高?？蒲兄械慕Y(jié)構(gòu)同質(zhì)化現(xiàn)象及原因分析

李修全，王瀚慧，宋衛(wèi)國

(1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京　100038；2.北京大學(xué)光華管理學(xué)院，北京　100871)

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高校科研中的結(jié)構(gòu)同質(zhì)化現(xiàn)象及原因分析

李修全1，王瀚慧2，宋衛(wèi)國1

(1.中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京100038；2.北京大學(xué)光華管理學(xué)院，北京100871)

摘要：隨著高?？蒲谢顒右?guī)模的擴(kuò)大，高?？蒲挟a(chǎn)出不斷增長；與此同時，不同類型高校之間科研活動的結(jié)構(gòu)同質(zhì)化問題越來越明顯，既對高?？蒲匈Y源造成浪費(fèi)，也對高?？蒲行屎涂蒲谐晒|(zhì)量的提升產(chǎn)生不利影響。本文通過剖析高?？蒲型|(zhì)化背后的原因，對應(yīng)如何引導(dǎo)高?？蒲凶叱鐾|(zhì)化發(fā)展的困局進(jìn)行了思考與探討。

關(guān)鍵詞：高等學(xué)校；科研活動；同質(zhì)化；科研評價

高等院校作為國家創(chuàng)新體系中重要的知識創(chuàng)造主體之一，其科研資源是否能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)化配置對于國家整體創(chuàng)新實(shí)力的提升具有重要影響。1999年以來，高等院校數(shù)量快速增長，高?？蒲谢顒右?guī)模也隨之不斷擴(kuò)大，科研成果產(chǎn)出總量及占全國的比重均顯著提升。與此同時，高?？蒲型|(zhì)化問題逐漸顯現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)引起足夠重視。本文在對三十多所不同類型高校的科研活動進(jìn)行實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上，針對該問題展開了深入研究，并對如何引導(dǎo)高?？蒲凶叱鐾|(zhì)化的誤區(qū)進(jìn)行了思考和探討。

1高?？蒲薪Y(jié)構(gòu)同質(zhì)化特征

科學(xué)研究活動分為不同的類型，世界經(jīng)濟(jì)與合作組織(OECD)將R&D活動劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展[1]，這三種類型的R&D活動在創(chuàng)新鏈中處于不同階段，服務(wù)于不同的創(chuàng)新需求。另一方面，不同類型高校開展的科研活動亦應(yīng)當(dāng)有所側(cè)重，有利于充分發(fā)揮各自在學(xué)生資源、研究積累、科研資源等方面的特色。然而，目前高?？蒲型|(zhì)化現(xiàn)象較為突出，具體表現(xiàn)如下：

1.1　科研類型結(jié)構(gòu)趨同

本文根據(jù)教育部科學(xué)技術(shù)司《2014年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》[2]，對2013年全國1212所設(shè)有理、工、農(nóng)、醫(yī)類教學(xué)專業(yè)的高等學(xué)校及其附屬醫(yī)院的科研類型結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，盡管211及省部共建高校在學(xué)校規(guī)格、師資配置、學(xué)生資源等方面明顯優(yōu)于其他本科高校，但是這類高校開展基礎(chǔ)研究類科研活動的比例僅比其他本科高校高3.2%，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之和的比例甚至低于其他本科院校。從不同學(xué)校隸屬關(guān)系來看，各類型高?？蒲谢顒咏Y(jié)構(gòu)同質(zhì)化也非常明顯，特別是教育部直屬院校與地方本科院?？蒲谢顒咏Y(jié)構(gòu)嚴(yán)重趨同(見圖1)。

圖1　不同類型高校R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)(2013年)

1.2　校企合作結(jié)構(gòu)趨同

隨著高校產(chǎn)學(xué)研合作規(guī)模的不斷擴(kuò)大，接受企業(yè)研發(fā)委托、解決企業(yè)面臨的技術(shù)難題已成為高校科研活動的重要內(nèi)容，也是高校服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的主要形式。高校接受企業(yè)委托開展的研發(fā)活動往往具有較強(qiáng)的針對性和應(yīng)用性，在研發(fā)特點(diǎn)上與開展理論性和探索性研究具有較大差異。因此，高校研發(fā)經(jīng)費(fèi)中來自企業(yè)的經(jīng)費(fèi)比例可以很好地反映高校研發(fā)活動的定位與模式。從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以看出，2013年不同類型高校來自企事業(yè)單位的科技活動經(jīng)費(fèi)比例非常接近，均在31.2%~36.2%之間，這進(jìn)一步反映出不同類型高校科研模式上的同質(zhì)化問題(見圖2)。

圖2　不同類型高校科技活動經(jīng)費(fèi)中來自企事業(yè)單位的比例(2013年)

目前高校同質(zhì)化發(fā)展的科研模式，使得各類型學(xué)校都不能最大限度地發(fā)揮科研資源潛力、自身優(yōu)勢和學(xué)科特色，對高校物質(zhì)資源、人力資源都造成了大量浪費(fèi)，影響了高?？蒲行屎涂蒲谐晒|(zhì)量的提升。

2原因探討

通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，高?？蒲型|(zhì)化問題的成因，一方面源于高校辦學(xué)理念上的盲目攀比，也有科研資源配置方面的原因，同時也受到高?？荚u指標(biāo)過于單一和量化的影響。

2.1　單一的發(fā)展路徑導(dǎo)致高?！皵D獨(dú)木橋”

高校擴(kuò)招使大批高職高專院校實(shí)現(xiàn)了升格夢，升格能帶來學(xué)生資源的提升、財(cái)政撥款的增加以及相關(guān)的配套政策，因而對高校具有極大的吸引力。與此類似，地方本科院校的發(fā)展目標(biāo)是成為研究型大學(xué)，乃至“985”、“211”類型的高校?？傮w來看，高校發(fā)展的整體寫照是將目標(biāo)定位為向更高層次攀升，從高職到專科再到本科，從三本到二本再到一本，最終目標(biāo)都是高規(guī)格研究型大學(xué)，高校發(fā)展路徑單一。這種高校發(fā)展模式導(dǎo)致高校放棄自身特點(diǎn)，在辦學(xué)模式、科研模式上盲目攀比，必然導(dǎo)致辦學(xué)模式逐級傳導(dǎo)，從而造成不同學(xué)校間的同質(zhì)化發(fā)展。與此相對比，瑞士、德國、荷蘭、愛爾蘭、奧地利等創(chuàng)新能力較強(qiáng)的歐洲國家均非常重視應(yīng)用型技能人才的培養(yǎng)，除發(fā)展研究型大學(xué)之外，這些國家的應(yīng)用技術(shù)類型大學(xué)也得到了很好的發(fā)展[3-5]。與普通大學(xué)相比，應(yīng)用技術(shù)大學(xué)更重視專業(yè)實(shí)踐導(dǎo)向的知識和技能，科研活動更加注重將專業(yè)與實(shí)踐相結(jié)合，并且具有單獨(dú)的體系和發(fā)展路徑。

2.2　利于研究型大學(xué)潛心基礎(chǔ)研究的機(jī)制尚不完善

目前，高校科研經(jīng)費(fèi)除部分以重點(diǎn)高校重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)基金形式定向劃撥外，絕大部分是通過競爭性項(xiàng)目申報方式獲得。這些研究周期短則一年、長至三五年的科研項(xiàng)目，具有較大的不穩(wěn)定性，項(xiàng)目結(jié)題通常有明確的論文、專利考核指標(biāo)要求，并不適于需要長期積累才能形成重大成果的基礎(chǔ)研究活動的持續(xù)性開展。同時，這種競爭性研發(fā)經(jīng)費(fèi)獲取方式對于資歷尚淺的年輕教師非常不利，年輕教師很難獲得穩(wěn)定的基礎(chǔ)性研究經(jīng)費(fèi)支持。這種情況下，研究型大學(xué)的年輕教師，為了尋求科研經(jīng)費(fèi)，只能拓展渠道，更多地接受企業(yè)研發(fā)委托。這就導(dǎo)致研究型大學(xué)接受企業(yè)研發(fā)委托的比例居高不下，基礎(chǔ)研究比例并不顯著高于普通院校，部分高規(guī)格大學(xué)的企業(yè)資金占全部研發(fā)經(jīng)費(fèi)的比例甚至已經(jīng)達(dá)到70%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于大多數(shù)普通院校。

2.3　考核標(biāo)準(zhǔn)的簡單量化加劇了高?？蒲械耐|(zhì)化發(fā)展

評價具有重要的導(dǎo)向作用，高校評價體系猶如無形的指揮棒，左右著高校發(fā)展方式與路徑。中國現(xiàn)行的高?？荚u模式簡單、量化傾向嚴(yán)重，評價指標(biāo)體系對研究型大學(xué)更具針對性，過分依賴論文、專利、項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)數(shù)量等定量指標(biāo)。學(xué)校成功申報多少項(xiàng)課題，是否有基礎(chǔ)性研究項(xiàng)目等成為衡量高?？蒲兴降闹匾獏?shù)，甚至成為某些考評的“硬指標(biāo)”。在特定的時期，這種注重科研成果量化指標(biāo)的評價模式，對于調(diào)動高?？萍既藛T的積極性和創(chuàng)造性發(fā)揮了重要作用，帶動了高?？蒲挟a(chǎn)出規(guī)模快速提升。但是，隨著高等教育的不斷發(fā)展，過于學(xué)術(shù)、定量傾向的考評模式，致使高校特色和差異性被嚴(yán)重抹殺，科研項(xiàng)目尤其是基礎(chǔ)類研究項(xiàng)目成為各類型高等院校的共同追求。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，能否為學(xué)校帶來基礎(chǔ)研究基金可能會成為畢業(yè)生應(yīng)聘高校成功與否的決定性因素。在這樣的情況下，研究型大學(xué)與地方院校更多的是高低層次之間的同質(zhì)化競爭關(guān)系，缺乏研究型與應(yīng)用技術(shù)型的特色體現(xiàn)，各高校科研活動不可避免地走向同質(zhì)化發(fā)展。

3思考與建議

中國高等教育規(guī)模龐大，科研資源豐富。應(yīng)根據(jù)不同類型高校特點(diǎn)，發(fā)掘各自優(yōu)勢，通過高校科研管理改革和制度優(yōu)化，形成各具特色的發(fā)展格局，在服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮更大作用。

3.1　推進(jìn)高校分類改革，開辟應(yīng)用技術(shù)型高校發(fā)展新空間

在規(guī)模龐大的高等教育體系中應(yīng)用單一的管理模式，就會制約高校的特色化發(fā)展之路。建議參照發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)，推進(jìn)高校分類改革，將分布高度集中的高校類型向兩頭延展，以滿足國家創(chuàng)新體系對于不同類型科研產(chǎn)出和不同類型人才培養(yǎng)的需求，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大的創(chuàng)新動力和人才支撐。建立起與研究型大學(xué)平行的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)發(fā)展體系，引導(dǎo)二本、三本類高校中具有應(yīng)用技術(shù)研發(fā)能力的高校向應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)轉(zhuǎn)型發(fā)展，在招生、經(jīng)費(fèi)分配、碩士點(diǎn)設(shè)置方面給應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)開辟充足的發(fā)展空間，改變高校發(fā)展只能模仿研究型大學(xué)的僵化辦學(xué)思路，打破以往只能依靠向上逐級升格的爬樓梯式發(fā)展格局，引導(dǎo)高?？蒲凶叱鐾|(zhì)化困境。

3.2　完善科研資源配置模式，促進(jìn)高?？蒲刑厣l(fā)展

在高校的合理分類基礎(chǔ)上，開辟原創(chuàng)性科研與應(yīng)用類研發(fā)兩塊陣地，引導(dǎo)不同類型高校在各層次上合理競爭。逐步建立分工明確、層次完善、上下游相結(jié)合的高?？蒲匈Y助體系。一方面，以有利于潛心研究、長期積累，催生重大原創(chuàng)性成果為重點(diǎn)，完善政府資金對研究型大學(xué)基礎(chǔ)性研究的保障機(jī)制，進(jìn)一步調(diào)動研究型大學(xué)中青年學(xué)者承擔(dān)基礎(chǔ)性研究的積極性，提高研究型大學(xué)基礎(chǔ)研究比重，降低企業(yè)委托開發(fā)比重，重點(diǎn)圍繞科學(xué)前沿和社會發(fā)展重大需求，提高基礎(chǔ)性研發(fā)成果質(zhì)量。另一方面，盡快制定促進(jìn)應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)科研發(fā)展的科研資源配置政策。完善國家科技計(jì)劃資助體系中的上下游結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大科技成果轉(zhuǎn)化類計(jì)劃規(guī)模并向應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)傾斜。

3.3　擺脫單一的粗放式評價方式，完善高?？荚u指標(biāo)體系

建議深化高?？冃гu估改革，構(gòu)建科學(xué)的高?？蒲锌冃гu價體系。首先，應(yīng)改變以論文、專利為主的科研成果量化評價方式，引導(dǎo)高?？冃Э己擞蓴?shù)量評價向質(zhì)量評價轉(zhuǎn)變。逐步形成以用戶為主的評價機(jī)制，加大質(zhì)量評價和應(yīng)用性評價權(quán)重。同時，對于應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)與研究型大學(xué)應(yīng)區(qū)別對待，避免一把尺子量遍所有高校。研究型大學(xué)應(yīng)強(qiáng)化對基礎(chǔ)研究和原創(chuàng)性研究的評價，追求學(xué)術(shù)一流，致力于實(shí)現(xiàn)重大突破。應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)則應(yīng)加強(qiáng)科技服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展評價，提高技術(shù)水平、成果應(yīng)用類指標(biāo)權(quán)重。從制度層面確保不同類型高校的科研力量能夠揚(yáng)長避短，特色化發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家創(chuàng)新能力整體提升發(fā)揮更大作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織.弗拉斯卡蒂手冊——研究與試驗(yàn)發(fā)展調(diào)查實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)：第6版[M].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2010.

[2]中華人民共和國教育部科學(xué)技術(shù)司.2014年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編[Z].2015.

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(責(zé)任編輯沈蓉)

On the Homogenization Phenomenon in Scientific Research of China’s Colleges and Universities

Li Xiuquan1,Wang Hanhui2，Song Weiguo1

(1.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038,China； 2.Guanghua School of Management，Peking University，Beijing 100871,China)

Abstract：Along with the scale enlargement of the scientific research of China’s colleges and universities，scientific achievements in higher education sector have seen remarkable grow.In the same time，a phenomenon of homogenization in structures of scientific activities between different types of schools has been observed.It would cause serious waste of the research resources of higher education，and might produce negative influence on the quality improvement of research achievements as well.The paper investigates the reasons behind the phenomenon and gives countermeasures.

Key words:Colleges and universities；Scientific research activities；Homogenization；Scientific research evaluation

中圖分類號:G301

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

作者簡介：李修全(1976-)，男，山東人，工學(xué)博士，副研究員；研究方向:科技預(yù)測與評價、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化。

收稿日期:2015-05-11

基金項(xiàng)目：科技部“中美創(chuàng)新調(diào)查、評價指標(biāo)與政策比較”課題,科技部“中美高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對比分析”課題(2012SE-0212)。