全球價值鏈分工的研究評述

孫琪　浙江理工大學

?

全球價值鏈分工的研究評述

孫琪浙江理工大學

摘要：對全球價值鏈分工背景下地區(qū)間貿(mào)易利益的衡量相關研究進行了梳理，傳統(tǒng)貿(mào)易核算方法被貿(mào)易增加值所取代，據(jù)此衡量方法，國內(nèi)學者對中國的貿(mào)易利得進行了測算，就不同發(fā)展程度的國家間進行了比較，進而就中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展加以研究討論，探索中國產(chǎn)業(yè)升級的路徑。

關鍵詞：全球價值鏈分工貿(mào)易增加值產(chǎn)業(yè)升級

一、全球價值鏈分工下地區(qū)利益權(quán)衡綜述

全球價值鏈下，國際間的貿(mào)易來往從總量上得到很大提升，然而在跨國公司主導的全球價值鏈中，發(fā)展中國家往往被鎖定在價值鏈中分工地位較低的裝配、加工階段，然而從傳統(tǒng)貿(mào)易總量上來看，卻顯示出出口規(guī)模的大幅度的提升，尤其在雙邊貿(mào)易中，往往表現(xiàn)出兩國間真實貿(mào)易利得的扭曲，對于貿(mào)易利得的錯誤認知進而會影響經(jīng)濟政策的制定和國際關系的穩(wěn)定，從而國內(nèi)外學者對全球價值鏈分工下地區(qū)間的貿(mào)易利得展開了一系列的研究。

（一）分工利益測度方法

傳統(tǒng)的貿(mào)易統(tǒng)計是對一個地區(qū)商品進出口總量的反映，若希望實現(xiàn)對地區(qū)的真實貿(mào)易利得測度則需要從出口提取出屬于本國貿(mào)易增值的部分。Hummels（2001）通過研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易壁壘的減弱（關稅和運輸成本降低）使得加工貿(mào)易得到充分發(fā)展，產(chǎn)品生產(chǎn)過程中可能多次跨越不同國境，因此他提煉出“垂直專業(yè)化”指標衡量一個國家或地區(qū)的全球價值鏈參與，即出口產(chǎn)品包含的國外成分，并使用投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)對OECD和新興市場國家在1970-1995年間的貿(mào)易情況進行了計算。

Koopman（2012）綜合考慮了垂直專業(yè)化的測度和貿(mào)易增加值的概念，改進垂直專業(yè)化的測度模型，通過區(qū)分貿(mào)易方式放松Hummels模型中關于企業(yè)對出口產(chǎn)品和內(nèi)部銷售產(chǎn)品的進口中間投入使用偏好相同的假設；對出口按照來源和重復計算部分進行分解以識別官方貿(mào)易統(tǒng)計中被重復記錄的進出口價值，從而構(gòu)建計算國家出口貿(mào)易增加值的框架，搭建官方貿(mào)易統(tǒng)計和國民經(jīng)濟統(tǒng)計數(shù)據(jù)的橋梁，完備了貿(mào)易增加值的測度模型。至此貿(mào)易增加值的宏觀測度方法得到完善。

（二）地區(qū)分工利益核算

一種權(quán)衡分工利益的做法是對全球價值鏈分工進行分解，曹明福（2005）和劉重力（2014）分別從利益和依賴度兩個角度進行了研究。關于利益分配的研究建立在貿(mào)易理論的基礎上，分析全球價值鏈分工產(chǎn)生利益的來源，區(qū)分出由于比較優(yōu)勢及規(guī)模優(yōu)勢產(chǎn)生的“分工利益”和具有“價格傾斜優(yōu)勢”的主導企業(yè)產(chǎn)生的“貿(mào)易利益”；研究發(fā)現(xiàn)發(fā)達國家和落后國家都將獲益于“分工利益”，而“貿(mào)易利益”僅有發(fā)達國家受益。從依賴度角度對全球價值鏈進行分解則是根據(jù)在分工鏈中所處位置的前后關聯(lián)進行區(qū)分，可以分別計算出“后向關聯(lián)度”和“最終需求依賴度”，測算結(jié)果顯示東亞地區(qū)的“上游依賴”主要存在于地區(qū)內(nèi)部；“最終需求依賴”的測算顯示東亞的外部依賴依然存在，但呈現(xiàn)出“V”型變動趨勢。

另一種利益衡量的做法是基于Koopman的測算方法對地區(qū)的貿(mào)易增加值進行測算與比較。其中陳雯（2014）測算了中國各行業(yè)的出口增加值與傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計進行了比較，得出傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計不僅在總量上高估了出口規(guī)模還對各行業(yè)的出口規(guī)模產(chǎn)生扭曲。王俊（2015）和黎峰（2015）則分別對中美和中日的雙邊貿(mào)易進行了測算，中美雙邊貿(mào)易顯示從傳統(tǒng)貿(mào)易核算角度中美出口順差有所增長，但根據(jù)貿(mào)易利得概念對出口增加值進行比較得到中國制造業(yè)對美國的出口并未出現(xiàn)實質(zhì)性增長，從產(chǎn)業(yè)角度分析發(fā)現(xiàn)勞動密集型產(chǎn)業(yè)附加值明顯高于技術密集型，且從相對指標看各部門的國內(nèi)增加值呈現(xiàn)普遍下降；中日雙邊貿(mào)易顯示雙邊貿(mào)易發(fā)展迅速，傳統(tǒng)口徑下中國對日本的貿(mào)易差額被高估，日本出口貿(mào)易增加值率略高于中國，雙邊出口主要表現(xiàn)為最終產(chǎn)品被對方當?shù)叵M吸收。

二、全球價值鏈分工下中國的發(fā)展機遇及挑戰(zhàn)

根據(jù)全球價值鏈分工地位衡量相關的文獻描述可以看出，全球價值鏈分工日益盛行的今天，世界生產(chǎn)格局逐漸發(fā)生變革，中國所面臨的國際環(huán)境也發(fā)生了改變，因此國內(nèi)學者就此環(huán)境下中國的面臨的機遇與挑戰(zhàn)進行了相關研究。

譚人友（2015）研究了全球價值鏈對國家間的經(jīng)濟失衡水平的影響，認為經(jīng)濟失衡的程度有所加重然而方向并無改變，且正向效應在發(fā)達國家的作用高于發(fā)展中國家。中國經(jīng)濟失衡的原因源于制造業(yè)和商業(yè)服務業(yè)的不平衡，尤其是中低端和低端制造業(yè)，高端和中高端制造業(yè)的影響逐年上升，商業(yè)服務業(yè)起到了緩解作用。因此世界經(jīng)濟失衡并非暫時現(xiàn)象，再平衡路徑應著重調(diào)整分工產(chǎn)生的“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡”和避免“路徑依賴”。邱雪超（2015）經(jīng)過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)全球價值鏈分工加重了中國面臨的貿(mào)易摩擦，中外貿(mào)易摩擦的數(shù)量上不斷擴大、手段不斷升級、范圍向多產(chǎn)業(yè)蔓延的趨勢。韓沖（2015）從產(chǎn)業(yè)安全的角度研究發(fā)現(xiàn)中國呈現(xiàn)：分工模式由產(chǎn)業(yè)間向產(chǎn)品內(nèi)的方式轉(zhuǎn)換；跨國公司成為價值鏈的治理者；中國自2004年以來一直是世界上直接投資流入最多的國家，同時被鎖定在價值鏈最低谷的組裝制造環(huán)節(jié)，阻礙了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和技術升級；中國開放的28個主要產(chǎn)業(yè)中占有絕對優(yōu)勢股權(quán)控制率的行業(yè)達21個，因此中國產(chǎn)業(yè)安全面臨著嚴重威脅。安禮偉（2014）分析了參與全球價值鏈分工對中國經(jīng)濟發(fā)展的作用，認為參與全球價值鏈是一國融入世界生產(chǎn)的必然途徑，中國在特定時期出現(xiàn)的貿(mào)易順差與中國快速增長的經(jīng)濟和出口制造業(yè)的發(fā)展相關，中國經(jīng)濟發(fā)展顯示的階段性特征，決定了對外貿(mào)易仍是促進中國經(jīng)濟發(fā)展重要動力。

至此，國內(nèi)學者從國家間經(jīng)濟失衡程度、貿(mào)易摩擦、產(chǎn)業(yè)安全和出口規(guī)模多角度對全球價值鏈分工環(huán)境下面臨的變革進行了分析和測度，對全球價值鏈分工下中國面臨的機遇和挑戰(zhàn)形成較為完備的描述。

三、全球價值鏈分工下中國的產(chǎn)業(yè)升級路徑探索

根據(jù)全球價值鏈分工下發(fā)展中國家面臨被鎖定在生產(chǎn)鏈低端的描述，中國近年的貿(mào)易增加值演變與傳統(tǒng)貿(mào)易統(tǒng)計的背離可以得到合理的解釋，因此中國亟需探索出一

條在全球分工背景下實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的有效路徑。

因此，余娟娟（2014）從出口產(chǎn)品技術的角度進行了研究，發(fā)現(xiàn)中國工業(yè)行業(yè)在1995-2010年間出口技術結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，其動力來源于物質(zhì)資本、人力資本和FDI資本要素的積累與進步，然而隨著這些優(yōu)化要素稟賦條件的變化，演進機制與路徑也相應發(fā)生著改變。王海杰（2013）從產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學觀點對全球價值鏈背景下產(chǎn)業(yè)升級的微觀機理進行了研究，認為由企業(yè)資源能力和業(yè)務流程等因素構(gòu)建的企業(yè)產(chǎn)權(quán)在全球價值鏈分工下產(chǎn)生了多維的分立與重組，產(chǎn)生“內(nèi)部產(chǎn)權(quán)碎化”和“外部產(chǎn)權(quán)弱化”的效應。使得次級內(nèi)產(chǎn)權(quán)組織、一級產(chǎn)權(quán)組織、GVC弱勢企業(yè)與GVC控制企業(yè)之間圍繞處在不同領域的關鍵資源能力展開多元博弈，力圖獲得更高資源位，提升外部產(chǎn)權(quán)強度，實現(xiàn)價值鏈升級獲得更多組織租金或價值鏈租金，產(chǎn)業(yè)升級則是以企業(yè)產(chǎn)權(quán)外部提升為基礎的多元權(quán)利主體的動態(tài)博弈。

四、總結(jié)

國內(nèi)外學者關于全球價值鏈分工進行了非常多的研究工作，本文沒有一一羅列，只是從中挑選了部分具有代表型的經(jīng)典文獻進行梳理，對其核心思想進行簡要概括，為日后相關學者提供參考。全球價值鏈的發(fā)展使得傳統(tǒng)的分工方式由產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)變到產(chǎn)品內(nèi)，分工的進一步細化使得各國在參與分工的過程中面臨一系列的風險和挑戰(zhàn)。中國作為較早加入全球價值鏈分工的發(fā)展中國家，面對價值鏈低端鎖定僵局、資源稟賦優(yōu)勢快速減弱、貿(mào)易摩擦頻繁發(fā)生的外部環(huán)境和內(nèi)部經(jīng)濟發(fā)展放緩的內(nèi)部環(huán)境，亟需實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。因此全球價值鏈分工的進一步研究熱點應關注于產(chǎn)業(yè)的升級與發(fā)展如何實現(xiàn)，如張平（2014）所述，宏觀層面的研究相對集中，因此需要對微觀層面實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級進行進一步的研究。

參考文獻：

[1]Hummels D,Ishii J,Yi K M.The nature and growth of vertical specialization in world trade[J].Journal of international Economics,2001,54(1): 75-96.

[2]Koopman R,Wang Z,Wei S J.Tracing value-added and double counting in gross exports[R].National Bureau of Economic Research,2012.

[3]曹明福,李樹民.全球價值鏈分工的利益來源: 比較優(yōu)勢,規(guī)模優(yōu)勢和價格傾斜優(yōu)勢[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2005 (10): 20-26.

[4]劉重力,趙穎.東亞區(qū)域在全球價值鏈分工中的依賴關系——基于 TiVA 數(shù)據(jù)的實證分析[J].南開經(jīng)濟研究,2014 (5): 115-129.

[5]陳雯,李強.全球價值鏈分工下我國出口規(guī)模的透視分析——基于增加值貿(mào)易核算方法[J].財貿(mào)經(jīng)濟,2014 (7): 107-115.

[6]王俊,楊恬恬.全球價值鏈,附加值貿(mào)易與中美貿(mào)易利益測度[J].上海經(jīng)濟研究,2015 (7): 115-128.

[7]黎峰.全球價值鏈分工下的雙邊貿(mào)易收益核算: 以中美貿(mào)易為例[J].南方經(jīng)濟,2015,33: 77-91.

[8]譚人友,葛順奇,劉晨.全球價值鏈分工與世界經(jīng)濟失衡——兼論經(jīng)濟失衡的持續(xù)性與世界經(jīng)濟再平衡路徑選擇[J].世界經(jīng)濟研究,2015,2: 005.

[9]邱雪超.全球價值鏈分工對我國外貿(mào)摩擦的影響探討[J].商業(yè)經(jīng)濟研究,2015 (17): 31-32.

[10]韓沖,屈熠.全球價值鏈分工對中國產(chǎn)業(yè)安全的威脅[J].現(xiàn)代管理科學,2015 (5): 42-44.

[11]安禮偉,張二震.全球價值鏈分工視角下的中國對外貿(mào)易——兼析對我國外貿(mào)發(fā)展的錯誤認識[J].江蘇行政學院學報,2014 (1): 39-45.

[12]余娟娟.全球價值鏈分工下中國出口技術結(jié)構(gòu)的演進機理與路徑[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究,2014 (6): 31-40.

[13]王海杰,李延朋.全球價值鏈分工中產(chǎn)業(yè)升級的微觀機理: 一個產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的觀點[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2013 (4): 82-93.

[14]張平,張桂梅.關于全球價值鏈分工與產(chǎn)業(yè)成長的研究述評[J].山東工商學院學報,2014,28(1): 1-4.

基金項目：1.浙江省軟科學重點項目（2015C25037）；2.浙江理工大學應用經(jīng)濟學基地創(chuàng)新基金項目（2015YJCX01）。