小業(yè)主模式下核電廠首次裝料批準書聯(lián)合執(zhí)照申請的良好實踐

朱偉杰

【摘 要】目前，國內核電機組中，方家山核電工程是少數(shù)采取小業(yè)主模式下聯(lián)合申請首次裝料批準書的形式。通過與其他核電機組的比較，方家山核電工程的良好實踐提出新的思路，以期對新建核電項目有一定的借鑒意義。

【關鍵詞】核電廠；小業(yè)主；首次裝料批準書；聯(lián)合申請

【Abstract】At present in domestic nuclear power stations， fang jia shan nuclear power plant is one of the minority projects that jointly apply for nuclear power plant initial core loading certificate on the small owner mode. Compared with other nuclear power plants， the good practices of fang jia shan nuclear power plant provide a new train of thought， in order to bring certain reference significance for the newly-built nuclear power plants.

【Key words】Nuclear power plant； Small owner； Initial core loading certificate； Jointly Application

隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國已經(jīng)成為世界上電力生產(chǎn)和消費大國，也成為SO2和CO2的排放大國，核電作為低碳環(huán)保的清潔優(yōu)質能源，同時也是高負荷因子大功率密集性的能源，對煤電具有較強經(jīng)濟競爭力和替代能力。因此，積極發(fā)展核電成為我國調整能源布局的有效途徑，也是我國能源發(fā)展的戰(zhàn)略選擇[1]。

為了確保核電機組的建設和營運安全，我國實行核電廠安全許可制度[2]，其中要求核電廠在帶核運行前必須取得首次裝料批準書，主要目的是確定核電廠是否按認可的設計建成，是否符合核安全法規(guī)的要求，是否達到要求的質量并有完整合格的質量保證記錄。

目前，我國在運核電機組30臺，在建核電機組26臺，營運模式主要有大業(yè)主公司、小業(yè)主公司委托專業(yè)化運行公司兩種，因此，在首次裝料批準書的申請上，存在業(yè)主公司單獨申請和業(yè)主公司聯(lián)合運行公司共同申請這兩種情況，在我國目前的核電機組中，業(yè)主公司單獨申請的模式占絕大部分。方家山核電工程屬于聯(lián)合申請，該方式在操作上更復雜、難度更大。本文從核安全法規(guī)要求、首次裝料批準書聯(lián)合執(zhí)照應用、方家山核電工程首次裝料批準書聯(lián)合申請實踐等方面，對首次裝料批準書聯(lián)合申請的合規(guī)性、復雜性以及方家山的良好實踐進行闡述。

1 核安全法規(guī)要求

《中華人民共和國核設施安全監(jiān)督管理條例實施細則》之一《核電廠安全許可證件的申請和頒發(fā)》（HAF001/01-1993）要求，在國家核安全局頒發(fā)《核電廠首次裝料批準書》后，營運單位方可首次向堆芯裝載核燃料、進行帶核的調試和按批準的計劃提升功率、進行試運行。

法規(guī)還要求，核電廠必須在首次向堆芯裝入核燃料前12個月向國家核安全局提交《核電廠首次裝料申請書》，并同時提交13份申請文件，分別為《核電廠最終安全分析報告》、《核電廠環(huán)境影響報告批準書》、《核電廠調試大綱》、《核電廠操縱人員合格證明》、《核電廠營運單位應急計劃》、《核電廠建造進展報告》、《核電廠在役檢查大綱》、《役前檢查結果》、《核電廠裝料前調試報告》、核電廠擁有核材料許可證證明、《核電廠運行規(guī)程清單》、《核電廠維修大綱》、《核電廠質量保證大綱》（調試階段）。

2 首次裝料批準書聯(lián)合持證模式的應用

在方家山核電工程1號、2號機組投入商運之前，國內在運核電機組中，僅有6臺機組曾采取首次裝料批準書聯(lián)合持證的模式，分別是：

嶺澳核電站1號、2號機組

嶺澳核電站3號、4號機組

秦山第二核電廠3號、4號機組

該模式的首次應用是在嶺澳核電站1號、2號機組。

嶺澳核電站1號、2號機組的業(yè)主公司和營運單位是嶺澳核電有限公司（以下簡稱LANPC），其負責兩臺機組《首次裝料批準書》的申領工作，于2001年、2002年先后獲得國家核安全局頒發(fā)的嶺澳核電站1號機組和2號機組《首次裝料批準書》，1號機組于2002年5月28日投入商業(yè)運行，2號機組于2003年1月8日投入商業(yè)運行。2003年3月，大亞灣核電運營管理有限責任公司（以下簡稱DNMC）成立，LANPC委托DNMC負責嶺澳核電站1號、2號機組的運行管理，LANPC成為小業(yè)主公司。2003年3月31日，國家核安全局接受了LANPC和DNMC共同作為嶺澳核電站1號、2號機組的營運單位重新辦理《首次裝料批準書》的聯(lián)合持照方案，批準LANPC和DNMC共同持有嶺澳核電站1號、2號機組《首次裝料批準書》（國核安全證字第0303號、國核安全證字第0304號）。考慮到聯(lián)合持照方案屬國內首次實施，存在一定的不確定性，國家核安全局決定該持照方案試行一年。2004年3月31日，嶺澳核電站1號、2號機組《首次裝料批準書》經(jīng)國家核安全局批準，延期至2007年3月31日。

嶺澳核電站3號、4號機組是嶺澳核電站二期工程，2005年12月15日主體開工，是國內首次采取EPC總承包模式的核電項目，中廣核工程有限公司（以下簡稱CNPEC）是嶺澳核電站3號、4號機組的工程總承包商。嶺東核電有限公司（以下簡稱LDNPC）是嶺澳核電站3號、4號機組的業(yè)主公司，屬于小業(yè)主模式，LDNPC委托DNMC負責嶺澳核電站3號、4號機組的運行管理，LDNPC和DNMC共同作為嶺澳核電站3號、4號機組的營運單位開展《首次裝料批準書》的聯(lián)合執(zhí)照申請工作，2010年4月20日，國家核安全局頒發(fā)嶺澳核電站3號機組的《首次裝料批準書》。

秦山第二核電廠3號、4號機組與嶺澳核電站1號、2號機組的情況類似。核電秦山聯(lián)營有限公司（以下簡稱NPQJVC）是秦山第二核電廠3號、4號機組的業(yè)主公司和營運單位，負責兩臺機組《首次裝料批準書》的申領工作，于2010年、2011年先后獲得國家核安全局頒發(fā)的秦山第二核電廠3號機組和4號機組《首次裝料批準書》，3號機組于2010年10月5日投入商業(yè)運行，4號機組于2011年12月30日投入商業(yè)運行。2010年9月，中核核電運行管理有限公司（以下簡稱CNNO）成立，NPQJVC委托CNNO負責秦山第二核電廠3號、4號機組的運行管理，NPQJVC成為小業(yè)主公司。2012年6月8日，國家核安全局接受了NPQJVC和CNNO共同作為秦山第二核電廠3號、4號機組的營運單位重新辦理《首次裝料批準書》的聯(lián)合持照方案，批準NPQJVC和CNNO共同持有秦山第二核電廠3號、4號機組《首次裝料批準書》（國核安證字第1203號、國核安證字第1204號）。

由上可見，從業(yè)主公司的角度看，嶺澳核電站1號、2號機組和秦山第二核電廠3號、4號機組的《首次裝料批準書》聯(lián)合執(zhí)照模式是出現(xiàn)在大業(yè)主模式轉變?yōu)樾I(yè)主模式的情況下。在大業(yè)主模式階段，LANPC、NPQJVC作為嶺澳核電站1號、2號機組和秦山第二核電廠3號、4號機組的業(yè)主公司，按照核安全法規(guī)的要求，均已完成《首次裝料批準書》申領的所有工作。DNMC、CNNO等核電專業(yè)化運營公司的成立，優(yōu)化了資源配置和利用，使管理更加專業(yè)化、規(guī)范化、集約化和科學化，LANPC、NPQJVC同時也轉變?yōu)樾I(yè)主模式。此時，實施《首次裝料批準書》聯(lián)合執(zhí)照申請工作，屬于換發(fā)執(zhí)照，僅需在原《首次裝料批準書》批準文件的基礎上，對部分申請文件進行適應性修訂和審評。

3 方家山核電工程總體概況

方家山核電工程1號、2號機組為兩臺百萬千瓦級（2×1000MWe）二代改進型壓水堆核電機組，1號機組于2008年12月26日正式開工建設，2號機組于2009年7月17日正式開工建設。中國核電工程有限公司（以下簡稱CNPE）作為方家山核電工程的工程總承包商，承擔方家山核電工程的設計、采購、建造和調試工作并由其負責合同范圍工作的義務和法律責任。

秦山核電有限公司（以下簡稱QNPC）作為方家山核電工程的業(yè)主公司，委托CNNO全面負責方家山核電工程的生產(chǎn)準備和運營管理工作。CNNO是中國核工業(yè)集團公司為推動“集團化運作、專業(yè)化經(jīng)營”戰(zhàn)略方針而成立的核電專業(yè)化運行管理公司，于2010年9月19日注冊成立，當時方家山核電工程正處于建安階段，CNNO人員來源于秦山核電基地三家業(yè)主公司（包括QNPC），因此，QNPC大部分人員分流至CNNO，QNPC成為小業(yè)主公司。

鑒于CNNO負責方家山核電機組的生產(chǎn)準備和運營管理工作，需與QNPC共同承擔方家山核電機組的核安全責任，因此，在方家山核電工程首次裝料批準書的申請階段，就將CNNO擬為方家山核電工程1號、2號機組的營運單位之一，QNPC與其聯(lián)合向國家核安全局提出申請《首次裝料批準書》。

可見，從組織機構上看，QNPC為小業(yè)主模式；從申請方式上看，首次裝料批準書為兩家聯(lián)合申請；從責任主體上看，QNPC承擔最終的核安全責任。

方家山核電工程首次裝料批準書的申請過程與嶺澳核電站1號、2號機組及秦山第二核電廠3號、4號機組不同，與嶺澳核電站3號、4號機組的情況較為類似。

4 方家山核電工程首次裝料批準書聯(lián)合執(zhí)照的實踐

4.1 申請過程

根據(jù)工程進度，QNPC和CNNO于2012-08-30向國家核安全局聯(lián)合提交《方家山核電工程1號機組首次裝料申請書》，并陸續(xù)提交法規(guī)要求的13份申請文件，接受國家核安全局的審評。2013-12-25，QNPC和CNNO又向國家核安全局聯(lián)合提交《方家山核電工程2號機組首次裝料申請書》，并陸續(xù)提交3份申請文件（其余10份文件與1號機組共用），接受國家核安全局的審評。同時，國家核安全局和華東核與輻射安全監(jiān)督站對方家山核電工程的建造過程、裝料前試驗過程進行了核安全監(jiān)督。

以下是《方家山核電工程1號機組首次裝料批準書》申請過程的重要節(jié)點（按時間順序）：

（1）2013-07-08，國家核安全局受理《1號機組首次裝料申請書》；

（2）2013-08-26，國家核安全局發(fā)出《方家山核電工程在役檢查大綱》的認可意見；

（3）2013-10-10，國家核安全局批復《方家山核電工程調試階段質量保證大綱》；

（4）2013-10-10，國家核安全局批復《方家山核電工程調試大綱》；

（5）2013-11-18，國防科工局頒發(fā)《方家山核電工程核材料許可證》；

（6）2013-12-16，向國家核安全局提交《方家山核電工程運行規(guī)程清單》；

（7）2014-01-03，國家核安全局頒發(fā)方家山核電工程35名操縱員和35名高級操縱員執(zhí)照；

（8）2014-04-18，國家核安全局發(fā)出《方家山核電工程維修大綱》的認可意見；

（9）2014-07-11，國家核安全局發(fā)出《方家山核電工程1號機組建造進展報告》的認可意見；

（10）2014-07-11，國家核安全局發(fā)出《方家山核電工程1號機組役前檢查結果報告》的認可意見；

（11）2014-08-04～08，國家核安全局對1號機組進行首次裝料前的核安全綜合檢查；

（12）2014-08-11，國家核安全局發(fā)出《方家山核電工程1號機組首次裝料前調試總報告》的認可意見；

（13）2014-08-13，國家核安全局組織召開核安全與環(huán)境專家委員會；

（14）2014-09-01，環(huán)境保護部批復《方家山核電工程環(huán)境影響報告書（運行階段）》；

（15）2014-09-01，國家核安全局批復《秦山核電廠/秦山第二核電廠/秦山第三核電廠場內應急計劃》；

（16）2014-09-01，國家核安全局頒發(fā)《方家山核電工程1號機組首次裝料批準書》。

4.2 申請過程中面臨的問題

問題1：組織結構復雜、工作接口眾多，協(xié)調難度大。

方家山核電工程采取EPC（設計、采購、施工總承包）的模式[3]，工程是一個復雜的系統(tǒng)性工程，從土建、安裝到調試，涉及眾多單位，組織結構非常復雜。從合同層面上說，存在QNPC與CNPE之間的工程總承包關系、CNPE與CNNO之間的調試承包關系、QNPC與CNNO之間的生產(chǎn)準備與接產(chǎn)運行委托關系、CNPE與核動力院、二二公司、二三公司等單位的分包關系。

相應的就存在眾多的工作接口，主要包括QNPC與CNPE的接口、QNPC與CNNO的接口、CNPE與CNNO的接口、CNPE與其承包商的接口及各單位的內部接口。圖1是方家山核電工程建造階段的組織機構圖，圖2是方家山核電工程調試階段的組織機構圖。

在申請首次裝料批準書的過程中，QNPC是與國家核安全監(jiān)管部門的唯一接口單位，既要協(xié)調好內部各單位的關系，捋順工作接口，又要將監(jiān)督和審評要求準確及時地傳達到相關單位和部門，協(xié)調難度是比較大的。

問題2：小業(yè)主單位的核安全責任與人力、技術資源不匹配。

在取得首次裝料批準書之前，QNPC是方家山核電工程建造許可證的唯一持證單位，因此，根據(jù)核安全法規(guī)要求，QNPC需全面承擔方家山核電機組裝料前的核安全責任。但是在小業(yè)主模式下，QNPC的人力、技術資源非常有限，只有5個部門約100人左右參與到方家山核電工程建設中，這些人同時還承擔著方家山核電工程以外的其他工作。

可見，在小業(yè)主模式下，QNPC面臨著核安全責任與人力、技術資源不匹配的局面，在這種客觀局面下，光靠自身的力量是遠遠不夠的，因此，如何充分、合理地利用外部資源，保障機組的核安全狀況，是一個比較重要的課題。

4.3 提出的良好實踐

4.3.1 明確職責分工，優(yōu)化接口關系

針對復雜的組織關系，組織對內外部的接口關系進行了梳理和優(yōu)化，大大提高了工作效率。

1）內部接口：這里指的內部接口是指QNPC、CNNO、CNPE之間的接口，各單位明確一個接口部門。

QNPC下設安全質量處，負責首次裝料批準書相關文件審評和核安全檢查的統(tǒng)一歸口協(xié)調。

CNPE下設方家山項目部，負責協(xié)調各參建單位參與核安全審評與檢查活動，并明確一名設總，負責所有審評文件的設計單位接口，協(xié)調設計單位人員的問題回復和審評對話。

CNNO下設調試隊，負責協(xié)調CNNO各部門參與核安全審評與檢查活動。

QNPC通過制定方家山核電工程建造階段質量保證大綱、調試階段質量保證大綱，明確QNPC、CNNO和CNPE的職責分工和工作接口，同時要求總承包商CNPE也制定相應的質量保證大綱，明確其與各分包商之間的職責分工和工作接口。通過管理程序、會議等形式對工作接口進行控制，對參與影響活動的部門之間的接口做出明確規(guī)定，建立聯(lián)絡渠道，包括信息的交流、處理有關問題的職責和權限、聯(lián)絡的方式、聯(lián)絡人員、聯(lián)絡用文件、接口活動記錄等，以保證必要的信息交流通暢及時。

2）外部接口：這里指的外部接口是指與國家核安全監(jiān)管部門的接口，各單位明確接口人員。

國家核安全局明確一名項目官員，代表國家核安全局組織方家山核電工程的監(jiān)管活動，另外設立一名項目官員助理，配合項目官員具體協(xié)調相關工作。

QNPC明確一名核安全項目經(jīng)理，作為與國家核安全監(jiān)管部門的唯一接口，在1號機組首次裝料后，在QNPC、CNNO分別增設1名核安全項目經(jīng)理助理，協(xié)助核安全項目經(jīng)理開展1號、2號機組的核安全相關工作。

建立QNPC、CNNO、CNPE與華東核與輻射安全監(jiān)督站的日常工作接口體系，各單位均明確1名聯(lián)系人，直接通過郵件、電話等形式處理事務，提高工作效率。

4.3.2 建立定期溝通協(xié)調機制

1）與參建單位之間：通過建立以下的定期溝通協(xié)調機制，促進各相關單位之間的交流，有效、及時地推進了工程建安與調試期間各類問題的解決。

QNPC與CNNO建立了安全質量領域的季度交流機制。

QNPC與CNPE建立了安全質量月度溝通機制。

QNPC、CNNO、CNPE及其他設計、參建單位建立了方家山核電工程定期總經(jīng)理/院長協(xié)調會機制。

2）與監(jiān)管單位之間：通過建立以下的定期溝通協(xié)調機制，及時總結工程建安、調試過程中遇到的問題，提出有效解決的辦法，確保方家山核電工程的安全質量可控。

華東核與輻射安全監(jiān)督站組織的方家山核電工程月度核安全監(jiān)管協(xié)調會，QNPC、CNNO、CNPE及其他相關方參加。

國家核安全局組織的方家山核電工程年度核安全監(jiān)管協(xié)調會，QNPC、CNNO、CNPE及其他主要單位人員參加。

4.3.3 依托外部資源，發(fā)揮整體技術優(yōu)勢

CNPE作為項目總承包單位，擁有深厚的技術資源和人力調配優(yōu)勢；CNNO作為專業(yè)化核電運營單位，有著豐富核電運行經(jīng)驗的技術人才。因此，QNPC在方家山核電工程首次裝料批準書申請過程中，面對自身人力、技術資源不足的情況，大力依托CNPE、CNNO的資源，充分發(fā)揮整體技術優(yōu)勢，共同推進各項工作的開展。

法規(guī)要求提交的方家山核電工程首次裝料批準書相關13份申請文件中，有3份文件屬于和其他運行機組的共性文件，即《核電廠操縱人員合格證明》、《核電廠營運單位應急計劃》和《核電廠核材許可證》，因此，這3份文件由CNNO負責落實，其他10份文件，則根據(jù)職責分工進行編制。

審評過程中，主要采取由CNPE提供技術支持，CNNO進行技術審查，最終由QNPC簽批的方式，進行審評問題的回答。

國家核安全監(jiān)管部門的例行/非例行核安全檢查時，采取由QNPC總體牽頭，CNNO、CNPE及其他參建單位配合的方式，全程接受檢查組的現(xiàn)場檢查以及檢查問題的整改落實。

5 結語

從我國2007年發(fā)布的《核電中長期發(fā)展規(guī)劃（2005-2020年）》中可以看到，隨著我國能源結構的不斷優(yōu)化，到2020年，核電運行裝機容量爭取達到4000萬千瓦，核電占全部電力裝機容量的比重從不到2%提高到4%[4]。

核電機組的安全可靠運行是實現(xiàn)以上目標的根本前提，而專業(yè)化運行是提升核電安全的重要手段[5]。由專業(yè)化核電運行公司承擔核電生產(chǎn)的管理與相關技術服務，業(yè)主公司提供必要的資源以及承擔相應的監(jiān)督職責，雙方共同承擔核電機組的核安全責任。因此，相信方家山核電機組安全許可證的申請模式對后續(xù)其他核電機組將產(chǎn)生一定的借鑒意義。

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[責任編輯：王楠]