研發(fā)活動視角下我國農(nóng)作物種業(yè)安全的實證分析

黃勇++王刻銘

摘 要 在國際種業(yè)擁有生物技術優(yōu)勢的環(huán)境下，從研發(fā)產(chǎn)出維度探討種業(yè)產(chǎn)業(yè)安全問題尤為重要.從規(guī)模經(jīng)營與研發(fā)投入、人力資本、科技創(chuàng)新等方面對我國農(nóng)作物種業(yè)安全的現(xiàn)狀進行分析，在此基礎上選取湖南具有代表性的6家種企作為評價對象，利用MamlquistDEA全要素生產(chǎn)率指數(shù)法衡量近年來種業(yè)安全的狀況，發(fā)現(xiàn)種業(yè)創(chuàng)新能力的滯后是影響種業(yè)安全的重要因素，據(jù)此提出了建立支持種業(yè)研發(fā)的穩(wěn)定渠道、進一步放開科研人才流動政策、改革科研成果評價機制、健全種業(yè)發(fā)展的政策法規(guī)等對策建議.

關鍵詞 種業(yè)安全；研發(fā)產(chǎn)出；實證分析；對策建議

中圖分類號 F322 文獻標識碼 A 文章編號 10002537（2016）01006107

The Empirical Analysis of Chinas Crop Seed Industry Security

in the Perspective of R&D Activities

HUANG Yong1a，2， WANG Keming1b*

（1.a.Economic College， b.Horticulture and Landscape College， Hunan Agricultural University， Changsha 410128， China；

2.Hunan Seed Management Bureau， Changsha 410005， China）

Abstract Under the environment of biological technology advantage in the international seed industry， the study on the security of the seed industry from the dimension of R&D output of seed industry security is particularly important now. This article analyzes current situation of crop seed industry safety in our country from the scale management and R&D input， human capital， technological innovation. Based on selection of 6 Hunan homegrown enterprises with the representatives， security of the seed industry in recent years was evaluated by the MamlquistDEA total factor productivity index weights. The results show that delay of seed industry innovation ability is one of the important factors that affect the security of the seed industry. Accordingly， the countermeasures and suggestions were proposed as follows： the support for the establishment of stable channels of seed industry development， further liberalization of the scientific research personnel flow policy and reform of scientific research achievement evaluation mechanism， improvement of seed industry development policies and regulations， etc.

Key words the safety of the seed industry； R&D output； empirical analysis； countermeasures and suggestions

目前，關于農(nóng)作物種業(yè)安全的研究大都圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境、產(chǎn)業(yè)對外依存度、產(chǎn)業(yè)控制力和產(chǎn)業(yè)國際競爭力這四個方面來探討[1]，而對種業(yè)研發(fā)投入、產(chǎn)業(yè)技術效率等深層次問題思考略顯不足.“科學技術是第一生產(chǎn)力”，在國際種業(yè)擁有生物技術優(yōu)勢的環(huán)境下，從種業(yè)研發(fā)產(chǎn)出維度探討產(chǎn)業(yè)安全問題尤為重要.

1 種業(yè)安全的核心問題是技術創(chuàng)新

當前，對我國農(nóng)作物種業(yè)安全的擔憂主要源自國際種業(yè)憑借其所擁有的不對稱技術優(yōu)勢對民族種企造成的潛在威脅.從現(xiàn)實情況分析，跨國種業(yè)在華活動已形成了一整套較完善的從技術研發(fā)到產(chǎn)品開發(fā)的產(chǎn)業(yè)鏈，通過在國內(nèi)設立研發(fā)中心、合資企業(yè)以及合作開發(fā)等方式將種業(yè)核心技術鎖定在外資企業(yè)內(nèi)部[2]，對可能發(fā)生的技術溢出也是嚴防死守.正是通過維持其在核心技術上的壟斷優(yōu)勢地位，國際種業(yè)才得以不斷擴張在華活動，給種業(yè)安全、糧食安全帶來不利影響[3].為此，國家相繼出臺了一系列政策措施，旨在提高我國種業(yè)研發(fā)水平，增強抵抗外部風險的能力.如《國務院關于加快推進現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》明確提出，要“加強農(nóng)作物種業(yè)科技原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和國際合作……加快培育具有自主知識產(chǎn)權(quán)的農(nóng)作物種業(yè)科研成果，提高農(nóng)作物種業(yè)核心競爭力.”由此可見，提升種企研發(fā)實力、創(chuàng)新能力，是改善我國種業(yè)安全狀況的先決條件.

2 研發(fā)活動視角下種業(yè)現(xiàn)狀分析

2.1 科研投入

2.1.1 規(guī)模經(jīng)營與研發(fā)投入成正比

根據(jù)《2014年中國種業(yè)發(fā)展報告》，注資超過3000萬元的種子企業(yè)， 2013年研發(fā)投入總計23.38億元，占企業(yè)銷售額的4.12%，也是最近5年來企業(yè)研發(fā)投入增長最多、增速最快的一年.其次，銷售額前50強企業(yè)2013年研發(fā)投入經(jīng)費均遠超2012年，年均增速80%以上，且銷售額前5強企業(yè)的研發(fā)投入經(jīng)費占銷售額前50強企業(yè)研發(fā)投入經(jīng)費的比重在2012和2013年分別占到了35.73%和33.88%[4]，表明銷售規(guī)模越大的種企，越重視研發(fā)投入給企業(yè)發(fā)展所帶來的巨大推動力.

2.1.2 骨干企業(yè)人力資本優(yōu)勢明顯 中國種業(yè)骨干企業(yè)資質(zhì)認定由中國種子協(xié)會舉辦，自2003年到現(xiàn)在共舉辦了4次認定，2013年第四次認定標準是對2010—2012年企業(yè)各項關鍵指標進行評比，其中就包含了科研投入、科研基地研發(fā)活動等指標，第四次共評定出56家中國種業(yè)信用骨干企業(yè)，綜合排名前10位的企業(yè)又被列入種業(yè)明星企業(yè).

據(jù)調(diào)查，企業(yè)數(shù)量占比不到1%的骨干企業(yè)，其所擁有的職工數(shù)卻占到了全行業(yè)職工總數(shù)的13.8%，而占比僅為1‰的明星企業(yè)，其職工人數(shù)卻占全行業(yè)的6.6%，說明明星企業(yè)和骨干企業(yè)擁有人力規(guī)模優(yōu)勢.另外，從業(yè)人員學歷分布情況表明，明星企業(yè)平均每家擁有博士、碩士職工數(shù)分別為7人、58.5人，遠高于非骨干企業(yè)的0.16人、0.44人，這對于種業(yè)龍頭的形成與發(fā)展將起到重要促進作用.

2.1.3 骨干企業(yè)科研投入大產(chǎn)出高 從科研投入占規(guī)模以上種企研發(fā)投入總額的比重來看，明星企業(yè)科研投入占規(guī)模總數(shù)的24.7%，而排名后46位的骨干企業(yè)的科研投入占規(guī)?？倲?shù)比也有272%.其次，骨干企業(yè)科研投入占年利潤額的比重大約維持在30%～45%，而非骨干企業(yè)則從未超過30%.與高研發(fā)投入相對應的是骨干企業(yè)利潤率、凈資產(chǎn)收益率均明顯高于非骨干企業(yè)，如明星企業(yè)利潤率為16.4%，為非骨干企業(yè)的一倍左右.研發(fā)投入帶來的豐厚回報，這會在資本市場上吸引更多的資金流關注，有利于研發(fā)體系的完善和核心技術的開發(fā).

2.2 科技創(chuàng)新

2.2.1 品種權(quán)申請量逐年上升 農(nóng)作物新品種權(quán)直接反映了種業(yè)研發(fā)活動的創(chuàng)新成果.從最近15年間農(nóng)作物新品種權(quán)申請量與授權(quán)量變動軌跡來看（圖1）[5]，申請量呈逐年上升趨勢，2013年創(chuàng)歷史新高，申請量位居UPOV（國際植物新品種保護聯(lián)盟）成員國第二位.15年間農(nóng)作物新品權(quán)申請量增長了10倍多，年平均增速達75.65%，反映種業(yè)研發(fā)活動較為密集.但從國家對農(nóng)作物新品種授權(quán)量的變動軌跡來看，近年來則有下降趨勢，新品種授權(quán)量在2009年達到了頂峰，但此后逐年下降，到2013年則只有138項授權(quán)，這可能與國家對農(nóng)作物新品種權(quán)認定質(zhì)量提高有關，導致申請量與授權(quán)量出現(xiàn)背馳現(xiàn)象.

圖1 1999—2013年間農(nóng)作物新品種權(quán)申請量與授權(quán)量變動趨勢

Fig.1 New crop rarieties application and grant change trend from 1999 to 2013

2.2.2 人力資本優(yōu)勢帶來創(chuàng)新成果 經(jīng)對2013年種業(yè)科研人員數(shù)量排名前十位的地區(qū)及其農(nóng)作物新品種權(quán)申請量、授權(quán)量情況.從人員數(shù)量來看，山東、河南和黑龍江三省的科研人員均超過了千人，這三個省份農(nóng)作物新品種權(quán)的申請量、授權(quán)量也在排名中靠前，其新品種權(quán)申請量分別位居第4、7和6位，而授權(quán)量則分別位居第6、1和3位，這與其擁有的科研人才優(yōu)勢緊密相關，人力資本優(yōu)勢帶來種業(yè)科技創(chuàng)新成果.

2.2.3 國內(nèi)企業(yè)成為種業(yè)創(chuàng)新的主體 國內(nèi)企業(yè)農(nóng)作物新品種權(quán)的申請數(shù)量在2013年達到了618件，占全部申請數(shù)量的46.36%，超過了國內(nèi)科研機構(gòu)的495件，占比也比國內(nèi)科研機構(gòu)多出近10個百分點，說明國內(nèi)種企已經(jīng)成為種業(yè)創(chuàng)新的主導力量.但從新品種權(quán)授權(quán)分布情況來看，企業(yè)授權(quán)數(shù)量雖然與科研機構(gòu)相比并無數(shù)量上的懸殊差距，但在市場占有份額上卻低了近15個百分點，這暗示國內(nèi)企業(yè)在新品種權(quán)的研發(fā)活動上更為高效務實，國內(nèi)種業(yè)企業(yè)已逐步成為種業(yè)創(chuàng)新及維護產(chǎn)業(yè)安全的主導力量.

3 研發(fā)產(chǎn)出效率視角下種子企業(yè)全要素生產(chǎn)率測算

文章選取湖南省具有代表性的6家種企作為種業(yè)技術變革績效的考核對象（本章節(jié)數(shù)據(jù)均來自對這6家企業(yè)的調(diào)研），用MamlquistDEA全要素生產(chǎn)率指數(shù)法測算這6家企業(yè)從2007—2014年間技術指標的變動，以此來衡量種業(yè)安全在技術創(chuàng)新這一維度是否得到了提升[6].

3.1 種企研發(fā)活動基本面

3.1.1 科研隊伍強大而重點研發(fā)機構(gòu)欠缺 表1對6家樣本企業(yè)2014年的科研隊伍建設以及科研機構(gòu)設立情況進行了統(tǒng)計.從年末在冊人數(shù)來看，企業(yè)6屬于大型企業(yè)，其余5家為中小型規(guī)模.6家企業(yè)都有專門從事品種選育的人員，其中企業(yè)6的科研人員高達239人，其余5家維持在10～20人左右.但從人員占比分析，5家中小型企業(yè)的科研人員占比反而較高，除企業(yè)2外，其余4家均在22%～25%之間，而企業(yè)6的科研人員占比僅為18.02%.這說明不僅大型企業(yè)從事品種選育工作，中小型企業(yè)也在做著這件事，且其更加重視后發(fā)優(yōu)勢的崛起.

再看科研機構(gòu)設立情況，6家企業(yè)均設立了科研機構(gòu)，但無任何一家擁有國家級或省級重點實驗室，同時也就企業(yè)3擁有國家級和省級工程中心，其余5家在這一領域基本上處于空白.從能代表科研骨干培養(yǎng)能力的博士后流動站設立情況來看，也僅企業(yè)3和企業(yè)6填補了這一空白.這在很大程度上說明由于底子薄、起步晚等歷史原因，重點的、國家級的科研機構(gòu)在種企中還沒有得到足夠的創(chuàng)建，國家仍需進一步加大對種企研發(fā)的支持力度.

3.1.2 研發(fā)投入集約化促進利潤提升 表2根據(jù)調(diào)查獲取的數(shù)據(jù)分別計算6家樣本企業(yè)從2007年到2014年的科研投入與獲利情況，受篇幅制約，選取樣本期兩端與中間年份作為分析對照.

通過對比科研總投入占資產(chǎn)總額比重與種子銷售利潤率這兩類指標，將6家企業(yè)研發(fā)投入與企業(yè)利潤之間的關系劃分為兩類：一類是隨著科研投入在資產(chǎn)總額中的占比增加，企業(yè)的利潤率也在不斷攀升.如企業(yè)6就是典型的代表，其2007，2010和2014三年的科研總投入占比分別為0.64%，1.39%和2.7%，呈逐年上升態(tài)勢，與之相對應的是，種子銷售利潤率也在不斷攀升，分別為8.28%，16.17%和27.35%，呈明顯的正相關關系.另一類是隨著科研總投入在資產(chǎn)總額當中所占比重基本保持不變或略有下降，企業(yè)種子銷售利潤率仍然能得到一定程度的提高.如企業(yè)1、企業(yè)4和企業(yè)5，其中企業(yè)1的兩類指標呈明顯的轉(zhuǎn)折趨勢，當科研總投入占比由2007年的2.36%上升至2010年的3.54%時，種子銷售利潤也由原來的4.22%升至775%，但在2014年科研投入比重降至2.99%時，種子銷售利潤反而猛增至23.53%，與這一走勢相同的還有企業(yè)5；而企業(yè)4則是較為明顯的集約型走勢，當科研總投入占比由2007年的24.66%降到2010的一半以后，種子銷售利潤反而由原來的負數(shù)上升到了27.04%，在2014年科研總投入進一步下降后，種子銷售利潤仍然能保持在24%左右.企業(yè)3的情況較為特殊，隨著科研總投入比重的上升，其種子銷售利潤沒有明顯增加.

通過上述對比分析，可知對于科研活動處于成熟階段的企業(yè)而言，科研投入支出的增加將帶來種子銷售利潤的上升.而對于科研活動玷正走向成熟的企業(yè)而言，隨著科研投入占比的壓縮，種子銷售利潤仍能保持穩(wěn)定和一定的增長，科研投入的集約特征比較明顯.

3.2 基于Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)測度的種業(yè)安全度分析

3.2.1 Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)簡介 Fare（1994）提出了Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)較為完備的測算方案.該生產(chǎn)率指數(shù)測算模型采用距離函數(shù)方式，對一個包含諸多決策單元（DMU）的面板數(shù)據(jù)來構(gòu)造某一最佳的生產(chǎn)前沿面，然后將每一決策單元實際產(chǎn)出情況與最佳前沿面上的最優(yōu)產(chǎn)出情況進行對照，由此得到生產(chǎn)效率的若干子成分指標測度指數(shù)，測算結(jié)果大于1就表明效率得到了提升，小于1則表明效率在退步[7].實際測算時分為以投入為導向和以產(chǎn)出為導向兩種前沿面構(gòu)造模式，這里給出以產(chǎn)出（O）為基礎的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)表達式：

3.2.2 數(shù)據(jù)樣本統(tǒng)計描述 根據(jù)調(diào)查掌握的6家種企樣本數(shù)據(jù)指標，在進行Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)測算時，對進入投入產(chǎn)出集的各項指標挑選要與科研活動提升企業(yè)技術效率、技術進步率以維護種業(yè)安全的主旨一致[5].因此，從投入指標來看，除了企業(yè)生產(chǎn)形成的固定資產(chǎn)總額以及流動資產(chǎn)總額以外，還囊括了主營業(yè)務成本當中所涵蓋的研究與開發(fā)投入費用，以及科研總投入，另外還包括人力資本的測度指標即科研人員總數(shù)，產(chǎn)出指標則主要與企業(yè)經(jīng)營相關，包括種子銷售收入和種子銷售利潤兩個反映企業(yè)主營業(yè)務能力的基本指標.選用投入指標5個，產(chǎn)出指標2個，7個樣本指標進行統(tǒng)計描述，見表3.

用于實證檢驗的面板數(shù)據(jù)包含6家代表性的種子公司，時期跨度從2007—2014年.7個樣本指標的各項統(tǒng)計描述值分別從總體（overall）、組間（between）和組內(nèi)（within）給出[9].表3統(tǒng)計結(jié)果來看，該數(shù)據(jù)是一個平衡面板數(shù)據(jù)，各樣本指標在任一時期均無缺失值和遺漏值；并且從均值、標準差、最大和最小值的統(tǒng)計結(jié)果來看，數(shù)據(jù)均有相當程度的變異，但又無明顯的異常樣本點特征.因此，總體來看，該樣本數(shù)據(jù)適宜進行實證分析.

3.3 實證測算

MalmquistDEA全要素生產(chǎn)率指數(shù)測算是以第一個時期的數(shù)據(jù)值作基準組來衡量技術進步率，因此，估計結(jié)果當中2007年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)均標準化為單位1.表9給出了6家種子企業(yè)從2008年到2014年間技術效率（effch）、技術進步率（techch）、純技術效率（pech）以及規(guī)模效率（sech）、全要素生產(chǎn)率（tfpch）的測算結(jié)果[10].

從表4可知，6家企業(yè)中僅種企3在樣本期間內(nèi)Malmquist全要素生產(chǎn)率呈進步狀態(tài)，達1.036，年均增長3.6%，而其余5家企業(yè)在樣本期間內(nèi)Malmquist全要素生產(chǎn)率卻呈下降態(tài)勢，基本上介于0.8～0.9之間波動.其次，從Malmquist全要素生產(chǎn)率的兩大成分指數(shù)來看，6家種企的技術效率基本上維持不變或略有上升，其中種企3和種企6的技術效率有所提升，分別為1.15和1.003，其余4家在樣本期內(nèi)保持不變，均為1；6家種企的技術進步率在0.8～0.9之間波動，表明近年來種企的技術前沿面沒有得到實質(zhì)性突破.再次，將規(guī)模收益不變假定下得到的技術效率進一步分解為可變規(guī)模收益條件下的純技術效率與規(guī)模效率，發(fā)現(xiàn)純技術效率這一指標當中也僅種企3呈進步態(tài)勢，其余5家均保持1的穩(wěn)定局面；而從規(guī)模效率來看，相應地也只有種企3和種企6在樣本期間獲得了規(guī)模收益的改進，分別為1.011和1.003，而其余4家并無明顯變化.

注：技術效率=純技術效率×規(guī)模效率，全要素生產(chǎn)率=技術效率×技術進步率.

綜合來看，僅種企3的Malmquist全要素生產(chǎn)率有所改進，并且這個改進主要是源自技術效率而非技術進步率.在技術效率的改進來源當中，剔除掉規(guī)模因素以后的純技術效率貢獻份額最大，小部分貢獻來源于規(guī)模收益的獲取.其余5家企業(yè)的Malmquist全要素生產(chǎn)率均未得到實質(zhì)性改進.

上面給出了截面單元之間對比結(jié)果，下面再給出時期之間的對比分析.

表5給出樣本期間各效率指數(shù)的動態(tài)變動軌跡.從中發(fā)現(xiàn)Malmquist全要素生產(chǎn)率在2011年及以前保持了一定速度的增長，但自2012年開始，Malmquist全要素生產(chǎn)率則開始呈現(xiàn)出明顯的下滑趨勢，尤其是2012這一年猛跌至0.522，而到2013—2014年更是延續(xù)了這一趨勢.其次，從兩大成分指數(shù)來看，技術效率保持了一定速度的增長，近兩年更是呈現(xiàn)出明顯高開態(tài)勢；而技術進步率在樣本期前3年還有強勢表現(xiàn)，但自2011年開始則呈疲軟態(tài)勢，在下降通道中運行.再次，剔除規(guī)模收益因素，我們發(fā)現(xiàn)純技術效率在近四年均保持不變，大大延緩了樣本期早年增長態(tài)勢，而規(guī)模效率則時有變動，高開與低走往往相互間隔，沒有統(tǒng)一連續(xù)性，倒是近兩年均保持住了增長趨勢.

整體來看，在2007—2014年這個樣本測算期內(nèi)，6家種企的Malmquist全要素生產(chǎn)率呈下降態(tài)勢，僅為0.889，這種局面的產(chǎn)生主要源自技術進步率提升幅度不夠，而技術效率的貢獻幅度又非常有限.

4 對策建議

種業(yè)是名符其實的“芯片產(chǎn)業(yè)”，如果不能在技術創(chuàng)新上取得突破，則可能失去安全發(fā)展的根基，據(jù)此提出建議：

（1） 建立支持種業(yè)研發(fā)的穩(wěn)定渠道.突破計劃經(jīng)濟思維束縛，變國家財力主要支持農(nóng)業(yè)科研院校為農(nóng)業(yè)科研院校、種企研發(fā)并重的模式，發(fā)揮社會主義集中力量辦大事的優(yōu)勢，幫助種子行業(yè)改善研發(fā)底子薄、投入不足的問題.

（2） 進一步放開科研人才流動政策.充分利用事業(yè)單位改革契機，研究出臺科研人員“出得去、回得來”的政策措施，消除科研人員到企業(yè)創(chuàng)業(yè)的顧慮，釋放種業(yè)創(chuàng)新活力.

（3） 改革種業(yè)科研成果評價機制.改變以往主要依靠發(fā)表論文、申請專利等評價科研成果的機制，將研發(fā)活動的應用效果，如專利市場價值、品種推廣面積等作為評價種業(yè)科研成果的主要指標，促進種業(yè)資源的高效利用，提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)力.

（4） 健全保障種業(yè)安全發(fā)展的政策法規(guī).在《種子法》的基礎上，健全種子質(zhì)量檢測、種質(zhì)資源和新品種保護、種子進出口及外資投資等法律法規(guī)和政策，既為國內(nèi)種業(yè)的國際發(fā)發(fā)展爭取有利的國際條件，又顯著改善國內(nèi)過度競爭、假冒偽劣等違法行為，優(yōu)化種業(yè)發(fā)展環(huán)境.

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（編輯 CXM）