我國(guó)發(fā)電權(quán)置換交易改革的經(jīng)驗(yàn)與啟示

劉宇哲

摘 要：通過梳理我國(guó)發(fā)電權(quán)置換交易的現(xiàn)狀，結(jié)合具體現(xiàn)狀，分別從準(zhǔn)入條件、交易方式、價(jià)格機(jī)制、交易平臺(tái)和電價(jià)、電費(fèi)結(jié)算5個(gè)方面進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，并為更準(zhǔn)確把握和運(yùn)用發(fā)電權(quán)交易制度提出具體建議。

關(guān)鍵詞：發(fā)電權(quán)；置換交易；電力體制改革

我國(guó)發(fā)電權(quán)交易1999年就已經(jīng)開始，目前全國(guó)有22個(gè)省開展了省內(nèi)發(fā)電權(quán)置換交易。通過梳理國(guó)內(nèi)發(fā)電權(quán)交易的基本經(jīng)驗(yàn)，有利于更準(zhǔn)確地把握和運(yùn)用發(fā)電權(quán)交易制度。

一、我國(guó)發(fā)電權(quán)置換交易現(xiàn)狀

發(fā)電權(quán)置換交易起源于1999年四川推出的“水火置換”，主要是充分發(fā)揮水電優(yōu)勢(shì)，減少棄水。2003年在“水火置換”的基礎(chǔ)上，從交易的效用（經(jīng)濟(jì)性）方面，提出了發(fā)電權(quán)交易的概念。近年來(lái)，隨著風(fēng)電和太陽(yáng)能光伏發(fā)電等新能源產(chǎn)業(yè)的興起，新能源與火力企業(yè)之間進(jìn)行發(fā)電權(quán)交易也逐漸被嘗試。

隨著電力行業(yè)節(jié)能減排政策的實(shí)施，發(fā)電權(quán)交易相關(guān)研究已成為近年來(lái)電力市場(chǎng)領(lǐng)域理論研究的熱點(diǎn)[1]。2002年電力體制改革以來(lái)，我國(guó)共開展了四項(xiàng)電力市場(chǎng)改革，即區(qū)域發(fā)電側(cè)市場(chǎng)，直接交易市場(chǎng)，發(fā)電權(quán)置換交易市場(chǎng)和跨省跨區(qū)電力交易市場(chǎng)。前面兩種市場(chǎng)國(guó)中央政府主導(dǎo)，從上而下地進(jìn)行；后面兩個(gè)市場(chǎng)由企業(yè)主導(dǎo)，從下而上地開展。事實(shí)上，企業(yè)主導(dǎo)的電力市場(chǎng)包括發(fā)電權(quán)置換交易顯然出了強(qiáng)大的生命力。發(fā)電權(quán)交易已經(jīng)在我國(guó)得到了廣泛而深入開展，跨省跨區(qū)發(fā)電權(quán)交易也在東北、華北、華東、華中、西北和南方區(qū)域市場(chǎng)實(shí)施，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

二、 發(fā)電權(quán)置換交易的體制基礎(chǔ)與政策支持

發(fā)電權(quán)置換交易為什么能夠從下而上地開展起來(lái)，有一定體制基礎(chǔ)和政策原因。正確認(rèn)識(shí)這些原因，對(duì)于準(zhǔn)確分析發(fā)電權(quán)置換交易的實(shí)質(zhì)與變化規(guī)律有重要意義。

（一）政府電力電量平衡計(jì)劃制定辦法及發(fā)電權(quán)界定

受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，也為了確保電力供應(yīng)，長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)政府通過電力電量平衡方式，按照清潔能源優(yōu)先，火電機(jī)組同比例等原則，對(duì)電力企業(yè)下達(dá)生產(chǎn)任務(wù)或指導(dǎo)性計(jì)劃。

（二）國(guó)家節(jié)能減排政策

2007年8月2日，國(guó)務(wù)院辦公廳以國(guó)辦發(fā)[2007]53號(hào)文轉(zhuǎn)發(fā)了發(fā)展改革委、環(huán)?？偩?、電監(jiān)會(huì)、能源辦聯(lián)合制定的《節(jié)能發(fā)電調(diào)度辦法（試行）》。該辦法按照節(jié)能、經(jīng)濟(jì)的原則，優(yōu)先調(diào)度可再生發(fā)電資源，按機(jī)組能耗和污染物排放水平由低到高排序，依次調(diào)用化石類發(fā)電資源，從而實(shí)現(xiàn)節(jié)能的目的。在這種背景下，全國(guó)各地開展了以大機(jī)組替代小機(jī)組的“以大壓小”的發(fā)電權(quán)交易，增加了高效率發(fā)電機(jī)組的利用率，平穩(wěn)有效的實(shí)現(xiàn)了節(jié)能降耗減排。

三、交易規(guī)則方面的主要經(jīng)驗(yàn)

（一）準(zhǔn)入條件

結(jié)合我國(guó)的發(fā)電權(quán)交易實(shí)踐，準(zhǔn)入條件可以分為以下三類：1）對(duì)發(fā)電權(quán)交易的出讓方和購(gòu)買方都設(shè)定準(zhǔn)入條件；一般情況下都會(huì)對(duì)發(fā)電權(quán)交易的出售者和購(gòu)買者的發(fā)電機(jī)組的容量設(shè)定限制，這也就決定著了發(fā)電權(quán)交易的方向只能由節(jié)能低排放的大容量機(jī)組替代耗能高排放的小容量機(jī)組發(fā)電。2）只對(duì)發(fā)電權(quán)交易的購(gòu)買者設(shè)定條件限制；也就是發(fā)電權(quán)的購(gòu)買方機(jī)組容量必須大于特定容量才能進(jìn)行交易，這就意味著發(fā)電權(quán)交易不僅可以由節(jié)能高效低排放的機(jī)組代替耗能低效高排放的機(jī)組，而且發(fā)電權(quán)交易可以在高效低排放的機(jī)組間進(jìn)行。3）對(duì)發(fā)電權(quán)交易的雙方都不設(shè)定條件限制；任何機(jī)組都可以參與交易，發(fā)電權(quán)交易市場(chǎng)通過價(jià)格來(lái)調(diào)節(jié)進(jìn)行交易。在這種條件下，耗能高排放機(jī)組可以替代節(jié)能高效機(jī)組發(fā)電，耗能低排放機(jī)組之間也可以進(jìn)行發(fā)電權(quán)交易。顯然，在新能源與火電跨省跨區(qū)發(fā)電權(quán)置換交易中，是新能源置換火電企業(yè)發(fā)電。

（二）交易方式

發(fā)電權(quán)的交易方式大體包括雙邊交易和集中交易兩種基本方式。其中雙邊交易適用于交易成員較少、交易情況較為簡(jiǎn)單的情況；而集中交易則適用于市場(chǎng)成員較多，交易機(jī)制較為復(fù)雜的情況。此外，東北區(qū)域電力市場(chǎng)的發(fā)電權(quán)交易除上述兩種交易方式外，有掛牌交易。

（三）價(jià)格機(jī)制

雙邊交易的交易價(jià)格由交易雙方經(jīng)協(xié)商確定，而集中交易由于交易成員較多則需要對(duì)交易模式和價(jià)格機(jī)制進(jìn)行設(shè)計(jì)。其中價(jià)格機(jī)制主要有高低匹配和邊際出清兩種價(jià)格機(jī)制。在現(xiàn)實(shí)發(fā)電權(quán)交易中，集中交易普遍采取集中撮合交易模式和高低匹配價(jià)格機(jī)制。

（四）交易平臺(tái)

區(qū)域發(fā)電權(quán)的交易平臺(tái)包括區(qū)域統(tǒng)一市場(chǎng)和共同市場(chǎng)兩類。區(qū)域統(tǒng)一市場(chǎng)是指在區(qū)域中建立一個(gè)電力交易中心，所有的發(fā)電權(quán)交易均在這個(gè)機(jī)構(gòu)中進(jìn)行；共同市場(chǎng)是指在區(qū)域中建立一個(gè)區(qū)域交易中心和多個(gè)分支交易機(jī)心，發(fā)電權(quán)交易在這個(gè)市場(chǎng)中分層進(jìn)行。本質(zhì)上講，區(qū)域統(tǒng)一市場(chǎng)組織區(qū)域一級(jí)的發(fā)電權(quán)交易，而共同市場(chǎng)則組織區(qū)域和省兩級(jí)發(fā)電權(quán)交易市場(chǎng)。目前我國(guó)區(qū)域發(fā)電權(quán)交易采用省級(jí)交易市場(chǎng)和區(qū)域交易市場(chǎng)共同存在的共同市場(chǎng)交易平臺(tái)，交易順序?yàn)橄冗M(jìn)行省級(jí)的發(fā)電權(quán)交易，再進(jìn)行區(qū)域發(fā)電權(quán)交易。

（五）電價(jià)、電費(fèi)結(jié)算

各省發(fā)電權(quán)交易實(shí)施辦法及監(jiān)管辦法中都對(duì)電價(jià)結(jié)算，電量（電費(fèi)）結(jié)算，輸配電價(jià)和網(wǎng)損電價(jià)，甚至包括輔助服務(wù)補(bǔ)償都做出了詳細(xì)規(guī)定。

四、啟示

（一）用市場(chǎng)機(jī)制補(bǔ)充和完善電力生產(chǎn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度

發(fā)電權(quán)交易產(chǎn)生和發(fā)展的規(guī)律說明，發(fā)電權(quán)交易作為對(duì)電力工業(yè)中傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的補(bǔ)充和完善，具有簡(jiǎn)單易行，效果明顯的特點(diǎn)，充分顯示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的有效性。發(fā)電權(quán)來(lái)源于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，可能會(huì)產(chǎn)生資源扭曲配置的結(jié)果，但是，引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制后，卻能產(chǎn)生資源優(yōu)化配置的結(jié)果，因此，是對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的有效補(bǔ)充和完善。兩種經(jīng)濟(jì)制度在發(fā)電權(quán)交易中得到了充分和有效的融合。

（二）利益共享是發(fā)電權(quán)交易的基礎(chǔ)

發(fā)電權(quán)交易通過把資源優(yōu)化配置產(chǎn)生的效益在參與的市場(chǎng)主體之間分享，在計(jì)劃體制的基礎(chǔ)上建立了一種市場(chǎng)化改革產(chǎn)生的擱淺成本的處理機(jī)制。與其它市場(chǎng)交易制度如直接交易不同，其它市場(chǎng)交易可能會(huì)造成某個(gè)市場(chǎng)主體利益受到損失的問題，這種市場(chǎng)的改革必然會(huì)產(chǎn)生阻力。發(fā)電權(quán)交易可能形成的利益分享機(jī)制很好地解決了這個(gè)問題，這是發(fā)電權(quán)交易能夠迅速發(fā)展的深層次原因。

（三）有基本相同的交易規(guī)則

目前我國(guó)許多省都開展了發(fā)電權(quán)交易，有些地區(qū)還組織了跨省、跨區(qū)的發(fā)電權(quán)交易?？傮w上看，發(fā)電權(quán)交易有基本相同的交易模式和規(guī)則。如火電大小替代，水或新能源與火電替代等幾種類型，雙邊協(xié)商交易與集中撮合交易等相同的交易價(jià)格形成機(jī)制等。

（四）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則設(shè)計(jì)不夠

由于參與發(fā)電權(quán)置換交易中各方利益都有所增加，因此，發(fā)電權(quán)置換交易模式和規(guī)則中有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的規(guī)則較少。事實(shí)上，不同發(fā)電企業(yè)參與的發(fā)電權(quán)交易并不完全都是沒有風(fēng)險(xiǎn)的。比如“大小置換”就不會(huì)產(chǎn)生太大的風(fēng)險(xiǎn)，不同火電企業(yè)特別是同省的火電企業(yè)開展發(fā)電權(quán)交易，雙方對(duì)對(duì)方成本信息等了解得非常清楚，所以在報(bào)價(jià)中，大家會(huì)對(duì)發(fā)電權(quán)交易產(chǎn)生的凈收益的分配十分公平和準(zhǔn)確。但是，對(duì)于水電、新能源與火電的發(fā)電權(quán)交易，情況可能有所不同。

（五）全部為物理交易

目前我國(guó)發(fā)電權(quán)置換交易都采用了物理交易，而發(fā)電權(quán)置換交易更適合采用金融市場(chǎng)交易方式。因此，如何從發(fā)電權(quán)交易開始，提出和設(shè)計(jì)以發(fā)電權(quán)置換交易為基礎(chǔ)的發(fā)電權(quán)合約交易市場(chǎng)。吸引包括投機(jī)商在內(nèi)的交易主體參與，增加市場(chǎng)流動(dòng)性和交易規(guī)模，形成相對(duì)規(guī)范和完整的市場(chǎng)。（作者單位：長(zhǎng)沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 王睿，張粒子，張麗娟，葛曉琳，霍新長(zhǎng). 區(qū)域發(fā)電權(quán)交易模式研究[J]. 華北電力大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2012，04：52-58.