獨(dú)立許可、專利池與一體化：累積創(chuàng)新中的廠商行為

江喜林，董　亮，易艷春

(1.湖北師范學(xué)院，湖北　黃石　435002；2.桂林電子科技大學(xué)，廣西　桂林　541004)

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獨(dú)立許可、專利池與一體化：累積創(chuàng)新中的廠商行為

江喜林1，董亮2，易艷春1

(1.湖北師范學(xué)院，湖北黃石435002；2.桂林電子科技大學(xué)，廣西桂林541004)

摘要：在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，專利授權(quán)形成的“專利叢林”阻礙了技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用推廣的進(jìn)程，這種“反公共地悲劇”可以通過組建專利池或?qū)嵤┛v向一體化予以緩解。當(dāng)上游專利之外存在研發(fā)效率較高的潛在競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)，已有專利、競(jìng)爭(zhēng)性專利開發(fā)者和生產(chǎn)廠商之間的博弈會(huì)打破這種合作困境，從而有利于實(shí)現(xiàn)有效率的市場(chǎng)結(jié)果。這為公共部門的規(guī)制政策提供思路，公共部門可以為上游專利的潛在進(jìn)入者提供各種形式的資助以提高潛在進(jìn)入者的研發(fā)效率。

關(guān)鍵詞：累積創(chuàng)新；“反公共地悲劇”問題；專利授權(quán)；一體化

1引言

隨著現(xiàn)代工業(yè)的技術(shù)密集化程度提高，加上現(xiàn)行專利體系的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)偏低，使得大量相關(guān)專利不斷堆積形成“專利叢林”。繁多的專利授權(quán)和頻發(fā)的專利訴訟常常使?jié)撛诘募夹g(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用推廣被扼殺在搖籃中，阻礙了創(chuàng)新的進(jìn)程，這稱為“反公共地悲劇”問題。

“反公共地悲劇”問題與不當(dāng)?shù)膶＠跈?quán)安排有關(guān)，為了更好地激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)，專利授權(quán)問題引起了眾多學(xué)者的研究。Shapiro對(duì)互補(bǔ)專利授權(quán)進(jìn)行了分析，結(jié)果表明，專利池的授權(quán)形式會(huì)給專利持有者帶來更高的收益，同時(shí)增加消費(fèi)者剩余[1]。董雪兵、史晉川探討了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的社會(huì)福利效應(yīng)，比較了各種具體知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的效率及在各種特殊產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用保護(hù)[2]。唐要家、唐春暉分析了系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)在創(chuàng)新活動(dòng)中的競(jìng)爭(zhēng)與合作，指出互補(bǔ)性專利許可會(huì)形成獨(dú)特的縱向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，交叉許可、專利池等許可合作組織形式有助于降低創(chuàng)新與許可中的交易成本,促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和動(dòng)態(tài)效率[3]。Lerner 和 Tirole探討了介于完全替代和完全互補(bǔ)之間的專利池，指出專利池中專利之間的互補(bǔ)性與社會(huì)得益之間正向相關(guān)[4]。Brenner設(shè)計(jì)出一種有利于增加社會(huì)福利的專利池形成機(jī)制，并指出有效率的專利池形成機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括的兩個(gè)特征[5]。Dequiedt 和 Versaevel采取事前視角建立了一個(gè)多階段動(dòng)態(tài)創(chuàng)新模型，指出專利池形成之前，創(chuàng)新者的投資規(guī)模會(huì)上升，在專利池形成后會(huì)下降[6]。Aoki 和 Nagaoka認(rèn)為，阻礙專利池形成的主要障礙是專利持有者的“搭便車”以及專利池成員之間的談判失敗[7]。Langinier對(duì)專利池的形成進(jìn)行了分析，指出專利寬度可能影響專利池的形成，如果兩個(gè)專利的寬度都很寬泛，或者一個(gè)專利的寬度很寬泛而另一個(gè)很窄，兩者之間有可能形成專利池，否則很難形成專利池[8]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)于專利池的研究較多，分析也很深入，但對(duì)累積創(chuàng)新中并購(gòu)問題的研究并不多。雖然有一些文獻(xiàn)分析了累積創(chuàng)新中的縱向并購(gòu)，但是累積創(chuàng)新中還存在橫向并購(gòu)或混合并購(gòu)的可能，這在已有文獻(xiàn)中很少論及。其次，現(xiàn)有文獻(xiàn)通常是在給定了解決方案的前提下分析專利池或者縱向合并的形成機(jī)理或影響，但尚未研究當(dāng)事人在專利池和各種并購(gòu)之間的決策，即專利池和并購(gòu)活動(dòng)的內(nèi)生化過程。

本文以多個(gè)上游專利和一個(gè)下游廠商整體需求的獨(dú)特許可交易結(jié)構(gòu)為研究對(duì)象，探討以下兩個(gè)問題：其一，專利池作為緩解反公共地悲劇問題的方案是因?yàn)閷＠钟姓咧g合作具有增進(jìn)各方利益的空間，那么專利之間以及專利和下游廠商之間的縱向、橫向或混合式的并購(gòu)是否也可以增進(jìn)各方利益，如果有，組建專利池或?qū)嵤└鞣N并購(gòu)活動(dòng)的條件和范圍是什么；其二，雖然互補(bǔ)性專利池和并購(gòu)對(duì)各方都有好處，但累積創(chuàng)新中專利池和相關(guān)的并購(gòu)并未普遍出現(xiàn)，其原因?yàn)楹危膊块T應(yīng)該實(shí)行什么樣的政策來規(guī)制專利授權(quán)中的這種市場(chǎng)失靈。

2專利授權(quán)的一般情形：獨(dú)立許可

2.1　模型假設(shè)

建立一個(gè)有關(guān)專利許可的垂直市場(chǎng)結(jié)構(gòu)模型：有一個(gè)生產(chǎn)廠商M(下文簡(jiǎn)稱廠商)，以不變的邊際成本c生產(chǎn)一種新產(chǎn)品，生產(chǎn)需要n項(xiàng)專利技術(shù)，且它們之間是互補(bǔ)的，每項(xiàng)專利被唯一的持有人持有，n≥1。廠商以計(jì)件付費(fèi)的形式獲得專利許可，這n項(xiàng)專利收取的費(fèi)率是相同的，第i項(xiàng)專利的費(fèi)率記為ri，i=1,Λ,n。市場(chǎng)的反需求函數(shù)為p=a-q，其中，p、q分別表示產(chǎn)品價(jià)格和產(chǎn)品銷量。

2.2　獨(dú)立許可下的均衡

在專利獨(dú)立授權(quán)情形下，廠商須分別向每位專利持有者交納專利使用費(fèi)。廠商要確定一個(gè)最優(yōu)的產(chǎn)量以使利潤(rùn)最大化，每位專利持有者都要制定自己的許可費(fèi)率以最大化專利費(fèi)收入。廠商的利潤(rùn)同時(shí)取決于產(chǎn)出水平和許可費(fèi)率，每位專利持有者的許可費(fèi)收入取決于產(chǎn)出水平和自己的許可費(fèi)率。因此，獨(dú)立許可的情形可視為是n個(gè)專利持有者以及下游廠商之間的完全信息靜態(tài)博弈，為得到納什均衡，分別解n+1個(gè)參與人的最優(yōu)化規(guī)劃即可。廠商的規(guī)劃為：

(1)

由一階條件可得：

(2)

記第i個(gè)專利持有者為Pi，i=1,Λ,n。Pi的規(guī)劃為：

(3)

由一階條件可得：

(4)

3聯(lián)合許可與一體化

3.1　專利池

可知，若上游有兩家以上專利持有者，聯(lián)合許可與獨(dú)立許可相比，每位專利持有者的收益提高了，同時(shí)，廠商的單位產(chǎn)出許可費(fèi)成本降低了，產(chǎn)出水平和利潤(rùn)因此都增加了。這表明，當(dāng)上游存在多家專利持有者時(shí)，以專利池的形式進(jìn)行專利許可對(duì)雙方都有增益，故獨(dú)立許可存在帕累托改進(jìn)的可能。除了專利池可以增進(jìn)各方利益外，專利和廠商之間的并購(gòu)也有類似的效果。

3.2　縱向一體化

當(dāng)專利持有者沒有組成專利池時(shí)的縱向一體化，分以下兩種情況。

(1)下游廠商收購(gòu)上游專利。廠商若試圖收購(gòu)k項(xiàng)(k=0,1,Λ,n)專利，收購(gòu)后的利潤(rùn)為δ2/4(n-k+1)2。顯然，一項(xiàng)專利持有者接受收購(gòu)的價(jià)格不能低于他拒絕收購(gòu)的條件下所得收益(在這里，假設(shè)所有專利持有者拒絕或接受的選擇是一致的)，廠商的最低收購(gòu)成本為kδ2/2(n+1)2。因此，廠商從事并購(gòu)的參與約束為：

δ2/4(n-k+1)2-kδ2/2(n+1)2≥

δ2/4(n+1)2

(5)

滿足式(5)意味著滿足式(6)：

2n2+2(1-2k)n+2k2-3k≤0

(6)

易知，n與k須滿足式(7)：

(7)

滿足式(7)意味著k和n需滿足式(8)：

(8)

表2　專利授權(quán)者數(shù)量與一體化程度

上文的分析表明廠商收購(gòu)上游專利總是可行的，但只是給出了收購(gòu)數(shù)量的范圍，并未給出最優(yōu)的收購(gòu)數(shù)量。廠商最優(yōu)的收購(gòu)數(shù)量就是使廠商收購(gòu)利潤(rùn)最大化的收購(gòu)數(shù)量，即解如下規(guī)劃：

(9)

由一階條件可得k**=n+1-(n+1)2/3。易知，kk**時(shí)，dπF/dk>0。由于Min(k)>k**，當(dāng)k∈[Min(k),n]時(shí)，廠商的利潤(rùn)隨著收購(gòu)數(shù)量的增加而增加，故廠商出于利潤(rùn)最大化的考慮，會(huì)收購(gòu)所有上游專利，進(jìn)行完全的縱向一體化。

(2)上游專利收購(gòu)下游廠商。理論上，專利持有者也面臨是否要收購(gòu)廠商的問題。若由某位專利持有者Pi(i=1,…,n)收購(gòu)下游廠商，由于專利持有者替代了廠商并要向其他n-1位專利持有者支付專利許可費(fèi)，故收購(gòu)者所得收益為δ2/4n2。此外，收購(gòu)者還需向下游廠商支付不低于δ2/4(n+1)2的轉(zhuǎn)讓價(jià)格。?n≥1，有δ2/4n2-δ2/4(n+1)2<δ2/2(n+1)2。因此，專利持有者不會(huì)僅僅只收購(gòu)下游廠商，因?yàn)閺S商所獲利潤(rùn)如此至少，只有每位專利持有者的1/2，而收購(gòu)成本相對(duì)較高，以至于專利持有者僅僅收購(gòu)下游廠商無利可圖。

3.3　橫向一體化：上游專利收購(gòu)其他專利

若滿足適當(dāng)?shù)臈l件，上游專利持有者也會(huì)有動(dòng)力對(duì)其他專利進(jìn)行橫向收購(gòu)。若某位專利持有者Pi試圖收購(gòu)k項(xiàng)(k=0,1,…,n-1)其他專利。收購(gòu)后，上游專利減少為n-k家，故收購(gòu)者獲得的收益為δ2/2(n-k+1)2，最低收購(gòu)成本為kδ2/2(n+1)2。要使收購(gòu)者愿意收購(gòu)，起碼要保證收購(gòu)后的情形要不比收購(gòu)前差，即下式必須得到滿足：

δ2/2(n-k+1)2-kδ2/2(n+1)2≥

δ2/2(n+1)2

(10)

滿足式(10)意味著k須使式(11)成立：

(11)

定義式(11)左邊為Min(k)，表示收購(gòu)者最低的可行收購(gòu)數(shù)量。隨著上游專利持有者數(shù)量的增加，相對(duì)于n來說，收購(gòu)數(shù)量的最大和最小取值差額增加得很緩慢，因此，其可取值范圍也擴(kuò)展得很緩慢，這意味著收購(gòu)數(shù)量總是取最接近n的若干個(gè)值，故一體化程度非常之高。易知，當(dāng)k∈[Min(k),n-1]時(shí)，收購(gòu)者的利潤(rùn)隨著收購(gòu)數(shù)量的增加而增加。因此，收購(gòu)者有動(dòng)力會(huì)收購(gòu)其他n-1家專利，成為專利獨(dú)攬者，獨(dú)自對(duì)廠商授權(quán)。

3.4　混合一體化：上游專利收購(gòu)下游廠商和其他專利

雖然專利不會(huì)僅收購(gòu)廠商，但有可能在收購(gòu)其他專利的同時(shí)對(duì)廠商進(jìn)行收購(gòu)，即實(shí)施混合的一體化。若某位專利持有者Pi同時(shí)收購(gòu)廠商和其他k(k=0,1,…,n-1)項(xiàng)專利，則其替代原來的廠商進(jìn)行生產(chǎn)。由于收購(gòu)后僅須支付n-k-1項(xiàng)專利的許可費(fèi)，因此收購(gòu)者獲得生產(chǎn)利潤(rùn)為δ2/4(n-k)2，向被收購(gòu)的專利持有者和生產(chǎn)廠商支付的最低收購(gòu)成本分別為kδ2/2(n+1)2、δ2/4(n+1)2。這種收購(gòu)的參與約束為：

δ2[1/4(n-k)2-k/2(n+1)2-1/4(n+1)2]≥δ2/2(n+1)2

(12)

滿足式(12)意味著k須使式(13)成立：

(13)

定義式(13)左邊為Min(k)。同縱向一體化中的情形類似，收購(gòu)者有動(dòng)力把所有其他n-1家專利收購(gòu)，同時(shí)收購(gòu)下游廠商。各種一體化類型如表3所示，表中“→”表示前者被后者收購(gòu)，例如“P→M”表示專利被下游廠商收購(gòu)，“←”的含義類似。

表3　一體化的類型

綜合以上情況可知，廠商總是有動(dòng)力收購(gòu)專利，而且專利之間也有激勵(lì)實(shí)施一體化。但是專利并沒有激勵(lì)僅僅收購(gòu)廠商，但當(dāng)專利在收購(gòu)其他專利時(shí)也會(huì)同時(shí)收購(gòu)廠商。因此，理論上講，最有效率的市場(chǎng)安排就是上游專利和下游廠商完全合并為一家廠商。

4競(jìng)爭(zhēng)條件下的專利許可與一體化

4.1　競(jìng)爭(zhēng)性專利

假設(shè)上游出現(xiàn)了一項(xiàng)新專利S，該專利是成本削減型的，且對(duì)于廠商來說，新專利和專利N(即原專利中的某一項(xiàng))是可以相互替代的，新專利的研發(fā)成本函數(shù)為CS=θ·(Δc)2/2，Δc表示該項(xiàng)專利給生產(chǎn)廠商帶來的單位產(chǎn)品成本減少量，θ表示新專利開發(fā)者的投入產(chǎn)出效率，θ越大表示效率越低。易知，新專利持有者的規(guī)劃為：

(14)

4.2　面臨競(jìng)爭(zhēng)性專利時(shí)的專利許可

(1)原專利獨(dú)立許可。廠商采用新專利和專利N所得利潤(rùn)分別為(δ+Δc-rS)2/4n2，(δ-rN)2/4n2?？芍?，新專利和專利N誰(shuí)者勝出，取決于Δc-rS和rn的比較。當(dāng)新專利持有者是在位者時(shí)，其投入Cs是沉沒成本，且Δc是既定的，新專利持有者只需將許可費(fèi)rS定在區(qū)間[0,Δc+rn)的任意水平上，即可將專利N淘汰。當(dāng)新專利持有者是潛在進(jìn)入者時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果取決于新專利開發(fā)者的研發(fā)效率：當(dāng)θ<1/2n時(shí)，-rn≤0<Δc-rS，這表明，即使專利N實(shí)施免費(fèi)許可，新專利開發(fā)者都可勝出，并且實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化；當(dāng)θ>1/2n時(shí)，Δc-rS<0≤rn，專利持有者N只要收取低于rS-Δc且非負(fù)的許可費(fèi)率，即rn∈[0,rS-Δc)，即可將新專利淘汰；當(dāng)θ=1/2n時(shí)，Δc-rS=0≤rn，專利持有者N會(huì)采取免費(fèi)許可策略，新專利會(huì)使rS=Δc，此時(shí)對(duì)于廠商來說，采取專利N或者新專利是無差異的。

(2)原專利組成專利池。如果上游的所有原專利在專利N的替代性專利出現(xiàn)之前就組成了專利池，那么新專利持有者只能作為獨(dú)立授權(quán)者。廠商采用新專利與不采用的利潤(rùn)分別為(δ+Δc-rS)2/16，δ2/16。當(dāng)新專利開發(fā)者是潛在進(jìn)入者時(shí)，結(jié)果取決于新專利開發(fā)者的研發(fā)效率：當(dāng)θ<1/2n時(shí)，Δc-rS>0，廠商會(huì)采用新專利，且新專利可實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，新專利開發(fā)者會(huì)選擇進(jìn)入；當(dāng)θ>1/2n時(shí)，Δc-rS<0，廠商不會(huì)采用新專利，新專利開發(fā)者不會(huì)進(jìn)入；當(dāng)θ=1/2n時(shí)，Δc-rS=0，對(duì)于廠商來說，采用或不采用新專利是無差異的。當(dāng)新專利的持有者是在位者時(shí)，Δc是既定的，新專利開發(fā)者的投入是沉沒成本，它只需將許可費(fèi)率定在區(qū)間[0,Δc)上的任何水平上，廠商就會(huì)采用新專利，新專利持有者會(huì)把許可費(fèi)率定在非常接近Δc的水平上。

4.3　上游專利組成專利池時(shí)的一體化

若上游專利在競(jìng)爭(zhēng)性專利出現(xiàn)之前就已經(jīng)組成專利池。在不存在事前研發(fā)協(xié)議的條件下，為使利潤(rùn)達(dá)到最大化，新專利的開發(fā)者在開發(fā)前會(huì)按遵循規(guī)劃即式(14)制定一個(gè)成本削減水平Δc和專利許可費(fèi)率。此時(shí)，許可費(fèi)率是有可能偏離成本削減水平的，但當(dāng)新專利被開發(fā)出來之后，成本投入即成為沉沒成本，新專利持有者在事后會(huì)采取的最佳策略是使許可費(fèi)率等于成本削減水平。因此，在完全信息的條件下，廠商規(guī)劃的目標(biāo)函數(shù)為π=q(a-c-rP-q)。易知，均衡的產(chǎn)出、專利池許可費(fèi)率和廠商利潤(rùn)都不受成本削減水平和專利許可費(fèi)率的影響。因此，新專利開發(fā)者實(shí)際上會(huì)實(shí)施以下規(guī)劃：

(15)

在均衡狀態(tài)下，rS=Δc=δ/4θ，收益為δ2/16θ，利潤(rùn)為δ2/32θ。上游專利已組成了專利池時(shí)，市場(chǎng)仍然有通過并購(gòu)以改進(jìn)效率的空間，并購(gòu)分為下游廠商對(duì)專利的收購(gòu)，專利對(duì)下游廠商的收購(gòu)或混合式的一體化，每種情況下又有不同情況的分類，具體如下：

第一類情形是下游廠商對(duì)上游專利的收購(gòu)。理論上可能出現(xiàn)三種情況：第一種情況，廠商不采用新專利，且僅收購(gòu)專利池；第二種情況，廠商采用新專利，且僅收購(gòu)新專利；第三種情況，廠商同時(shí)收購(gòu)專利池和新專利。第一種情況成立的條件是收購(gòu)價(jià)格屬于(δ2/8,3δ2/16)。第二種情況不成立。第三種情況成立的條件是θ>1，只有新專利開發(fā)者的研發(fā)效率足夠低時(shí)，新專利才有可能被廠商并購(gòu)。因?yàn)?，若新專利開發(fā)者的研發(fā)效率高，則其利潤(rùn)也較高，而廠商的壟斷利潤(rùn)有限，承受不了過高的收購(gòu)成本。

第二類情形是上游專利對(duì)對(duì)下游廠商的收購(gòu)。易知，新專利持有者沒有激勵(lì)收購(gòu)廠商。當(dāng)收購(gòu)價(jià)格屬于(δ2/16,δ2/8)時(shí)，專利池收購(gòu)廠商的交易可以完成。

第三類情形是橫向一體化。第一種情況，新專利被專利池收購(gòu)。第二種情況，專利池被新專利收購(gòu)。易知，這兩種情況都不成立。

表4　競(jìng)爭(zhēng)性條件下一體化的類型

第四類情形是混合的一體化。第一種情況，專利池同時(shí)收購(gòu)下游廠商和新專利。第二種情況，新專利持有者同時(shí)收購(gòu)下游廠商和專利池。這兩種情況成立的條件是相同的，即θ>1。只有新專利開發(fā)者的研發(fā)效率較低時(shí)，雙方才有參與該項(xiàng)交易的激勵(lì)。若新專利開發(fā)者的研發(fā)效率較高，則專利池的收購(gòu)成本也較高，使得收購(gòu)無利可圖。

綜合以上情況可知，下游廠商和專利池之間總是有激勵(lì)實(shí)施一體化，而一體化的方式可以是上游并購(gòu)下游，或下游并購(gòu)上游。上游專利之間單純的橫向的并購(gòu)是很少發(fā)生的，它只能作為縱向并購(gòu)的附屬交易出現(xiàn)。新專利是否參與到并購(gòu)交易中，取決于新專利開發(fā)者的研發(fā)效率，而且新專利總是不會(huì)參與單項(xiàng)的并購(gòu)交易中。

5合作困境與規(guī)制政策

上游專利組建專利池或者上游專利和下游廠商之間的一體化對(duì)于各方來說都是有益的。不僅如此，一體化對(duì)消費(fèi)者也有增益，因?yàn)榫猱a(chǎn)量q*=(a-c)/2(n+1)關(guān)于n遞減。上游專利授權(quán)者數(shù)量越少，生產(chǎn)廠商的產(chǎn)出水平越高，而價(jià)格越低，消費(fèi)者剩余增加。故專利和生產(chǎn)廠商之間的一體化是一種帕累托改進(jìn)。

雖然組建專利池或者一體化總是對(duì)各方都有利的，但現(xiàn)實(shí)中，一體化往往沒有充分實(shí)現(xiàn)。Aoki和Nagaoka與此有關(guān)的解釋是，“搭便車”現(xiàn)象可能是阻礙專利池形成的主要原因之一?？梢赃@樣說明，在橫向一體化的情形下，當(dāng)上游專利中除專利持有者i外的其他專利組成了一個(gè)專利池，專利持有者i進(jìn)行獨(dú)立授權(quán)。那么，局面變成了廠商向兩個(gè)專利持有人付費(fèi)的情形，這樣，專利持有人i能獲得δ2/18的收益。若專利持有人i選擇加入專利池，則相當(dāng)于上游只有一家專利，這樣，專利持有人i能獲得δ2/8n的收益。在上游專利授權(quán)者數(shù)量比較少(n≤2)時(shí)，專利持有人i才會(huì)有動(dòng)力加入專利池，若上游專利授權(quán)者比較多(n≥3)，專利持有人i會(huì)選擇獨(dú)立授權(quán)。盡管一體化能給專利持有者整體以及下游廠商都帶來增益，顯然，這種“囚徒困境”的局面會(huì)阻礙一體化的實(shí)現(xiàn)。在下游廠商收購(gòu)上游專利或者混合一體化的情形下，對(duì)于最后被收購(gòu)的專利持有者來說，獨(dú)立授權(quán)可以獲得上游的壟斷地位，收益總比被收購(gòu)好。因此，每個(gè)專利持有人都有激勵(lì)等待成為“最后一個(gè)”，從而形成“囚徒困境”的局面，阻礙一體化的實(shí)現(xiàn)。

理論上，政府可以實(shí)施規(guī)制政策促進(jìn)一體化，但不恰當(dāng)?shù)姆绞綆磔^高的市場(chǎng)扭曲效應(yīng)，從而成本過高。如果上游存在一個(gè)研發(fā)效率較高的潛在進(jìn)入者，該潛在進(jìn)入者試圖開發(fā)專利N的替代品，那么專利持有者N為避免被淘汰會(huì)積極加入或者組建專利池，而不會(huì)企圖變成“最后一個(gè)”，因?yàn)閷＠鸑的持有者事先加入專利池就可以憑借契約獲取固定的收益，這為打破一體化的“囚徒困境”提供了一種機(jī)會(huì)，即政府可以采取一種較為溫和、扭曲效應(yīng)相對(duì)較小的規(guī)制政策來激勵(lì)專利授權(quán)中的一體化，這種干預(yù)可以是政府為上游專利的潛在進(jìn)入者提供研究補(bǔ)貼、資助或提供基礎(chǔ)設(shè)施等方面的便利，也可以是其他任何可以提高潛在進(jìn)入者研發(fā)效率的方式。

6結(jié)論與啟示

第一，上游專利的獨(dú)立授權(quán)使整個(gè)市場(chǎng)處于缺乏效率的狀態(tài)，互補(bǔ)性專利池的出現(xiàn)降低了專利對(duì)市場(chǎng)的扭曲程度，是一種帕累托改進(jìn)。但專利池并非最有效率的市場(chǎng)結(jié)果，專利池和下游廠商之間的縱向一體化仍然是一個(gè)帕累托改進(jìn)，不僅如此，部分市場(chǎng)參與者之間的并購(gòu)也是有利于增進(jìn)各方利益的。

第二，充分有效率的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是專利和下游廠商合并為一家企業(yè)，而實(shí)現(xiàn)這種結(jié)果的并購(gòu)形式是多樣化的。在不考慮上游專利的潛在競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)，或者由下游廠商收購(gòu)所有上游專利，或者由一家專利收購(gòu)其他專利和下游廠商，最終結(jié)果都是一樣的。若考慮出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)性專利且上游專利組成了專利池，那么當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)性專利持有者的研發(fā)效率足夠高時(shí)，由專利池、競(jìng)爭(zhēng)性專利或下游廠商其中任何一方并購(gòu)其他兩方都是可行的。

第三，考慮新的替代性專利出現(xiàn)時(shí)，新的替代性專利是否會(huì)加入專利池或者被納入并購(gòu)取決于進(jìn)入者的研發(fā)效率。當(dāng)進(jìn)入者研發(fā)效率較高時(shí)，新專利被其他方收購(gòu)或者收購(gòu)其他方以使整個(gè)市場(chǎng)形成一個(gè)企業(yè)對(duì)各方總是有利的。

第四，專利持有者之間的博弈阻礙了專利池和一體化的形成，而替代性專利的出現(xiàn)有利于專利池和一體化的形成。當(dāng)所有專利持有者都進(jìn)行獨(dú)立許可時(shí)，只要對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)有利可圖，潛在進(jìn)入者就會(huì)積極進(jìn)行研發(fā)投資，導(dǎo)致相對(duì)落后的專利技術(shù)淘汰。因此，現(xiàn)有專利持有者會(huì)有較強(qiáng)激勵(lì)組成專利池，導(dǎo)致非專利池成員進(jìn)入市場(chǎng)的難度增加。這可以為規(guī)制政策提供啟發(fā)，即政府可以為上游專利的潛在進(jìn)入者提供各種形式的資助，提高潛在進(jìn)入者的研發(fā)效率。

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(責(zé)任編輯譚果林)

Separate License，Patent Pool and Integration：Firm Behavior in Cumulative Innovation

Jiang Xilin1，Dong Liang2，Yi Yanchun1

(1.Hubei Normal University，Huangshi 435002,China；2.Guilin University of Electronic Technology，Guilin 541004,China)

Abstract：In technological innovation activities，patent jungle which originates from patent licensing hinder the promotion of technological innovation and application process.This phenomenon is called tragedy of the anti-commons，which can be mitigated through the formation of patent pools or implementation of vertical integration.Formation of patent pool，vertical integration or other forms of integration is a Pareto improvement in the cumulative innovation of complementary，but the combination of patents and production companies as a business is the most efficient market results.An important obstacle to the realization of this result is the game between the patent holders，which forms a cooperative dilemma of patent licensing.When the high R&D efficiency potential competitors exist outside of upstream patents，the game between the original patent，patent developers and manufacturer will break the plight of the cooperation，which is conducive to the realization of efficient market outcomes.This provides ideas for public sector in regulatory policy.Public sector can provide various forms of support for the potential entrants to the upstream patents，the purpose of that is to improve the development efficiency of potential entrants.

Key words:Cumulative innovation；Tragedy of the anti-commons；Patent license；Integration

中圖分類號(hào):F403.6

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：江喜林(1983-)，男，湖北黃岡人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，副教授；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理、產(chǎn)業(yè)組織與企業(yè)組織。

收稿日期：2015-06-17

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“我國(guó)城鎮(zhèn)化階段的低碳發(fā)展路徑研究”(14BJY068),教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目“農(nóng)業(yè)支持政策執(zhí)行機(jī)制及其優(yōu)化研究”(15YJC790035)。