陸大道院士訪談關(guān)于加強智庫建設(shè)的認(rèn)識與建議*

陸大道院士訪談關(guān)于加強智庫建設(shè)的認(rèn)識與建議*

《院刊》：黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出，加強中國特色新型智庫建設(shè)，建立健全決策咨詢制度，這是在中共中央文件中首次提出“智庫”概念。2014年10月27日，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會議審議通過了《關(guān)于加強中國特色新型智庫建設(shè)的意見》，強調(diào)重點建設(shè)一批具有較大影響和國際影響力的高端智庫。當(dāng)前，國家非常重視智庫的建設(shè)，中科院學(xué)部一直在國家決策咨詢方面發(fā)揮著巨大作用，作為中科院院士、中科院學(xué)部的重要科學(xué)家，您對“加強中國特色新型智庫建設(shè)”重要意義有哪些理解？

陸大道：中央如此重視加強我國的智庫建設(shè)，其背景和意義，我還領(lǐng)會得很淺顯。我想，從國家大局看，可能這是我國政治體制改革的必然需要。具體的可能在3個方面。

（1）今天，我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展正在向世界大國和強國邁進(jìn)。巨大規(guī)模的社會經(jīng)濟(jì)總量和日益復(fù)雜而重要的國際關(guān)系使國家的可持續(xù)發(fā)展不斷出現(xiàn)變化和新的態(tài)勢。我國對內(nèi)、對外的戰(zhàn)略、方針和各種政策需要在保持連續(xù)性、調(diào)整、重大改變以及重新制定等方面及時作出科學(xué)的反應(yīng)。國家大了，面臨的國內(nèi)外大事多了，事關(guān)國家發(fā)展、國家安全、社會發(fā)展等等，問題的復(fù)雜性和決策風(fēng)險也空前增加了。（2）領(lǐng)導(dǎo)人的任期制普遍實行，通過各種智庫的建議來及時、準(zhǔn)確、全面、歷史地了解實際情況就特別重要了。（3）國家各個管理部門各有其責(zé)，部門間分割情形仍然突出，但一系列重要的方針政策的制定和實施都會產(chǎn)生綜合性的影響。雖然從上到下都有綜合性的協(xié)調(diào)機構(gòu)（各級發(fā)改委等），但條條分割現(xiàn)象仍然嚴(yán)重，而“條條”之內(nèi)往往是“一支筆”“一張嘴”。自己對本部門的工作不會說“不”，也舍不得說“不”。實際上，也不允許真正揭露本部門工作中的嚴(yán)重問題。在以往的實踐中，這種體制上分割的現(xiàn)象帶來的弊病是普遍存在的。某些領(lǐng)域由于決策和行動的偏差，給國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展造成巨大影響及浪費而得不到前瞻性預(yù)警和及時糾正的現(xiàn)象也并不罕見。

在這種情況下，如何使政府高層的決策做到及時準(zhǔn)確呢？位于“第三方”的智庫學(xué)者的作用就顯得很必要、很重要了。因為他們可能跨越某些體制上的障礙。這些新的發(fā)展形勢，為各種類型的戰(zhàn)略咨詢研究和智庫建設(shè)提供了客觀需要和客觀條件。置身于政府主管部門之外的咨詢機構(gòu)肯定會有很大的發(fā)展空間，是建設(shè)現(xiàn)代化強大國家所不可或缺的。

美國國家發(fā)展和國家安全的決策機制，無疑具有豐富的可借鑒的經(jīng)驗。各種智庫的運作及起到的重要作用，也很值得我們參考。這也可能是今天我國國家領(lǐng)導(dǎo)人重視智庫建設(shè)所考慮到的原因之一。

凡世界上崛起中的大國，其思想文化和科學(xué)技術(shù)都曾經(jīng)充分體現(xiàn)了其巨大的價值和公信度，影響了全世界。中國正處在開創(chuàng)百年國運的時刻，經(jīng)濟(jì)實力持續(xù)發(fā)展，軍事實力也開始逐漸強大，展現(xiàn)出了中華民族強大的創(chuàng)造力。但同時，我們在國內(nèi)外發(fā)展遇到的若干問題乃至危機，也相當(dāng)嚴(yán)峻。隨著我國政治、經(jīng)濟(jì)、科技及國防實力的增強，我們也更加能夠、更加需要向世界宣傳中國的價值觀、中國的思想文化，并逐步在全世界范圍內(nèi)取得應(yīng)有的重要地位。在這一過程中，國家的智庫力量是不可缺少的，尤其是高端智庫，將在國家決策和社會動員力方面起到重要作用，成為闡述我國全球觀念和全球戰(zhàn)略的重要平臺和工具，也是我國作為世界大國參與全球治理的智力基礎(chǔ)。

《院刊》：所謂“中國特色新型智庫”，其“中國特色”體現(xiàn)在哪些地方？它與通常意義下的“智庫”有哪些區(qū)別與聯(lián)系？

陸大道：智庫，或者稱之為“思想庫”，是研究國家發(fā)展和政府決策所需要的關(guān)于社會經(jīng)濟(jì)與科學(xué)技術(shù)問題、外交與軍事安全問題、政府管理與社會穩(wěn)定等領(lǐng)域的形勢并提出決策分析與建議的機構(gòu)。其主要功能是幫助政府決策者對國內(nèi)外重大問題作出及時準(zhǔn)確的反應(yīng)，并制定相應(yīng)的方針與政策。

在美國具有數(shù)量很多的智庫或智庫性質(zhì)的組織，其中一類是以各種基金會名義出現(xiàn)的，這其中又有相當(dāng)一部分是捐資人為了影響政府高層決策以符合自身利益而建立的咨詢研究機構(gòu)，甚至部分智庫機構(gòu)就是少數(shù)金融寡頭和精英們推行金權(quán)政治的工具。但眾所周知，長時期以來，美國的各類智庫組織的報告、評論、預(yù)測、建議等，對政府決策、社會輿論均產(chǎn)生了重要的影響。

所謂國家的高端智庫，當(dāng)然就是在國家層面，集中了一批多學(xué)科的專家學(xué)者（原外交家、銀行家、投資人、科學(xué)家）的機構(gòu)，其目標(biāo)是研究以涉及到國家安全、社會經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展、國際地緣政治、政治經(jīng)濟(jì)體制改革、重大生態(tài)問題及資源環(huán)境、國家可能遇到的危機的判斷預(yù)警和對策等戰(zhàn)略性問題為主要方向，并將這些研究成果以各種形式向政府高層提出分析、建議，或?qū)ι鐣苯影l(fā)布。任何一個國家，特別是當(dāng)今世界上具有重大影響力的大國，對關(guān)系到其國家發(fā)展和安全的決策，都是極端重視的，都要在多個層面、經(jīng)過復(fù)雜且反復(fù)的程序才能作出?？梢哉f，在當(dāng)今世界上任何一個國家的政府和相應(yīng)的機構(gòu)，要科學(xué)決策，就必須具有民主的過程。否則，就不可能作出科學(xué)的決策。

習(xí)近平總書記強調(diào)，“要從推動科學(xué)決策、民主決策，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化、增強國家軟實力的戰(zhàn)略高度，把中國特色新型智庫建設(shè)作為一項重大而緊迫的任務(wù)切實抓好。要堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，把握正確導(dǎo)向，充分體現(xiàn)中國特色、中國風(fēng)格、中國氣派；堅持科學(xué)精神，鼓勵大膽探索；堅持圍繞大局，服務(wù)中心工作；堅持改革創(chuàng)新，規(guī)范發(fā)展。要統(tǒng)籌推進(jìn)黨政部門、社科院、黨校行政學(xué)院、高校、軍隊、科技和企業(yè)、社會智庫協(xié)調(diào)發(fā)展，形成定位明晰、特色鮮明、規(guī)模適度、布局合理的中國特色新型智庫體系，重點建設(shè)一批具有較大影響和國際影響力的高端智庫，重視專業(yè)化智庫建設(shè)”。從中不難充分理解國家高端智庫的重要性。

什么是“中國特色新型智庫”？我對“中國特色”的理解是：立足于中國國情之上的戰(zhàn)略研究與咨詢。

什么是“國情”？國情是指一國之相對穩(wěn)定的、總體性的客觀情況和特點。這種客觀情況和特點包括對該國經(jīng)濟(jì)發(fā)展起決定作用的最基本的、最主要的推動因素和限制因素，因而常常決定著國家發(fā)展的基本特點和大致輪廓。認(rèn)清國情是制定正確的發(fā)展戰(zhàn)略的客觀基礎(chǔ)，也是確定適宜的發(fā)展目標(biāo)、制定有效的發(fā)展政策的根本依據(jù)。現(xiàn)階段我國的國情，當(dāng)然包括根據(jù)憲法規(guī)定的政治制度、國家所處的發(fā)展階段等。

為什么在像我國這樣的大國的國家管理中需要發(fā)揮各種智庫作用呢？有些人說：對于現(xiàn)在的各種問題，中央不都已經(jīng)“深入研究”了嗎？不是已經(jīng)作出正式?jīng)Q策了嗎？那還要我們提什么意見呢？既然中央已經(jīng)決策，就肯定做過了詳細(xì)研究而沒有什么問題了，我們還需要再重復(fù)研究嗎？也可能因為這些疑問、顧慮等，長期以來，對還在實行中的方針政策，大家都不去議論、不敢議論。因為覺得這樣的決策總是正確的。

就比如“一帶一路”這一重大倡議，我認(rèn)為，最高領(lǐng)導(dǎo)人作出“一帶一路”國際倡議時，主要是根據(jù)對今天中國在世界上的地位及全球各種政治力量、經(jīng)濟(jì)力量、軍事力量的對比作出的，無需具體了解以上提出的方方面面。國家發(fā)改委、外交部、商務(wù)部可能也知道這些具體情況和問題，但可能是分散的。因而，學(xué)者們以研究的角度綜合性地提出來，仍然是有必要的。這一戰(zhàn)略的實施，還需要一套方針、更多的政策、更多的措施去保障，這些是需要去研究的。即使這些都有了，也會出現(xiàn)新情況、新問題。我認(rèn)為，現(xiàn)在對中央領(lǐng)導(dǎo)層為科學(xué)決策、民主決策而廣泛聽取各方意見、傾聽不同聲音的理念不應(yīng)該低估。如果任何時候?qū)φ趯嵤┑姆结樥叨疾惶岵煌庖?，那么每個新的中央決策又從何而來呢？

智庫的研究和工作人員，需要具有獨立的觀察和分析精神。對于正在實施中或正在制定、即將出臺的新的方針、政策，智庫人員要積極主動地提供背景分析、必要的數(shù)據(jù)和情況。對于實踐中出現(xiàn)的問題或問題的苗頭，都要及時明確地提出自己的看法。在某些情況下，政府高層也在進(jìn)行調(diào)研，甚至是高層領(lǐng)導(dǎo)之間也會有不同看法。這時，智庫的工作就帶有某種政治敏感性。但我認(rèn)為有一點是可以堅持的，即對那些還沒有作出決策的問題，只要擁有充分的依據(jù)，還是應(yīng)該發(fā)表意見或建議。我認(rèn)為，幾乎所有起了重要作用的智庫報告，都有“yes/no”的觀點。甚至可以說，都要說“no”。因為過去沒有的方針、政策、措施，你提出來了，也是“no”嘛。

“看領(lǐng)導(dǎo)臉色行事”，是外部某些媒體和人士對我國智庫工作的負(fù)面評價。長期以來，社會上就有這樣的反映：通過各級政府向上報告或反映的情況，多是經(jīng)過嚴(yán)格過濾的“二手情況”；中低層政府機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和智庫人士，要看領(lǐng)導(dǎo)的臉色行事。實踐中確實存在一些不盡如人意的情況，如：既有方針政策實施中的負(fù)面問題，智庫人員不敢明確地寫入報告中；較高層的領(lǐng)導(dǎo)對于較低層機構(gòu)上報材料中的不實情況或不當(dāng)結(jié)論，動輒就對下級提出批評。凡此種種，造成了“報喜不報憂”的弊病廣泛流行。試想，這種情況容忍下去，會對我們這樣一個世界大國帶來什么樣的危害呢？有些領(lǐng)域的重要政策和方針在實行中，出現(xiàn)了嚴(yán)重的不良傾向，甚至危害到社會和國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，這種類型的智庫報告，當(dāng)然需要的是“批判”而不是“歌頌”。反映這類性質(zhì)的問題，在當(dāng)時具有政治敏感性，即可能與高層領(lǐng)導(dǎo)的觀點相左，或可能給黨和政府工作“抹黑”，等等。這種類型的咨詢工作客觀上存在，需要做嗎？需要秉承怎樣的理念和政治智慧去做呢？我相信，今天的高層領(lǐng)導(dǎo)是了解這些情況的。在我國高層領(lǐng)導(dǎo)重視智庫建設(shè)和智庫發(fā)揮日益重要作用的情況下，做好各種智庫咨詢工作，大環(huán)境會更好。當(dāng)然，要求也會更高。為了做好各類咨詢研究工作，智庫提供的研究和咨詢報告必須具有科學(xué)性和前瞻性，對一些關(guān)系到國家發(fā)展、國家安全的重大問題，應(yīng)當(dāng)做到深刻、準(zhǔn)確的分析和預(yù)警。要成為國內(nèi)外有影響力和對國家決策作出真正貢獻(xiàn)的高端智庫，就不能做“事后諸葛亮”。

《院刊》：自 1949 年建院以來，中科院在國家決策咨詢方面做過很多工作。2015 年，中科院更是明確將“率先建成國家高水平科技智庫”列入新時期辦院方針。2015 年 12 月又入選首批 25個國家高端智庫建設(shè)試點單位、10 個中央直屬國家級智庫之列。在具體建設(shè)方面，您對中科院更好地發(fā)揮國家級智庫作用有哪些建議？

陸大道：長期以來，中科院在國家決策咨詢方面一直發(fā)揮著重要作用，每年都有諸多的咨詢報告經(jīng)由中科院正式報送國務(wù)院及有關(guān)部門，有效支撐了政府產(chǎn)生的諸多重大決策。加強中科院的智庫建設(shè)，是新時期發(fā)展我國科學(xué)研究事業(yè)，為國家、為社會作出更大貢獻(xiàn)的重要途徑之一。根據(jù)上級的要求，中科院智庫建設(shè)可能面臨著幾個較為重要的方面，即定位、方向、特色、運作及人才等。

（1）關(guān)于定位。我的考慮是，國家決策的民主化將是長期的大趨勢，也是保障中國順利崛起的一個必不可少的環(huán)節(jié)。在這種背景下，中科院智庫建設(shè)需要立足于長遠(yuǎn)，以占到國家智庫群的上位為目標(biāo)。

（2）方向與性質(zhì)。中科院的智庫及咨詢機構(gòu)的名稱，要不要冠以“科技”頭銜，也就是說，中科院智庫即思想庫的建設(shè)方向要不要嚴(yán)格按照部門、領(lǐng)域的分工來進(jìn)行。這如同清華、北大等高校的智庫機構(gòu)是不是冠以“教育”來命名是同樣的問題。今后許多部門都會有智庫，如果各部門只搞本行業(yè)、本領(lǐng)域決策相關(guān)的事務(wù)和政策的咨詢，各部門的智庫只管自己部門主管領(lǐng)域（方針政策）的咨詢，可以獲得“是我部門的事務(wù)”的政治安全感。但綜合的決策問題，或者專業(yè)性的重大問題，決策過程必須考慮多方面的因素和可能的結(jié)果，對此，誰來提建議？

應(yīng)該說，今天國家發(fā)展面臨的幾乎所有的重大問題，都具有綜合性的特點。依部門分工，可能有許多事情很難歸入到某某部門份內(nèi)。如果都是這樣按照部門“分工”建設(shè)智庫，那么，中央高層許多綜合問題的決策不就缺乏廣泛的基礎(chǔ)了嗎？當(dāng)然，智庫在長期發(fā)展過程中，會逐漸形成自己的特色和領(lǐng)域優(yōu)勢。

什么是“科技（戰(zhàn)略）咨詢”呢？是指搞咨詢工作的人只是科技人員嗎？還是強調(diào)只對國家科技發(fā)展問題進(jìn)行研究咨詢？這里面有兩個具體問題：其一，如果智庫僅僅包含科技人員，那么具有經(jīng)驗的外交家、經(jīng)濟(jì)專家、老軍事專家、退下來的政府領(lǐng)導(dǎo)等，都排除在外了；其二，是不是對科技領(lǐng)域以外的問題都不進(jìn)行咨詢研究呢？在此，如果咨詢研究的對象只是“科學(xué)技術(shù)”領(lǐng)域，也有問題。如果各部門只搞自己領(lǐng)域的咨詢，教育部的大學(xué)，只搞教育戰(zhàn)略咨詢研究，外交、外貿(mào)等都只搞自己的咨詢，那還要智庫干什么？

（3）關(guān)于“政治傾向性”問題。咨詢報告的“政治傾向性”是否有問題，智庫人員需要時刻警惕而不能誤判。但是，對上級領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)與對國家負(fù)責(zé)，有時候需要做出認(rèn)真的權(quán)衡，而不能回避。另外，對某種傾向、問題的分析，在判斷時，可能會將這種傾向說得“強化”一些，或者“弱化”一些，而不可能恰好在中心線上、在平衡點上。中科院的智庫咨詢報告，應(yīng)該對咨詢領(lǐng)域的問題有明確、準(zhǔn)確的表達(dá)，要有傾向性。不能追求“溫吞水”似的“穩(wěn)穩(wěn)妥妥”。

（4）人才問題。建設(shè)一個很有實力和影響力的智庫機構(gòu)，關(guān)鍵是人才實力。但戰(zhàn)略咨詢的人才培養(yǎng)和人員結(jié)構(gòu)問題，是一個較長時間挑選、培養(yǎng)的過程，不宜拘泥于快慢。智庫機構(gòu)中，具有一批擁有較廣知識結(jié)構(gòu)且很有進(jìn)取精神的中青年人才，是必須的。而具有豐富經(jīng)驗、廣闊視野的老學(xué)者、老領(lǐng)導(dǎo)，如離開第一線的科技界領(lǐng)導(dǎo)、前外交家、經(jīng)貿(mào)專家、經(jīng)濟(jì)與工程專家等，也應(yīng)被重視并被選擇和聘用。這些專業(yè)人才大多在涉及國內(nèi)外重要事務(wù)領(lǐng)域做過長時期的工作，積累了豐富的經(jīng)驗。他們大多十分了解中國以往幾十年走過的道路，部分專家還對當(dāng)今全球力量對比及全球地緣政治格局變化有較深刻的理解。

簡而言之，對智庫人才的共同要求是：對國家發(fā)展、國家安全具有強烈的責(zé)任心和做好咨詢工作的強烈愿望，喜歡從事這項工作。我認(rèn)為，這后一點是最重要的。

《院刊》：能否就您著重點到的“最重要”的一點——人才問題展開詳述呢？

陸大道：我們的科學(xué)家，不僅要做科學(xué)家，還要做“戰(zhàn)略思想家”，成為該科學(xué)領(lǐng)域的戰(zhàn)略思想家，才能有效地支撐我國在該領(lǐng)域的重大國家戰(zhàn)略，才能發(fā)揮科技智庫應(yīng)有的作用。

什么是“戰(zhàn)略思想家”？在當(dāng)代，能夠稱之為“戰(zhàn)略思想家”的學(xué)者，應(yīng)該是那些具有相當(dāng)豐富的綜合知識和歷史知識、善于從大局高度和綜合性的視角去審視和分析當(dāng)今國內(nèi)外重大問題、能較為準(zhǔn)確地把握國內(nèi)外大事發(fā)展基本趨勢的綜合性人才。他們對國內(nèi)外未來大趨勢的科學(xué)判斷與預(yù)警，往往被爾后事件的發(fā)展證明其前瞻性。這部分高級專家具有綜合自然科學(xué)與社會科學(xué)的能力，是謂高級智囊人才。

我們知道，在世界上并沒有專門培養(yǎng)戰(zhàn)略思想家的專業(yè)和教育機構(gòu)。但是，在我國、美國等一些大國的不同時期，在學(xué)術(shù)界、政治界、經(jīng)濟(jì)界都涌現(xiàn)了一批又一批的戰(zhàn)略思想家。戰(zhàn)略思想家，當(dāng)然也具有自己的重點領(lǐng)域，也有自己的學(xué)科和專業(yè)。但是，當(dāng)他們在分析、認(rèn)識具有很強綜合性問題時，并不拘泥于原有的專業(yè)，而是站在更為綜合的高度，根據(jù)分析問題和解決問題的實際需要，而運用更綜合性的知識進(jìn)行判斷，更能把握事態(tài)在宏觀層面上的發(fā)展。在中科院的歷史上，也確實出現(xiàn)過為數(shù)不少的戰(zhàn)略思想家。

我國今天已經(jīng)具有一大批科學(xué)家，但由于各種條件的束縛，包括論文引導(dǎo)、成果評價和“國際前沿”“國際一流”等思想的束縛，以及社會科學(xué)與自然科學(xué)在管理體制上的分割，戰(zhàn)略性思想家的產(chǎn)出并不多。在中科院，自然科學(xué)家們的工作都很忙，覺得對國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會發(fā)展和世界政治經(jīng)濟(jì)格局等沒有必要花精力去深入了解和思考研判。在這種情況下，智庫建設(shè)可能面臨著人才的限制。中國需要呼喚“戰(zhàn)略思想家”，中科院也需要呼喚“戰(zhàn)略思想家”！

受訪專家簡介

陸大道 中科院院士，中科院地理科學(xué)與資源所研究員。長期從事經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和國土開發(fā)、區(qū)域發(fā)展問題研究。曾組織對我國工業(yè)布局和工業(yè)地理學(xué)的學(xué)術(shù)總結(jié)，初步建立了我國工業(yè)地理學(xué)的理論體系；20 個世紀(jì)80年代中期提出了“點-軸系統(tǒng)”理論，獲得學(xué)術(shù)界廣泛引用和推崇。參與或組織了《全國國土總體規(guī)劃》《環(huán)渤海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》等多項國家級及地區(qū)級規(guī)劃的制訂和戰(zhàn)略研究。提出我國“ T ”字型空間結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略，即以海岸地帶和長江沿岸作為今后幾十年我國國土開發(fā)和經(jīng)濟(jì)布局的一級軸線的戰(zhàn)略，被國家所采納。近年來，對我國區(qū)域發(fā)展、地區(qū)差距和大區(qū)域可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了大量實證性和理論研究。E-mail: ludd@igsnrr.ac.cn

Lu Dadao Elected as Academician of Chinese Academy of Sciences (CAS) in 2003, serves as Professor of Institute of Geographic Sciences and Natural Resources Research, CAS, known as outstanding economical geographer. He proposed a “T-shaped” spatial strategy for regional development according to his theory of “pole-axis” system in regional economy. He also established the theoretical framework for China’s industrial geography. His theory which considers the Yangtze River corridor and coastal region as the axles of national economic development has had great influence on national and regional economic development. E-mail: ludd@igsnrr.ac.cn

*修改稿收到日期：2016 年4月14日