美國(guó)緣何制裁中興

謝麗容

談判仍在繼續(xù)，中興通訊的危機(jī)仍未解除。直面問(wèn)題才能解決問(wèn)題，才能把摩擦、分歧變成合作

因涉嫌違反美國(guó)對(duì)伊朗的出口管制法律，中國(guó)電信設(shè)備制造商中興通訊（000063. SZ/00763.HK）遭到美國(guó)商務(wù)部處罰。當(dāng)?shù)貢r(shí)間3月7日，美國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站公布將中興通訊等中國(guó)企業(yè)列入“實(shí)體清單”，采取限制出口措施。

美國(guó)商務(wù)部稱(chēng)，中興通訊計(jì)劃用一系列幌子公司“向伊朗轉(zhuǎn)售受控制的物品，違反美國(guó)出口限制法律”，該公司的行為“不符合美國(guó)國(guó)家安全或?qū)ν庹呃妗薄?/p>

美國(guó)政府宣布制裁后，中興通訊第一時(shí)間發(fā)布聲明稱(chēng)，作為深港兩地上市的全球化公司，中興通訊致力于遵循國(guó)際行業(yè)慣例及所在國(guó)法律法規(guī)。并強(qiáng)調(diào)，“中興通訊一直以來(lái)積極配合美國(guó)所有相關(guān)機(jī)構(gòu)的調(diào)查，并將繼續(xù)保持合作態(tài)度，同時(shí)與有關(guān)各方保持溝通，致力尋求盡快解決事件的方案?！?/p>

中國(guó)政府有關(guān)部門(mén)對(duì)此次事件也給予了高度關(guān)注。截至《財(cái)經(jīng)》記者發(fā)稿，中國(guó)商務(wù)部、外交部分別就這次事件發(fā)表了四次正式聲明和公開(kāi)言論。

《財(cái)經(jīng)》記者獲悉，中興工作組已于3月10日啟程赴美，華盛頓時(shí)間3月11日同美國(guó)商務(wù)部進(jìn)行了工作會(huì)談。

據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》報(bào)道，美國(guó)商務(wù)部與中興的磋商和談判仍在繼續(xù)，且任何談判的時(shí)間表仍不能確定。但美國(guó)商務(wù)部的一位高級(jí)官員稱(chēng)，這些討論是建設(shè)性的，雙方將繼續(xù)尋求解決方案。

積極的談判結(jié)果對(duì)中興通訊至關(guān)重要。被美國(guó)列入“實(shí)體清單”的最大風(fēng)險(xiǎn)在于，由于重要元器件自美進(jìn)口，美國(guó)供應(yīng)商被美國(guó)政府禁止供貨后，中興將面臨嚴(yán)重的元器件短缺。

鑒于該事件存在重大的不確定性，中興通訊自3月7日起已經(jīng)停牌。中興通訊相關(guān)負(fù)責(zé)人向《財(cái)經(jīng)》記者表示，中興不會(huì)因此停產(chǎn)，公司目前經(jīng)營(yíng)正常，正在全面評(píng)估此事件對(duì)公司可能產(chǎn)生的影響，與各方面積極溝通及應(yīng)對(duì)。

3月17日，中興通訊發(fā)布公告稱(chēng)，為了全面評(píng)估美國(guó)政府限制措施對(duì)其業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)的潛在影響，中興通訊將延遲有關(guān)2015年業(yè)績(jī)發(fā)布的董事會(huì)會(huì)議并繼續(xù)停牌。

前因后果

據(jù)路透社報(bào)道，2012年，中興通過(guò)簽訂合同的方式，將一批搭載了美國(guó)科技公司軟硬件的產(chǎn)品出售給伊朗最大的電信運(yùn)營(yíng)商伊朗電信（TCI）。

根據(jù)美國(guó)的出口限制法規(guī)，美國(guó)政府禁止美國(guó)制造的科技產(chǎn)品出口到伊朗。中興通訊的這筆生意涉嫌違反美國(guó)對(duì)伊朗的出口禁令。

此次中興制裁事件由美國(guó)商務(wù)部主導(dǎo)，調(diào)查重點(diǎn)是中興是否通過(guò)幌子公司采購(gòu)美國(guó)產(chǎn)品，然后將其提供給伊朗，從而違反美國(guó)的出口禁令。

四年之后，2016年3月7日，美國(guó)商務(wù)部公布了最后的調(diào)查結(jié)果和意見(jiàn)，以中興通訊“違反美國(guó)出口限制法規(guī)”為由，對(duì)中興采取限制出口措施。

美國(guó)商務(wù)部官方網(wǎng)站披露了其調(diào)查員獲取的中興內(nèi)部文件。該文件顯示，中興當(dāng)時(shí)在伊朗、蘇丹、朝鮮、敘利亞、古巴五大禁運(yùn)國(guó)都有在執(zhí)行的項(xiàng)目，這些項(xiàng)目都在一定程度上依賴(lài)美國(guó)供應(yīng)鏈。

隨著中興通訊海外業(yè)務(wù)的突飛猛進(jìn)，美國(guó)出口管制的風(fēng)險(xiǎn)日益加大，中興希望成立公司級(jí)的出口管制項(xiàng)目部，以研究、處理和應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。該文件表示，特別是伊朗項(xiàng)目，有被美國(guó)列入黑名單的風(fēng)險(xiǎn)?！叭绻涣腥牒诿麊?，我司（中興通訊）將面臨美國(guó)產(chǎn)品供應(yīng)鏈斷掉的風(fēng)險(xiǎn)?！?/p>

中興通訊相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴《財(cái)經(jīng)》記者，2012年，美國(guó)發(fā)起調(diào)查之后，中興通訊及時(shí)停止了與伊朗的相關(guān)項(xiàng)目，但最終還是上了美國(guó)限制出口的“實(shí)體清單”。

鑒于事情重大，中國(guó)政府相關(guān)部門(mén)連續(xù)發(fā)表了四次公開(kāi)聲明。

3月7日美國(guó)商務(wù)部在其網(wǎng)站發(fā)布消息之后，3月8日凌晨1點(diǎn)26分，中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站發(fā)布了題為“商務(wù)部美大司負(fù)責(zé)人就美國(guó)商務(wù)部宣布制裁中興公司事發(fā)表談話”的文章，稱(chēng)“中方對(duì)此表示強(qiáng)烈不滿和堅(jiān)決反對(duì)”。

文章表示，“中興公司一直在積極從事國(guó)際化經(jīng)營(yíng)，與數(shù)百家美國(guó)企業(yè)開(kāi)展了廣泛的貿(mào)易投資合作，為美國(guó)貢獻(xiàn)了數(shù)以萬(wàn)計(jì)的就業(yè)崗位。美方此舉將影響中國(guó)企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。中方將繼續(xù)與美方就此問(wèn)題進(jìn)行交涉?！?/p>

在當(dāng)天的例行記者會(huì)上，外交部發(fā)言人洪磊敦促美方不要利用其國(guó)內(nèi)法制裁中國(guó)企業(yè)，以免損害中美經(jīng)貿(mào)合作和兩國(guó)關(guān)系。在被問(wèn)及中方對(duì)此有何回應(yīng)、是否會(huì)對(duì)美方采取報(bào)復(fù)措施時(shí)，洪磊說(shuō)，中方一貫堅(jiān)決反對(duì)美方利用其國(guó)內(nèi)法制裁中國(guó)企業(yè)?！爸蟹蕉卮倜婪讲灰扇〈朔N錯(cuò)誤做法，以免損害中美經(jīng)貿(mào)合作和兩國(guó)關(guān)系?！?/p>

在3月8日的“兩會(huì)”新聞發(fā)布會(huì)上，中國(guó)外交部部長(zhǎng)王毅表示，美國(guó)對(duì)中國(guó)的企業(yè)進(jìn)行貿(mào)易限制，“這不是一個(gè)處理經(jīng)貿(mào)矛盾的正確做法，損人而且不利己。面對(duì)這個(gè)常態(tài)，我們的工作就是要直面和解決問(wèn)題，擴(kuò)大和深化合作，努力把摩擦、分歧變成合作”。

中國(guó)商務(wù)部部長(zhǎng)高虎城3月14日接受央視記者的采訪時(shí)也明確表示，希望美方本著穩(wěn)定健康發(fā)展中美兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系的原則，妥善審慎處理對(duì)中興限制出口的問(wèn)題，盡快采取措施將中興從“限制實(shí)體”的清單中移除，從而避免傷害中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系大局。

美國(guó)出口管制法

美國(guó)商務(wù)部此次制裁中興的法律依據(jù)是美國(guó)的出口管制法。

世界主要國(guó)家都有出口管制政策。出口管制以終端用戶為基礎(chǔ)，重點(diǎn)評(píng)估申請(qǐng)出口的項(xiàng)目對(duì)終端用戶的民用需求是否適當(dāng)，以及項(xiàng)目轉(zhuǎn)移應(yīng)用的危險(xiǎn)性。這也是從國(guó)家安全利益出發(fā)采取的一種貿(mào)易控制手段，其目的是發(fā)現(xiàn)和制止非法出口交易并懲處違規(guī)者，保護(hù)國(guó)家安全利益。

美國(guó)出口管制制度的法律基礎(chǔ)主要有《出口管理法》（EAA）、《武器出口管制法》（AECA）和《國(guó)際突發(fā)事件經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》（IEEPA）。這三部法律都是國(guó)會(huì)頒布并經(jīng)總統(tǒng)簽署的正式立法，是與出口管制制度有關(guān)的最高級(jí)別的法律基礎(chǔ)。

美國(guó)出口管制法律制度的主要目的是限制幾類(lèi)產(chǎn)品的出口：軍用或防務(wù)產(chǎn)品、軍民兩用產(chǎn)品和技術(shù)、某些核材料和技術(shù)，以及可用于開(kāi)發(fā)核武器、化學(xué)武器、生物武器或用于發(fā)射這些武器的導(dǎo)彈技術(shù)的產(chǎn)品。

與中國(guó)相關(guān)且飽受詬病的主要是對(duì)于上述第二類(lèi)，即軍民“兩用”產(chǎn)品和技術(shù)的出口限制，其中涉及到許多高科技產(chǎn)品和技術(shù)。

尤其值得注意的是，美國(guó)的出口管制制度還用于執(zhí)行美國(guó)對(duì)于特定國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制裁，比如古巴、伊朗、敘利亞、朝鮮和蘇丹。

根據(jù)美國(guó)出口管制法，任何公司向上述五大禁運(yùn)國(guó)直接或間接出口管制產(chǎn)品都必須申請(qǐng)出口許可證，如果違反美國(guó)管制法規(guī)，公司有可能受到三個(gè)嚴(yán)重處罰：1.高額民事賠償;2.高管受到刑事監(jiān)禁;3.公司被列入黑名單，一定時(shí)期內(nèi)將不能直接或者間接購(gòu)買(mǎi)美國(guó)產(chǎn)品。

中興并非美國(guó)公司，也非美國(guó)上市公司，因此，美國(guó)商務(wù)部的此次制裁采用了第三種方式：向中興的美國(guó)供貨商發(fā)出禁令，禁止這些公司向中興通訊繼續(xù)提供美國(guó)制造的產(chǎn)品。

也就是說(shuō)，當(dāng)美國(guó)設(shè)備或零件供應(yīng)商向中興供貨時(shí)，必須首先申請(qǐng)出口許可，而此類(lèi)許可申請(qǐng)通常都會(huì)遭到拒絕。路透社報(bào)道，這項(xiàng)禁令已經(jīng)于3月15日生效。

一位前聯(lián)合國(guó)法律人士向《財(cái)經(jīng)》記者表示，嚴(yán)格來(lái)說(shuō)，這算不上“制裁”中興，只是“限制”美國(guó)公司和中興的交易。但是由于中興的產(chǎn)品和設(shè)備中包含大量美國(guó)軟硬件產(chǎn)品，包括美國(guó)高通、IBM、英特爾在內(nèi)的上百家美國(guó)大型公司都是中興通訊的供貨商，因此如果合作全部中止，中興將面臨“無(wú)米下炊”的困境。

從違反美國(guó)出口管制法而遭制裁的過(guò)往案例來(lái)看，被處以罰款的案例居多。

2012年，愛(ài)立信將電信設(shè)備銷(xiāo)售給古巴，事后，愛(ài)立信接受美國(guó)政府處罰，支付175萬(wàn)美元罰金。

在伊朗、古巴和蘇丹等問(wèn)題上，美國(guó)政府也曾對(duì)匯豐處以高達(dá)19.21億美元罰金，法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸銀行被罰款3.3億美元，瑞信、德國(guó)商業(yè)銀行等也都繳納過(guò)類(lèi)似罰金。

從《華爾街日?qǐng)?bào)》3月15日的報(bào)道來(lái)看，事情并非沒(méi)有轉(zhuǎn)圜余地。美國(guó)商務(wù)部和中興的談判，基調(diào)是建設(shè)性的、以緩解兩國(guó)緊張局勢(shì)為方向的。但最終雙方會(huì)達(dá)成什么樣的和解方案，中興何時(shí)被解禁，沒(méi)有明確時(shí)間表。

后續(xù)影響

中興通訊被制裁，再次為中國(guó)IT產(chǎn)業(yè)、尤其是芯片產(chǎn)業(yè)敲響了警鐘。

統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2014年，中國(guó)用在進(jìn)口芯片上的外匯超過(guò)2100億美元，超過(guò)石油，成為最大進(jìn)口產(chǎn)品。

高端芯片自主研發(fā)至今未獲突破，這是中國(guó)電子信息行業(yè)的瓶頸所在。中國(guó)信息通信產(chǎn)業(yè)對(duì)高精尖技術(shù)的創(chuàng)新積累還不深厚，更多精力放在既有產(chǎn)品的規(guī)?；a(chǎn)上，具備了一定技術(shù)能力，但核心技術(shù)不足，關(guān)鍵器件的研發(fā)尚有差距，尚未掌握產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)權(quán)。

美國(guó)科技公司也是這次制裁的受損者?！度A爾街日?qǐng)?bào)》3月8日?qǐng)?bào)道稱(chēng)，美國(guó)商務(wù)部發(fā)布制裁公告當(dāng)天（3月7日），中興的半導(dǎo)體、軟件等產(chǎn)品的美國(guó)供應(yīng)商都措手不及，倉(cāng)促評(píng)估制裁對(duì)自己的影響。

中興通訊的美國(guó)供應(yīng)商包括高通公司、英特爾等。一些代表美國(guó)科技公司的貿(mào)易團(tuán)體迅速指出，上述舉措會(huì)損害美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益。

美國(guó)出口貿(mào)易管制制度一直充滿爭(zhēng)議，批評(píng)的聲音從未停止，背后的利益訴求各不相同。2009年，奧巴馬政府上臺(tái)之初，曾提出改革出口管制制度的倡議，2010年4月，美國(guó)時(shí)任國(guó)防部長(zhǎng)蓋茨提出了“四統(tǒng)一”的改革建議，即統(tǒng)一的審批機(jī)關(guān)、統(tǒng)一的管制目錄、統(tǒng)一的執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)、統(tǒng)一的信息技術(shù)體系。但改革最終夭折，美國(guó)國(guó)會(huì)至今也沒(méi)有更新美國(guó)出口管制制度的立法計(jì)劃。