關(guān)于完善我國監(jiān)獄罪犯分類制度的思考

鄧　樂

(黑龍江省法學(xué)研究所 研究三室，哈爾濱 150090)

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關(guān)于完善我國監(jiān)獄罪犯分類制度的思考

鄧樂

(黑龍江省法學(xué)研究所 研究三室，哈爾濱 150090)

罪犯分類是起源于西方國家的基礎(chǔ)性獄政管理制度，是準(zhǔn)確執(zhí)行刑罰的重要管理手段。我國雖然已經(jīng)建立了相對規(guī)范的罪犯分類制度，但是發(fā)展比較緩慢，已經(jīng)不能適應(yīng)目前監(jiān)獄管理工作的需要。當(dāng)前我國罪犯分類制度存在罪犯分類標(biāo)準(zhǔn)不夠科學(xué)、罪犯分類缺乏專業(yè)分類機構(gòu)及從業(yè)人員、罪犯分類與罪犯處遇聯(lián)系不夠緊密等問題，因此有必要在此基礎(chǔ)上進行分析并提出相應(yīng)的完善建議。

罪犯分類；監(jiān)獄;管理制度

一、罪犯分類制度概述

罪犯分類是指根據(jù)管理和矯治罪犯的需要，以罪犯的屬性為衡量標(biāo)準(zhǔn)，對罪犯進行劃歸類，并以此為基礎(chǔ)，進行分別關(guān)押、分類管理、分類施教、分級處遇的一項監(jiān)獄工作制度[1]?？茖W(xué)準(zhǔn)確的分類不僅有利于維護監(jiān)管安全穩(wěn)定，而且能夠提高罪犯矯正質(zhì)量，從而使罪犯在刑滿釋放回歸社會后能夠遵紀(jì)守法，進而促進社會的和諧穩(wěn)定。監(jiān)獄罪犯分類制度起源于荷蘭，1597年荷蘭將一所修道院改建成監(jiān)獄，將男女罪犯分別關(guān)押，此舉被認為是罪犯分類制度的雛形，隨后英國、意大利等國根據(jù)本國監(jiān)獄的發(fā)展需求也對罪犯分類制度進行了相應(yīng)的改革和發(fā)展。人類社會進入20世紀(jì)以來，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，心理學(xué)、管理學(xué)、人類行為學(xué)等社會科學(xué)的研究成果被應(yīng)用到罪犯分類制度中，罪犯分類制度進入到了一個創(chuàng)新發(fā)展的時期，對罪犯的分類不再僅僅以性別、年齡、刑期、以及所犯罪行嚴(yán)重程度進行分類，而是根據(jù)對罪犯人格特點、所受教育程度、所處的社會環(huán)境、家庭環(huán)境進行全面客觀的調(diào)查，運用犯罪心理學(xué)、人類行為學(xué)、管理學(xué)等知識對罪犯進行細致、科學(xué)的分類從而有針對性地進行矯正工作。國外監(jiān)獄罪犯分類制度經(jīng)過幾百年的進化和演變，由簡單粗放到規(guī)范科學(xué)，已經(jīng)逐步走上了科學(xué)化、法制化、規(guī)范化的道路。

我國的罪犯分類制度起步相對較晚，根據(jù)1954年頒布的《中華人民共和國勞動改造條例》規(guī)定，對已判決的犯人應(yīng)當(dāng)按照犯罪性質(zhì)和所犯罪行的輕重分設(shè)監(jiān)獄、勞動改造管教隊給以不同的監(jiān)管，這標(biāo)志著我國罪犯分類制度第一次以制度的形式予以確立。1989年司法部提出對罪犯試行三分的實施意見，確定了“橫向分類、縱向分級、分級處遇、分類施教”的十六字原則，對罪犯實行分押、分管、分教，我國的監(jiān)獄罪犯分類制度初步建立。1994年頒布的《中華人民共和國監(jiān)獄法》第 39 條規(guī)定：“監(jiān)獄對成年男犯、女犯和未成年犯實行分開關(guān)押和管理。對未成年犯和女犯的改造，應(yīng)當(dāng)照顧其生理、心理特點”、“監(jiān)獄根據(jù)罪犯的犯罪類型、刑罰種類、刑期、改造表現(xiàn)等情況，對罪犯實行分開關(guān)押，采取不同的方式管理”，這是我國第一次以法律的形式對罪犯分類進行規(guī)定，這也標(biāo)志著我國的罪犯分類制度正式確立。進入21世紀(jì)以來，已有的罪犯分類制度已經(jīng)不能滿足目前監(jiān)獄管理的需要，如何在已有制度的基礎(chǔ)上更加科學(xué)有效地對罪犯進行分類，已經(jīng)成為目前監(jiān)獄管理中亟待解決的問題。

二、完善罪犯分類制度的價值意義

1.完善罪犯分類制度是推進司法行政體制改革的需要。2015年3月10日，在司法部召開的全面深化司法行政改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三次會議上，吳愛英部長強調(diào)，要進一步增強全面深化司法行政改革的自覺性和堅定性，深入推進司法行政改革，健全完善中國特色社會主義司法行政制度。監(jiān)獄工作是司法行政工作的重要組成部分，監(jiān)獄管理制度的改革創(chuàng)新關(guān)系到司法行政體制改革能否順利進行，罪犯分類制度是監(jiān)獄管理制度的基礎(chǔ)性制度，基礎(chǔ)性制度的建設(shè)情況決定了監(jiān)獄管理的基本環(huán)境，對其他層面的制度的運行和改革有著深刻的影響。

2.完善罪犯分類制度有是充分利用現(xiàn)有監(jiān)獄管理資源的需要。近年來，我國監(jiān)獄在押罪犯的數(shù)量一直呈上升趨勢，在押犯的構(gòu)成也日漸復(fù)雜，如何充分利用現(xiàn)有的資源，提升罪犯矯正質(zhì)量已經(jīng)是監(jiān)獄工作中急需解決的難題，科學(xué)的罪犯分類制度對于優(yōu)化監(jiān)獄的資源配置將產(chǎn)生積極的促進作用。1981年美國全國矯正研究所對罪犯分類制度改革前后進行了對比研究，根據(jù)舊的的罪犯分類制度，40%～50%的罪犯被分配到最高戒備等級的監(jiān)獄中，罪犯分類制度改革后，8%～10%罪犯將不會被這樣安置[2]。監(jiān)獄隨著戒備等級增加所消耗的資源也將更多，科學(xué)的罪犯分類制度會有效地節(jié)省監(jiān)獄資源，監(jiān)獄資源的配置也將會更加合理。

3.完善罪犯分類制度是有效避免罪犯之間“交叉感染”的需要。監(jiān)獄內(nèi)的“交叉感染”是指在依法監(jiān)管的條件下，罪犯間相互交流、評價、體驗犯罪方式方法、內(nèi)容手段，強化犯罪意向的互動過程?？茖W(xué)的罪犯分類制度可以有效防止罪犯之間互相傳播犯罪經(jīng)驗，在空間上阻斷傳播力強的感染源，純化教育矯治罪犯的環(huán)境。我國目前實行分押、分管、分教的管理制度在一定程度上遏制了罪犯之間的交叉感染，但如果在此基礎(chǔ)上能夠進一步完善罪犯分類制度，罪犯之間的交叉感染幾率將會進一步降低。

4.完善罪犯分類制度是推行罪犯個別化矯正，提升罪犯改造質(zhì)量的需要。通過對罪犯科學(xué)有效地分類，可以有的放矢，采取有針對性矯治措施，實現(xiàn)行刑個別化，達到特殊預(yù)防的目的。由于罪犯的教育程度，所處的家庭、社會環(huán)境都對他的心理、行為有著重要影響，所以在進行分類時候，以上的因素都必須加以認真考量，才可以對罪犯有一個科學(xué)的評價，從而制訂有針對性的矯正方案，最終提升罪犯的矯正質(zhì)量。

5.完善罪犯分類制度是確保監(jiān)管安全的需要。安全是監(jiān)獄監(jiān)管工作的生命線，確保監(jiān)獄場所安全穩(wěn)定，是監(jiān)獄實現(xiàn)矯正罪犯功能的前提和基礎(chǔ)?？茖W(xué)的罪犯分類制度可以根據(jù)罪犯的危險程度進行分類，將他們安排到警戒度不同的監(jiān)獄進行關(guān)押，對他們采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，從而防止罪犯脫逃，降低罪犯在監(jiān)獄內(nèi)再次犯罪或違紀(jì)的可能性，進而減少監(jiān)獄內(nèi)安全事故的發(fā)生。同時，根據(jù)寬嚴(yán)相濟的刑事政策，對于監(jiān)獄內(nèi)服刑態(tài)度不好，經(jīng)常違紀(jì)的服刑人員給予較低的處遇待遇，對于積極改造，遵守規(guī)章制度的的服刑人員給予較高的處遇待遇，以此來引導(dǎo)罪犯遵紀(jì)守法，從而起到穩(wěn)定監(jiān)管秩序的作用。

三、我國罪犯分類制度存在的主要問題

1.罪犯分類標(biāo)準(zhǔn)缺乏統(tǒng)一性、科學(xué)性。監(jiān)獄罪犯分類管理的關(guān)鍵在于分類制度，分類制度的科學(xué)與否將直接影響管理的效能是否充分體現(xiàn)。由于目前我國關(guān)于罪犯分類制度的規(guī)章制度滯后于監(jiān)獄發(fā)展的需要，各省監(jiān)獄在罪犯管理中不得不各自為政，邊實踐，邊探索，制定的規(guī)章制度也不盡相同，缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和統(tǒng)籌。雖然在實踐中，積累了一些有益的經(jīng)驗，但是管理中盲目性、隨意性的問題也很突出，罪犯分類的依據(jù)過于依賴法院的判決書、裁定書、罪犯的犯罪性質(zhì)等因素，而未將罪犯家庭背景、成長環(huán)境、犯罪原因、人格類型、人身危險性納入到罪犯分類的標(biāo)準(zhǔn)中，很難對罪犯進行科學(xué)客觀的評價，有針對性的矯正工作也就難以落實。監(jiān)獄由于自身能力有限，無法將法學(xué)、心理學(xué)、管理學(xué)、醫(yī)學(xué)等綜合學(xué)科知識運用到罪犯分類中，從而導(dǎo)致罪犯分類制度質(zhì)量不高。針對上述問題，監(jiān)獄的實務(wù)部門和理論界都做出了很多探討和嘗試，但是規(guī)章制度和立法層面均未出現(xiàn)積極的回應(yīng)。

2.罪犯分類缺乏專業(yè)分類機構(gòu)及從業(yè)人員。在監(jiān)獄內(nèi)設(shè)立分類機構(gòu)對罪犯進行進一步分類是當(dāng)今許多國家的通行做法，美國的大部分州都建有罪犯分類中心，幾乎所有的監(jiān)獄都設(shè)立了入監(jiān)診斷中心，新入監(jiān)的罪犯必須在中心接受調(diào)查、測試、考核與評定，以便為今后在監(jiān)獄內(nèi)的管理和矯正工作提供科學(xué)的依據(jù)。英國則專門設(shè)置了“評價和分類”的特殊監(jiān)獄，被判刑的罪犯，首先必須進入到這樣的監(jiān)獄服刑三個月，其間由監(jiān)獄觀察其日常表現(xiàn)，并進行“評價”，然后根據(jù)評價的結(jié)果，分別送入不同級別的監(jiān)獄進行服刑，這種“評價”機制會一直貫穿在罪犯整個服刑過程，并根據(jù)罪犯的表現(xiàn)及時改變他們服刑監(jiān)獄的類別和等級[3]。反觀我國的監(jiān)獄雖然都設(shè)立入監(jiān)隊這樣的機構(gòu)，但是該機構(gòu)對罪犯僅僅是進行入監(jiān)教育，然后根據(jù)罪犯的犯罪性質(zhì)、健康程度和年齡將罪犯分配不同的監(jiān)區(qū)。這樣部門專業(yè)性不強，加上罪犯分類制度的滯后，很難對罪犯進行清晰準(zhǔn)確的分類，執(zhí)行分類的人員也缺乏專業(yè)的培訓(xùn)，對罪犯的管理、教育、處遇難以提供科學(xué)的指導(dǎo)建議。

3.罪犯分類與罪犯處遇聯(lián)系不夠緊密。罪犯實行分類后，如果沒有得到相應(yīng)的處遇，那么這樣的罪犯分類就沒有實質(zhì)的意義，盡管2003年我國司法部明確提出監(jiān)獄工作要以提高罪犯改造質(zhì)量為中心，改造工作的重心要從“收得下、管得住、跑不了”向改造好轉(zhuǎn)移，但是在我國大部分監(jiān)獄的實際管理中對罪犯處遇待遇主要還是以計分考核為主要依據(jù)，并沒有與罪犯分類制度相關(guān)聯(lián)，這種計分制度只考量了罪犯的服刑時間、日常的行為表現(xiàn)以及剩余刑期等因素，基本沒有涉及對罪犯心理和精神狀態(tài)的評估，這種缺乏科學(xué)性和人性化考評方式已經(jīng)很難適應(yīng)監(jiān)獄現(xiàn)代化管理的需要。以上海某監(jiān)獄為例，盡管罪犯佩戴著不同處遇待遇的標(biāo)識，不同監(jiān)管級別的罪犯可以在餐飲、通訊、會見等方面受到不同的待遇，但是現(xiàn)實中除了嚴(yán)管犯單獨關(guān)押外，其他不同處遇級別的罪犯在同一監(jiān)區(qū)進行混押，他們受到的管理力度并沒有顯著差別，分類處遇對罪犯的心理和行為并沒有明顯的激勵作用。

4.罪犯分類工作缺乏必要的保障機制。如果對罪犯分類制度進行改革，現(xiàn)有的監(jiān)獄布局和功能就需要進行較大的調(diào)整，已有警戒設(shè)施需要進行更新和修繕，需要引進相應(yīng)的專業(yè)人才，監(jiān)獄干警也要進行必要的培訓(xùn)，這些措施都需要大量的資金投入。罪犯一旦進行動態(tài)分類調(diào)整，需要被送到不同戒備級別的監(jiān)獄服刑，這個過程需要耗費大量的人力物力，當(dāng)?shù)卣斦欠衲茇摀?dān)起如此大的調(diào)整還是個未知數(shù)，尤其對于經(jīng)濟條件相對落后的地區(qū)，這部分資金該如何籌措是個很大的問題。

四、關(guān)于完善我國罪犯分類制度的建議

1.明確罪犯分類制度的原則。為了保證罪犯分類制度科學(xué)、準(zhǔn)確、有效、罪犯分類應(yīng)根據(jù)我國監(jiān)獄工作的實際情況和特點遵循以下原則。

第一，科學(xué)性原則。罪犯分類工作是一項技術(shù)性很強的的工作，因此在制度制定和操作的工作中必須做到科學(xué)、準(zhǔn)確、合理。整個制度的完善需要通盤考慮、全局規(guī)劃、科學(xué)設(shè)定。對現(xiàn)有的罪犯制度進行全面的評估，對已經(jīng)不符合法律和監(jiān)獄現(xiàn)代化管理要求的規(guī)定要及時廢止，對籠統(tǒng)的規(guī)定盡量明確化，對需要制定實施細則的予以配套完善，使罪犯分類制度與我國監(jiān)獄現(xiàn)實管理工作相匹配。

第二，規(guī)范性原則。確定罪犯分類的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，明確罪犯分類的具體方法，提高罪犯分類的可操作性，避免監(jiān)獄過多依靠主觀判斷來對罪犯進行分類。規(guī)定罪犯分類必要的步驟和流程，既可以確保罪犯分類制度充分發(fā)揮其效能，又可以避免在罪犯分類過程中滋生腐敗行為。

第三，可行性原則。罪犯分類制度的發(fā)展和創(chuàng)新需要立足于我國監(jiān)獄管理的現(xiàn)實基礎(chǔ)上，不能完全照抄國外的制度。當(dāng)前，我國社會經(jīng)濟發(fā)展很不平衡，監(jiān)獄之間的設(shè)施、管理水平、干警素質(zhì)也不盡相同，這種現(xiàn)狀要求罪犯分類實踐工作必須從實際出發(fā)，根據(jù)監(jiān)獄不同的情況，量體裁衣，充分利用監(jiān)獄現(xiàn)有的資源，節(jié)約行刑資本，不能超過本監(jiān)獄的實際承受能力。各省市的監(jiān)獄應(yīng)該在統(tǒng)一的罪犯分類體系下，根據(jù)本地區(qū)的社會和經(jīng)濟發(fā)展水平，制定適合本地區(qū)監(jiān)獄的罪犯分類制度。

2.成立專業(yè)的罪犯分類機構(gòu)。我國目前并沒有專門對罪犯進行分類的機構(gòu)，罪犯分類工作基本在監(jiān)獄內(nèi)部完成，這樣的分類缺乏專業(yè)機構(gòu)介入而科學(xué)性有所欠缺。根據(jù)我國目前的監(jiān)獄管理狀況，建議自中央至地方建立三級罪犯分類中心，司法部設(shè)立罪犯分類司，指導(dǎo)各省的罪犯分類工作，省、市、自治區(qū)的監(jiān)獄局引入專業(yè)的法學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)的人才成立罪犯分流中心，對新入監(jiān)的罪犯進行綜合考察、評估并提出分類意見。各監(jiān)獄建立罪犯安置中心負責(zé)分類后的罪犯安置工作。

3.建立科學(xué)合理的罪犯分類標(biāo)準(zhǔn)。罪犯分類是標(biāo)準(zhǔn)是罪犯分類制度的關(guān)鍵所在，也是影響監(jiān)管安全的重要環(huán)節(jié)，因此罪犯分類必須制定統(tǒng)一的定量定性的標(biāo)準(zhǔn)。罪犯分類標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)包括以下三種要素:一是歷史變量標(biāo)準(zhǔn)要素，主要以罪犯的基本信息為基礎(chǔ)，如罪犯入獄前的受教育程度，有無違法的記錄，身體健康程度等。然后根據(jù)信息要素和罪犯人身危險性的關(guān)聯(lián)程度，結(jié)合面談、行為觀察等手段將罪犯分為不同的危險等級并關(guān)押在不同戒備的監(jiān)區(qū)或監(jiān)獄。二是矯正變量標(biāo)準(zhǔn)要素，先考察罪犯心理和行為兩方面內(nèi)容，然后運用定量的方法，對不同矯正需求的罪犯進行分類，確定改善等級，然后制訂有針對性的矯正方案。三是風(fēng)險管理要素，罪犯分類應(yīng)該是一種動態(tài)的調(diào)整模式，除了入監(jiān)時候的初次分類還應(yīng)該在罪犯服刑的過程中進行二次分類和再分類，要隨著罪犯服刑期間心理和行為的變化而不斷調(diào)整其處遇和矯正方案。罪犯分類標(biāo)準(zhǔn)必須綜合考慮以上三種要素，然后將它們有機地結(jié)合起來制定評估量表，以保障罪犯分類的科學(xué)性、準(zhǔn)確性和實用性。

4.設(shè)置動態(tài)的罪犯分類調(diào)整程序。罪犯分類的過程主要有三個階段：初次分類、二次分類以及調(diào)整分類。初次分類的工作集中在對新收犯作一系列的檢查和測定并整理與罪犯相關(guān)的材料，對罪犯的整體情況進行評估，然后做出鑒定報告。初始分類的目的在于罪犯將被分配到何種警戒程度的監(jiān)獄進行服刑，以及罪犯的監(jiān)管等級和罪犯的矯正方案的制定。二次分類是指罪犯分押到指定監(jiān)獄后，由該監(jiān)獄的按照本監(jiān)獄監(jiān)禁條件和設(shè)施功能將罪犯分押到相應(yīng)的監(jiān)區(qū)。監(jiān)獄在罪犯的服刑過程中需要不斷根據(jù)罪犯的行為和心理狀況調(diào)整其監(jiān)管等級、住宿場所、勞動場所以及矯正計劃。調(diào)整分類是根據(jù)罪犯在在矯正過程中心理行為所呈現(xiàn)的動態(tài)變化，依據(jù)相關(guān)的規(guī)定和考核結(jié)果，適時對罪犯作分類調(diào)整。

5.做好監(jiān)獄分類工作。監(jiān)獄分類是根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對監(jiān)獄種類的劃分，監(jiān)獄分類是罪犯分類制度能否順利運轉(zhuǎn)的重要因素。罪犯經(jīng)過分類后將被送到相應(yīng)的戒備等級不同的監(jiān)獄進行服刑。建議根據(jù)罪犯的主觀惡性、社會危害程度、自身危險性，分類設(shè)置高、中、低度戒備監(jiān)獄。高度戒備監(jiān)獄是控制罪犯脫逃以及獄內(nèi)暴力事件的最高警戒級別的一類監(jiān)獄，主要應(yīng)關(guān)押被判處15年以上有期徒刑、無期徒刑或死刑緩期兩年執(zhí)行的罪犯或累犯、慣犯等有明顯危險性的罪犯。中度戒備監(jiān)獄，主要關(guān)押刑期不滿15年的罪犯，以及曾在其他戒備等級監(jiān)獄服刑，經(jīng)分類機構(gòu)調(diào)查，提出適宜在中度戒備監(jiān)獄關(guān)押的罪犯。監(jiān)獄應(yīng)設(shè)置必要的警戒設(shè)施、監(jiān)控系統(tǒng)等安全防范措施，對罪犯實施經(jīng)常性的管理與監(jiān)督，提高管理與矯正效能。低度戒備監(jiān)獄是最低度安全警戒程度的監(jiān)獄，主要關(guān)押人身危險性較低的罪犯。包括經(jīng)過分類調(diào)查認為適合在低度戒備監(jiān)獄服刑的過失犯，對罪犯的管理提倡自我約束，允許罪犯在監(jiān)區(qū)乃至監(jiān)獄內(nèi)有一定的活動空間，在學(xué)習(xí)、勞動、娛樂等方面給予一定的自由度，教育培養(yǎng)其自主決定或自我約束的能力。

6.推進監(jiān)獄干警隊伍專業(yè)化建設(shè)。制度需要依靠人去執(zhí)行，人的素質(zhì)是決定制度是否能夠發(fā)揮其真正功效的重要因素。罪犯分類是一項技術(shù)性很強的工作，目前，我國監(jiān)獄干警的職業(yè)素養(yǎng)還很難適應(yīng)罪犯分類工作的需要，因此，對監(jiān)獄干警進行培訓(xùn)提升他們的專業(yè)素養(yǎng)是一個迫切需要解決的問題。一方面，要對監(jiān)獄干警根據(jù)分工的不同進行科學(xué)合理分類，分為看守人員、管理人員以及專業(yè)人員?？词厝藛T主要負責(zé)保障監(jiān)管安全、罪犯的押送以及巡查工作。管理人員主要負責(zé)對罪犯日?；顒拥谋O(jiān)督和管理工作，包括組織罪犯勞動，學(xué)習(xí)、與罪犯定期交流談話，隨時掌握他們的心理狀況，將它們記錄在案，并將存在的問題及時反饋給專業(yè)人員。專業(yè)人員要根據(jù)罪犯的不同情況，制定不同的矯正方案，對罪犯的處遇做出適當(dāng)調(diào)整，并提出相應(yīng)的建議。另一方面，需要引進專業(yè)人才來參與罪犯分類工作，提升監(jiān)獄管理人員的整體素質(zhì)。同時對監(jiān)獄干警定期進行專業(yè)培訓(xùn)，提升他們的專業(yè)素養(yǎng)，選取一些優(yōu)秀的監(jiān)獄干警進入大學(xué)學(xué)習(xí)相關(guān)的專業(yè)知識，將他們培養(yǎng)成專家型的人才。

[1]郭健，尚波.關(guān)于完善我國監(jiān)獄罪犯分類制度的思考[J].中國監(jiān)獄學(xué)刊，2010，(4).

[2]吳宗憲.當(dāng)代西方監(jiān)獄學(xué)[M].北京：法律出版社，2005：219.

[3]周倩,王林.中外罪犯分類的比較研究[J].北京政法學(xué)院學(xué)報，2008,(2).

[責(zé)任編輯:范禹寧]

2016-06-01

鄧樂(1977-)，女，黑龍江哈爾濱人，副研究員。

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1008-7966(2016)05-0033-03