工行馬德里分行人員被捕敲響警鐘

6名在西班牙反洗錢行動中被捕的中國工商銀行管理人員在向西班牙國民警衛(wèi)隊作出陳述之后，于2月19日在法官面前作出了陳述。

當?shù)貢r間19日13點30分，西班牙馬德里帕拉七號初審法庭的法官為近日被捕的工行馬德里分行的6名管理人員舉行了聽證會。聽證會是在西班牙反腐敗檢察院要求的范圍內(nèi)進行的。馬德里最高法院發(fā)表公告稱，國民警衛(wèi)隊此前的搜查行動嚴格遵守調(diào)查程序。目前工行馬德里分行仍正常營業(yè)。因此此案當中并不存在司法干涉問題。在被捕的6人當中有5人是在2月17日遭到國民警衛(wèi)隊逮捕的，其中包括工行馬德里分行行長，19日又有一人被捕。2011年工行馬德里分行開始運營時，19日被捕的此人曾是負責人。目前他是位于盧森堡的工行歐洲總行高管。工行發(fā)表公告稱，歐洲總行的多位管理人員和律師正趕往馬德里，以便跟進調(diào)查進展。工行表示一直嚴格遵守反洗錢法，堅持依法經(jīng)營，并稱馬德里分行正在積極配合調(diào)查。

中國外交部發(fā)言人表示，中國政府一貫要求本國企業(yè)嚴格遵守中國以及經(jīng)營所在地國家或地區(qū)的法律法規(guī)，還表示希望西方切實依法、公正處理有關問題。與此同時，西班牙外交大臣加西亞·馬加略也向中國駐西班牙大使呂凡保證，法官在審判過程中不會受任何來自外界的非法律因素的干擾。

西班牙方面報道說，調(diào)查部門懷疑通過這個管道的洗錢金額達到至少4000萬歐元（約2.9億元人民幣），而中國工商銀行馬德里分行也正在積極配合當局進行調(diào)查。在全球范圍內(nèi)，大型銀行因涉嫌洗錢被監(jiān)管部門罰款已經(jīng)不是第一次。去年6月，匯豐銀行向瑞士監(jiān)管部門支付了4300萬美元賠償金，以了結一項指控。安永會計師事務所財富與資產(chǎn)管理合伙人懷特曼說：“與其他因涉嫌洗錢而被處罰的金融機構相比，中國的銀行在榜單上并不排在前列?！?/p>

分析人士認為，對于像中國工商銀行這樣的中資銀行而言，由于其規(guī)模已經(jīng)達到一定程度，再加上法律意識薄弱，且不重視合規(guī)，已經(jīng)成為各國監(jiān)管部門的關注對象?！斑@是敲響了一次警鐘?！币幻L期從事銀行合規(guī)業(yè)務的人士說。