金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力影響因素對比分析

孫瑩　吳克亮　徐柯

〔摘要〕作為知識和技術(shù)密集型的高技術(shù)產(chǎn)品，它代表了一國的綜合國力和整體競爭力，也是一國未來經(jīng)濟社會發(fā)展的重要增長點，現(xiàn)如今在各國中的戰(zhàn)略地位越來越重要。本文將利用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）對金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的現(xiàn)狀進行對比分析，結(jié)果表明我國高技術(shù)產(chǎn)品的出口雖在整體上占據(jù)優(yōu)勢，但在一些類別的產(chǎn)品上劣勢也十分明顯。對此，我們利用逐步回歸法對金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的影響因素進行了實證研究，根據(jù)研究結(jié)果，借鑒其余金磚國家成功的經(jīng)驗，為增強我國高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力提出切實可行的建議。

〔關(guān)鍵詞〕金磚國家；高技術(shù)產(chǎn)品；出口競爭力；逐步回歸法

〔中圖分類號〕F1〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-2689（2016）01-0106-07

一、 引 言

當前在我國的對外貿(mào)易中，工業(yè)貿(mào)易總額的比重超過了90%。而在我國工業(yè)經(jīng)濟繁榮發(fā)展的同時，工業(yè)經(jīng)濟的增長卻以資本、勞動和資源的大量投入為動力，這種增長不但經(jīng)濟效率不高，還進一步導致了資源短缺和環(huán)境惡化。此外，我國的工業(yè)制成品大都是勞動密集型的產(chǎn)品，這類產(chǎn)品具有技術(shù)含量低、可替代性高等特點，所以在如今勞動力成本上漲的情況下，我國工業(yè)制成品的成本優(yōu)勢在減少，競爭力也在減弱。如果我國的企業(yè)不能從初級的來料加工、低技術(shù)含量向具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高附加值的方向轉(zhuǎn)變，那么在后金融危機時代，我國的發(fā)展將難以持續(xù)。因此，發(fā)展知識密集型的高技術(shù)產(chǎn)品對于增強對外貿(mào)易競爭力、促進我國資源的合理配置和保護環(huán)境等至關(guān)重要。

自“科教興國”的戰(zhàn)略實施以來，高技術(shù)產(chǎn)品出口對于推動我國對外貿(mào)易的發(fā)展起著越來越重要的作用。一方面，我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額呈現(xiàn)逐年增長的趨勢，2011年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額較1996年增加了近30倍；另一方面，高技術(shù)產(chǎn)品的出口占我國對外貿(mào)易的比重也不斷增加，自2003來以來，高技術(shù)產(chǎn)品出口占工業(yè)制成品的比重一直維持在25%以上，高技術(shù)產(chǎn)品也成為我國未來經(jīng)濟社會發(fā)展的新的增長點。隨著全球經(jīng)濟一體化進程的不斷深入，提高高技術(shù)產(chǎn)品的出口競爭力具有重要的戰(zhàn)略意義。

對不同國家的高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力做對比分析，可以借鑒到一些國家的成功經(jīng)驗。目前，雖有學者對此進行研究，但大多都是將中國與美國、德國等發(fā)達國家相比。相比而言，金磚國家有著極強的經(jīng)濟互補性、相似的利益訴求、社會環(huán)境穩(wěn)定等諸多共同點，所以金磚國家的可比性更強，相互之間的借鑒也更有意義和價值。故本文將利用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）對金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的現(xiàn)狀進行分析，并利用逐步回歸法對金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的影響因素進行實證研究。根據(jù)對比結(jié)果，借鑒其余金磚國家成功的經(jīng)驗，為增強我國高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力提出切實可行的建議。

二、 文獻綜述

早在30年前，一些學者和國際組織就在研究和對比各國的國際競爭力。其中，影響力最大的是世界經(jīng)濟論壇（WEF）和瑞士洛桑國際管理發(fā)展學院（IMD）發(fā)布的各國競爭力報告。而在上世紀90年代，邁克爾·波特在回答一個國家為什么能在某種產(chǎn)品的國際競爭中嶄露頭角時，提出了一國的競爭力主要由生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)產(chǎn)品支持性產(chǎn)品和企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)和同業(yè)競爭四大要素決定的鉆石模型。[1]

當前分析產(chǎn)品的國際競爭力可以設(shè)立兩類指標：一類是顯示性指標，包括顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)、貿(mào)易專業(yè)化系數(shù)指標、出口績效相對系數(shù)和固定市場份額模型；另一類是分析性指標，包括直接原因指標和間接原因指標（裴長洪等）。[2]其中顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，是由Balassa于1965年首次提出的，用來衡量一國某一產(chǎn)品或產(chǎn)品在貿(mào)易上的相對優(yōu)勢。[3]由于在經(jīng)驗分析中可以擺脫嚴苛的理論假設(shè)的限制，因而顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)在現(xiàn)實的國際貿(mào)易分析中被廣泛使用。利用顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)，我國學者進行了相關(guān)的分析，秦臻和秦永和分析了20世紀90年代中期以來中國航空航天器制造業(yè)的國際競爭力，結(jié)果表明中國航空航天器制造業(yè)雖已初步形成了較為完整的航空航天工業(yè)體系，但其總體國際競爭力水平還比較低，難以全面參與國際競爭。[4]鄭亞莉等的研究表明我國高技術(shù)產(chǎn)品競爭力基本呈上升趨勢。[5]姚戰(zhàn)琪則對發(fā)展中國家的高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的整體競爭力進行了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易比較優(yōu)勢正在增強。[6]隨后在1979年，F(xiàn)inger和Kreinin提出了出口相似性指數(shù)，用來測量任意兩國或地區(qū)出口到第三市場的產(chǎn)品的相似度。[7]范愛軍等則利用出口相似性指數(shù)和顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)對中美高技術(shù)產(chǎn)品在國際市場上的競爭關(guān)系和競爭力進行了計算。[8]此外，穆榮平、杜莉也分別從不同角度對高技術(shù)產(chǎn)品競爭力進行分析研究。

與此同時，學者們還對高技術(shù)產(chǎn)品競爭力的影響因素進行了研究，以期對提高高技術(shù)產(chǎn)品競爭力提出切實可行的建議。龔艷萍等利用中國高技術(shù)產(chǎn)品1995—2004年的面板數(shù)據(jù)進行了實證研究，結(jié)果表明：技術(shù)創(chuàng)新能力對高技術(shù)產(chǎn)品的產(chǎn)品國際競爭力有顯著影響。[11]封偉毅等發(fā)現(xiàn)技術(shù)開發(fā)能力對高技術(shù)產(chǎn)品競爭力的影響要大于技術(shù)轉(zhuǎn)化能力對高技術(shù)產(chǎn)品競爭力的影響。[12]文東偉等分析了國外直接投資FDI對中國出口競爭力和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變遷的影響，研究結(jié)果表明FDI顯著提升了中國的出口競爭力，并推動了中國的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級。文章又指出，除FDI之外，技術(shù)進步和勞動力成本對中國出口競爭力的影響也非常明顯。[13]夏京文和李馳從擠出效應和溢出效應角度分析了FDI對我國內(nèi)資高技術(shù)產(chǎn)品競爭力的影響。分析結(jié)果顯示，F(xiàn)DI對我國內(nèi)資高技術(shù)產(chǎn)品的擠出效應和溢出效應同時存在，總體上溢出效應大于擠出效應，F(xiàn)DI對內(nèi)資高技術(shù)產(chǎn)品部門的競爭力提升產(chǎn)生了正向的影響。[14]

可以看到，雖然學者們對高技術(shù)產(chǎn)品競爭力的問題做了大量的研究，但還存在些許不足。當前，大多數(shù)的研究只是對高技術(shù)產(chǎn)品的競爭力進行了分析比較，而缺少對影響因素的實證分析。此外，我們還發(fā)現(xiàn)相關(guān)的研究都是將中國和一些發(fā)達國家相比，導致對比結(jié)果的可借鑒性并不高；而對影響因素進行實證分析的研究，又忽略了對競爭力的比較分析，從而對高技術(shù)產(chǎn)品競爭力的整體狀況缺乏認識。綜上所述，本文將選擇發(fā)展水平相當?shù)慕鸫u國家作為研究對象，對各國高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力作比較分析的同時，也將對競爭力的影響因素做實證分析。

三、 金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力現(xiàn)狀分析

（一） 樣本數(shù)據(jù)及來源

基于數(shù)據(jù)的可得性與可比性，我們將采用由聯(lián)合國統(tǒng)計署創(chuàng)建的聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫（UN COMTRADE）。在該數(shù)據(jù)庫當中，各國各地區(qū)上報的數(shù)據(jù)都被轉(zhuǎn)換成統(tǒng)一的標準格式，我們可以直接利用這些數(shù)據(jù)進行指標的計算。按照國際貿(mào)易標準分類（SITC-Rev.3），可將高技術(shù)產(chǎn)品分為9類：航空類、計算機及辦公設(shè)備、電子通訊、醫(yī)藥品、科學儀器、電力機械、非電力機械、化學品和軍事武器。

（三） 金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)分析

表2計算了2003～2012年金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)均值，就航空類來說，俄羅斯在所有金磚國家中的技術(shù)最為發(fā)達，出口也最具競爭力，故其RCA指數(shù)是所有金磚國家中最高的；而我國航空類的RCA指數(shù)只有01292，還不及金磚國家的平均水平，這說明我國雖然在航天航空領(lǐng)域取得諸多成就，但就其產(chǎn)品的出口競爭力來說，還有待進一步提高。非電力機械類產(chǎn)品也呈現(xiàn)出類似的特點，俄羅斯是金磚國家中最具競爭力的，而我國0166的RCA指數(shù)仍不及五國的平均水平。但在科學儀器、電力機械等產(chǎn)品，尤其在計算機及辦公設(shè)備和電子通訊類產(chǎn)品上，我國的顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)均值顯著大于1，具有明顯的比較優(yōu)勢；這是因為計算機與電子通訊類產(chǎn)品相對于其他高技術(shù)產(chǎn)品來說是屬于勞動密集型的，與其余金磚國家相比，我國擁有更為豐富的勞動力資源，因此我國在這些領(lǐng)域具有競爭優(yōu)勢。在醫(yī)藥品和化學品上，印度的優(yōu)勢比較明顯，這也比較符合印度勞動密集型的特點。

我國高技術(shù)產(chǎn)品的出口是以技術(shù)含量相對較低的產(chǎn)品為主，而在相對技術(shù)含量較高產(chǎn)品的出口上是不具有優(yōu)勢的，這說明我國高技術(shù)產(chǎn)品出口的結(jié)構(gòu)有待于進一步完善。那么金磚國家為何會分別在不同類別的產(chǎn)品上占據(jù)優(yōu)勢，影響這些優(yōu)勢的因素又是什么，對此本文將在下一部分進行實證研究。

四、 金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力

影響因素實證分析

（一） 變量選取及數(shù)據(jù)來源

研究一國產(chǎn)品或者企業(yè)競爭力的權(quán)威理論當屬波特提出的國家競爭優(yōu)勢理論，即鉆石理論。該理論認為在某一區(qū)域的某一特定領(lǐng)域，影響競爭力的因素有很多，其中生產(chǎn)要素、需求條件、相關(guān)與支持性產(chǎn)品以及企業(yè)的戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭等四項要素尤其重要，考慮到本文是從國家層面對金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力進行比較，所以我們將忽略企業(yè)的因素。據(jù)此，以鉆石理論作為理論基礎(chǔ)，基于數(shù)據(jù)的可得性和可比性，我們將從前三項要素中選取如下變量，利用SPSS等軟件對變量進行多元逐步回歸，從而建立計量經(jīng)濟學模型，分析金磚國家高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的影響因素。

（二） 逐步回歸分析逐步回歸法是以Y為因變量，逐個引入自變量構(gòu)建回歸模型，從而引入有顯著意義的變量和剔除無顯著意義的變量。

首先對我國影響高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的因素進行分析，由于對原始變量進行對數(shù)變換，并不會改變它們之間的協(xié)整關(guān)系，并且利用對數(shù)變換通常還可以消除異方差現(xiàn)象，所以我們將對變量取對數(shù)后，用SPSS對模型（因變量：LNY）進行逐步回歸分析?；貧w結(jié)果如下表所示。

（三） 模型結(jié)果分析

根據(jù)上述的回歸結(jié)果，我們可以看到并非所有變量都會對各國高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力帶來顯著的影響，如人均GDP和農(nóng)業(yè)增加值占GDP的比例。此外，由于不同的國家，具有不同的發(fā)展特點與模式，我們也能看到各國各自的影響因素也不同，具體分析如下：

第一，對于我國來說，研發(fā)支出占GDP的比例成為影響高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的最主要因素。從回歸方程中，我們可以看到研發(fā)支出占GDP的比例每提高1%，我國高技術(shù)產(chǎn)品出口總額將增加2043%。工業(yè)增加值占GDP的比例提高1%，也會促進我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額1931%的上漲，這說明我國工業(yè)的發(fā)展會正向促進高技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展。

第二，研發(fā)支出占GDP的比例也是影響巴西高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力的主要因素。此外，居民專利的申請量提高1%，也會使得巴西高技術(shù)產(chǎn)品出口增加0636%。而對于俄羅斯來說，除了居民專利的申請量會對高技術(shù)產(chǎn)品的出口產(chǎn)生正向影響外，服務(wù)等的附加值占GDP的比例每上升1%，更會對高技術(shù)產(chǎn)品的出口額帶來3557%的增加?？紤]到俄羅斯最具競爭優(yōu)勢的高技術(shù)產(chǎn)品是具有服務(wù)業(yè)性質(zhì)的航空航天類產(chǎn)品，這樣的結(jié)果也不足為怪。

第三，印度和南非顯著的影響因素都是GDP和外國直接投資。我們可以看到，當GDP上升1%時，兩國的高技術(shù)產(chǎn)品的出口將分別增加1086%和0615%。而作為金磚國家中外國直接投資最少的兩個國家，當FDI每增加1%時，兩國的高技術(shù)產(chǎn)品的出口也將增加01%左右。

五、 結(jié)論和建議

上文中顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)的計算結(jié)果表明，我國高技術(shù)產(chǎn)品發(fā)展迅速，但是發(fā)展不均衡的特點仍然很明顯。諸如在航空類、醫(yī)藥品和非電力機械類產(chǎn)品上和其余金磚國家還有著較大的差距。通過對影響因素的實證研究，給出如下建議：

第一，充分利用FDI引導我國高技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展。相比于巴西、俄羅斯、南非和印度，盡管我國的FDI流入是最多的，但其對我國高技術(shù)產(chǎn)品出口的影響并不顯著。故政府可以利用財政政策或貨幣政策的手段向外資的進入提供便利和優(yōu)惠，同時，政府應加強對FDI進入我國高技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域的引導，充分利用外資，優(yōu)先發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)品，增強我國高技術(shù)產(chǎn)品的自主創(chuàng)新能力。

第二，提高專利的轉(zhuǎn)化率和利用率。盡管我國有著最高的居民專利申請量，但從回歸結(jié)果中，我們可以看到，巴西和俄羅斯的專利對于高技術(shù)產(chǎn)品出口的貢獻度更加明顯，說明我國專利的轉(zhuǎn)化率和利用率較低。所以我國可以借鑒巴西和俄羅斯的做法，通過出臺一系列鼓勵的政策、措施，積極引導專利投入生產(chǎn)，從而將專利轉(zhuǎn)化為高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)力。

第三，提高自主研發(fā)和創(chuàng)新的能力。盡管研發(fā)支出占GDP的比例是影響我國高技術(shù)產(chǎn)品出口競爭力最主要的因素，但巴西的研發(fā)支出占GDP的比例對于該國高技術(shù)產(chǎn)品出口的貢獻率更大。我國應該借鑒巴西政府對與研發(fā)的管理模式，加大對具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新性研發(fā)的支持力度，為各高校、科研機構(gòu)和高技術(shù)產(chǎn)品企業(yè)的合作營造積極融洽的氛圍，并加大對具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)產(chǎn)品出口的扶持力度。

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（責任編輯：柯 平）

Abstract： The knowledge and technologyintensive hightech products， represent a countrys comprehensive national strength and whole competitiveness， are also an important growth point of a countrys future economic and social development， and play an important part in strategy among the countries. This paper uses the index of revealed comparative advantage （RCA） to compare and analyze the current situation of hightech products export competitiveness in the BRICS countries. The results show that though exports of Chinas hightech products are dominant on the whole， some categories of the products are still in an inferior position.In this regard， we use stepwise regression method to make an empirical research on the determinants of hightech products export competitiveness in BRICS countries. According to the research results， while drawing lessons from successful experiences of other BRICS countries， practical proposals are provided to strengthen Chinas hightech products export competitiveness.

Key words： BRICS countries； hightech products； export competitiveness； stepwise regression method