海關(guān)基層公務(wù)員勝任力模型的構(gòu)建研究

俞依水　鄧乃銘　張哲銘　孫一涵

摘要：在“一帶一路”和“自由貿(mào)易區(qū)”建設(shè)背景下，區(qū)域通關(guān)一體化、跨境電子商務(wù)貿(mào)易平臺(tái)架構(gòu)等諸多新興模式對(duì)于海關(guān)建設(shè)與發(fā)展提出新的挑戰(zhàn)，尤其對(duì)于海關(guān)工作人員的素質(zhì)和能力提出了更高的要求。本文以國(guó)內(nèi)外勝任力理論和相關(guān)研究為指導(dǎo)，針對(duì)我國(guó)海關(guān)基層公務(wù)員的勝任力要素和模型進(jìn)行研究，采用問(wèn)卷調(diào)查和專家訪談相結(jié)合的方法，對(duì)海關(guān)基層公務(wù)員的勝任力要素，尤其是特殊核心要素進(jìn)行了探索、驗(yàn)證和總結(jié)分析，得出了海關(guān)基層公務(wù)員的勝任力模型。

關(guān)鍵詞：海關(guān)；公務(wù)員；勝任力

海關(guān)作為國(guó)家的進(jìn)出境監(jiān)督管理機(jī)關(guān)，在經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程中扮演的角色越顯重要，需不斷創(chuàng)新管理理念、技術(shù)裝備、措施方法等以適應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)形勢(shì)的變化。習(xí)近平總書(shū)記曾指出“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)”，因此，新形勢(shì)下海關(guān)創(chuàng)新發(fā)展歸根結(jié)底依賴于海關(guān)人才隊(duì)伍的建設(shè)，依賴于海關(guān)系統(tǒng)公務(wù)員的人才選拔和培養(yǎng)。在海關(guān)系統(tǒng)范圍內(nèi)開(kāi)展勝任力研究，探索海關(guān)公務(wù)員勝任素質(zhì)和能力，構(gòu)建海關(guān)基層公務(wù)員勝任力模型，有利于海關(guān)人才選拔和培養(yǎng)，對(duì)海關(guān)創(chuàng)新發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。我們采用問(wèn)卷調(diào)查和訪談相結(jié)合的方式，針對(duì)海關(guān)基層公務(wù)員的勝任力因素進(jìn)行了研究，得出了一個(gè)理論模型。

一、勝任力概述

美國(guó)心理學(xué)家Rboert White（1959）最先提出勝任力概念，并認(rèn)為勝任力是人類的一項(xiàng)特征。David MeClelland（1973年）把勝任力定義為：能夠明確地區(qū)別出績(jī)效優(yōu)秀者與績(jī)效低下者、并可以被準(zhǔn)確測(cè)量和計(jì)算的某些個(gè)體特征，包括動(dòng)機(jī)、特質(zhì)、技能、自我認(rèn)知、態(tài)度或價(jià)值觀、具體知識(shí)、認(rèn)知或行為技能等。勝任力模型是指擔(dān)任某一特定的任務(wù)角色需要具備的勝任力的總和，它是針對(duì)特定角色、功能、職位表現(xiàn)要求組合起來(lái)的一組勝任力。勝任力模型為某一特定組織、水平、工作或角色提供了一個(gè)成功模型，反映了某一既定工作崗位中影響個(gè)體成功的所有重要的行為、技能和知識(shí)，因而經(jīng)常被當(dāng)作工作場(chǎng)所使用的工具（王叢漫等，2007）。此后，人們?cè)诓町愋睦韺W(xué)、工業(yè)與組織心理學(xué)、教育與行為學(xué)等領(lǐng)域?qū)偃瘟M(jìn)行了大量的理論和實(shí)證研究，取得了較為豐富的研究成果。很多西方國(guó)家的政府都各自制定了適合自己國(guó)情和特點(diǎn)的公務(wù)員勝任力標(biāo)準(zhǔn)（模型），我國(guó)2003年國(guó)家人事部制定了《國(guó)家公務(wù)員通用能力標(biāo)準(zhǔn)框架》。部分研究者針對(duì)地方政府（如廣州、重慶等）公務(wù)員提出了黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和公務(wù)員的能力標(biāo)準(zhǔn)。海關(guān)系統(tǒng)對(duì)于勝任力的研究還較少，并且大部分處于理論層面，例如王雙（2013）將勝任力理論引入海關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部培訓(xùn)，提出了相應(yīng)的建議，但是并沒(méi)有對(duì)海關(guān)公務(wù)員勝任力進(jìn)行實(shí)證研究。因此中國(guó)海關(guān)系統(tǒng)公務(wù)員勝任力研究有待進(jìn)一步發(fā)展。

二、調(diào)研結(jié)果分析

此次調(diào)研，我們采用“兩步走戰(zhàn)略”，第一步通過(guò)對(duì)基層公務(wù)員進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，得出初步結(jié)論，第二步對(duì)一線關(guān)員及領(lǐng)導(dǎo)崗位人員進(jìn)行訪談式調(diào)查，對(duì)前期所得到的相關(guān)要素群進(jìn)行驗(yàn)證補(bǔ)充，結(jié)合相關(guān)理論和研究，得出海關(guān)基層公務(wù)員勝任力模型。

（一）問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果分析

本次調(diào)查面向海關(guān)一線工作人員共發(fā)放問(wèn)卷120份，回收有效問(wèn)卷102份，然后進(jìn)行數(shù)據(jù)整理和分析。調(diào)查問(wèn)卷中每一道題目都包涵一個(gè)勝任力因素，調(diào)查對(duì)象對(duì)其重要性進(jìn)行評(píng)定，每道題目有四個(gè)選項(xiàng)，分別是“非常重要”、“比較重要”、“一般”、“不重要”、“根本沒(méi)關(guān)系”。根據(jù)調(diào)查問(wèn)卷數(shù)據(jù)分析結(jié)果，我們對(duì)影響勝任力的要素群出現(xiàn)頻數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得到海關(guān)基層公務(wù)員勝任力“非常重要”和“比較重要”占比。

統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，在“非常重要”的比率中，解決實(shí)際問(wèn)題能力的占比高達(dá)到61.76%，位居第一；業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)能力和對(duì)國(guó)家、事業(yè)、人民的高度忠誠(chéng)同為58.82%；廉潔正直為57.84%；政策傳達(dá)與貫徹能力為51.96%；合作意識(shí)和心理調(diào)節(jié)能力為50%；語(yǔ)言表達(dá)能力為49.02%；執(zhí)行能力為48.04%；公文寫作能力為47.06%。比重排名靠前的這些因素反映了海關(guān)對(duì)基層公務(wù)員業(yè)務(wù)能力的突出特點(diǎn)。在“比較重要”的比率中，織與協(xié)調(diào)能力、依法行政能力、抵御風(fēng)險(xiǎn)能力、業(yè)務(wù)理解能力、業(yè)務(wù)操作能力、業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力、對(duì)黨忠誠(chéng)、組織紀(jì)律性、責(zé)任感和奉獻(xiàn)精神的排序靠前。因此，以上因素可以作為海關(guān)基層公務(wù)員的勝任力要素。

（二）訪談成果分析

在訪談?wù){(diào)研方面，以大連、秦皇島、青島、上海四個(gè)海關(guān)的基層公務(wù)員和中層領(lǐng)導(dǎo)為訪談對(duì)象。主要調(diào)查了勝任海關(guān)工作所具備的素質(zhì)，對(duì)這些素質(zhì)進(jìn)行了歸類，在一定程度上彌補(bǔ)了問(wèn)卷調(diào)查所帶來(lái)的局限性與寬泛性。我們將訪談得到的因素總結(jié)為五個(gè)方面：

1、分析與解決實(shí)際問(wèn)題的能力。經(jīng)訪談，這一因素被歸為學(xué)習(xí)能力、執(zhí)行能力等在內(nèi)的一般能力中，由于海關(guān)工作區(qū)別與其他公務(wù)員的特殊性，在實(shí)際工作中，面對(duì)復(fù)雜多變的工作環(huán)境，海關(guān)一線人員需要靈活應(yīng)對(duì)各種突發(fā)問(wèn)題。

2、責(zé)任感和奉獻(xiàn)精神。經(jīng)訪談，責(zé)任感和奉獻(xiàn)精神屬于模型中思想素質(zhì)一類。針對(duì)于查驗(yàn)等需要付出體力勞動(dòng)的崗位，這兩個(gè)因素對(duì)于海關(guān)基層公務(wù)員尤為重要，作為把守國(guó)門的職責(zé)所需，海關(guān)一線人員對(duì)此必須有著清晰的了解和認(rèn)識(shí)。

3、行政能力。廉政素養(yǎng)、廉政分析能力、依法行政能力和抵御風(fēng)險(xiǎn)能力歸入廉政能力這一類。主要考慮到了海關(guān)職業(yè)的特殊性，廉潔自律、依法行政對(duì)于從事監(jiān)管進(jìn)出境經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)等工作十分重要。

4、業(yè)務(wù)能力。在對(duì)業(yè)務(wù)的理解、操作、創(chuàng)新上，海關(guān)基層公務(wù)員發(fā)揮著不可忽視的作用，通關(guān)方式的改革時(shí)刻在推動(dòng)業(yè)務(wù)水平的進(jìn)步。

5、“一帶一路”建設(shè)的素質(zhì)需求變化。隨著自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的大力推廣以及“一帶一路”戰(zhàn)略的提出，我們針對(duì)海關(guān)關(guān)員需要具備與提升的能力也進(jìn)行了調(diào)研?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略的部署對(duì)于一線基層工作人員而言更多的就是工作量的增加和工作模式的轉(zhuǎn)變，對(duì)他們而言，需要更加精熟的業(yè)務(wù)能力，更加有序的規(guī)劃，還有就是掌握快速學(xué)習(xí)與之相適應(yīng)的法規(guī)條文的能力。

三、總結(jié)與展望

根據(jù)調(diào)研結(jié)果，結(jié)合相關(guān)理論和研究，我們認(rèn)為海關(guān)基層公務(wù)員的勝任力包括四個(gè)維度：一般能力、廉政能力、業(yè)務(wù)能力及思想素質(zhì)。其中，一般能力包括學(xué)習(xí)能力、分析與解決問(wèn)題能力、語(yǔ)言表達(dá)能力、執(zhí)行能力、組織協(xié)調(diào)能力及心理調(diào)節(jié)能力；廉政能力包括廉政素養(yǎng)、廉政分析能力、依法行政能力及抵御風(fēng)險(xiǎn)能力；業(yè)務(wù)能力包括業(yè)務(wù)理論水平、業(yè)務(wù)操作能力及業(yè)務(wù)創(chuàng)新能力；思想素質(zhì)包括對(duì)黨忠誠(chéng)、組織紀(jì)律性、責(zé)任感及奉獻(xiàn)精神。但是，由于這一模型是在理論研究和調(diào)研的基礎(chǔ)上提出，并沒(méi)有通過(guò)探索性因素分析、驗(yàn)證性因素分析等高級(jí)統(tǒng)計(jì)方法進(jìn)行分析，還需要得到進(jìn)一步驗(yàn)證。另外，由于資源有限，調(diào)查對(duì)象不夠廣泛局限于部分沿海海關(guān)，這一模型的概括性和代表性欠佳，在今后的研究中還需不斷完善這一模型。（作者單位：上海海關(guān)學(xué)院）

本文是上海海關(guān)學(xué)院2015年度大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目：“海關(guān)基層公務(wù)員勝任力模型的構(gòu)建及應(yīng)用研究”的成果。

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