中國古代契約發(fā)展及文學(xué)作品中契約敘事嬗變脈絡(luò)探析

摘 要：中國古代契約發(fā)源于奴隸制的商周時代，歷經(jīng)漫長的時代發(fā)展，經(jīng)歷了雛形期、初步發(fā)展、繁榮昌盛到成熟期四個階段，漸見成熟和完善。中國人特有的契約觀和契約精神滲透在社會生活的各個領(lǐng)域，隨之在文學(xué)領(lǐng)域就誕生了契約敘事。契約敘事文學(xué)書寫歷經(jīng)嬗變，到了明清時空前繁榮，尤其是明清小說中的契約敘事文本堪稱契約敘事的突出代表，數(shù)量多且表現(xiàn)集中，其藝術(shù)形式的靈活和表現(xiàn)內(nèi)容的深廣，對契約的展現(xiàn)也更加全面和深入，更有利于我們了解到那個時代的真實風(fēng)貌。

關(guān)鍵詞：契約 契約敘事 脈絡(luò) 文化內(nèi)涵

一、中國古代契約發(fā)展考述

“契約”概念，有狹義和廣義兩說。契，本義為刻{1}；約，本義為繩索，亦有纏束之意，二字相連，用今天的話說就是記錄下當(dāng)事人的合意?！掇o?！方忉屨f：“契約”即“合同”，狹義專指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，廣義泛指發(fā)生一定權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。那么，簡單而言，狹義“契約”即指雙方或多方共同協(xié)議訂立的有關(guān)買賣、抵押、租賃等關(guān)系的文書；廣義即指雙方達(dá)成的或訂立的這種關(guān)系。

但在中國古代，無論是歷史文獻(xiàn)中，還是在現(xiàn)存的一些契約文書中，常見“××契”“××文約”的說法，“契約”二字相連出現(xiàn)的情形并不多見。有學(xué)者據(jù)此推測，“契約”一詞，是近代西方法文化傳入以后才出現(xiàn)的。{2}隨著筆墨、絲帛、紙張等書寫工具的發(fā)明，人們立約的方式日益豐富復(fù)雜，原本刻在金屬、甲骨之上的“契約”有了更為多樣的載體，契約的種類和稱謂也大大增多。據(jù)歷史文獻(xiàn)記載，古代就有判書、傅別、質(zhì)劑、約契、約劑、書契，等等，現(xiàn)今出土留存至今的明清時期民間契約中，有大量以“買賣”“合同”“典契”“文約”“分書”等命名的契約文書。契約的內(nèi)容更是涉及借貸、買賣、贈與、分家、繼承、立嗣、過繼、婚姻等諸多方面，甚至還有國與國之間的盟約?？傮w來看，中國的契約發(fā)源于奴隸制的商周時代，歷經(jīng)秦、漢、唐、宋、元、明、清等漫長時代的發(fā)展，漸見成熟和完善。它的發(fā)展，大致可分為四個階段：

1.商周時代——契約雛形期。這一時期出現(xiàn)的契約，在形式上有口頭契約和書面契約兩種。不過契約種類較少，主要有買賣契約、租賃契約和借貸契約三種?！吨芏Y·天官·小宰》：“聽稱責(zé)（債）以傅別、聽取子以書契、聽賣買以質(zhì)劑?！眥3}其中傅別、書契、質(zhì)劑都是券書的一種形式。現(xiàn)存于臺北故宮的鎮(zhèn)館之寶散氏盤，上刻三百五十七字，記載的就是西周晚期的土地契約。相比后代，這一時期官府對契約干預(yù)的也較少，主要集中在兩方面：統(tǒng)一契券和監(jiān)督契約履行。雖然參與不多，但已經(jīng)見出對契約關(guān)系的重視。

除此之外，商周時代還有一種契約比較常見，那就是政治盟約。春秋時期，戰(zhàn)與盟是諸侯之間經(jīng)常使用和交替使用的兩種手段。諸侯與諸侯、大夫與大夫、個人與個人之間契約的執(zhí)行，主要是靠盟誓來制約的。在此背景下盟誓也就成為諸侯之間一種非常重要和常用的活動，打開《春秋》三傳，觸目皆是諸侯之間的會盟與背盟的行為?！懊恕弊衷凇蹲髠鳌烦霈F(xiàn)640次，在《公羊傳》中出現(xiàn)162次，在《梁傳》中出現(xiàn)172次。“誓”字在《左傳》出現(xiàn)22次，在《梁傳》中出現(xiàn)1次，諸侯國或政治團(tuán)體成員之間經(jīng)協(xié)商達(dá)成共識，為了約束大家共同遵守，就借助盟書形式，現(xiàn)有山西侯馬盟書為證。

2.秦漢時期——契約初步發(fā)展階段。這一時期契約形態(tài)有了長足發(fā)展，契約種類更加多樣化，除買賣、租佃和借貸契約之外，還出現(xiàn)了擔(dān)保方面的契約，{4}調(diào)整的領(lǐng)域也更加廣泛，邊關(guān)的貿(mào)易活動也靠契約方式來展開。政府的干預(yù)也更加深入有力，秦朝末年至西漢時期，在長安等重要城市已經(jīng)設(shè)立了針對專門貿(mào)易市場及邊關(guān)貿(mào)易進(jìn)行管理的國家管理機(jī)構(gòu)；在商周政府對契約履行監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)上，還制定了嚴(yán)厲的違約懲罰制度，不論為吏為民，一律治罪。《史記》《漢書》中有很多相關(guān)記載，政府參與管理使得契約關(guān)系更好履行，契約關(guān)系的活躍促進(jìn)了秦漢時期經(jīng)濟(jì)的較快發(fā)展。

3.隋唐、宋元時期——契約繁榮昌盛階段。隋唐、宋元時期契約較前代有所發(fā)展，主要體現(xiàn)在契約種類更加細(xì)化，且制定了完善深入的法律規(guī)范來約束契約關(guān)系，在《唐律》和《宋律》中表現(xiàn)尤為集中。就買賣契約為例，《唐律》規(guī)定，不論買賣動產(chǎn)還是不動產(chǎn)，都應(yīng)當(dāng)訂立買賣契約。宋代買賣分絕賣和活賣，前者是指賣主喪失所有權(quán)的交易，后者是指出賣人依然保有贖回的權(quán)利。唐代借貸契約中的借與貸已各自獨(dú)立，為近代經(jīng)濟(jì)交往中權(quán)責(zé)明晰打下基礎(chǔ)。據(jù)有關(guān)學(xué)者考證，唐代契約中的借，一般是指使用借貸。如《唐律疏議·職制律》規(guī)定：“借奴婢、馬、牛、駝、騾、車、船、邸店之類”{5}；貸，一般指消費(fèi)借貸，如《職制律》規(guī)定：“貸所監(jiān)臨財物”“以官物私自代”{6}。細(xì)化買賣對象和清晰界定所有權(quán)，更加靈活規(guī)范地保證了契約關(guān)系的履行，這一方面是商品交易進(jìn)一步發(fā)展的結(jié)果，另外又反過來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的繁榮。不唯如此，完善的法律規(guī)范還體現(xiàn)在宋代法律還規(guī)定了訂立契約的程序。按照規(guī)定，首先是“先問親鄰”，即房產(chǎn)、土地等大型物出賣之前要先問親鄰買否?！端涡探y(tǒng)》卷十三有：“應(yīng)典賣，倚當(dāng)物業(yè)，先問房親；房親不要，次問四鄰；四鄰不要，他人并得交易”{7}；其次是“輸錢印契”，即繳納契稅，加蓋官印；接下來“過割賦稅”，即買賣田宅的同時連賦稅義務(wù)一并移交；最后“原主離業(yè)”，完成整個買賣。契約的繁榮昌盛促進(jìn)了貿(mào)易大幅度發(fā)展，進(jìn)而提高了勞動者的生產(chǎn)積極性，對隋唐經(jīng)濟(jì)繁盛和宋元商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了推動作用。

值得注意的是，這一時期出現(xiàn)了中國最早的婚書?；闀腔橐霎?dāng)事人持有并作為證據(jù)的最直接、最原始的材料，它為我們展現(xiàn)了婚姻各方之間、婚姻各方與社會道德以及國家法律之間的真實關(guān)系。據(jù)有關(guān)學(xué)者考證{8}，現(xiàn)有資料顯示，民間婚書最早起源于唐代，早期的婚書在行文中多見套語虛詞，及至明清這種情況才有了改變。

4.明清時代——契約成熟期。明清時值封建社會末期，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展已出現(xiàn)勢不可當(dāng)之勢，反映商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的契約也逐步成熟起來。一方面契約種類超過之前的其他朝代，國家對契約的管理已經(jīng)成為法治的重要組成部分。伴隨著貨物流通速度的加快和商品交換的日益頻繁，政府加強(qiáng)了對契約關(guān)系的細(xì)部管理，主要體現(xiàn)在典賣契約方面，明確了典賣兩種契約的區(qū)別，明確了房屋出典后的風(fēng)險責(zé)任和典當(dāng)回贖權(quán)的期限。另一方面隨著對外聯(lián)系的加強(qiáng)和邊疆貿(mào)易的繁榮，與外國簽訂條約也已十分常見。如雍正五年（1790），中俄簽訂了《恰克圖互市貿(mào)易條約》，恰克圖成為兩國間貿(mào)易的中心。事實證明，清政府在中俄邊界恰克圖設(shè)立市集以后，到雍正七年（1792），中俄貿(mào)易有了長足發(fā)展。而到清朝末年，帝國主義列強(qiáng)威逼清政府簽訂的一系列不平等條約則是政治、經(jīng)濟(jì)契約集合體，帶有更多時代色彩，此處不再贅述?；闀谶@一時期較前代也有了很大改觀，雖然主要內(nèi)容與形式還是基本不變的，但卻越來越趨于簡化了。尤其是契約式婚書，往往一開始就直入正題，顯示人們對于婚姻從注重形式向更重實質(zhì)的轉(zhuǎn)變。隨著社會生活的日趨復(fù)雜化，婚姻關(guān)系中也出現(xiàn)了許多以往不見或少見的現(xiàn)象，凸顯了清代婚姻關(guān)系中“利”的因素不斷膨脹、婦女地位隨之低下等特點(diǎn)。

二、契約敘事的出現(xiàn)及嬗變脈絡(luò)

不難看出，在社會形態(tài)轉(zhuǎn)變和生產(chǎn)力發(fā)展的過程中，契約的作用隨時凸顯并發(fā)揮巨大的社會作用，形成了中國人特有的契約觀和契約精神，滲透在社會生活的各個領(lǐng)域，隨之在文學(xué)領(lǐng)域就誕生了契約敘事。

本文探討的契約敘事，是指文學(xué)作品中出現(xiàn)的、包含訂約——踐約——完約（背約）三個基本環(huán)節(jié)的口頭或書面契約。它包含兩方面內(nèi)涵：一是指文學(xué)家在創(chuàng)作文學(xué)作品時采用的契約型結(jié)構(gòu)模式，二是指文學(xué)作品中書寫、描繪的涉及具體契約的敘事片斷，這兩方面的契約模式特征及文化內(nèi)涵將另行成文，此處重點(diǎn)探討契約敘事的出現(xiàn)及嬗變的脈絡(luò)情況。

契約敘事最初源自遠(yuǎn)古神話與宗教，后被眾多題材的文學(xué)作品所繼承。文人對于契約的書寫，早在商周時期就已出現(xiàn)。中國最早詩歌總集《詩經(jīng)》和文學(xué)色彩頗濃的史書《尚書》是早期兩部含有專門描寫契約內(nèi)容的作品?！对娊?jīng)·邶風(fēng)·擊鼓》男主人公感嘆“執(zhí)子之手，與子偕老”{9}的愛情盟約由于戰(zhàn)爭而沒有兌現(xiàn)，深感痛心?！渡袝じ适摹穭t是一篇夏啟的戰(zhàn)爭動員誓詞，但已經(jīng)包含有契約的萌芽了：“用命，賞于祖；弗用命，戮于社。予則孥戮汝”{10}。大意是：服從命令的人，我就在先祖的神位前行賞；不服從命令的人，我就在社神的神位前懲罰。我將把你們降為奴隸，或者殺掉。夏啟為鼓舞士氣，為自己討伐有扈氏找到合適理由后，還特別用類似盟約的方式來明確獎懲規(guī)則。時至漢代，隨著樂府民歌的興盛發(fā)展，也出現(xiàn)一系列描繪盟約的作品，諸如《孔雀東南飛》《上邪》等，就是以表達(dá)忠貞之情的契約為表現(xiàn)內(nèi)容的。魏晉南北朝時期的志怪小說《列異傳》《搜神記》以及《西京雜記》等書中也有不少關(guān)于契約的記述。{11}

到了唐宋，以契約為描寫內(nèi)容的文學(xué)作品成漸多之勢。唐代是中國文學(xué)繁榮豐收、蔚為大觀的重要?dú)v史時期。正如魯迅在《現(xiàn)今的新文學(xué)的概觀》中所說：“各種文學(xué)，都是應(yīng)環(huán)境而產(chǎn)生的?！苯?jīng)濟(jì)的繁榮是唐代國力強(qiáng)大的基礎(chǔ)，也成為一切文化和文學(xué)藝術(shù)發(fā)展和繁榮的基礎(chǔ)。這一時期，詩、文、小說、詞全面發(fā)展，文人創(chuàng)作百花競放。在唐代，契約在社會生活中被日益廣泛應(yīng)用，《唐律》對契約的制定及履行規(guī)范作了嚴(yán)格規(guī)定。例如對婚姻的規(guī)定，《唐律疏議》中有“為婚之法，必有行媒、男女、嫡庶、長幼，當(dāng)時理有契約，女家違約妄冒者，徒一年。男家妄冒者，加一等”{12}的規(guī)定?；槠醭洚?dāng)了今天結(jié)婚證書的作用，是證明性的法律文件，只不過不是由政府頒發(fā)，而是當(dāng)事人之間合意達(dá)成的。唐代契約的廣泛應(yīng)用，在文學(xué)作品中也有反映。韓愈《柳子厚墓志銘》中有兩處寫到契約。元和年間，柳宗元被遣做柳州刺史，當(dāng)?shù)亍捌渌滓阅信|(zhì)錢，約不時贖，子本相侔，則沒為奴婢”；寫到時下社會風(fēng)氣，韓愈一針見血指出時代弊?。骸敖穹蚱骄永锵锵嗄綈偂帐殖龇胃蜗嗍?，指天日涕泣，誓生死不相背負(fù)，真若可信；一旦臨小利害，僅如毛發(fā)比，反眼若不相識。落陷阱，不一引手救，反擠之又下石焉者，皆是也”{13}。張籍《節(jié)婦吟》，白居易《井底引銀瓶》《長恨歌》中也有令人扼腕的山盟海誓描寫。

唐傳奇的出現(xiàn)尤值得一提，它在小說史上的意義用魯迅先生的話說是“始有意為小說”{14}。而在剛剛有意識“為小說”之初，就已經(jīng)有了對契約的關(guān)注和記敘?！读銈鳌贰独钔迋鳌贰痘粜∮駛鳌贰耳L鶯傳》《長恨歌傳》等篇目中涉及了盟誓、典當(dāng)、立保證文契、婚約程序等種類的契約，這一方面是因為當(dāng)時社會契約已相當(dāng)普遍，另一方面也出于文人自覺創(chuàng)作的需要，無論在內(nèi)容抑或?qū)懽鞣椒ㄉ?，對后世小說契約敘事均產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。

宋元時期是中國文學(xué)由“雅”到“俗”的轉(zhuǎn)變時期，宋代說話藝術(shù)的勃興使得流傳于社會下層的小說戲曲空前發(fā)展。話本小說內(nèi)容豐富，現(xiàn)存宋話本約三四十篇，散見于《京本通俗小說》《清平山堂話本》、“三言”等書，宋話本具有兩個鮮明的特色：一是市民文學(xué)的色彩，二是白話文學(xué)的特點(diǎn)。戲曲雖還處于萌芽階段，但已具備了戲曲藝術(shù)的基本特征，為明清小說、戲曲的大發(fā)展準(zhǔn)備了良好的條件。尤其是其中大量的契約情節(jié)，更為明清通俗文學(xué)的發(fā)展提供了內(nèi)容借鑒和結(jié)構(gòu)參考。

到了明清，以契約為內(nèi)容的文學(xué)書寫空前繁榮。從詩歌到散文，從小說到戲曲，其涉及的契約范圍之廣、領(lǐng)域之多也為前代所不及。明代四大奇書、加上清代《紅樓夢》，幾乎所有偉大作品無不含有契約敘事的成分，由南戲發(fā)展而來的改編成各劇種的《王魁負(fù)桂英》《趙貞女與蔡二郎》等劇目也因其毀約負(fù)心故事帶來的震撼而深入人心。尤其是明清小說中的契約敘事文本堪稱契約敘事文本的代表體裁，原因有二：一是通俗小說作品由于其藝術(shù)形式的靈活和表現(xiàn)內(nèi)容的深廣，對契約的展現(xiàn)也更加全面和深入，更有利于我們了解到那個時代的真實風(fēng)貌；二是這一時段通俗小說中的契約敘事比同時期的詩歌、戲曲、散文中的契約敘事數(shù)量多且表現(xiàn)集中，這樣也有利于文本資料的搜集及研究。

明清兩代，正值封建社會的大轉(zhuǎn)型與大變革時期，契約在政治、經(jīng)濟(jì)、婚姻、倫理等各個方面的重要性，使得明清通俗白話小說開始大量書寫在社會生活中，以多種用途和面目出現(xiàn)的契約滲透在社會生活的各個側(cè)面，折射出它多棱的色彩。明清小說對契約現(xiàn)象的描寫和觀照較之后來受到了資本主義影響而產(chǎn)生的新變化的書寫而言，更能看出中國傳統(tǒng)儒釋道諸思想對中華民族思想影響在小說中的顯隱。另外，對明清小說契約敘事，尤其是契約觀念展開全面研究對當(dāng)前社會主義契約文化建設(shè)也能起到積極的啟示意義。

三、明清小說契約敘事研究意義

前文提到，明清小說中的契約敘事較之前代數(shù)量多且表現(xiàn)集中，能夠多角度折射明清社會的整體風(fēng)貌，因此，研究明清小說契約敘事對于了解明清社會狀況、風(fēng)俗民情都具有十分重要的意義。這里提到的“明清小說”，特指涵蓋整個明、清時期的通俗小說，即明清時期作家所作，或以明清時期為主要社會背景而展開故事情節(jié)的小說作品。需要特別說明的是，這一時期的文言小說中也不乏契約敘事作品，但相比之下，通俗小說中包含契約敘事的作品數(shù)量多且類型廣泛，更能全面典型地代表明清小說契約敘事全貌。

明清時期跨度較大，契約在這一時期也并不是以一成不變的面貌出現(xiàn)在作家筆下。隨著商品經(jīng)濟(jì)的大跨步、超越前代式發(fā)展，人們的主體意識、經(jīng)濟(jì)觀念乃至傳統(tǒng)倫理都出現(xiàn)了若干的變化。到了晚清，隨著資本主義的入侵，帶來了中國社會翻天覆地的變化，傳統(tǒng)的契約信用原則也在無形之中受到西方的影響，出現(xiàn)了全新且更自覺化的信用意識。同時，列強(qiáng)的肆意入侵終歸給中國人民的心理帶來了變化，這一切的變化都反映在文學(xué)作品中，因此契約也就呈現(xiàn)出了它的階段性特征。為了便于把握明清小說中契約的這一階段性變化，又因為晚清受到資本主義影響之后給契約帶來的變化不同以往，它不是產(chǎn)生在中國傳統(tǒng)社會肌體內(nèi)的，而是帶有外來的、更具時代變遷的特質(zhì)，這一時期的契約書寫較之前代明顯帶有新鮮、試探、憤恨又渴望的歷史真實感。因此，有必要對劃時代意義之晚清時段作一界定。在翻閱學(xué)界諸多論著之后，筆者發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)學(xué)者將晚清文學(xué)的范圍界定在1840年（鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)）至宣統(tǒng)遜位的七十年間，甚至這之間更短的時間范疇內(nèi)。誠然，文學(xué)的發(fā)生與時代環(huán)境密切相關(guān)?；跉v史學(xué)意義上的“晚清”自1840年鴉片戰(zhàn)爭始，文學(xué)作品亦是從此時開始呈現(xiàn)出異于傳統(tǒng)的新質(zhì)素，故文學(xué)意義上的“晚清”內(nèi)涵也應(yīng)該從此時算起，但值得一提的是，文學(xué)實踐與歷史實踐并不是同步進(jìn)行的。

明清時段跨度五百多年，而這一時期的通俗白話小說作品汗牛充棟，異常繁榮，爬梳其中的契約題材的作品誠非易事。經(jīng)筆者一番深入摸索，發(fā)現(xiàn)其中的契約關(guān)涉了明清社會生活的眾多角落，它從多角度、多層次挖掘和展示出明清社會的真、善、美及假、惡、丑，其豐富的文化內(nèi)涵涉及從物質(zhì)文明到精神文明，從個體到社會的各個方面，明清時期的政治、經(jīng)濟(jì)、風(fēng)俗、文化乃至心理的各個側(cè)面剪影，通過契約為載體若隱若現(xiàn)地表露出來，很有研究的價值和必要。通過契約敘事嬗變脈絡(luò)的述析，我們在了解它發(fā)展歷程的同時，也促使我們做一些更深的思考：契約敘事的書寫在每一朝代或歷史時期有何不同；小說中的契約書寫對整篇小說的藝術(shù)表達(dá)起到了什么樣的作用；契約題材的描寫對我們了解當(dāng)時社會面貌具有哪些資料性的價值；這一系列問題在小說中的出現(xiàn)，又體現(xiàn)出小說家怎樣的文學(xué)書寫習(xí)慣和文化選擇心態(tài)，等等。本研究將繼續(xù)以相關(guān)作品為文本基礎(chǔ)，從小說中敘寫的現(xiàn)象與內(nèi)容入手，尋根溯“源”，依“原”探因，結(jié)合歷史文化材料，對這一問題做深入探究。

{1} 通“”，許慎《說文解字》（上）中有“，刻也”，天津古籍出版社1991年版，第93頁。

{2} 李倩：《民國時期契約制度研究》，北京大學(xué)出版社2005年版，第6頁。

{3} 楊天宇：《周禮譯注》，上海古籍出版社2004年版，第35頁。

{4} 據(jù)學(xué)者馬研究，秦漢時期的擔(dān)保形式有兩種：保證擔(dān)保和以物擔(dān)保。詳見馬：《論中國古代的契約制度》，載《河南省政法管理干部學(xué)院學(xué)報》1999年第2期。

{5}{6}{12} （唐）長孫無忌：《唐律疏議》，中華書局1985年版，第241頁，第340頁，第255頁。

{7} （宋）竇儀撰，吳翊如點(diǎn)校：《宋刑統(tǒng)》，中華書局1984年版，第207頁。

{8} 郭松義、定宜莊：《清代民間婚書研究》，人民出版社2005年版，第7頁。

{9} 王秀梅譯注：《中華經(jīng)典藏書·詩經(jīng)》，中華書局2006年版，第39頁。

{10} 李民、王健：《尚書譯注》，上海古籍出版社2004年版，第88頁。

{11} 代表篇目：《列異傳》中的《談生》；《搜神記》中《董永》《三王墓》；《韓憑妻》；《紫玉》；《西京雜記》中《畫工棄市》等。

{13} （唐）韓愈：《韓愈散文選集》，上海古籍出版社1997年版，第206—217頁。

{14} 魯迅：《中國小說史略》，人民文學(xué)出版社1973年版，第54頁。

基金項目：本文為2014年度新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院科學(xué)研究培育基金項目“中國古代小說契約敘事與文化研究”階段性成果，項目編號2014YB211

作 者：閆岑，新鄉(xiāng)醫(yī)學(xué)院人文社會醫(yī)學(xué)研究中心講師，研究方向：古代文學(xué)與中國文化。

編 輯：康慧 E-mail：kanghuixx@sina.com