對我國合作社教育極為缺乏的現(xiàn)狀，提出要構建覆蓋面廣的科學的合作社教育體系。

三、關于政府與合作社關系的研究

就政府在合作社發(fā)展中的定位問題，基本被認可的觀點是：政府扶持一定要恰如其分，既要采取措施積極推動合作社發(fā)展，又要保持合作社的獨立性。

首先，對于怎樣正確處理二者關系，一些學者提出了大的方向。苑鵬（2008）認為，政府在推進合作社發(fā)展中的基本職能定位是發(fā)揮有限而必不可少的作用，核心是“指導”、“扶持”和“服務”；張曉山（2013）認為，必須以農民自愿為原則，政府應鼓勵、引導和支持合作社發(fā)展，但不能干預，只應起“催化劑”作用，尤其要防止在發(fā)展合作社問題上定指標、下任務，拔苗助長；徐旭初（2014）認為，政府扶持的最終目標是使合作社走上自主自強、持續(xù)發(fā)展的道路，未來合作社發(fā)展的核心問題在很大程度上是如何建構合作社自治與政府規(guī)制之間合理平衡的問題。

其次，一些學者提出了具體措施。荀雪霞（2009）認為，政府和合作社的關系應是合作伙伴關系，政府不能使用行政強制手段，干預和控制合作社的發(fā)展，而應通過法律、經濟和政策等手段進行間接管理、指導和監(jiān)督；蘇玉娥（2010）通過總結國外政府的成功經驗，認為我國政府應從法律保障、民主管理、政策扶持、培訓教育和組織改革等方面逐步完善我國農民專業(yè)合作社；胡卓紅（2011）認為，政府應從法律保護、制定優(yōu)惠政策、加強人員培訓、發(fā)展農村金融合作和推進農業(yè)行業(yè)協(xié)會建設等方面對農民專業(yè)合作社發(fā)展予以全方位支持。

第三，關于政府對合作社合理規(guī)制的影響因素方面，研究文獻也有所涉及。陳煒和任梅（2013）認為主要有兩方面因素：一是政府目標多樣化、“重效率，輕公平”導向、“先發(fā)展，再規(guī)范”趨勢和利益博弈格局失衡等多元利益主體博弈的結果直接影響著規(guī)制；二是與政府規(guī)制相隨相伴的信息不完全、尋租現(xiàn)象和規(guī)制體系發(fā)展規(guī)律等政府規(guī)制本身具有的特性也直接影響著規(guī)制。趙黎明（2014）在研究二者關系時認為，目前合作社發(fā)起主體、理事長受教育水平、是否接受過政府支持、利潤分配、成立時間、決策一人一票的性質等方面影響到農民專業(yè)合作社對政府的依賴。

[參考文獻]

[1]黃勝忠以地入股農民專業(yè)合作社的運行機制及產權分析[J]中國農村觀察，2013（3）：47-53.

[2]桂河，尼合買提·霍嘉 農民專業(yè)合作社產權的界定與分析——以新疆和靜縣為例[J]農村經濟與科技，2013（4）：23-25.

[3]黃祖輝，高鈺玲，鄧啟明 尋求合作社民主管理與外部介入的均衡[J]農村經營管理，2014（8）：28.

[4]仵希亮 農民專業(yè)合作社的利益相關者探析與共同治理結構構建[J]農村經濟，2013（10）：126-129.

[5]吳玉宇信用與制度缺失：農民專業(yè)合作社融資主要障礙[J]湖南農業(yè)大學學報（社會科學版），2011（6）：23-28

[6]徐鵬，黃勝忠，周雪敏農民專業(yè)合作社存貨質押融資運作模式分析[J]西北農林科技大學學報（社會科學版），2015（2）：69-75

[7]徐旭初，吳彬治理機制對農民專業(yè)合作社績效的影響——基于浙江省526家農民專業(yè)合作社的實證分析[J]中國農村經濟，2010（5）：43-55

[8]黃永利，高建中農民專業(yè)合作社管理者能力與績效的相關性分析[J]貴州農業(yè)科學，2013（4）：199-201

[9]張穎，任大鵬論農民專業(yè)合作社的規(guī)范化——從合作社的真?zhèn)沃q談起[J]農業(yè)經濟問題，2010（4）：41-45，110-111

[10]曹慧娟，朱禮龍，郝世綿，張德化欠發(fā)達地區(qū)農戶參加農民專業(yè)合作社意愿的研究——以安徽省為例[J]佳木斯大學社會科學學報，2015（5）：66-69，73.

[11]肖友利，劉鳳社員對專業(yè)合作社滿意度影響因素分析——基于對成都農民專業(yè)合作社調研的實證研究[J]經濟與管理，2012（9）：29-32.

[12]孫亞范農民專業(yè)合作社社員退出意愿的影響因素分析——基于江蘇省的調查數(shù)據(jù)[J]南京農業(yè)大學學報（社會科學版），2010（4）：35-42

[13]王鵬，霍學喜合作社中農民退社的方式及誘因分析——基于渤海灣優(yōu)勢區(qū)蘋果合作社354位退社果農的追蹤調查[J]中國農村觀察，2012（5）：54-64，96

[14]郭紅東，楊海舟，張若健影響農民專業(yè)合作社社員對社長信任的因素分析——基于浙江省部分社員的調查[J]中國農村經濟，2008（8）：52-60

[15]徐旭初建構合理的政府與農民合作社的關系[J]中國農民合作社，2014（10）：37

[16]陳煒，任梅中國農民專業(yè)合作社政府規(guī)制的影響因素——基于博弈論和政府規(guī)制理論的視角[J]內蒙古社會科學（漢文版），2013（2）：7-10

（責任編輯：喬虹 陳鴻鵬）