付費(fèi)OA出版與OA出版開(kāi)支管理研究

王 嵐

(中共安徽省委黨校，安徽合肥 230022)

?

付費(fèi)OA出版與OA出版開(kāi)支管理研究

王 嵐

(中共安徽省委黨校，安徽合肥 230022)

介紹付費(fèi)OA出版的現(xiàn)狀，包括出版商的收費(fèi)項(xiàng)目及對(duì)不同形式OA出版收費(fèi)政策的比較、當(dāng)前對(duì)有償OA出版的支持措施，論文處理費(fèi)的資助資金來(lái)源等。在分析確定OA出版實(shí)際開(kāi)支所面臨挑戰(zhàn)的基礎(chǔ)上探討OA出版開(kāi)支的管理以及圖書(shū)館參與這一過(guò)程的途徑。

OA出版 付費(fèi) 論文處理費(fèi) 管理

1 引言

世界范圍內(nèi)越來(lái)越多的資助機(jī)構(gòu)要求受其資助研究項(xiàng)目的成果OA出版。這些政策在具體要求上有很大不同，包括在實(shí)現(xiàn)OA途徑(綠色OA、出版于完全OA期刊或是混合期刊等)、對(duì)OA論文所采用知識(shí)共享許可證的要求以及可接受的OA出版時(shí)滯期等方面都不盡相同。針對(duì)這些政策，出版商拓展了他們的產(chǎn)品，包括大量的完全OA期刊和在其原有訂閱期刊中添加混合OA選擇。以上兩種產(chǎn)品都會(huì)帶來(lái)作者、作者所在機(jī)構(gòu)或是資助機(jī)構(gòu)的出版支出。

本文將開(kāi)放存取定義為：“免費(fèi)、及時(shí)、在線可獲取的研究論文，用戶可以在數(shù)字環(huán)境中無(wú)限制使用論文全文。”混合期刊指期刊中部分論文在支付論文處理費(fèi)后開(kāi)放獲取，期刊仍需訂閱?；旌掀诳⒉皇荗A期刊，而是實(shí)現(xiàn)開(kāi)放存取的一種方式。

為OA出版付費(fèi)已成為學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域越來(lái)越普遍的現(xiàn)象，本文特別著眼于完全OA期刊和混合期刊的論文處理費(fèi)支付問(wèn)題。

2 為OA出版付費(fèi)現(xiàn)狀

2.1 OA出版收費(fèi)的項(xiàng)目

某些學(xué)科付費(fèi)出版的情況早在OA選擇出現(xiàn)之前就已經(jīng)存在。彩圖費(fèi)和版面費(fèi)在某些學(xué)科的訂閱期刊中仍被收取[1]。The Plant Journal的彩圖收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為首幅彩圖150英鎊，后續(xù)圖片每幅50英鎊[2]。 Society of America的版面費(fèi)為每版75美元，每幅彩照或表格360美元[3]。近期出現(xiàn)的一種收費(fèi)是論文評(píng)審費(fèi)，要求作者為同行評(píng)審付費(fèi)。為同行評(píng)審程序付費(fèi)的情況在OA期刊和訂閱期刊同時(shí)存在。這一費(fèi)用從50美元到400美元不等，收取后一般不予退還[4]。有收取出版費(fèi)歷史的學(xué)科的作者更易于接受支付論文處理費(fèi)，而對(duì)于不熟悉這類(lèi)收費(fèi)的作者，論文處理費(fèi)可能成為OA出版作品的一個(gè)障礙。

一些研究正著眼于OA期刊實(shí)際收取的論文處理費(fèi)平均數(shù)額。2015年一項(xiàng)對(duì)付費(fèi)OA出版論文的作者調(diào)查中，受訪者表示其花費(fèi)一般在501歐元到1000歐元[5]。2015年出版的10萬(wàn)多篇OA論文的平均論文處理費(fèi)支出為906美元[6]。此外很多OA出版商也會(huì)對(duì)無(wú)法負(fù)擔(dān)論文處理費(fèi)的作者免于收費(fèi)[7]。

2.2 混合OA出版的收費(fèi)

混合OA選擇是一種將出版的運(yùn)營(yíng)與成本基礎(chǔ)轉(zhuǎn)換為OA商業(yè)模式并保持商業(yè)可行性的方式?；旌螼A為規(guī)模較小的出版商提供了向完全OA模式轉(zhuǎn)換的途徑。一些學(xué)術(shù)團(tuán)體也將其作為從基于訂閱向OA出版過(guò)渡的試水方式。例如，國(guó)際外科學(xué)院出版的International Surgery，2012年在英國(guó)醫(yī)學(xué)雜志出版集團(tuán)(BMJ)的許可下開(kāi)始采用混合模式，即每篇論文收取1500美元作為論文處理費(fèi)，所有沒(méi)有為OA付費(fèi)的訂閱論文則在出版12個(gè)月后OA可用[7]，以此作為轉(zhuǎn)化為純OA期刊的過(guò)渡。

首個(gè)混合OA選擇是由Springer在2004年提供的，收費(fèi)為每篇論文3000美元。十年來(lái)這一價(jià)格變化不大[8]。同年Wiley推出其OA產(chǎn)品Wiley Online Open，收費(fèi)為2500美元。2015年，OA出版的價(jià)格上漲到每篇論文3000美元[9]?！癘xford Open”正式推出于2005年，Elsevier Open Access和Sage Choice 在2006年推出[10]。2007年，Taylor & Francis Open Select[11]和Cambridge Open推出[12]，Nature 也在同年推出了混合OA出版選擇[13]。即使最新的混合OA出版選擇也已經(jīng)推出7年了，而早期項(xiàng)目至今已有十余年歷史。

2012年的一項(xiàng)研究表明不管影響因子如何，完全OA期刊收取的論文處理費(fèi)在700-3000美元之間。而混合期刊即便在影響因子很低的時(shí)期論文處理費(fèi)也超過(guò)2000美元。在高影響因子的期刊中(大約16左右)完全OA期刊的論文處理費(fèi)大約在1800美元到2300美元之間，而混合期刊論文處理費(fèi)已經(jīng)從3500美元上升至將近5800美元[14]，遠(yuǎn)高于OA期刊的平均生產(chǎn)成本?；旌螼A出版與完全OA出版在論文處理費(fèi)上的巨大差異已經(jīng)引起學(xué)術(shù)界的詬病，這意味著為論文處理費(fèi)的定價(jià)已不是直接和期刊生產(chǎn)成本掛鉤，而由市場(chǎng)的承受能力決定。

2.3 雙重收費(fèi)

出版商提供混合OA選擇是“雙重收費(fèi)”的看法進(jìn)一步加劇了對(duì)混合期刊相較于完全OA期刊高的多的論文處理費(fèi)的關(guān)注——即對(duì)某篇論文收取了OA出版的費(fèi)用又以該期刊余下的非OA論文訂閱費(fèi)的形式對(duì)同一論文再次收費(fèi)。很多出版商回應(yīng)稱(chēng)他們已經(jīng)根據(jù)在其混合選擇下OA出版的論文數(shù)量相應(yīng)減少了訂閱費(fèi)或是為訂閱其產(chǎn)品的用戶提供論文處理費(fèi)折扣。

2013年4月英國(guó)皇家學(xué)會(huì)發(fā)布了其價(jià)格透明化機(jī)制，具體如下：統(tǒng)計(jì)兩個(gè)三年周期內(nèi)非OA出版論文的所占比率變化，如果比率下降他們會(huì)相應(yīng)地調(diào)整價(jià)格，該比率及論文數(shù)量將每年在其網(wǎng)頁(yè)公布[15]。2013年3月28日，Wiley表示當(dāng)期刊中一旦有訂閱論文轉(zhuǎn)變?yōu)镺A論文會(huì)隨時(shí)相應(yīng)調(diào)整該期刊價(jià)格。Elsevier的不重復(fù)收費(fèi)政策是“不向訂閱者收取OA論文的訂閱費(fèi)并且在制訂訂閱價(jià)格時(shí)只考慮收取訂閱論文的費(fèi)用——我們不重復(fù)收費(fèi)”。

美國(guó)國(guó)家科學(xué)院(PNAS)的做法是將對(duì)訂購(gòu)其網(wǎng)站訪問(wèn)授權(quán)的用戶提供論文處理費(fèi)——打折后的OA費(fèi)用是1000美元 ，而常規(guī)費(fèi)用是1350美元[16]。美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)(ACS)對(duì)在訂閱學(xué)會(huì)期刊機(jī)構(gòu)工作的會(huì)員作者僅收取1500美元論文處理費(fèi)，而常規(guī)收費(fèi)為4000美元[17]。

但是要證實(shí)出版商的“不重復(fù)收費(fèi)”政策有一定難度。2013年英國(guó)下議院業(yè)務(wù)創(chuàng)新與技能委員會(huì)(BIS)關(guān)于開(kāi)放存取的報(bào)告(2013)指出訂閱合同通常具有保密條款，用于阻止訂閱者公開(kāi)其與出版商的協(xié)議內(nèi)容，該報(bào)告呼吁“來(lái)自出版商真正的價(jià)格透明度”。此外幾乎所有圖書(shū)館在期刊訂閱中都采取“打包訂閱”方式，大量的期刊價(jià)格都包含在總訂閱價(jià)格之中，因而對(duì)每一種期刊的價(jià)格無(wú)法逐一圈定。

甚至很多機(jī)構(gòu)認(rèn)為即便假定“不重復(fù)收費(fèi)”政策確被制定并已實(shí)施，他們?nèi)晕锤杏X(jué)受益，他們支付了本機(jī)構(gòu)所有論文在某一期刊出版的論文處理費(fèi)，卻與所有訂閱該期刊的其他機(jī)構(gòu)分享減免的訂閱費(fèi)用，因而只享受了所減免費(fèi)用的極小一部分。

2.4 混合OA出版收費(fèi)差異化

出版商提供不同形式的混合OA選擇在定價(jià)上呈現(xiàn)差異化。美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)(ACS)2006年在其混合計(jì)劃之下推出了多種混合OA選擇：對(duì)于訂閱學(xué)會(huì)期刊的機(jī)構(gòu)會(huì)員，實(shí)現(xiàn)論文即時(shí)OA或12個(gè)月后延遲OA并采用其提供的知識(shí)共享許可證的混合OA選擇低至750美元；對(duì)于非機(jī)構(gòu)會(huì)員，采用知識(shí)共享許可證的12個(gè)月后延遲OA最少要支付 2000美元，采用知識(shí)共享許可證(英國(guó)研究理事會(huì)所要求的)的即時(shí)OA則費(fèi)用更高，是前者兩倍。此外非會(huì)員使用知識(shí)共享許可證需要花費(fèi)額外的1000美元，而會(huì)員是500美元。因此具有英國(guó)研究理事會(huì)授權(quán)但非美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)(ACS)會(huì)員需要花費(fèi)5000美元使其論文采用知識(shí)共享許可證并即時(shí)可用——這是非常高的收費(fèi)，是混合OA收費(fèi)的最高標(biāo)準(zhǔn)[18]。

美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)(ACS)并不是對(duì)不同許可證采取差別定價(jià)模式的唯一一家。Nature2012年9月發(fā)布了其旗下期刊的論文處理費(fèi)價(jià)目表，這一價(jià)目表特別提供了英國(guó)研究理事會(huì)政策所要求的即時(shí)知識(shí)共享-署名開(kāi)放存取許可證( CC-BY )的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，這些期刊對(duì)這一可證的收費(fèi)差別在300到400英鎊之間。例如Bone Marrow Transplantation對(duì)知識(shí)共享-署名-非商業(yè)性使用-禁止演繹許可證(CC-BY-NC-ND)或是知識(shí)共享-署名-非商業(yè)性使用-相同方式共享許可證(CC-BY-NC-SA)收取2500英鎊，而對(duì)知識(shí)共享-署名許可證(CC-BY)收取2800英鎊[19]?？梢?jiàn)，與美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)(ACS)相比Nature對(duì)不同許可證之間的定價(jià)差異相對(duì)較小，但是兩者的價(jià)格策略一致—— 作者需要支付比英國(guó)研究理事會(huì)所核定的更多的費(fèi)用。這些復(fù)雜的出版選擇加大了提高出版成本透明度的難度。

3 OA出版開(kāi)支管理

為OA出版付費(fèi)改變了學(xué)術(shù)出版的資金基礎(chǔ)，參與這一系統(tǒng)的部門(mén)隨之增多，同時(shí)確定OA實(shí)際出版開(kāi)支的復(fù)雜性也帶來(lái)了出版開(kāi)支管理的挑戰(zhàn)，了解當(dāng)前支持OA出版開(kāi)支的現(xiàn)行做法，例如出版商會(huì)員計(jì)劃、政府和機(jī)構(gòu)的論文處理費(fèi)支持基金等，探索發(fā)展OA出版開(kāi)支高效管理流程，是向更加開(kāi)放的出版領(lǐng)域平穩(wěn)過(guò)渡的關(guān)鍵。

3.1 會(huì)員資格模式

出版商通常以加入其會(huì)員的方式為作者提供OA出版費(fèi)折扣。最早的OA出版商之一BioMed Central十余年前開(kāi)始以會(huì)員資格作為機(jī)構(gòu)嘗試參與其OA出版模式的新途徑。BioMed Central的會(huì)員資格模式近幾年不斷變化，目前主要有包括“預(yù)付”——覆蓋了所有出版費(fèi)用、“共同支持”——出版成本由作者和研究機(jī)構(gòu)分擔(dān)、“基金會(huì)”——對(duì)符合一定條件的發(fā)展中國(guó)家機(jī)構(gòu)會(huì)員實(shí)行免費(fèi)等幾種形式。具備會(huì)員資格可以在論文處理費(fèi)上享受15%的折扣[20]。

社會(huì)科學(xué)目錄和人文科學(xué)目錄所提供的機(jī)構(gòu)會(huì)員資格允許在約定的12個(gè)月期限內(nèi)無(wú)限次數(shù)提交論文，以此替代混合商業(yè)期刊中單篇論文的論文處理費(fèi)。英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(Jisc)是一個(gè)擁護(hù)數(shù)字技術(shù)在英國(guó)教育和研究領(lǐng)域使用的慈善機(jī)構(gòu)，PeerJ已經(jīng)和英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)(Jisc)達(dá)成協(xié)議，允許英國(guó)大學(xué)集中資助其科研人員的出版計(jì)劃，即機(jī)構(gòu)預(yù)付費(fèi)供個(gè)人作者在OA出版論文時(shí)使用[21]。

有些會(huì)員資格模式更為復(fù)雜。加拿大的OA期刊Journal of Medical Internet Research要求所有作者在論文被評(píng)審前支付90美元投稿費(fèi)，論文被錄用的非會(huì)員作者必須再支付約2000美元作為論文處理費(fèi)。會(huì)員資格被劃分為15個(gè)等級(jí)，較便宜的會(huì)員資格不能享受論文處理費(fèi)免費(fèi)。機(jī)構(gòu)須以每年5000美元的價(jià)格簽訂三年的會(huì)員資格才能獲得論文處理費(fèi)免費(fèi)[22]。

除了OA出版商，很多OA數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)也實(shí)行會(huì)員資格模式。2014年1月，arXiv倉(cāng)儲(chǔ)開(kāi)始執(zhí)行新的會(huì)員資格計(jì)劃——：“會(huì)員資格計(jì)劃的目標(biāo)是吸引全世界的圖書(shū)館和研究工作實(shí)驗(yàn)室，包括代表arXiv最重要機(jī)構(gòu)用戶的22個(gè)國(guó)家的173個(gè)會(huì)員，每一個(gè)會(huì)員機(jī)構(gòu)許諾一個(gè)五年的資助承諾以支持arXiv運(yùn)行”[23]。

此外，學(xué)術(shù)團(tuán)體也為會(huì)員提供論文處理費(fèi)折扣。例如英國(guó)物理學(xué)會(huì)(IOP)引進(jìn)了一個(gè)評(píng)審獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，即評(píng)審人每評(píng)審一篇論文，給予評(píng)審人在金色OA期刊發(fā)表論文時(shí)10%的論文處理費(fèi)折扣。這一項(xiàng)目旨在“幫助識(shí)別評(píng)審者對(duì)同行評(píng)審程序的貢獻(xiàn)”[24]。

隨著英國(guó)研究理事會(huì)的OA政策的頒布，有混合OA選擇的出版商提供的機(jī)構(gòu)會(huì)員資格計(jì)劃的數(shù)量顯著增多。如同時(shí)針對(duì)完全OA期刊和混合期刊的Wiley’s Open Access Accounts，它使機(jī)構(gòu)和資助者能夠?yàn)橐勋@授權(quán)的作者發(fā)表的OA論文預(yù)付費(fèi)用[25]。英國(guó)皇家學(xué)會(huì)(RSC)的“Open Access Membership Programme”為會(huì)員機(jī)構(gòu)的作者提供25%的論文處理費(fèi)折扣[26]。英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)(RSC)“Gold for Gold” 項(xiàng)目向所有訂購(gòu)RSC Gold的機(jī)構(gòu)提供免費(fèi)出版OA論文的憑證代碼。這一項(xiàng)目在“科研資助組織德國(guó)研究協(xié)會(huì)(DFG)-英國(guó)皇家學(xué)會(huì)(RSC)2014金色許可協(xié)議”之下已經(jīng)延伸到德國(guó)全國(guó)范圍內(nèi)，近90個(gè)德國(guó)機(jī)構(gòu)可以訪問(wèn)英國(guó)皇家學(xué)會(huì)(RSC)出版物并共同受益于超過(guò)900個(gè)“ Gold for Gold ”憑證代碼[27]。

會(huì)員資格模式使會(huì)員獲得論文處理費(fèi)折扣的同時(shí)也存在問(wèn)題，一是任何預(yù)付的機(jī)構(gòu)會(huì)員費(fèi)都要求該機(jī)構(gòu)作者每年發(fā)表一定數(shù)量的論文才能收回對(duì)會(huì)員資格的投資，否則余下的前期投資將成為出版商的純利潤(rùn)。二是加入任何會(huì)員資格計(jì)劃都會(huì)限制機(jī)構(gòu)只能選擇固定出版商出版研究成果。

3.2 資助論文處理費(fèi)

3.2.1 資助論文處理費(fèi)政策

隨著政府、資助機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)OA政策的增多，資助論文處理費(fèi)也變得更加普遍。近年來(lái)很多作者表示獲得了比過(guò)去更大額度的出版資金資助：“2015年超過(guò)一半的作者收到了論文處理費(fèi)補(bǔ)助資金(24%是全額資助，29%是部分資助)，這是自2012年以來(lái)43%的增長(zhǎng)。”[28]

2013年的英國(guó)Finch報(bào)告指出：“應(yīng)明確倡導(dǎo)有論文處理費(fèi)資助的OA期刊或是混合期刊成為研究成果出版的主要載體，特別是由公共資金資助的OA期刊或是混合期刊”[29]。因此英國(guó)研究理事會(huì)已經(jīng)建立了專(zhuān)項(xiàng)撥款支持OA出版。荷蘭也采取了相同的立場(chǎng)，荷蘭教育、文化和科學(xué)部長(zhǎng)表示：“我擁護(hù)金色之路”[30]。荷蘭科學(xué)研究組織 (NWO)建立了“OA獎(jiǎng)勵(lì)基金”。此外，還有德國(guó)研究基金會(huì)(DFG)的“OA出版”計(jì)劃 ，這一計(jì)劃致力于支持研究大學(xué)資助OA出版基金的建立。

一些資助機(jī)構(gòu)也在OA出版費(fèi)用的支付上進(jìn)行投入，例如惠康基金會(huì)。在澳大利亞，澳大利亞研究理事會(huì)和國(guó)家健康與醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)都有涉及支付論文處理費(fèi)的OA政策，兩個(gè)組織都允許他們的部分撥款用于支付出版費(fèi)用。

盡管如此，有中央基金資助論文處理費(fèi)的研究機(jī)構(gòu)數(shù)量仍然很少。英國(guó)的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)2009年14%的被調(diào)查機(jī)構(gòu)受到中央基金的論文處理費(fèi)資助(55家中的8家)，2015年為15%(52家中7家)[31]。澳大利亞和新西蘭2015年的一項(xiàng)調(diào)查表明，當(dāng)年在論文處理費(fèi)的支付上澳大利亞只有兩所大學(xué)獲得中央基金資助，而新西蘭一家也沒(méi)有[32]。

3.2.2 資助對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)

資助機(jī)構(gòu)都有對(duì)其論文處理費(fèi)資助基金所資助對(duì)象的規(guī)定。一項(xiàng)最新出版的報(bào)告列出了符合資助資格的最低建議標(biāo)準(zhǔn)，受資助對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循學(xué)術(shù)出版透明性與最佳實(shí)踐性的原則并且向資助者披露為特定期刊所支付的平均論文處理費(fèi)[33]。提供中央基金的機(jī)構(gòu)關(guān)于資助對(duì)象的標(biāo)準(zhǔn)通常會(huì)將已有其他基金支持的出版物排除在外，并且會(huì)明確規(guī)定作者的從屬關(guān)系及第一作者或是所有作者的職稱(chēng)，此外有時(shí)還會(huì)將在特定的出版商或者是學(xué)術(shù)期刊出版列入資助范圍[34]。

基金對(duì)支持對(duì)象的規(guī)定還會(huì)涉及混合出版。例如，亞伯達(dá)卡爾加里大學(xué)和猶他州立大學(xué)規(guī)定他們只在出版商承諾相應(yīng)減少其訂閱費(fèi)的情況下才會(huì)對(duì)在混合期刊出版論文給予基金支持[35]。然而判定一個(gè)混合期刊是否降低了其訂閱費(fèi)并非易事，所以這一條款很難實(shí)施。

一些大型資助機(jī)構(gòu)尤其不支持混合OA。《2013歐洲科學(xué)立場(chǎng)聲明》中寫(xiě)道：“歐洲科學(xué)成員組織所支持的向OA轉(zhuǎn)換的任何模式必須避免‘重復(fù)收費(fèi)’并且提高成本透明度”[36]。2013年英國(guó)業(yè)務(wù)創(chuàng)新和技能委員會(huì)的報(bào)告中提到：“為保持對(duì)金色OA的傾向，政府和英國(guó)研究理事會(huì)應(yīng)改進(jìn)政策，論文處理費(fèi)資助基金應(yīng)只對(duì)純金色OA出版商支付而不對(duì)混合期刊支付，以此消除重復(fù)收費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)”[37]。OA出版公平契約(COPE)也在關(guān)于何種期刊符合基金資助條件的問(wèn)題中提到：“對(duì)單篇論文OA出版收取額外費(fèi)用的期刊，即所謂的混合期刊，將不符合基金資助條件”[38]。

2015年2月，作者對(duì)列入開(kāi)放存取目錄的OA出版支持基金清單的做了簡(jiǎn)要分析[39]，結(jié)果如下：

這一清單包括2015年初世界范圍內(nèi)的81個(gè)基金的詳細(xì)資料，其中39.5%(32 個(gè)基金) 不支持混合期刊，只有13.5%(11個(gè)基金)完全支持混合期刊，還有13.5%(11個(gè)基金)有條件的支持混合期刊，附加條件包括提供比全OA期刊相對(duì)少的基金給混合期刊，或是特別說(shuō)明僅支持沒(méi)有OA時(shí)滯期的混合期刊。在27種沒(méi)有提及混合期刊的基金中，9種特別說(shuō)明基金支持“開(kāi)放存取”并且這很有可能意味著排除混合期刊，由此，不支持混合期刊的基金數(shù)量超過(guò)了50%。

3.3 論文處理費(fèi)基金管理

3.3.1 OA出版的實(shí)際開(kāi)支

隨著學(xué)術(shù)出版成本的支付由讀者轉(zhuǎn)向論文生產(chǎn)者，學(xué)術(shù)的出版環(huán)境已經(jīng)發(fā)生變化。如果僅是總額不變的資金在訂閱費(fèi)用和出版費(fèi)用之間分配，即總費(fèi)用由某一機(jī)構(gòu)在期刊訂閱和論文出版上的綜合支出決定，這一變化未必會(huì)帶來(lái)問(wèn)題。然而當(dāng)前這一領(lǐng)域并非如此發(fā)展，訂閱費(fèi)用仍然不減的情況下出版費(fèi)用持續(xù)增長(zhǎng)，而不是固定不變總金額的重新分配。論文處理費(fèi)市場(chǎng)以每年約30%的速度增長(zhǎng)，而2015年論文處理費(fèi)基金總額約為1.28億美元[approx.AU$136 million]，目前每年增長(zhǎng)約34%[40]。

核算研究機(jī)構(gòu)在出版研究成果上支付的成本比只是簡(jiǎn)單的了解該機(jī)構(gòu)的行政支出更具挑戰(zhàn)。如果缺少關(guān)于研究成果在何種期刊發(fā)表及其出版開(kāi)支等關(guān)鍵信息，機(jī)構(gòu)(大學(xué)、基金會(huì)、政府)對(duì)于未來(lái)的出版政策將無(wú)法做任何戰(zhàn)略性決策。量化這一開(kāi)支的必要性得到了全球?qū)W術(shù)交流方面的專(zhuān)家認(rèn)可，2014年12月關(guān)于網(wǎng)絡(luò)出版的一份研究報(bào)告中提出：應(yīng)從大學(xué)論文處理費(fèi)的開(kāi)支以及其他出版付費(fèi)的分層樣本中收集每年的綜合數(shù)據(jù)[41]。

有多種方法了解某一國(guó)家公共基金支持的作者(或是其學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu))在OA出版上的支出，如在OA期刊中檢索該國(guó)家作者論文，運(yùn)用出版集成管理系統(tǒng)或是單個(gè)研究機(jī)構(gòu)的研究報(bào)告系統(tǒng)查明有這些論文支付的論文處理費(fèi)有多少是由基金撥款支出等。但是這些方法大都存在問(wèn)題：我們最多只能識(shí)別出隸屬于特定國(guó)家某一機(jī)構(gòu)作者的論文，而無(wú)法查明論文處理費(fèi)的實(shí)際支付者——大量的論文是國(guó)際團(tuán)隊(duì)的聯(lián)合作者，而論文處理費(fèi)不是由其中任何一個(gè)作者支付的。這意味著這一方法最多只是估算。此外確定發(fā)表于完全OA期刊的論文數(shù)量并由此計(jì)算論文處理費(fèi)開(kāi)支在理論上是可行的，但是尚無(wú)已知方法計(jì)算某一國(guó)家的出版于混合期刊的研究成果的數(shù)量，從而也無(wú)法計(jì)算在混合期刊出版所花費(fèi)的論文處理費(fèi)支出[42]。

致力于收集與統(tǒng)計(jì)OA出版開(kāi)支信息的協(xié)同專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)的缺失，造成學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的開(kāi)發(fā)性金融實(shí)踐成為薄弱環(huán)節(jié)，研究者、撥款管理辦公室、圖書(shū)館、研究機(jī)構(gòu)和基金會(huì)在增加這一領(lǐng)域的知識(shí)方面都應(yīng)發(fā)揮作用。一些機(jī)構(gòu)已經(jīng)著手于這方面的嘗試，渥太華大學(xué)已將根據(jù)期刊網(wǎng)頁(yè)發(fā)布的數(shù)字核查并記錄研究者申請(qǐng)的論文處理費(fèi)基金作為常規(guī)工作流程的一部分，其研究人員正在啟動(dòng)一項(xiàng)跟蹤OA論文處理費(fèi)的研究項(xiàng)目并已發(fā)布了相關(guān)數(shù)據(jù)[43]。

3.3.2 論文處理費(fèi)基金管理的挑戰(zhàn)與實(shí)踐

確定在OA出版實(shí)際開(kāi)支所面臨挑戰(zhàn)帶來(lái)了論文處理費(fèi)基金管理復(fù)雜性。2014年10月英國(guó)的出版商Sage和Jisc舉辦的由圖書(shū)館員參加的研討會(huì)發(fā)現(xiàn)管理論文處理費(fèi)基金對(duì)于圖書(shū)館員來(lái)說(shuō)是非常頭疼的問(wèn)題，一些單筆的交易就需要圖書(shū)館員花費(fèi)3-4個(gè)小時(shí)來(lái)完成。目前論文處理費(fèi)基金管理主要有兩種模式，集中管理和將基金發(fā)放給個(gè)人研究者。集中管理論文處理費(fèi)基金相對(duì)具有優(yōu)勢(shì)，例如易于結(jié)賬等。此外如果支付資金分發(fā)到個(gè)人，則很難確定研究機(jī)構(gòu)作為整體所支付的論文處理費(fèi)總額。

論文處理費(fèi)基金管理的復(fù)雜性催生了論文處理費(fèi)基金中間管理機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)[44]。一些中間管理服務(wù)已經(jīng)展開(kāi)，很多是針對(duì)英國(guó)研究理事會(huì)OA政策實(shí)施后不斷增長(zhǎng)的有償OA出版選擇的解決方案。這一領(lǐng)域的早期發(fā)起者是“OA鑰匙”，其廣告語(yǔ)是：“你需要能夠整合你機(jī)構(gòu)的論文處理費(fèi)基金并安排機(jī)構(gòu)的支付和預(yù)算結(jié)構(gòu)的平臺(tái)以節(jié)約時(shí)間、精力和費(fèi)用嗎？”[45]。

在論文處理費(fèi)基金管理領(lǐng)域顯然仍有很多問(wèn)題需要梳理。2015年在柏林舉辦了由德國(guó)、荷蘭、瑞典和英國(guó)的圖書(shū)館成員、基金會(huì)成員和OA出版商參加的專(zhuān)題研討會(huì)，主題為：“走向高效的論文處理費(fèi)基金管理系統(tǒng)”，目的是探尋實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)范圍的高效論文處理費(fèi)基金管理的可能性?！胺钦胶诵慕M織”已經(jīng)聯(lián)合構(gòu)建“論文處理費(fèi)基金管理的效率標(biāo)準(zhǔn)”，這一標(biāo)準(zhǔn)的目標(biāo)是解決管理OA論文處理費(fèi)基金帶來(lái)的挑戰(zhàn)，引發(fā)包括基金會(huì)、圖書(shū)館、作者、標(biāo)準(zhǔn)制定者、出版商等主體共同參與的關(guān)于高效業(yè)務(wù)流程的討論，啟發(fā)良好實(shí)踐并提出經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)的業(yè)務(wù)流程建議[46]。

3.4 圖書(shū)館的角色

付費(fèi)出版已經(jīng)成為學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的固定模式，并且隨時(shí)間推移比例仍在逐步增長(zhǎng)。 發(fā)展研究機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果高效管理業(yè)務(wù)流程，尤其是論文處理費(fèi)基金管理流程，是平穩(wěn)地向更加開(kāi)放的出版領(lǐng)域過(guò)渡的關(guān)鍵。圖書(shū)館具有在大學(xué)中管理學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的傳統(tǒng)，并通過(guò)訂閱和出版商發(fā)生往來(lái)，主動(dòng)參與應(yīng)對(duì)新的出版領(lǐng)域帶來(lái)的挑戰(zhàn)，有助于圖書(shū)館爭(zhēng)取學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域的可持續(xù)地位。

圖書(shū)館應(yīng)將OA出版服務(wù)作為創(chuàng)新學(xué)科服務(wù)的新途徑，圖書(shū)館員應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變自身角色，重視了解研究者通過(guò)付費(fèi)出版作品過(guò)程中所涉及的問(wèn)題以及管理這一過(guò)程所面臨的挑戰(zhàn)，將其作為自身知識(shí)構(gòu)成的一部分，以出版咨詢服務(wù)等方式為科研人員出版作品提供支持，包括混合OA出版需要支付更多費(fèi)用而可用的支持基金比完全OA出版更少的現(xiàn)狀、提供機(jī)構(gòu)和基金會(huì)涉及論文處理費(fèi)資助的相關(guān)政策、出版商會(huì)員資格所提供的論文處理費(fèi)折扣政策等。

機(jī)構(gòu)和基金會(huì)關(guān)注機(jī)構(gòu)范圍以至國(guó)家范圍的OA總支出非常重要，圖書(shū)館一直活躍于OA出版領(lǐng)域，應(yīng)充分利用自身優(yōu)勢(shì)收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)，為這一變化領(lǐng)域的戰(zhàn)略性規(guī)劃與管理提供支撐，同時(shí)組織出版商、基金會(huì)、研究機(jī)構(gòu)等開(kāi)展關(guān)于這一問(wèn)題的討論,促進(jìn)培育和發(fā)展不同參與主體之間的新關(guān)系，構(gòu)建論文處理費(fèi)基金管理的最佳實(shí)踐及持久機(jī)制，以此在未來(lái)用更加智慧和可續(xù)發(fā)展的方式迎接這一變化的領(lǐng)域帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

〔1〕Sharman，Anna.Journals that Charge Authors (and not for Open Access)[EB/OL].[2015-11-12].http://sharmanedit.wordpress.com/2012/03/08/authorcharges/

〔2〕AOASG.Statements on OA in Australia & the World.Australian Open Access Support Group[EB/OL].[2015-11-12].[cited 17 April 2014].http://aoasg.org.au/statements-on-oa-in-australia-theworld/

〔3〕American Chemical Society.ACS Author Choice 2013 [EB/OL].[2015-11-12].http://acsopenaccess.org/acs-authorchoice/

〔4〕〔5〕Mark Ware Consulting.Submission Fees-A Tool in the Transition to Open Access?:Summary of Report to Knowledge Exchange[R].Bristol:Mark Ware Consulting，2014

〔6〕〔33〕Ilva Jyrki,Laitinen Markku Antero,Saarti Jarmo.The Costs of Open and Closed Access:Using the Finnish Research Output as an Example[J].The Journal of European Research Libraries,2016(1):13-27

〔7〕PLOS.PLOS Publication Charges.2014 [EB/OL].[2015-11-12].http://www.plos.org/publications/publication-fees/

〔8〕Springer.Springer Open Choice.Springer-Verlag & Kluwer Academic Publishers，2004 [EB/OL].[2015-11-12].http://www.lib.utk.edu/mt/weblogs/scholcomm/archives/000300.html

〔9〕Wiley Online Library.Subscription Pricing for Hybrid Journals[EB/OL].[2015-11-12].http://olabout.wiley.com/WileyCDA/Section/id-816521.html

〔10〕Elsevier.Open Access Articles.Elsevier，2012 [EB/OL].[2015-11-12].http://www.elsevier.com/about/open-access/sponsored-articles

〔11〕Taylor and Francis.Taylor & Francis Open Select and Routledge Open Select.Taylor and Francis，2012[EB/OL].[2015-11-12].http://www.tandfonline.com/page/openaccess/openselect

〔12〕Cambridge University Press.Open Access Content.Cambridge University Press，2012[EB/OL].[2015-11-12].http://journals.cambridge.org/action/openAccessContent?sessionId?0A1D632AE37ED813CEFFB02501DFA88D.journals

〔13〕Nature Publishing Group.NPG Expands Creative Commons Attribution License Options [EB/OL].[2015-11-12].http://www.nature.com/press_releases/cc-licenses.html

〔14〕Andrew，Theo.Gold Open Access:Counting the Costs [EB/OL].[2015-11-12].http://www.ariadne.ac.uk/issue70/andrew

〔15〕Open Access Oxford.Applying for Funding from Oxford’s RCUK Open Access Block Grant.2013 [EB/OL].[2015-11-12].http://openaccess.ox.ac.uk/applying-forfunding-from-oxfords-rcuk-open-access-block-grant/

〔16〕PNAS.2014.Procedures for Submitting Manuscripts.National Academy of Sciences，October [EB/OL].[2015-11-12].http://www.pnas.org/site/authors/fees.xhtml

〔17〕American Chemical Society.ACS Author Choice 2013.[EB/OL].[2015-11-12].http://acsopenaccess.org/acs-authorchoice/

〔18〕Royal Society Publishing.Our Transparent Pricing Mechanism [EB/OL].[2015-11-12].http://royalsocietypublishing.org/librarians/transparent-pricing

〔19〕Nature Publishing Group.NPG Expands Creative Commons Attribution License Options [EB/OL].[2015-11-12].http://www.nature.com/press_releases/cc-licenses.html

〔20〕BioMed Central.About Membership n.d [EB/OL].[2015-11-12].http://www.biomedcentral.com/libraries/membership

〔21〕Alderson，Carolyn.Peer J-Affordable，Open Access，Publishing Now Available to Biological and Medical Science Researchers [EB/OL].[2015-11-12].http:/http://www.jisc-collections.ac.uk/News/Peer-J--Affordable-open-access-publishing-nowavailable-to-biological-and-medical-science-researchers/

〔22〕JMIR Publications.Support & Membership n.d.[EB/OL].[2015-11-12].http://www.jmir.org/cms/view/Support_%26amp%3B_Membership

〔23〕Rieger，Oya Y.arXiv Update [EB/OL].[2015-11-12].https://confluence.cornell.edu/display/culpublic/arXivtUpdate

〔24〕IOP Publishing.Questions and Answers for Referees [EB/OL].[2015-11-12].http://ioppublishing.org/newswire/questions-and-answers-for-referees

〔25〕Wiley Open Access.Institutional & Funder Accounts.Wiley，n.d [EB/OL].[2015-11-12].http://www.wileyopenaccess.com/details/content/12f25e69a17/Institutional-Funder-Accounts.html

〔26〕Royal Society Publishing.Open Access Membership n.d [EB/OL].[2015-11-12].http://royalsocietypublishing.org/site/librarians/membership.xhtml

〔27〕Royal Society of Chemistry.Gold to Gold.Royal Society of Chemistry，n.d [EB/OL].[2015-11-12].http://www.rsc.org/publishing/librarians/goldforgold.asp

〔28〕Wiley Open Access.2014.Wiley Open Access Author Survey [EB/OL].[2015-11-12].http://www.slideshare.net/WileyScienceNewsroom/wileys-2013-open-access-author-survey

〔29〕Finch，Janet.Accessibility，Sustainability，Excellence:How to Expand Access to Research Publications-Report of the Working Group on Expanding Access to Published Research Findings [EB/OL].[2015-11-12].http://www.researchinfonet.org/wp-content/uploads/2012/06/Finch-Group-report-FINAL-VERSION.pdf

〔30〕Dekker，Sander.The End of the Paywall [EB/OL].[2015-11-12].http://www.scienceguid e.nl/201401/the-end-of-the-paywall.aspx

〔31〕Pinfield，S.Paying for Open Access? Institutional Funding Streams and OA Publication Charges [EB/OL].[2015-11-12].http://www.ingentaconnect.com/content/alpsp/lp/2010/00000023/00000001/art00008

〔32〕QUT Library.QUT Library Collection Development Manual 3.1.5.Open Access[EB/OL].[2015-11-12].http://www.library.qut.edu.au/about/planning/documents/POL_CD M_3.1.5.Open_Access_FIN.pdf

〔34〕〔40〕Bj?rk，Bo-Christer，and David J.Solomon.Developing an Effective Market for Open Access[EB/OL].[2015-11-12].http://www.wellcome.ac.uk/About-us/Policy/Spotlight-issues/Open-access/index.htm

〔35〕University of Utah.2014.“Open Access Publishing Fund.” May 2013 [EB/OL].[2015- 11-12].http://www.lib.utah.edu/services/open-access-publishing-fund.php

〔36〕Science Europe.Science Europe Position Statement:Principles for the Transition to Open Access to Research Publications [EB/OL].[2015-11-12].http://www.scienceeurope.org/uploads/Publicdocuments and speeches/SE_OA_Pos_Statement.pdf

〔37〕Business Innovation & Skills Committee.Business，Innovation and Skills Committee-Fifth Report [EB/OL].[2015-11-12].http://www.publications.parliament.uk/pa/cm201213/cmselect/cmbis/83/8302.htm

〔38〕Duke University Libraries.Compact for Open-Access Publishing Equity 2012[EB/OL].[2015-11-12].http://www.oacompact.org/faq/

〔39〕Open Access Directory.2014.“OA Journal Funds 2014b.” Accessed April 17，2014[EB/OL].[2015-11-12].http://oad.simmons.edu/oadwiki/OA_journal_funds

〔41〕Research Information Network.Paying for Open Access Publication Charges:Guidance for Higher Education and Research Institutions，Publishers and Authors [EB/OL].[2015 -11-12].http://www.rin.ac.uk/our-work/research-fundingpolicy-and-guidance/paying-open-acc ess-publication-charges〔42〕Archambault，Eric，Didier Amyot，Philippe Deschamps.Proportion of Open Access Peer-Reviewed Papers at the European and World Levels—2004-2011 [EB/OL].[2015-11-12].http://apo.org.au/resource/proportion-open-access-peer-reviewed-papers-european-and -world-levels-2004-2011

〔43〕Hatherill，Jeannette.Dataset:OA Publication Rates.University of Ottowa，2013 [EB/OL].[2015-11-12].http://www.ruor.uottawa.ca/en/handle/10393/24935

〔44〕Research Information Network.Monitoring Progress in the Transition to Open Access -Report of a Working Group [EB/OL].[2015-11-12].http://www.researchinfonet.org/wp-content/uploads/2013/02/Report-final.pdf

〔45〕Open Access Key.Open Access Key:Connecting the Open Access Publishing Community 2013[EB/OL].[2015-11-12].https://http://www.openaccesskey.com/default.aspx？load？-ma- in&data？partners&typeid？3

〔46〕ESAC.n.d.Efficiency and Standards for Article Processing Charges [EB/OL].[2015-11-12].http://esac-initiative.org/background/

Study on Pay Open Access Publication and Spend Management of Open Access Publication

Wang Lan

The paper focuses on the current landscape of payment for open access publication including what is being charged for publication, comparisons between different types of open access publication, and current practices to support paid open access publication. Then, the paper explores the management of publication payment and how libraries can be involved in the process after considering the challenges associated with determining the amounts being spent on open access publication.

Open access publication; Payment; Article processing charges; Management

G237.6

A

王嵐(1982-)，女，碩士，副研究館員。研究方向：圖書(shū)情報(bào)。