基于長期多方收益與風險分配的政產(chǎn)學研治理機制研究

顧國愛

內(nèi)容摘要：我國科技活動投入產(chǎn)出的多方合作機制一直備受關注，但總體的科技投入產(chǎn)出在長遠來看效果欠佳，其中一個關鍵因素是多方合作存在利益分享與風險承擔的不對等、不信任矛盾。本文針對政產(chǎn)學研的效率水平與效果問題提出長期多方共享收益與承擔風險的治理機制，旨在提高政產(chǎn)學研多方合作的意愿與信任關系，并實現(xiàn)更高收益的共享機制，提高政產(chǎn)學研的合作效率與效果，實現(xiàn)科技投入產(chǎn)出的遠期最大化。

關鍵詞：科技投入產(chǎn)出 長期多方收益風險分配 政產(chǎn)學研 治理機制

中圖分類號：F224 文獻標識碼：A

引言

我國科技活動投入產(chǎn)出機制的多方合作機制一直備受關注，但總體的科技投入產(chǎn)出從長遠來看效果欠佳。國家級大學科技園項目的建設很好地推進“技術”與“資本”的相互轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)“技術”與“資本”的創(chuàng)新性結(jié)合，也存在多種利益分配機制（知識產(chǎn)權定向占有股份、溢價稀釋方式、知識產(chǎn)權逆向方式、期權激勵等），但現(xiàn)行的利益分配機制離不開現(xiàn)代企業(yè)管理理論，在詮釋政產(chǎn)學研上缺少獨特性和針對性，從長期的合作來看容易出現(xiàn)利益糾紛或缺少風險共擔機制。如出現(xiàn)高?？蒲兴c企業(yè)合作所簽訂的技術轉(zhuǎn)讓合同條款問題，致使將來成果收益產(chǎn)生分歧和糾紛，不但影響了高?？蒲兴晒漠a(chǎn)業(yè)化，而且對企業(yè)、政府產(chǎn)生負面的影響。出現(xiàn)諸多類似問題其中一個關鍵因素是多方合作存在利益分享與風險承擔的不對等、不信任矛盾。

產(chǎn)學研合作可以降低技術研發(fā)與市場化風險，而政產(chǎn)學研合作中的不合理收益分配和風險承擔長期將會導致多方契約的違約行為，破壞優(yōu)良的政產(chǎn)學研項目，危害性更為巨大。要保證政產(chǎn)學研的長期合作與激勵，必然需要政府的參與，并具備長期政產(chǎn)學研共享收益與承擔風險的激勵機制。本文首先討論一般收益模型下的政產(chǎn)學研合作機制，其次構建基于長期收益視角的政產(chǎn)學研治理機制，最后通過實證分析政產(chǎn)學研之間若干關系參數(shù)對治理機制的影響。本文所構建的長期多方共享收益與承擔風險是一種動態(tài)收益模型，此收益模型將通過合理的關系參數(shù)隨時間確定收益分配，是一種長期的有效的政產(chǎn)學研合作治理模式，削弱政產(chǎn)學研長期合作的不對等、不信任矛盾。

政產(chǎn)學研一般合作機制

一般的政產(chǎn)學研合作機制以產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟及行政聯(lián)盟組成，其三方關系表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與研究聯(lián)盟的合作關系，行政聯(lián)盟對合作機制起到指導與干預作用，并且行政聯(lián)盟分別對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和研究聯(lián)盟的單向作用，如圖1所示。當一項科技有創(chuàng)新需求時，會尋求研究聯(lián)盟的合作；或者一項科技成果尋求產(chǎn)業(yè)化時，會尋找產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進行合作，然后政府表現(xiàn)為對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進行創(chuàng)新補貼和對研究聯(lián)盟進行經(jīng)費支持、獎勵等行為參與政產(chǎn)學研的收益合作框架。雖然政府會對科技創(chuàng)新收益進行評估，但一般為前期評估，對政產(chǎn)學研合作之后的長期過程未進行收益共享與風險承擔的指導與干預。

不管政產(chǎn)學研收益分配采取何種方式，當前政產(chǎn)學研的收益模式如圖2所示，以時間軸為角度，多方合作起始點位時間0，其合作收益終止于時間1。這里的合作收益終止于時間1，本質(zhì)上表示的是政產(chǎn)學研其中一方或兩三方并不再關心科技項目的收益情況或者是投入更多的關心，即使采取按股分利模式等形式上為長期收益模式也無法起到實質(zhì)的激勵作用，因為這種收益模式從一開始就被確定了分配比例等。

接著本文了構建收益分配模型來進行討論，如表1所示。

式（1）為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟、行政聯(lián)盟在時刻0的收益模型，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在初始合作時其收益來自于科技創(chuàng)新投入的市場成本與尋求研究聯(lián)盟所付報酬之差，并包括來自政府的創(chuàng)新補貼；研究聯(lián)盟的初始收益來自于企業(yè)的科研報酬；而對于政府聯(lián)盟來說初始合作時刻是負收益，即政府完全是投入方。

式（2）描述的是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟、行政聯(lián)盟在時刻1的收益模型。產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在合作收益終點為RA1；研究聯(lián)盟在合作收益終點的收益為初始獲得的科研報酬；行政聯(lián)盟在合作收益終點為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟帶來的稅收收入，負的表示風險代價，可理解為資本成本。

進一步整理得：

由式（3）可知，政產(chǎn)學研合作初始階段的多方收益之和為該項科技投入的市場成本；合作收益終點的收益之和與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟收益、行政聯(lián)盟收益有關，與研究聯(lián)盟無關。表明研究聯(lián)盟未進入多方合作的未來收益分配當中，研究聯(lián)盟對多方合作的積極性或合作對研究聯(lián)盟的激勵作用會被削弱。因此，需要構建長期的多方共享收益與承擔風險的治理機制。

長期多方收益與風險分配的政產(chǎn)學研治理機制

本文借鑒科技活動投入產(chǎn)出評價方法，構建了長期多方收益與風險分配（Long-term multilateral returns and risk allocation，LTMRRA）模型，表現(xiàn)在政產(chǎn)學研的合作框架中，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與研究聯(lián)盟的長期收益與風險分配合作關系，行政聯(lián)盟加入該合作機制，對合作機制起到長期指導與干預作用，并且行政聯(lián)盟分別與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和研究聯(lián)盟的雙向作用，如圖3所示。當一項科技有創(chuàng)新需求時，會尋求研究聯(lián)盟的合作；或者一項科技成果尋求產(chǎn)業(yè)化時，會尋找產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進行合作，然后政府表現(xiàn)為對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進行創(chuàng)新補貼和對研究聯(lián)盟進行經(jīng)費支持、獎勵等行為參與政產(chǎn)學研的收益合作框架；當產(chǎn)生收益后，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟對行政聯(lián)盟帶來稅收收入，研究聯(lián)盟對行政聯(lián)盟帶來其他稅收收入，如技術市場交易帶來的稅收或其他潛在收益。三方在長期多方收益與分配的治理機制下以α、β、γ參數(shù)確定之間關系。

以下模型在長期多方收益與風險分配的合作機制下構建的，式（4）為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟、行政聯(lián)盟在時刻0的收益模型，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在初始合作時其收益來自于科技創(chuàng)新投入的市場成本與尋求研究聯(lián)盟所付報酬之差，并包括來自政府的創(chuàng)新補貼；研究聯(lián)盟的初始收益來自于企業(yè)的科研報酬、政府的扶持和扣除研究聯(lián)盟自身的投入；而對于政府聯(lián)盟來說初始合作時刻是負收益，即政府完全是投入方，包括對企業(yè)的創(chuàng)新補貼和高效科研所的扶持。式（5）描述的是產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟、行政聯(lián)盟在時刻t的收益模型；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在合作收益為t時刻的R′At；研究聯(lián)盟的收益為初始獲得的科研報酬與t時刻的收益；行政聯(lián)盟為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟與研究聯(lián)盟帶來的稅收收入等，負的表示風險代價，可理解為資本成本（見圖4）。

方程式（4）、（5）滿足約束條件：

C′A0≥V′AB0，R′Bt≥0，V′ACt≥0，V′BCt≥0|R′At≥0，R′Bt<0，V′ACt<0，V′BCt<0|R′At<0，其余符號均大于等于0。

令所有參數(shù)為1，進一步聯(lián)合方程（4）、（5）整理得：

可知，政產(chǎn)學研合作初始階段的多方收益之和為該項科技投入的市場成本扣除研究聯(lián)盟自身的科技項目投入，比常見的收益分配模式的多方收益之和來得少；分別比較方程（6）、（7）、（8）與方程（3）的關系，一般地，采用長期多方收益與風險分配機制，政產(chǎn)學研在長期合作中的多方收益之和大于常見的收益分配模式下的多方收益之和；產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟和行政聯(lián)盟在時刻t的收益之和不直接受行政聯(lián)盟的初始收益影響。詳細的將進一步實證討論。

政產(chǎn)學研關系參數(shù)對治理機制的影響

通過對2003-2012年度我國科技活動數(shù)據(jù)進行實證分析，目的是確定政產(chǎn)學研關系參數(shù)對長期多方收益與風險分配的治理機制的影響。以收益分配為視角，風險分配視角可等同為收益的相反方向，由聯(lián)立方程式（4）、（5），構建其關系路徑的結(jié)構模型，如圖5所示。

從表2的回歸結(jié)果的各關系參數(shù)來看，αA01：αA02：αA03=0.289：0.918： 0.271，βB01：

βB02：βB03=0.552：0.634：0.541，γC01：γC02=0.020：

1.000，αAt1：αAt2=0.476：0.880，βBt1：βBt2=0.996：

0.259，γCt1：γCt2：γCt3= -0.229：0.982：-0.028。

表明在初始階段的收益分配來看，對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟收益來說，研究聯(lián)盟對產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的收益影響較大；對研究聯(lián)盟收益來說，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和行政聯(lián)盟對研究聯(lián)盟的收益貢獻相當；對行政聯(lián)盟收益來說，主要表現(xiàn)為支出，主要反映在行政聯(lián)盟對研究聯(lián)盟的支出上。在政產(chǎn)學研合作的t階段時，收益分配發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟t階段的收益受初始階段的產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟收益影響較大，表明政產(chǎn)學研技術合作的市場價值會決定將來的收益情況；對研究聯(lián)盟t階段的收益也受初始階段的研究聯(lián)盟收益影響較大；對行政聯(lián)盟t階段的收益受t階段產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟給予行政聯(lián)盟的稅收收入影響較大，同時t階段研究聯(lián)盟給予行政聯(lián)盟的收益為負，反映在行政聯(lián)盟持續(xù)地給予研究聯(lián)盟更多的經(jīng)費支持或獎勵，同樣地，初始階段行政聯(lián)盟負的收益越多將給t階段行政聯(lián)盟帶來正的收益越多，表明初始階段行政聯(lián)盟在多方科技合作的支出越多將會給自身帶來越多收益。

結(jié)論與政策建議

通過構建長期多方收益與風險分配（LTMRRA）的政產(chǎn)學研治理機制，將政產(chǎn)學研合作機制的收益與風險分配時間延長，以對未來收益與風險的預期作為現(xiàn)在合作的基礎，可解決當下無法確定的政產(chǎn)學院合作問題，也可激勵多方在以后合作過程中的努力程度，可降低多方合作的利益分享與風險承擔的不對等、不信任矛盾。以下總結(jié)若干研究結(jié)論，并提出相關政策建議：

采用長期多方收益與風險分配機制，政產(chǎn)學研在長期合作中的多方收益之和大于一般的收益分配模式下的多方收益之和。意味著通過延長共享收益與承擔風險可以改善多方收益總和，應鼓勵政產(chǎn)學研采取長期多方收益與風險分配機制的合作模式。

采用長期多方收益與風險分配機制，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的未來收益受產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的初始階段收益影響較大，表明政產(chǎn)學研技術合作的市場價值會決定將來的收益情況。意味著潛在的更大市場價值的技術創(chuàng)新應尋求政產(chǎn)學研的合作模式，會為產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟創(chuàng)造更大的收益。鼓勵高市場價值的技術創(chuàng)新采用政產(chǎn)學研的長期多方收益與風險分配的合作機制。

采用長期多方收益與風險分配機制，研究聯(lián)盟的未來收益也受初始階段的研究聯(lián)盟收益影響較大。意味著研究聯(lián)盟也會尋求更大市場價值的項目進行合作，減少低價值的項目合作。

采用長期多方收益與風險分配機制，對行政聯(lián)盟的未來收益受產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟給予行政聯(lián)盟的稅收收入影響較大，初始階段行政聯(lián)盟負的收益越多將給未來行政聯(lián)盟帶來正的收益越多，表明初始階段行政聯(lián)盟在多方科技合作的支出越多將會給自身帶來越多收益；同時，產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、研究聯(lián)盟和行政聯(lián)盟在未來的收益之和不受行政聯(lián)盟的初始收益影響。因此，應鼓勵行政聯(lián)盟在收益與風險分配機制起重要作用，給予更多的科技創(chuàng)新支持與經(jīng)費投入。

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