論檔案權(quán)利的實現(xiàn)

李清怡

摘要：檔案與權(quán)利的關(guān)系是越來越多檔案學(xué)者關(guān)注的話題。本文首先從權(quán)利與權(quán)力關(guān)系的角度論述了對公民、國家、社會三個層面而言檔案權(quán)利實現(xiàn)的意義。其次，分析了檔案權(quán)利實現(xiàn)的主體、客體和媒介三個影響因素對檔案權(quán)利實現(xiàn)的影響機制。最后，從檔案權(quán)利實現(xiàn)的根本動力、主要動力以及重要動力解析如何實現(xiàn)檔案權(quán)利。

關(guān)鍵詞：權(quán)利；檔案；權(quán)利與權(quán)力

Abstract：The relationships between Archives and right are more and more concerned by scholars of archives. Firstly， from right and power relations perspectives， this article discusses the significance of realizing the right of Archives in the three levels such as the citizen， the country， and the society. Secondly， this article has analyzed the three factors——subject of realizing the right of archives， object of realizing the right of archives and medium of realizing the right of archives. And it has analyzed how do the three factors affect the realization of rights of archives. Finally， from the fundamental driving force， the main driving force and important driving force perspectives， this article resolves the problem of how to achieve the right of archives.

Keywords：Rights；Archives；Rights and power

權(quán)利作為對人的主體性價值的肯定與闡釋，已經(jīng)成為現(xiàn)代社會賴以存在的一個實質(zhì)性要素。它是人類自身存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是人類社會文明演化進取而不可或缺的內(nèi)驅(qū)力。在我們這個時代，讓更多的人享有更多的權(quán)利，已經(jīng)成為人類共同的理想。[1]近年來，檔案領(lǐng)域?qū)?quán)力的關(guān)注從側(cè)面反映出公眾對檔案權(quán)利的訴求，單從權(quán)力的角度闡釋檔案的本質(zhì)和作用對于實現(xiàn)檔案的權(quán)利是不完整的，唯有從權(quán)利自身出發(fā)，才能更好地理解檔案工作的歷史價值，實現(xiàn)公眾對檔案的權(quán)利期望。盧梭《社會契約論》對權(quán)利、權(quán)力的論述有助于后現(xiàn)代以來對人權(quán)回歸的理解，從權(quán)利自身的角度探討檔案在權(quán)利實現(xiàn)過程中的意義。

1 檔案權(quán)利與權(quán)力的關(guān)系

認識權(quán)利，必然先要理清權(quán)利與權(quán)力的關(guān)系。權(quán)利與權(quán)力是如何產(chǎn)生的呢？盧梭在《社會契約論》中假設(shè)了一種理念狀態(tài)：自然狀態(tài)，并認為當時由于人們的交往逐漸變得頻繁以及私有財產(chǎn)的出現(xiàn)，使得自然的不平等帶來了關(guān)系的不平等，權(quán)利觀念便在無窮無盡的沖突中產(chǎn)生。[2]權(quán)利的產(chǎn)生逐漸使社會中參與成員以相互承認為紐帶結(jié)成一種特殊的社會關(guān)系。這種社會關(guān)系在盧梭看來就是公共權(quán)力，它是個體權(quán)利集中的結(jié)果，是通過社會個體締結(jié)社會契約的過程中全部讓與權(quán)利而形成。通過讓與和集合，人類社會獲得了一種高級的權(quán)利——共同體的權(quán)力。[3]由此認為，權(quán)利先于權(quán)力而存在，是權(quán)力的來源。共同體權(quán)力產(chǎn)生于權(quán)利，是一種特殊的更高級的權(quán)利，當其從權(quán)利中分離出來后，就具有了相對的獨立性，但這種權(quán)力仍然根源于社會個體的權(quán)利，它不是權(quán)利的上位概念或與權(quán)利對立的概念。社會關(guān)系下的權(quán)利構(gòu)建權(quán)力的國家，國家為保障權(quán)利的實現(xiàn)建構(gòu)龐大的行政系統(tǒng)來施展權(quán)力，檔案作為國家的敘述系統(tǒng)，是權(quán)力的發(fā)聲器，在公民、國家、社會間形成信息溝通的紐帶，影響權(quán)利的最終實現(xiàn)。

1.1 公民依據(jù)檔案享有權(quán)利。首先，檔案是公民的身份證明。生活在社會之網(wǎng)中的公民需要檔案作為其在社會運動中的通行證來證明其行為的合法性，幫助其實現(xiàn)社會權(quán)利，保證身份的穩(wěn)定性。檔案是個人記憶的留存，可以記錄過去、現(xiàn)在，以至于將來，是公民個人歷史的寫照及其社會存在的依據(jù)。其次，檔案是公民實現(xiàn)知情權(quán)與監(jiān)督權(quán)的依據(jù)?！白鳛楣珓?wù)活動過程衍生品的官方檔案，直接形成于對公務(wù)活動過程記錄與佐證的需求”，[4]通過對在公務(wù)活動中直接形成的檔案的知曉，公民能夠間接地參政、關(guān)注自身權(quán)利實現(xiàn)的狀況，有效監(jiān)督政府權(quán)力行使的范圍。最后，公民通過檔案實現(xiàn)文化權(quán)利。文化權(quán)利是基本的人權(quán)，檔案作為歷史的記憶，體現(xiàn)著文化的含蘊。隨著政治、經(jīng)濟、文化等各方面的不斷發(fā)展，公民對實現(xiàn)文化權(quán)利有了更迫切的需求，通過對不同時期、不同領(lǐng)域檔案的閱讀，以期獲得更高的精神追求。

1.2 國家依靠檔案穩(wěn)固政權(quán)。國家權(quán)力的行使，具體表現(xiàn)為建立權(quán)力機構(gòu)對一定的人或物支配、影響和控制。從公民個體讓渡權(quán)利到國家集中行使權(quán)力的中間存在著無數(shù)權(quán)力機構(gòu)具體保障公民不同權(quán)利的實現(xiàn)。檔案機構(gòu)作為間接性的權(quán)力機構(gòu)之一，擔負著保障檔案在社會運動中有效實現(xiàn)公民權(quán)利的責任。檔案機構(gòu)因被集中了部分公民權(quán)利而具有了權(quán)力，是權(quán)利與權(quán)力的結(jié)合體。檔案整個管理、利用過程是以個體，即檔案形成者和檔案工作者為背景，這些個體成為檔案權(quán)力的主體，被賦予權(quán)力來維護國家和人民的利益，維護公民的權(quán)利也就維護了國家自身的權(quán)利。

1.2.1 制裁違法行為從而保證公民利用檔案的權(quán)利。在復(fù)雜的現(xiàn)實社會生活中，公民權(quán)利常會受到各種不法行為的侵害，公民合法權(quán)利的享用又往往是無法單靠自身的力量實現(xiàn)的。所以，國家必須承擔保障這些權(quán)利得以實現(xiàn)的職責，對侵權(quán)及違法行為加以制裁，使受到侵犯的權(quán)利得以恢復(fù)，這是實現(xiàn)公民檔案權(quán)利的重要環(huán)節(jié)，也是對人的價值和尊嚴的維護及捍衛(wèi)。

1.2.2 書寫歷史真相以維護官方權(quán)威及合法性。對于國家而言，檔案能夠有力證明某段歷史某些事件的存在及真實性，通過檔案，國家掌握話語權(quán)來維護國家權(quán)利。歷史的真相往往掌握在少數(shù)人手中，國家通過集中力量對真相挖掘，盡量真實反映歷史，并通過完善的解釋系統(tǒng)有力地維護自身的統(tǒng)治。

1.2.3 收集檔案資源進行集中保管和利用。要提高檔案服務(wù)質(zhì)量，先要承認國家有集中統(tǒng)一規(guī)劃檔案資源的權(quán)利。只有合法的強有力的政府才能建立完善的檔案收集、保管與利用的制度體系，提高檔案對公民的利用價值，加強檔案對政府運行的制約和監(jiān)督。

1.3 社會憑借檔案維護整個社會的權(quán)利。一方面，社會憑借檔案規(guī)范社會運行系統(tǒng)?，旣悺さ栏窭乖谄渲鳌吨贫仁侨绾嗡伎嫉摹分袑懙溃骸盎貞浻行c否皆依賴于記憶系統(tǒng)，而記憶系統(tǒng)即是整個社會的規(guī)范系統(tǒng)。”[5]檔案憑借一紙一書為社會規(guī)范化奠定基礎(chǔ)。?？聦A形監(jiān)獄比作我們生存的社會，它以全方位視角記錄社會當中的每一個點、面，“它既跟蹤正在發(fā)生的一切，又不放過已發(fā)生的事情”。[6]檔案在一點一滴的權(quán)力描述中規(guī)范社會的運行系統(tǒng)。另一方面，社會憑借檔案捍衛(wèi)完整的社會記憶。對于社會而言檔案能夠有力證明社會的連續(xù)性發(fā)展歷程，它是社會的記憶，以此來維護整個社會的權(quán)利。T·庫克認為后現(xiàn)代檔案的未來在于“頌揚差異而不是單一，堅持多元化的敘述而不是主流敘述，要關(guān)照整個社會和人類全體的歷史經(jīng)驗而不只限于充當國家和公共文件的保管者”，[7]是對社會記憶完整性提出要求。社會記憶的完整程度在一定程度上標志了社會的文明程度，歷史的詮釋不應(yīng)僅始于那些權(quán)威機構(gòu)檔案，更應(yīng)始于社會不同群體參與社會活動所形成的檔案。

2 檔案權(quán)利實現(xiàn)的影響因素

權(quán)利的主體是公民，但主導(dǎo)權(quán)利實現(xiàn)的是政府，即政府是權(quán)利實現(xiàn)的主體因素，在實現(xiàn)權(quán)利的過程中起關(guān)鍵作用。盧梭認為在任何政治社會中，個體都具有兩種身份，達成契約時以主權(quán)者的身份登上舞臺，執(zhí)行契約時退居臣民。因而個體被看作權(quán)利實現(xiàn)的客體。個體與政府及兩者的互動關(guān)系影響檔案權(quán)利的實現(xiàn)。

2.1 主體因素：政府。政府由其自身及其掌握的權(quán)力組成。檔案的權(quán)利作為公民眾多權(quán)利中的一種，同樣受制于政府及其權(quán)力。首先，政府自身的品質(zhì)影響檔案權(quán)利的實現(xiàn)。政府不是單純的“權(quán)利附屬體”，而是一個人格化體制化的具有集體意志的機構(gòu)，它有可能被少數(shù)極權(quán)主義者操縱，利用權(quán)力做違背歷史的事，也有可能是理想狀態(tài)下的良性政府。檔案是政府的“發(fā)言人”和“傳聲筒”，“發(fā)言”的內(nèi)容以及“傳聲”的質(zhì)量取決于政府的品質(zhì)，從根本上制約著檔案權(quán)利實現(xiàn)的程度。其次，政府集中的權(quán)力自身具有復(fù)雜性。權(quán)力自身的固有屬性決定了權(quán)力不可能完全避免自我擴張。權(quán)力本身就意味著風險的存在，由權(quán)利而來的權(quán)力往往會衍生出獨立的權(quán)力，即不具備權(quán)利意圖的權(quán)力，以追求部分群體的利益。這一情況下的檔案往往被與權(quán)利無關(guān)的權(quán)力控制，無法充分實現(xiàn)權(quán)利。喬治·奧威爾在其作品《1984》中描述了一個權(quán)力為所欲為對檔案極度扭曲正是對這一點的寫照。

2.2 客體因素：個體。權(quán)力的行使是在一整張社會關(guān)系網(wǎng)中進行，關(guān)系網(wǎng)的實質(zhì)是由一個個兼有權(quán)力與權(quán)利雙重身份的個體組成，個體對權(quán)力與權(quán)利間的認識和實施能力具有靈活性和多樣性。

2.2.1 個體對檔案權(quán)利和權(quán)力的認知有異。檔案形成者、檔案工作者和檔案利用者都屬于檔案權(quán)利實現(xiàn)中的個體。個體對權(quán)利與權(quán)力關(guān)系及權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的認識有差異。檔案形成者若沒有認識到自己手上的“微觀權(quán)力”將影響檔案利用者權(quán)利實現(xiàn)，就可能濫用權(quán)力造出虛假檔案。檔案工作者若沒有認識到自己在檔案管理過程中行使的權(quán)力的含義，就可能在檔案鑒定時，把重要的檔案銷毀。檔案利用者若沒有意識到自己擁有的權(quán)利和政府規(guī)定的權(quán)力之間的界限，就可能超越權(quán)利做出對國家不利的事情。

2.2.2 個體的權(quán)力和權(quán)利實現(xiàn)的能力不同。每個人的能力都不同。先天和后天原因，會讓個體不同能力削減或增長。盲人有權(quán)知曉政府開放的檔案內(nèi)容，但無論紙質(zhì)檔案還是電子檔案，供盲人閱讀的有限。先進技術(shù)下公民檔案權(quán)利實現(xiàn)的新方式使無法掌握新技術(shù)、新思維的公民個體不能很好地實現(xiàn)自己的權(quán)利。

2.3 媒介因素：信息溝通。理論上，權(quán)力與權(quán)利間需要暢通的明確的信息溝通以達成相互適應(yīng)，但在實際中自下而上的權(quán)利訴求要得到良性的權(quán)力保障需要花費一定的時間成本，并且檔案自身作為政府信息控制的對象又對信息溝通質(zhì)量產(chǎn)生影響。

信息由信息源發(fā)出經(jīng)由媒介到達信息接受者，信息傳遞的過程中要保證信道的暢通才能保證政府行使權(quán)力發(fā)布的有關(guān)檔案的方針政策中的權(quán)利內(nèi)涵有效地被公民理解，公民對此的信息回饋即公民切身的檔案權(quán)利訴求才能被政府收集。信息本身具有時效性和信息反饋的滯后性決定了付出時間成本是不可避免的。

信息交流的對稱性是權(quán)利實現(xiàn)的前提。信息在相向傳播時，達到平衡的交流。但檔案信息傳播方式更多體現(xiàn)為單向交流，“檔案是與權(quán)力一樣積極主動的東西，而非權(quán)力的被動記錄者。絕大多數(shù)檔案代表了一種不對稱的交流”。[8]公民往往是被動接受檔案強加的信息，其反饋的權(quán)利訴求在單向的信道上顯得無力。

檔案自身作為政府信息控制的對象對信息溝通質(zhì)量產(chǎn)生影響。“權(quán)力的增加、自我合法性的取得都通過數(shù)據(jù)的存儲和利用以及信息的運轉(zhuǎn)來完成?！盵9]檔案作為固化信息，是政府信息控制的重要對象?！拔幕系拿恳粋€進步，都是邁向自由的一步?！盵10]對信息自由的追求某種程度上就是對權(quán)利的追求。參與信息溝通過程的檔案，是被粉飾過的信息，有它獨特的話語體系，改變了信息傳遞過程中傳播者的性質(zhì)。

3 檔案權(quán)利的實現(xiàn)途徑

通過對檔案權(quán)利實現(xiàn)意義和相關(guān)影響因素分析可知檔案權(quán)利的實現(xiàn)是系統(tǒng)工程，是各種因素交互作用的結(jié)果。在實際中促成檔案權(quán)利實現(xiàn)需要從檔案權(quán)利實現(xiàn)的根本動力、主要動力及重要動力中予以解析。

3.1 構(gòu)建權(quán)利的檔案文化認同——權(quán)利實現(xiàn)的根系。檔案權(quán)利實現(xiàn)的根本動因是社會對檔案形成文化認同，在此基礎(chǔ)上生發(fā)了人們對權(quán)利的追求。實現(xiàn)檔案權(quán)利的前提是承認只有賦予權(quán)力，才能實現(xiàn)權(quán)利?！爱斀裰袊幵谝粋€兩難的境地：一方面，我們要發(fā)展民主政治，增進公民權(quán)利，另一方面，我們又要集中發(fā)展經(jīng)濟，實行一定程度的集權(quán)；一方面要建立有限政府，進行權(quán)力限制，另一方面又要積極行政，進行權(quán)力擴張?！盵11]檔案部門作為權(quán)力的間接性機構(gòu)，一方面要“強權(quán)力”，另一方面又要保障“強權(quán)利”?！皬姍?quán)力”與“強權(quán)利”是否矛盾？事實上權(quán)利和權(quán)力運動可以同向，權(quán)利的多樣性和復(fù)雜性使得政府權(quán)力的強化是無可避免的趨勢，既要肯定“強權(quán)力”又要保障“強權(quán)利”，因為“自由的確不但要防范國家還要借助于國家”。因此，構(gòu)建權(quán)威的檔案文化認同就是將公民的檔案權(quán)利期望擰成一股繩，賦予政府權(quán)力去平衡公民、社會、政府多方的檔案權(quán)利。須明確的是，在“強權(quán)力”下，要維持權(quán)利與權(quán)力的平衡，就應(yīng)該相應(yīng)地賦予公民更多的、更強的權(quán)利，并加強公民權(quán)利的運用，形成對政府權(quán)力更多的、更強的制約，只有權(quán)利主體對于權(quán)利追求的內(nèi)在情愫得到有效挖掘和發(fā)揮，權(quán)利的實現(xiàn)才有了內(nèi)在動力。

3.2 建立權(quán)利的檔案行政體制——權(quán)利實現(xiàn)的核心。檔案權(quán)利實現(xiàn)的主要動力來自面向權(quán)利的檔案行政體制的建構(gòu)。賦予政府“強權(quán)力”就應(yīng)考慮如何運作“強權(quán)力”及規(guī)制“強權(quán)力”。檔案部門權(quán)力配置及各種權(quán)力間的相互關(guān)系是檔案體制改革的重點，其意義在于通過權(quán)力結(jié)構(gòu)防止檔案權(quán)力私有化、檔案權(quán)力間的相互侵犯和明確權(quán)力界限以不侵害公民的檔案權(quán)利為基準?？茖W(xué)的組織體系安排可以防范權(quán)力失控，防止政府把檔案作為控制民眾思想、實現(xiàn)極權(quán)的工具。從制約政府權(quán)力、抑制權(quán)力風險的角度建立面向權(quán)利的檔案行政體制有助于改善檔案權(quán)力的品質(zhì)。

3.3 制定權(quán)利的檔案法規(guī)制度——權(quán)利實現(xiàn)的基石。檔案權(quán)利實現(xiàn)的重要動力是制定權(quán)利的檔案法規(guī)制度。當代自由民主國家，公民權(quán)利主要表現(xiàn)為法律權(quán)利，公民權(quán)利的法律化、制度化被看作是保障權(quán)利實現(xiàn)的基石。如馬克思所言：“法典就是人民自由的圣經(jīng)?！盵12]由于我國處于社會主義初級階段決定了我國的法律發(fā)達程度也處于初級發(fā)達水平，我國的《檔案法》作為我國法律體系的一部分，從一定意義上講與公民的檔案權(quán)利的需求還不協(xié)調(diào)，客觀上制約著公民檔案權(quán)利的實現(xiàn)。制定權(quán)利的檔案法規(guī)制度，必須深刻理解檔案權(quán)力和權(quán)利的合作是法律延續(xù)的條件。檔案部門在制定不同層面的法規(guī)制度時，必須盡可能與檔案權(quán)利主體進行有效的信息溝通，充分考慮并吸納檔案權(quán)利主體的創(chuàng)造性和積極性，根據(jù)其權(quán)利內(nèi)容的變化，不斷地調(diào)整和完善檔案法規(guī)制度的權(quán)利內(nèi)涵，使檔案權(quán)利的實現(xiàn)得到長久的保障。

按照權(quán)利精神改造我國檔案法規(guī)體系，弘揚社會的公平正義，是社會主義的本質(zhì)要求，檔案權(quán)利的實現(xiàn)要從抽象的觀念落實到實踐，還需要相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域做出更細致深入的考察，需要各學(xué)科學(xué)者的共同努力。

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（作者單位：上海大學(xué)圖書情報檔案系 來稿日期：2015-10-19）