高校圖書館開放資源生態(tài)化建設(shè)研究

宋戈 趙發(fā)珍 滿路

摘 要：開放資源建設(shè)與共享正逐步成為圖書館館藏建設(shè)與應(yīng)用的重要部分。文章基于生態(tài)學(xué)視角，對開放資源的概念、分類進行了概述，并對生態(tài)學(xué)的規(guī)律和原理以及生態(tài)學(xué)對高校圖書館開放資源生態(tài)建設(shè)的啟示進行了剖析。在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了圖書館開放資源生態(tài)化建設(shè)模型，闡述了開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)各要素的作用以及開放資源的漸進演化過程。

關(guān)鍵詞：開放資源；資源建設(shè)；共建共享；生態(tài)系統(tǒng)

中圖分類號： G253 文獻標(biāo)識碼： A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2016011

Ecological Construction of University Libraries Open Access Source

Abstract Open resource development and sharing is gradually becoming an important part of the Library Construction and applications. the article based on the ecology ， the concept of open source， the classification was analyzed， and the ecology of the laws and principles and ecological implications of University Library open access source were analyzed. On this basis， build a sharing open access source ecosystem， explained the role of open source sharing of the elements of the ecosystem and the gradual evolution of open source.

Key words open access source； resource construction； sharing； ecological systems

近年來，開放資源隨著開放獲取的發(fā)展和環(huán)境的變化而不斷發(fā)展，并在一定程度上已影響著圖書館館藏結(jié)構(gòu)的變化，逐漸成為圖書館資源建設(shè)的重要部分。在開放環(huán)境中研究圖書館如何構(gòu)建生態(tài)化的開放資源體系，優(yōu)化館藏結(jié)構(gòu)、提升用戶服務(wù)成為資源建設(shè)的重要課題。資源建設(shè)的理想狀態(tài)就是實現(xiàn)生態(tài)化的共建共享，因此本文的資源建設(shè)也指資源的共建共享。

1 開放資源的概念及分類

開放資源相較于開放存取期刊等概念來說是一個陌生名詞，對其概念、分類、評價等研究是開放資源內(nèi)涵研究的一大主要領(lǐng)域，在概念研究方面，盡管目前業(yè)界主要以澳大利亞中央昆士蘭大學(xué)圖書館、PLOS 出版社等所普遍接受的布達佩斯開放獲取先導(dǎo)計劃[1]中對開放資源的定義為準(zhǔn)，但也有部分學(xué)者[2-3]根據(jù)“開放資源”的英文稱謂（如open access resources open resources等）對“開放資源”進行定義。如知名OA學(xué)者P.Suber[4]從開放資源本身并不免費、對內(nèi)容經(jīng)過一系列嚴(yán)格的審查制度、對學(xué)位論文等內(nèi)容無需限制等幾方面進行定義。國內(nèi)研究者中，黃金霞[5]對于開放資源的定義為：在線免費訪問、不受很多版權(quán)和許可限定的學(xué)術(shù)文獻和信息資源。該定義標(biāo)準(zhǔn)包括：（1）載體：數(shù)字化；（2）訪問方式：通過公共網(wǎng)絡(luò)訪問，永久免費；（3）版權(quán)和許可限定：不受很多版權(quán)或許可限定，資源擁有者可通過一定的知識共享協(xié)議控制內(nèi)容的完整性、署名權(quán)、非商業(yè)使用或演繹等；（4）使用方式：允許閱讀、下載、復(fù)制、發(fā)布、打印、檢索、超鏈接到文章全文，并為之建立索引，作為軟件的輸入數(shù)據(jù)，或者沒有經(jīng)濟、法律或者技術(shù)方面的障礙的使用它們。

學(xué)界對開放資源的研究主要集中在開放存取期刊、開放存儲倉儲以及機構(gòu)知識庫等方面。開放資源類型豐富、涉及學(xué)科廣泛，黃金霞從信息內(nèi)容及來源劃分了開放資源的分類（見表1）。

2 開放資源生態(tài)化建設(shè)的理論基礎(chǔ)及內(nèi)涵

2.1 協(xié)同論理論

1971年，德國斯圖加特大學(xué)教授哈肯（HaKen）[6]提出了協(xié)同論。協(xié)同論以現(xiàn)代科學(xué)的最新成果——系統(tǒng)論、信息論、控制論、突變論等為基礎(chǔ)，采用統(tǒng)計學(xué)和動力學(xué)相結(jié)合的方法，描述了各種系統(tǒng)和現(xiàn)象中從無序到有序轉(zhuǎn)變的共同規(guī)律。其認(rèn)為千差萬別的系統(tǒng)盡管屬性不同，但在整個環(huán)境中存在著相互影響又相互合作的關(guān)系，如不同單位間的相互配合與協(xié)作，部門間關(guān)系的協(xié)調(diào)，企業(yè)間相互競爭的作用，以及系統(tǒng)中的相互干擾和制約等[7]。協(xié)同論為開放資源建設(shè)的研究提供了方法論的指導(dǎo)。協(xié)同論方法，可用來尋找影像系統(tǒng)變化的控制因素，發(fā)揮子系統(tǒng)間的協(xié)同作用。例如，在開放資源建設(shè)系統(tǒng)內(nèi)，不同組織（高校圖書館、企業(yè)、政府）擁有自己的資源，應(yīng)用協(xié)同論方法，搭建開放資源共建共享平臺，將這些“分散式”資源集聚起來，通過配合協(xié)作和互動交流，改善這些組織原有資源的數(shù)量和質(zhì)量，實現(xiàn)資源系統(tǒng)的整體優(yōu)化。與傳統(tǒng)的文獻信息資源協(xié)同建設(shè)不同，開放資源的協(xié)同共建需要更加開放的理念、更高的技術(shù)手段和更高效的協(xié)同管理。其協(xié)同目的在于實現(xiàn)開放資源最大程度共享，這也是高校圖書館之間協(xié)同關(guān)系展開的出發(fā)點。

2.2 生態(tài)學(xué)理論

生態(tài)學(xué)是研究生物與環(huán)境之間相互關(guān)系及其作用機理的科學(xué)。20世紀(jì)60年代以來，生態(tài)學(xué)的思想、原理和方法被廣泛應(yīng)用到人類生態(tài)學(xué)、社會生態(tài)學(xué)、文化生態(tài)學(xué)等領(lǐng)域[8]。生態(tài)圖書館是基于生態(tài)理念、研究圖書館生態(tài)現(xiàn)象以及發(fā)展規(guī)律的科學(xué)，是生態(tài)學(xué)基本原理和方法在圖書館中的應(yīng)用，其強調(diào)如何運用生態(tài)學(xué)原理對現(xiàn)有圖書館學(xué)理論進行改造而建立生態(tài)圖書館[9]。

生態(tài)學(xué)的基本原理是對各個生態(tài)系統(tǒng)主要規(guī)律的認(rèn)識和科學(xué)概括，是我們研究開放資源共建共享系統(tǒng)的一個重要方法論工具。圖書館開放資源共建共享系統(tǒng)遵循以下生態(tài)學(xué)的基本原理：（1）限制因子定律。當(dāng)生態(tài)因子（一個或相關(guān)的幾個）接近或者超過某種生物的耐受性極限而阻止其生存、生長、繁殖、擴散或分布時，這些因子就成為限制因子[10]。在開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)中，限制因子同樣存在，不僅包括環(huán)境、社會、規(guī)范等因子，還有資金投入、資源建設(shè)能力、建設(shè)意愿等生態(tài)因子。如經(jīng)濟條件、相關(guān)政策等直接影響開放資源建設(shè)的生態(tài)化發(fā)展，管理者的觀念、態(tài)度直接影響到資源建設(shè)和共享的結(jié)果。因此，在開放資源建設(shè)中，要善于發(fā)現(xiàn)限制因子，分析和解決限制因子，變限制因子為非限制因子，使資源共建共享能持續(xù)發(fā)展下去；（2）耐受定律。任何一個生態(tài)因子在數(shù)量和質(zhì)量的不足或過多，即當(dāng)其接近或達到某種生物的耐受限度時，都會影響該種生物的生存和分布[11]。在開放資源建設(shè)中，資源建設(shè)目標(biāo)能否實現(xiàn)、資源內(nèi)容遴選的難易程度、資源的質(zhì)量和數(shù)量等因素都會影響其建設(shè)的成效；（3）花盆效應(yīng)?；ㄅ枋且粋€半人工半自然的小生態(tài)環(huán)境，空間上有局限性，一旦失去人為控制，在花盆內(nèi)的個體或群體的生存就會受到威脅。開放資源建設(shè)系統(tǒng)應(yīng)該是開放和社會需求互動的系統(tǒng)，其建設(shè)符合用戶、社會甚至經(jīng)濟發(fā)展的需要，通過與外界系統(tǒng)物質(zhì)、信息和能量的交流，不斷刪除、增加、演化、生產(chǎn)出社會所需的開放資源；（4）生態(tài)位效應(yīng)。它是指物種在生物群落中的地位和功能。每個物種在整個生物群落中都處于不同地位，形成群落中各種不同物種之間的互補與競爭關(guān)系，并帶來了資源分享問題[12]。一方面，開放資源建設(shè)系統(tǒng)與社會其他生態(tài)共存；另一方面，開放資源建設(shè)系統(tǒng)內(nèi)部不同部分之間也會彼此排斥，如技術(shù)開發(fā)商之間在資源建設(shè)中的競爭與合作。

2.3 開放資源生態(tài)化建設(shè)內(nèi)涵

生態(tài)化是具體描述系統(tǒng)由非平衡態(tài)向平衡態(tài)方向運動的演化進程及其特點[13]。簡單來說，就是事物或現(xiàn)象通過內(nèi)部要素的調(diào)適與外部環(huán)境的變遷，其系統(tǒng)之間、系統(tǒng)與要素之間、要素之間、系統(tǒng)與環(huán)境的相互作用方式發(fā)生改變，即實現(xiàn)其生態(tài)調(diào)適的過程，從而具備動態(tài)平衡、協(xié)調(diào)共振以及互動關(guān)聯(lián)的特性，實現(xiàn)系統(tǒng)的有機整合與生態(tài)協(xié)調(diào)。圖書館生態(tài)化是一種新的圖書館可持續(xù)發(fā)展觀、一種新的文化價值觀、一種開放的運行體制[14]。對開放資源建設(shè)系統(tǒng)來說，不同高校圖書館之間相互配合，協(xié)調(diào)行動，并運用規(guī)范、協(xié)調(diào)手段進行資源的優(yōu)化配置，以相互利用資源為圖書館自身服務(wù)。從生態(tài)學(xué)的角度來看，開放資源共建共享實質(zhì)上是物質(zhì)、能量和信息三要素的共同占有和分配，是三者相互獨立又相互聯(lián)系的共同作用體。

3 開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建

運用生態(tài)學(xué)方法對開放資源建設(shè)系統(tǒng)進行研究，目的在于通過分析開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)與其生態(tài)環(huán)境之間復(fù)雜的動態(tài)關(guān)系，解釋開放資源建設(shè)發(fā)展的規(guī)律和生態(tài)機制，開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)是一個以人的行為為主導(dǎo)，以社會經(jīng)濟條件、思想觀念、政策環(huán)境為依托，以開放資源的流動為命脈的復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)。開放資源生態(tài)建設(shè)強調(diào)圖書館與用戶共同參與協(xié)調(diào)組織建設(shè)，達到垂直共建的目的。各高校圖書館都擁有自己的特色資源和核心資源，通過共建共享實現(xiàn)資源的水平交流和共享（見圖1）。根據(jù)生態(tài)系統(tǒng)要素入手，開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)主要由生態(tài)環(huán)境和資源主體（生產(chǎn)者、消費者、分解者）兩部分組成，強調(diào)資源主體與生態(tài)環(huán)境之間相互依存的系統(tǒng)性。

3.1 生態(tài)環(huán)境

開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)環(huán)境是指該系統(tǒng)中的資源主體進行資源設(shè)計、組織揭示、共享利用等活動所依賴的種種環(huán)境，主要表現(xiàn)在社會因素與物理因素。開放資源與生態(tài)環(huán)境相互依存、相互適應(yīng)，環(huán)境的變化也將會對資源建設(shè)產(chǎn)生影響，并制約著系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化。生態(tài)環(huán)境主要包括：（1）宏觀環(huán)境。主要指社會制度、政策層面，包括資源建設(shè)與管理、資源建設(shè)力量的培養(yǎng)、資源建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)章制度；（2）微觀環(huán)境。主要指信息基礎(chǔ)設(shè)施和物質(zhì)空間載體；如相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和閱覽室等的空間場所；（3）內(nèi)部環(huán)境。主要指用戶利用資源所要提供的服務(wù)支持環(huán)境，包括資源共享平臺、特色開放資源庫等，另外還有用戶利用資源時相互交流、相互作用而形成的包括對資源的應(yīng)用態(tài)度、觀念以及分享等具有特定功能的文化。

3.2 資源主體

資源主體是開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)中最活躍、最根本的因素，主要包括生產(chǎn)者、消費者和分解者三個成分。（1）生產(chǎn)者是指開放資源提供方。來自個人用戶提供的資源分享或高校、科研院所、政府企業(yè)等產(chǎn)生的開放資源。一些生產(chǎn)者還提供資源的技術(shù)條件、功能和服務(wù)。生產(chǎn)者根據(jù)分解者提供的資源規(guī)劃通過獨立開發(fā)或聯(lián)合開發(fā)等形式開發(fā)資源；（2）消費者是指開放資源的使用方，包括高校師生、企業(yè)研發(fā)及政府科研人員、其他用戶群體等。他們基于對開放資源的需求及自身提高的需要，不僅可以應(yīng)用開放資源促進個人發(fā)展，同時也是蘊含更強生命力的創(chuàng)作者。消費者在使用資源的過程中，通過學(xué)習(xí)、評論、編輯資源，促使了生產(chǎn)性資源的產(chǎn)生和進化；（3）分解者是指開放資源的組織管理方，包括政府、教育部門、圖書館（本文主要指高校圖書館）等，起到調(diào)節(jié)功能。通過分析資源消費者的資源需求，統(tǒng)籌開放資源建設(shè)規(guī)劃，將消費者的需求信號傳遞給生產(chǎn)者，有計劃、有目的地協(xié)調(diào)資源生產(chǎn)者提供高質(zhì)量的開放資源。分解者提供資金支持，在消費者需求的刺激下，有活力地進行資源建設(shè)。搭建開放資源運行平臺，進一步充實開放資源庫，促進資源均衡發(fā)展。分解者還通過一些激勵手段或措施，激勵消費者使用資源。可以說，分解者是生產(chǎn)者和消費者的“橋梁”。

3.3 開放資源生態(tài)化系統(tǒng)

開放資源生態(tài)系統(tǒng)實質(zhì)上就是開放資源應(yīng)用服務(wù)生態(tài)層，該系統(tǒng)主要包括開放資源的挖掘、組織與揭示、發(fā)布與應(yīng)用、共享等模塊，在開放環(huán)境中，該系統(tǒng)隨著開放資源的積累、挖掘、不斷更新、動態(tài)流動，最終形成一個開放資源動態(tài)規(guī)模庫。如中科院文獻情報中心正在全面開展對各類型開放資源的建設(shè)，并在“綜合科技資源集成登記系統(tǒng)”“重要會議開放資源采集與服務(wù)系統(tǒng)”“能源行業(yè)開放社會經(jīng)濟信息集成揭示與服務(wù)系統(tǒng)”“開放課件集成服務(wù)系統(tǒng)”“開放獲取期刊集成服務(wù)體系”建設(shè)的基礎(chǔ)上，該中心資源建設(shè)部開放資源建設(shè)團隊又進行了開放資源利用的理論和實踐規(guī)范的研究，包括開放資源的評價方法、利用模式、技術(shù)規(guī)范等調(diào)研和分析，建立了項目成果發(fā)布網(wǎng)站，開通了開放獲取資源博客，以期為用戶提供從開放資源發(fā)現(xiàn)到資源再利用的有效服務(wù)，為圖書館同行在選擇開放資源和利用開放資源以充實服務(wù)時提供參考。

3.4 開放資源的漸進演化

“人”與“環(huán)境”之間的矛盾推動著開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)的演進。開放資源在時間、空間和交互三個維度進行演化。（1）在時間維度上，從生態(tài)漸進演化理論來看，開放資源包含創(chuàng)建平臺、挖掘資源、組織與揭示資源、發(fā)布與服務(wù)、資源再造更新等，所有資源都具有生命周期，經(jīng)歷自身演化過程，進行版本升級，即從1.0升級到n.0，體現(xiàn)資源的多樣性和優(yōu)勝劣汰過程，確保資源的高質(zhì)量，以滿足用戶的需求；（2）在空間維度上，體現(xiàn)開放資源的結(jié)構(gòu)分布情況，資源分布到相關(guān)節(jié)點，通過節(jié)點上資源的匯聚，生成資源庫，供消費者查找、使用、反饋、修訂；（3）在交互維度上，表現(xiàn)學(xué)習(xí)者與開放資源之間以及學(xué)習(xí)者之間的交互，促使開放資源的開放與變化，導(dǎo)致開放資源的內(nèi)部結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。在Web2.0環(huán)境下，開放資源得到“共享、重組、再造”。通過生命周期更替、在時空中不斷的交互演化、版本不斷升級更新等方式來體現(xiàn)開放資源的生態(tài)性和多樣性（見圖2）。

3.5 開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)的能量流動、信息傳遞、物質(zhì)循環(huán)

根據(jù)生態(tài)學(xué)原理，開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部，各組成要素之間相互聯(lián)系、制約、作用，任何要素的變化必然引起其他要素的變動。開放資源建設(shè)生態(tài)系統(tǒng)與其內(nèi)部、外部系統(tǒng)不斷進行物質(zhì)循環(huán)、能量流動、信息傳遞，在這不斷的輸入與輸出過程中，形成一個結(jié)構(gòu)合理、良性互動、開放多元的動態(tài)系統(tǒng)。生產(chǎn)者、分解者、消費者在這一活動中各自也發(fā)揮著特定的作用，彼此溝通、交流、協(xié)作。如生產(chǎn)者按照資源規(guī)劃開發(fā)挖掘資源、通過一定的手段供給分解者，分解者通過一定的方式，滿足消費者的資源需求，完成開放資源的遴選、組織與揭示、有效應(yīng)用的過程。消費者對資源進一步評價并反饋給分解者，分解者再將其評價提供給生產(chǎn)者，以供生產(chǎn)者有針對性的完善資源。如此循環(huán)，促進開放資源的優(yōu)化升級，保證開放資源建設(shè)的良性可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)語

開放資源建設(shè)和共享已成為當(dāng)前圖書館關(guān)注的熱點問題，開放資源生態(tài)化系統(tǒng)也是生態(tài)圖書館系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，遵循生態(tài)學(xué)的基本規(guī)律和原理，生態(tài)觀能夠為開放資源共建共享提供有效指導(dǎo)。高校圖書館在開放資源生態(tài)化建設(shè)過程中，應(yīng)具備一定的調(diào)控機制，以保障和促進資源的規(guī)范建設(shè)、高度共享和優(yōu)化配置。

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作者簡介：宋戈，女，蘭州大學(xué)圖書館副研究館員；趙發(fā)珍， 男，蘭州大學(xué)圖書館館員；滿路，男，蘭州大學(xué)圖書館館員。