中國“入世”議定書第15條與“市場經濟地位”問題探討

馮 軍

中國“入世”議定書第15條與“市場經濟地位”問題探討

馮 軍

《中國加入議定書》第15條涉及的是中國在反傾銷和反補貼中的價格公平比較，被認為是關于中國“非市場經濟地位”的條款。實際上，該條規(guī)定的是在何種情況下適用“替代國價格”以及在任何情況下“替代國方法”在中國“入世”15年后的適用必須停止。替代國價格適用與否和市場經濟地位是有聯(lián)系又有區(qū)別的兩個不同概念，不可混淆?！吨袊尤胱h定書》和WTO協(xié)定中對市場經濟或非市場經濟地位沒有任何規(guī)定或標準，與“非市場經濟地位”有關的僅僅是一些WTO成員方的國內法規(guī)定。

WTO；議定書；替代國價格；市場經濟地位

一、獲得市場經濟地位僅對貿易救濟中的價格公平比較有意義

截至2016年12月，中國成為世界貿易組織（WTO）的成員將滿15年。雖然WTO是一個由市場經濟國家組成的組織，可是，WTO協(xié)定中并沒有關于市場經濟的標準。在確定一個成員是否具有市場經濟地位，目前都是根據(jù)其他WTO成員方國內法而定。根據(jù)《中國加入議定書》（以下簡稱“議定書”）第15條，中國同意在“入世”后15年內，其他WTO成員方可以繼續(xù)把中國視為不具有市場經濟地位，并可以在貿易救濟案件中采用對中國不利的反傾銷規(guī)則。而根據(jù)美國、歐盟、加拿大等貿易伙伴的反傾銷法，如中國不具有市場經濟地位，其調查機構在計算中國出口企業(yè)產品的正常價值時，將不采用該中國企業(yè)國內銷售價格或成本，而用某第三國的替代國價格數(shù)據(jù)。這一替代就偏離了中國企業(yè)的真實生產成本。因此，獲得相關WTO成員方認可中國的市場經濟地位對中國企業(yè)在反傾銷中獲得公平價格比較具有重要意義。

多年來，中國政府通過各種外交談判要求其他WTO成員承認中國市場經濟地位。據(jù)商務部統(tǒng)計，目前已有88個WTO成員先后承認了中國市場經濟地位（盡管迄今為止，美國、歐盟、日本、加拿大、印度、墨西哥等主要對華采取貿易救濟措施的經濟體并不在其中）。在中國加入WTO后的多年中，中國政府仍持續(xù)通過與其他成員方的談判，希望一勞永逸地解決在反傾銷中中國出口企業(yè)受到的價格歧視問題。

中國政府目前的立場很明確：根據(jù)《議定書》第15條d款的規(guī)定，“無論如何，第15條（a）項（ii）的規(guī)定應在加入之日后15年終止”，即第15年期滿，其他WTO成員必須根據(jù)該條款的約定終止15條項下的對中國出口企業(yè)使用“替代國價格”。

不過，目前對《議定書》第15條d款規(guī)定的“第15條（a）項（ii）的規(guī)定應在加入之日后15年終止”的問題，并沒有得到歐盟、美國、日本等經濟體同等回應，反而是美國、歐盟都出現(xiàn)了一些不同的觀點。事實上，至今上述經濟體也都未承認中國具有市場經濟地位。

另外，目前國內社會各界也對中國“入世”《議定書》第15條期滿與“市場經濟地位”問題爭議紛紛。尤其是歐盟議會在2016年5月中旬否決了給予中國市場經濟地位的議案以后，國內一些媒體解讀歐盟的否決是背信棄義的行為，似乎中國經過了15年的等待理應獲得市場經濟地位。媒體在此問題上對《議定書》中具體法律條文是如何規(guī)定的探討的少，大呼歐盟違約的多。而實際上，在WTO框架下，歐盟和中國關于如何承認中國市場經濟地位上并沒有過明確的約定（有的只是要根據(jù)《議定書》第15條（a）項（i）款的規(guī)定：“符合該成員方的市場經濟地位的標準”），因此，很難說歐盟在中國的市場經濟地位問題方面違反約定了。

二、《議定書》第15條規(guī)定的只是“確定補貼和傾銷時的價格可比性”

由于中國在“入世”法律文件中接受了部分差別待遇條款，包括了《議定書》第15條“確定補貼和傾銷時的價格可比性”和《工作組報告》中150條①Report of the Working Party on the Accession of China， Para.150. Several members of the Working Party noted that China was continuing the process of transition towards a full market economy. Those members noted that under those circumstances， in the case of imports of Chinese origin into a WTO Member， special difficulties could exist in determining cost and price comparability in the context of anti-dumping investigations and countervailing duty investigations. Those members stated that in such cases， the importing WTO Member might find it necessary to take into account the possibility that a strict comparison with domestic costs and prices in China might not always be appropriate.的規(guī)定，即當一個WTO成員方對中國的出口產品進行一項補貼和傾銷投訴時，在關于調查中國企業(yè)的出口產品的價格問題上規(guī)定了成員方要根據(jù)GATT1994第6條以及《反傾銷協(xié)定》來確定中國出口商品的價格可比性。進口方的WTO成員方應依據(jù)以下規(guī)則來確定被調查的中國產業(yè)的國內價格或成本，或者是使用某種不嚴格以中國國內價格或成本為比較對象的方法，簡言之，就是涉案中國出口企業(yè)的價格要適用“替代國價格”。其實，中國出口企業(yè)在遭受境外反傾銷訴訟中的“替代國價格”，早在20世紀80年代初歐美開始對中國發(fā)起的反傾銷案件中就開始適用了。而到了2001年中國“入世”談判中，談判各方妥協(xié)的結果是通過了以多邊條約的形式，在中國“入世”《議定書》第15條①《議定書》第15條“確定補貼和傾銷時的價格可比性”、GATT1994第6條、《關于實施1994年關稅與貿易總協(xié)定第6條的協(xié)定》（“《反傾銷協(xié)定》”）以及《SCM協(xié)定》應適用于涉及原產于中國的進口產品進入WTO成員的程序，并應符合下列規(guī)定：（a）在根據(jù)GATT1994第6條和《反傾銷協(xié)定》確定價格可比性時，該WTO進口成員應依據(jù)下列規(guī)則使用接受調查產業(yè)的中國價格或成本，或者使用不依據(jù)與中國國內價格或成本進行嚴格比較的方法：（i）如受調查的生產者能夠明確證明，生產該同類產品的產業(yè)在制造、生產和銷售該產品方面具備市場經濟條件，則該WTO進口成員在確定價格可比性時，應使用受調查產業(yè)的中國價格或成本。（ii）如受調查的生產者不能明確證明生產該同類產品的產業(yè)在制造、生產和銷售該產品方面具備市場經濟條件，則該WTO進口成員可使用不依據(jù)與中國國內價格或成本進行嚴格比較的方法。（d）一旦中國根據(jù)該WTO進口成員的國內法證實其是一個市場經濟體，則（a）項的規(guī)定即應終止，但截至加入之日，該WTO進口成員的國內法中須包含有關市場經濟的標準。無論如何，（a）項（ii）目的規(guī)定應在加入之日后15年終止。此外，如中國根據(jù)該WTO進口成員的國內法證實一特定產業(yè)或部門具備市場經濟條件，則（a）項中的非市場經濟條款不得再對該產業(yè)或部門適用。中作了下列主要規(guī)定：

1.從第15條a款的語句和含義來看，其a（i）款和a（ii）款明確規(guī)定了2個選項，第一個選項是：中國涉案出口企業(yè)在15年內，如果不能自己證明其符合成員方的關于市場經濟的國內法規(guī)定，那么就要適用第二個選項：成員方可以對中國出口企業(yè)使用“替代國價格”。

2.《議定書》第15條d款第三句話則規(guī)定：“無論如何，（a）項（ii）目的規(guī)定應在加入之日后15年終止?！痹摽蠲鞔_了“替代國價格”必須在中國“入世”15年期滿時終止。

其實，《議定書》第15條并沒有規(guī)制市場經濟地位問題。《議定書》第15條d款只解決了中國“入世”15年期滿后，其他成員方不能引用《議定書》第15條對中國的企業(yè)在反傾銷中用“替代國價格”問題。

三、《議定書》第15條下“替代國價格”期滿不等于中國獲得“市場經濟地位”

目前國內外最主要的爭議是《議定書》第15條d款規(guī)定，“替代國價格”必須在中國“入世”15年期滿時終止，由此是否可以推出其他WTO成員方必須承認中國自動獲得“市場經濟地位”呢？答案是否定的。

1.中國“入世”文件甚至WTO協(xié)定中都沒有“市場經濟地位”的概念

另外需要闡明的是，在《議定書》第15條規(guī)定中，“替代國價格”是源于“非市場經濟地位”。“市場經濟地位”與第15條是兩個不同的概念，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別。但是，非常重要的一點是，《議定書》第15條，甚至擴大到所有WTO協(xié)定中，WTO多邊貿易法律制度也從未對市場經濟或非市場經濟有任何明確的規(guī)定或標準。其實，《議定書》第15條并沒有規(guī)制市場經濟地位問題。

2.“替代國”價格15年期滿不等于獲得市場經濟地位

分析《議定書》第15條規(guī)定的“價格可比性”和非市場經濟的關系，需要厘清《議定書》第15條中對反傾銷的“價格可比性（以下簡稱“替代國價格”）”的規(guī)定如何會被理解為是對非市場經濟的規(guī)定。

《議定書》第15條a（i）款規(guī)定，“如受調查的生產者能夠明確證明，生產該同類產品的產業(yè)在制造、生產和銷售該產品方面具備市場經濟條件，則該WTO進口成員在確定價格可比性時，應使用受調查產業(yè)的中國價格或成本”；《議定書》第15條a（ii）款規(guī)定，“如受調查的生產者不能明確證明生產該同類產品的產業(yè)在制造、生產和銷售該產品方面具備市場經濟條件，則該WTO進口成員可使用不依據(jù)與中國國內價格或成本進行嚴格比較的方法”。

從《議定書》第15條a（i）款“如受調查的生產者能夠明確證明，……具備市場經濟條件，……應使用受調查產業(yè)的中國價格或成本”和第15條a（ii）款“如受調查的生產者不能明確證明，……具備市場經濟條件，則該WTO進口成員可使用不依據(jù)與中國國內價格或成本進行嚴格比較的方法”，即“替代國價格”。

綜上，從《議定書》第15條a（i）款“如受調查的生產者能夠明確證明，……具備市場經濟條件，……應使用受調查產業(yè)的中國價格或成本”的規(guī)定，可以推出能夠明確證明市場經濟條件的是具有市場經濟地位。而如《議定書》第15條a（ii）款“如受調查的生產者不能明確證明，……具備市場經濟條件，則該WTO進口成員可使用不依據(jù)與中國國內價格或成本進行嚴格比較的方法”，即“替代國價格”的規(guī)定，也可以推出由于不能明確證明，……具備市場經濟條件，那就是所謂的“非市場經濟”。

那么，《議定書》第15條a款的邏輯就是，中國如不能明確證明自己是市場經濟條件的即成為非市場經濟，就會被迫接受在反傾銷中適用“替代國價格”的待遇。

可是，該邏輯是不可以反推的，即不能因為第15條d款第三句話明確了“替代國價格”必須在中國“入世”15年期滿時終止，而由此反推出其他成員方根據(jù)第15條約定下的“替代國價格”在15年期滿時對中國終止適用的結論，去推理出同時也獲得了能“明確證明市場經濟條件的內容，并進一步衍生出15年期滿畢業(yè)，①據(jù)中國外交部網站報道，王毅表示，中方認為歐洲通過這項決議不具有任何建設性。首先，是否給予中國市場經濟地位與履行《中國加入議定書》第15條是沒有關聯(lián)的兩碼事，不能人為將兩者混為一談，甚至彼此掛鉤。當年《議定書》第15條明確規(guī)定，世貿組織成員應于2016年12月11日終止在對華反傾銷調查中使用“替代國”做法。這是世貿組織所有成員都應遵守的國際條約義務，不取決于任何成員的國內標準。因此，無論是否給予中國市場經濟地位，歐盟作為世貿組織成員，都有履行《議定書》第15條的法律義務，無法回避和推卸。中國自動獲得市場經濟地位”的結論。

四、《議定書》第15條下的“替代國價格”期滿后幾種可能的發(fā)展

1.依據(jù)《議定書》第15條終止在反傾銷中對中方適用“替代國價格”

《議定書》是WTO協(xié)定的一部分，WTO成員方必須遵守WTO規(guī)則。根據(jù)《議定書》第15條d款的約定，歐美等WTO成員方必須接受《議定書》第15條（a）（ii）項終止的規(guī)定，即歐美等在對中國的反傾銷訴訟中應當總體上停止“替代國”的方法。不過，如果歐美等WTO成員方不修改上述適用“替代國”的相關法律規(guī)定，在對中國的反傾銷案件中，這將面臨一個根據(jù)《議定書》第15條d款終止對華適用“替代國”的行政行為和歐美現(xiàn)行反傾銷法中對非市經濟國家適用“替代國”或“類比國”①在對華反傾銷中，美國使用的是“替代國”，歐盟使用的是“類比國”，兩個名稱實際是一個意思，就是以第三方的成本和價格來計算涉案方的成本和價格。為了便于論述，本文中統(tǒng)一稱“替代國”。法律規(guī)定的沖突問題。即各相關WTO成員方原來是依據(jù)其國內貿易法律中關于市場經濟地位的標準，來決定是否給予市場經濟地位，然后來確定是否適用“替代國價格”的做法?，F(xiàn)在如果停止在反傾銷中對中國產品適用“替代國價格”，同樣需要其國內法的授權。

2.歐美無視《議定書》第15條d款的規(guī)定，維持對中國企業(yè)的“替代國”做法

歐美繼續(xù)保留其現(xiàn)行的對中國的反傾銷法律規(guī)定，維持對中國屬于非市場經濟地位的認定，繼續(xù)在反傾銷調查中引用《議定書》第15條項下的“替代國”做法，對中國出口產品使用“替代國”的計算方法。這種做法在法律上和事實上都與《議定書》第15條d款的規(guī)定相違背，明顯違反WTO規(guī)則，必然會招致中國的明確反對。其發(fā)展的途徑必定是中國政府會根據(jù)歐美在對中國企業(yè)反傾銷中的相關法律和行政行為，在2016年12月11日后，選擇適當?shù)臅r間和適當?shù)陌赣?，訴諸WTO爭端解決機制。而一旦中國政府將此類爭議訴諸WTO，最終將根據(jù)WTO 爭端解決機制（DSB，包括專家組和上訴機構）對此類案件的裁決來確定歐美在2016年12月15日后繼續(xù)維持《議定書》第15條項下的“替代國”做法是否違反WTO規(guī)則。

3.停止引用《議定書》第15條項下的“替代國”做法，引用《反傾銷協(xié)定》第2.2 條關于“特殊市場”的規(guī)定

根據(jù)目前的發(fā)展趨勢，歐美等相關WTO成員方也可能不再引用《議定書》第15條項下的“替代國”做法，而是尋求《反傾銷協(xié)定》第2.2 條關于“特殊市場”的規(guī)定來進行其所謂的反傾銷中出口產品的價格比較公平性。這樣，既規(guī)避了引用《議定書》第15條項下“替代國”做法的合規(guī)性問題，又可以另起爐灶，導致中國涉案企業(yè)的出口價格還是無法直接使用。

不過，以阿根廷訴歐盟對阿根廷生物柴油的反傾銷措施案（DS473）專家組報告為例，歐盟此種做法，并不一定能得到WTO支持。②https://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/cases_e/ds473_e.htm.（DS473）專家組報告裁定：歐盟在該反傾銷案的調查過程中，違反了WTO《反傾銷協(xié)定》第2.2.1.1條和第2.2條的規(guī)定。③參見:中國海關統(tǒng)計.http://www.customs.gov.cn/publish/portal0/tab49666/info784221.htm。因為，歐盟以阿根廷國內生產生物柴油的主要原料——大豆價格存在扭曲、明顯低于國際市場價格為由，拒絕使用阿根廷本國大豆價格而使用“國際價格”來計算阿根廷生物柴油生產成本的做法，與WTO相關規(guī)定不符。目前，此案正在上訴階段，此案的最終結果將會對歐盟的此種做法是否會繼續(xù)使用具有重要影響。

五、結語

中國加入WTO以后，盡管存在著《議定書》第15條“替代國價格”適用15年后到期和中國的市場經濟地位問題，在此15年間，中國的對外貿易額還是從2001年的進出口貿易總值為 5，097.7億美元快速增加到2015年的39，586.44億美元 。顯然，這是因為中國通過積極改革開放、持續(xù)融入經濟全球化而得到了快速發(fā)展。今天，中國已經不僅僅是經濟全球化和WTO規(guī)則的主要受益者，也是WTO規(guī)則的積極維護者和經濟全球化的主要貢獻者。在《議定書》第15條適用到期后，無論相關WTO成員方對此如何反應，只要WTO相關成員方在共同遵守WTO規(guī)則的前提下，中國的經濟還必將通過進一步的改革開放，在公平競爭條件下讓市場在配置資源起決定性作用的基礎上，在經濟全球化的過程中繼續(xù)獲得可持續(xù)的發(fā)展。

Article 15 of China's Accession Protocol and China's Market Economy Status

FENG Jun

Article 15 of China’s WTO Accession Protocol provides that the fair price comparison in its AD & CVD cases is adopted， and generally it was considered as the article of the “nonmarket economy status”. In fact，the article provides how to apply “the surrogate price”and its termination after 15 years of China’s accession to WTO. It should not be confused for these two concepts which are both contact and relative independence. There is no provision or standard on“the market economy” or the “nonmarket economy status”， and it is only related to a few WTO members’ domestic law or regulations.

WTO Protocol； 15 years； surrogate price； market economy status

F752.7

A

1006-1894（2016）06-0084-05

馮軍，上海對外經貿大學法學院教授，上海WTO事務咨詢中心業(yè)務總監(jiān)，研究方向：國際經濟法。

（責任編輯：金孝柏）