國(guó)企混合所有制改革與國(guó)民進(jìn)退爭(zhēng)論問(wèn)題的研究

張紫藤

一、引言

十八屆三中全會(huì)上，中央提出將混合所有制提升到基本經(jīng)濟(jì)制度主要實(shí)現(xiàn)形式的高度，認(rèn)為在國(guó)企改革中，股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是發(fā)展混合所有制的核心部分，要將單一股東、單一國(guó)有改制成為混合所有股權(quán)結(jié)構(gòu)，讓非國(guó)有資本參與進(jìn)來(lái)，構(gòu)建出科學(xué)規(guī)范的權(quán)力制衡治理體系。國(guó)企改革這一話題再次引發(fā)社會(huì)熱議。同時(shí)，伴隨著國(guó)企改革的進(jìn)行，對(duì)“國(guó)民進(jìn)退”問(wèn)題的爭(zhēng)論也日益激烈。

正確理解不同時(shí)期國(guó)企改革的政策背景，對(duì)于準(zhǔn)確把握我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)政策及經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，理解現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)政策的方向和目的，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)久穩(wěn)定運(yùn)行等具有重要意義。本文首先對(duì)國(guó)企改革的歷程進(jìn)行了大致的梳理，在此基礎(chǔ)上，對(duì)“國(guó)民進(jìn)退”之爭(zhēng)進(jìn)行簡(jiǎn)要論述。最后，綜合考量不同經(jīng)濟(jì)時(shí)期下國(guó)企改革的政策目標(biāo)，對(duì)國(guó)企改革與“國(guó)民進(jìn)退”的有關(guān)爭(zhēng)論提出相關(guān)見(jiàn)解。

二、國(guó)企改革歷程回顧

國(guó)有企業(yè)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)的支柱，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步具有極大促進(jìn)作用。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，國(guó)有企業(yè)為提升自我競(jìng)爭(zhēng)力，不斷地滿足時(shí)代發(fā)展的客觀需要，要不斷地進(jìn)行改革和創(chuàng)新。國(guó)企改革始終是我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的中心環(huán)節(jié)，改革成敗直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)改革和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的命運(yùn)走向（國(guó)家發(fā)展改革委體管所課題組）。

改革之初，我國(guó)采取放權(quán)讓利、承包制和撥改貸等方式解決舊體制下企業(yè)缺乏積極性的弊端；20世紀(jì)90年代中期，伴隨著國(guó)企在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的功能被進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到，中小型國(guó)企民營(yíng)化的改革得以順利實(shí)施；從20世紀(jì)90年代末至今，中小型國(guó)企的民營(yíng)化基本結(jié)束，以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為主要內(nèi)容的中大型國(guó)企改革成為了關(guān)注的焦點(diǎn)（楊其靜，2008）。

（一）第一階段（1978—1993年）

從改革開(kāi)放初期到黨十四屆三中全會(huì)之間，國(guó)企擴(kuò)權(quán)讓利階段的初步改革基本完成。改革開(kāi)放以前，國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行計(jì)劃統(tǒng)一下達(dá)，資金統(tǒng)貸統(tǒng)還，物資統(tǒng)一調(diào)配，產(chǎn)品統(tǒng)收統(tǒng)銷，就業(yè)統(tǒng)包統(tǒng)攬，盈虧均由國(guó)家負(fù)責(zé)。為消除政企不分的弊端，國(guó)企首先進(jìn)行了經(jīng)營(yíng)權(quán)層面的改革。十一屆三中全會(huì)之后，調(diào)整國(guó)家與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系成為了國(guó)企改革的側(cè)重點(diǎn)。主要內(nèi)容有擴(kuò)大企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，試行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制以及利改稅等。這一系列措施的目的是促使企業(yè)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，調(diào)動(dòng)企業(yè)和職工生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性，增強(qiáng)企業(yè)活力，為企業(yè)順利進(jìn)入市場(chǎng)奠定初步基礎(chǔ)。

國(guó)企從經(jīng)營(yíng)權(quán)向所有權(quán)方面的過(guò)度主要是在1987—1992年間完成的。在這期間，國(guó)有企業(yè)逐漸深化改革層次，將側(cè)重點(diǎn)放在國(guó)有企業(yè)所有權(quán)層面的股份制改革上。股份制改革打破了國(guó)有企業(yè)改革范圍必須固定在其原有財(cái)產(chǎn)關(guān)系之內(nèi)的限制，是對(duì)所有權(quán)層面改革的一個(gè)推進(jìn)。股份制改革打破了由國(guó)家壟斷的企業(yè)財(cái)產(chǎn)制度，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)主體多元化，優(yōu)化了國(guó)企內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，激發(fā)了員工的積極性，促進(jìn)了企業(yè)的縱深發(fā)展（國(guó)家發(fā)展改革委體管所課題組，2015）。

（二）第二階段1993—2003年

十四屆三中全會(huì)，中央提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)企改革進(jìn)入第二階段。這期間，國(guó)企改革通過(guò)分離企業(yè)職能，轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，減少了企業(yè)發(fā)展包袱，建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，將國(guó)企改革推向了一個(gè)新的階段。

十五屆四中全會(huì)之后，國(guó)有企業(yè)通過(guò)實(shí)施戰(zhàn)略性改組等措施，形成了優(yōu)勝劣汰的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，進(jìn)一步建立起適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的產(chǎn)權(quán)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。這10年間，我國(guó)通過(guò)采取改組、聯(lián)合、兼并等方式，有步驟有次序地在國(guó)有大中型企業(yè)中建立推行現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)，通過(guò)一系列政策措施鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)了國(guó)有企業(yè)優(yōu)勝劣汰有序進(jìn)退，為國(guó)有企業(yè)的健康發(fā)展進(jìn)一步打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（三）第三階段2003—至今

這個(gè)階段的國(guó)企改革主要是以國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革為主導(dǎo)。十六大提出了深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的重大任務(wù)，解決長(zhǎng)期制約國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展的體制性矛盾。中央通過(guò)制定相關(guān)法律法規(guī)，建立了中央政府和地方政府分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，享有所有者權(quán)益，權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合的國(guó)有資產(chǎn)管理，使得國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管得到了進(jìn)一步的加強(qiáng)（鄧榮霖，2008）。企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核制度在國(guó)有企業(yè)也得到了全面的實(shí)施。十七大指出目前國(guó)有企業(yè)改革的重要任務(wù)是深化國(guó)有企業(yè)股份制改革，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的活力、控制力及影響力。

黨的十八大進(jìn)一步提出，要將國(guó)有資本更多的投向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，強(qiáng)調(diào)將混合所有制作為一種體制突破，明確提出將混合所有制經(jīng)濟(jì)提升到基本經(jīng)濟(jì)制度主要實(shí)現(xiàn)形式的高度，倡導(dǎo)將更多的國(guó)有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)。至此，混合所有制改革成為了國(guó)企改革的新方向。

三、“國(guó)民進(jìn)退”之爭(zhēng)

自改革開(kāi)放以來(lái)，針對(duì)國(guó)企改革過(guò)程中出現(xiàn)的現(xiàn)象和問(wèn)題，有關(guān)“國(guó)進(jìn)民退”與“國(guó)退民進(jìn)”的爭(zhēng)論不絕于耳。部分學(xué)者認(rèn)為，從改革開(kāi)放期初至2003年是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的時(shí)期。自1978年改革開(kāi)放之后，國(guó)家大刀闊斧的推行國(guó)企改革，個(gè)體經(jīng)濟(jì)獲得迅速發(fā)展，國(guó)有經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重逐年下降，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)逐漸成為了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不可或缺的組成部分。這一時(shí)期，有關(guān)“國(guó)退民進(jìn)”的爭(zhēng)論主要是圍繞國(guó)有經(jīng)濟(jì)相對(duì)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的“縮水”進(jìn)行，如國(guó)企改革中的國(guó)有資產(chǎn)流失問(wèn)題。

之后，以“顧郎之爭(zhēng)”為轉(zhuǎn)折點(diǎn)，“國(guó)退民進(jìn)”被“國(guó)進(jìn)民退”取代開(kāi)始主導(dǎo)我國(guó)經(jīng)濟(jì)大局，2004年至2013年這十年，可以說(shuō)是“國(guó)進(jìn)民退”高歌猛進(jìn)的十年（宋文閣，劉福東，2014）。這一時(shí)期，伴隨國(guó)企改革進(jìn)一步的深化推進(jìn)，政府對(duì)企業(yè)采取了強(qiáng)力的干預(yù)措施。國(guó)企借助有利的政策措施，通過(guò)重組等手段在一些重點(diǎn)領(lǐng)域不斷地鞏固其壟斷地位；反觀民企，在進(jìn)入某些領(lǐng)域的過(guò)程中受到層層阻擾，地方保護(hù)主義的存在以及不堪承受的賦稅等也嚴(yán)重抑制了民企的發(fā)展壯大。

國(guó)民進(jìn)退之爭(zhēng)由來(lái)已久，但我們不應(yīng)片面的看待問(wèn)題。我們應(yīng)該跳出國(guó)民爭(zhēng)論的觀點(diǎn)圈子，關(guān)注和回歸到事實(shí)本身（朱偉，2010）。`在特定的時(shí)期，國(guó)有企業(yè)承擔(dān)積極的財(cái)政政策和寬松的貨幣政策，具有暫時(shí)性和應(yīng)急性，不應(yīng)視為政策導(dǎo)向（徐旭紅，2010）。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平僅僅是衡量一個(gè)國(guó)家綜合能力的一部分，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展應(yīng)建立在均衡發(fā)展的基礎(chǔ)上。國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在相互協(xié)作、相互競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)共贏，才是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制深化改革最主要的目的。

四、國(guó)企混改與國(guó)民共進(jìn)

從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，我國(guó)開(kāi)始深化經(jīng)濟(jì)體制改革，允許國(guó)內(nèi)民間資本和外資參與國(guó)有企業(yè)改組改革。2003年十六屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)要大力發(fā)展股份制，使其成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式。之后十七大報(bào)告再次強(qiáng)調(diào)指出要大力發(fā)展以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)的混合所有制經(jīng)濟(jì)，國(guó)企改革開(kāi)始縱深推進(jìn)。十八屆三中全會(huì)將混合所有制提升到了基本經(jīng)濟(jì)制度主要實(shí)現(xiàn)形式的高度。

通過(guò)國(guó)企混合所有制改革，使不同性質(zhì)的股權(quán)融合在一起，充分發(fā)揮其各自的優(yōu)勢(shì)，形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的股權(quán)激勵(lì)與約束機(jī)制，綜合平衡各類股東的控制力，充分發(fā)揮股權(quán)之間制衡的作用，建立規(guī)范的公司治理體制，實(shí)現(xiàn)各類型股東合作共贏，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)縱深發(fā)展，真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的國(guó)民共進(jìn)。

五、評(píng)述

結(jié)合上述我國(guó)在經(jīng)濟(jì)改革過(guò)程中根據(jù)不同時(shí)期的發(fā)展目標(biāo)制定的經(jīng)濟(jì)政策，我們不認(rèn)為在國(guó)企改革的整體進(jìn)程中存在著“國(guó)進(jìn)民退”或“國(guó)退民進(jìn)”的現(xiàn)象。在國(guó)家建設(shè)發(fā)展中，經(jīng)濟(jì)政策和經(jīng)濟(jì)制度會(huì)隨之不斷的調(diào)整變化，而隨著政策制度的調(diào)整，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占的比例也會(huì)隨之變化，因此會(huì)出現(xiàn)不同時(shí)期不同的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象（尹國(guó)強(qiáng)，2013）。

目前存在的有關(guān)“國(guó)民進(jìn)退”的爭(zhēng)議都是對(duì)我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)政策的片面理解。我們不能簡(jiǎn)單片面的以進(jìn)退來(lái)定義國(guó)民之間的關(guān)系，一方的發(fā)展并不會(huì)以犧牲另一方的利益為代價(jià)。兩者之間不是零和博弈，二者之間可以通過(guò)采取適當(dāng)?shù)拇胧?shí)現(xiàn)共贏發(fā)展。在現(xiàn)階段國(guó)有企業(yè)混合所有制改革中，股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整是其核心部分，通過(guò)將單一股東、單一國(guó)有改制成為混合所有股權(quán)結(jié)構(gòu)，讓非國(guó)有資本參與進(jìn)來(lái)，充分發(fā)揮民營(yíng)企業(yè)的活力，真正構(gòu)建出科學(xué)規(guī)范的權(quán)力制衡治理體系。

綜上所述，“國(guó)民共進(jìn)”才是國(guó)有企業(yè)混合所有制改革的題中要意。只有堅(jiān)持進(jìn)一步深化國(guó)企改革，才能實(shí)現(xiàn)政府、市場(chǎng)、社會(huì)三者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展（符瑤，2013），促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制深化改革步伐的順利進(jìn)行，國(guó)有經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)才能夠相互協(xié)作，真正服從和服務(wù)于基本經(jīng)濟(jì)制度的要求，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)國(guó)民共進(jìn)互利共贏。

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