合規(guī)性貿(mào)易壁壘對(duì)中國對(duì)外貿(mào)易的影響及其對(duì)策分析

王鶴

[摘要]2015年6月，中韓自貿(mào)協(xié)定與中澳自貿(mào)協(xié)定先后正式簽署，自2016年10月1日起，人民幣將加入SDR貨幣籃子，而“一國的出口貨物與服務(wù)總量要居于IMF所有成員國的前列”是一國加入SDR的條件之一。由此可見，今年的一系列大事記表明中國的對(duì)外開放程度逐漸加深、中國的對(duì)外貿(mào)易在世界貿(mào)易中占據(jù)的比重越來越大。但凡事都有雙面性，由于我國對(duì)外貿(mào)易的迅速發(fā)展，并且長時(shí)間存在的貿(mào)易順差，對(duì)外貿(mào)易國為保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，對(duì)我國出口產(chǎn)品進(jìn)行限制，而利用“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘是許多國家的不二選擇。為維持我國的對(duì)外貿(mào)易穩(wěn)定與發(fā)展，有必要對(duì)“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘進(jìn)行分析并且探求出一條符合國情的應(yīng)對(duì)之路。

[關(guān)鍵詞]對(duì)外開放；對(duì)外貿(mào)易；合規(guī)性；貿(mào)易壁壘

[DOI]1013939/jcnkizgsc201607173

中國是以加工貿(mào)易為主的進(jìn)出口國家，如此的出口定位，因?yàn)槠淇商娲詮?qiáng)，所以從一定程度上來說，貿(mào)易國雙方雙贏的局面并不存在，總有一方的市場將被另外一國所搶占。而加工貿(mào)易出口商品往往是一些技術(shù)含量和產(chǎn)品附加值都比較低的商品，再加上我國在勞動(dòng)力要素上有著很大的優(yōu)勢，這必然導(dǎo)致我國的出口商品相對(duì)其他國家的出口商品在價(jià)格上存在比較優(yōu)勢，使得我國對(duì)外貿(mào)易長時(shí)間存在貿(mào)易順差，而長時(shí)間的貿(mào)易順差會(huì)對(duì)貿(mào)易進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、國內(nèi)市場產(chǎn)生很大的影響，各國為保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展、維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定而紛紛對(duì)我國采取措施限制進(jìn)口。為躲避WTO所設(shè)置的相關(guān)規(guī)則，“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘便成為許多國家優(yōu)先選擇的措施。

1“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的作用機(jī)制

“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘包括反傾銷、反補(bǔ)貼、技術(shù)性貿(mào)易壁壘和保障措施等，其以保護(hù)環(huán)境、保護(hù)人類、保護(hù)動(dòng)植物健康和維護(hù)貿(mào)易公平等為由，在名義上并不違背或者符合WTO所設(shè)置的相關(guān)規(guī)則，但實(shí)際上限制了商品的進(jìn)口，保護(hù)了本國的市場和產(chǎn)業(yè)。

貿(mào)易壁壘之所以能夠保護(hù)國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)，原因是其能夠?qū)M(jìn)口商品的價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行控制?！昂弦?guī)性”貿(mào)易壁壘作為新興的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，和傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘有相似之處，都是通過對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生直接影響，進(jìn)而影響國民經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、投資、就業(yè)等多方面。對(duì)于反傾銷、反補(bǔ)貼屬于在價(jià)格上控制進(jìn)口的貿(mào)易壁壘類型，保障措施可歸分為在數(shù)量上控制進(jìn)口的貿(mào)易壁壘類型。對(duì)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘，便有些特殊，它既可以對(duì)進(jìn)口商品在價(jià)格上進(jìn)行控制，又可以對(duì)進(jìn)口商品在數(shù)量上進(jìn)行控制。這種作用機(jī)制在一定程度上與傳統(tǒng)的配額和關(guān)稅有相似之處，其目的都是為保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，限制進(jìn)口商品的準(zhǔn)入、限制貿(mào)易量。我們不妨用技術(shù)性貿(mào)易壁壘來解釋說明“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘，從靜態(tài)的角度看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)進(jìn)口商品設(shè)置相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)與要求，在商品進(jìn)口時(shí)只允許符合標(biāo)準(zhǔn)和要求的商品進(jìn)口，而不符合標(biāo)準(zhǔn)和要求的商品在數(shù)量上進(jìn)行限制。見圖1和圖2，商品的進(jìn)口數(shù)量用橫軸表示，技術(shù)性貿(mào)易壁壘設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)要求用縱軸表示。當(dāng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘所設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)要求在Xo，那么A、B、C、D、E五種商品都在標(biāo)準(zhǔn)之上，可以獲得市場準(zhǔn)入。當(dāng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)要求從Xo提高到X1時(shí)，B、D兩種商品由于不符合標(biāo)準(zhǔn)與要求，便會(huì)排除在商品進(jìn)口國之外，無法獲得市場準(zhǔn)入。這種效應(yīng)和禁止性關(guān)稅以及零配額類似，產(chǎn)品出口國要想重新獲得市場準(zhǔn)入，就要使商品符合技術(shù)性貿(mào)易壁壘所設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)和要求，因此企業(yè)就要對(duì)其出口的商品進(jìn)行改進(jìn)，如果改進(jìn)后的產(chǎn)品達(dá)到X1的標(biāo)準(zhǔn)，原來技術(shù)性貿(mào)易壁壘所設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)與要求也就失去了作用。

于技術(shù)性貿(mào)易壁壘所形成的各種標(biāo)準(zhǔn)與要求，又會(huì)迫使出口企業(yè)增加額外投資，以此來適應(yīng)進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)與要求，包括為提升產(chǎn)品的質(zhì)量和技術(shù)水平，在生產(chǎn)中進(jìn)行大量的技術(shù)與設(shè)備投入，以及支付相應(yīng)的派生費(fèi)用。這樣必定會(huì)使得企業(yè)的生產(chǎn)成本增加，抬升出口商品的價(jià)格，由此技術(shù)性貿(mào)易壁壘就會(huì)對(duì)進(jìn)口商品在價(jià)格上形成控制機(jī)制。見圖3和圖4，用橫軸表示商品的出口數(shù)量，縱軸表示出口商品的價(jià)格或者成本，AC表示所出口商品的單位生產(chǎn)成本，在自由貿(mào)易狀態(tài)下，出口國在世界市場價(jià)格Po下出口，出口量為Qo，單位產(chǎn)品利潤為w。當(dāng)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)，見圖3，出口國出口產(chǎn)品單位成本增加，單位成本曲線向右移動(dòng)。若出口國不具有影響世界市場的能力，其將面臨兩種選擇。一種是按照市場價(jià)格Po出口，當(dāng)符合成本為C1時(shí)，AC+C1Po，此時(shí)出口商繼續(xù)按照Po的價(jià)格繼續(xù)出口則會(huì)虧損。另一選擇便是出口商提升價(jià)格，見圖4，如果價(jià)格由Po提升到P1甚至P1以上，才能收支相抵，獲得利潤。然而價(jià)格的提升，進(jìn)口的需求必然減少，削弱與同類產(chǎn)品間的競爭力，抑制出口國商品的準(zhǔn)入數(shù)量。在這樣的狀況下，產(chǎn)品出口國的出路就是利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，將生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，降低單位成本（見圖4生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大至Q1及以上），以此來獲得出口優(yōu)勢。對(duì)于出口大國來說，其具有影響世界市場價(jià)格的能力，因此對(duì)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘帶來的損害程度就要小一些，而對(duì)于像中國這樣的發(fā)展中國家，所受到的損害自然會(huì)多一些。

由此可見，假定最初出口的商品不符合進(jìn)口國的進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)或者說不符合技術(shù)性貿(mào)易壁壘所設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)要求，技術(shù)性貿(mào)易壁壘就會(huì)控制進(jìn)口商品的數(shù)量。如果企業(yè)對(duì)出口商品進(jìn)行改進(jìn)，獲得市場準(zhǔn)入，又會(huì)使得出口商品的價(jià)格提升，數(shù)量控制機(jī)制仍在暗中發(fā)揮作用。

2進(jìn)口國采取“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘對(duì)中國帶來的影響

21“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易的影響

“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘對(duì)主要通過限制進(jìn)口商品的數(shù)量和價(jià)格，或者轉(zhuǎn)換為關(guān)稅等價(jià)的形式，進(jìn)而影響我國對(duì)外貿(mào)易。近年來，我國的對(duì)外開放程度不斷加深，對(duì)外貿(mào)易飛速發(fā)展，我國的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展速度已經(jīng)超過GDP的發(fā)展速度，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著舉足輕重的作用。然而我國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展并不是順利的，近年來，我國頻繁遭遇“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘，以發(fā)達(dá)國家為首的國外進(jìn)口國，對(duì)我國出口的產(chǎn)品不斷設(shè)置障礙，提高準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，使得我國出口企業(yè)的產(chǎn)品難以出口。由于進(jìn)口國制定很高的進(jìn)口標(biāo)準(zhǔn)以及復(fù)雜的制度和程序，使得我國出口企業(yè)不得不降低出口產(chǎn)品數(shù)量，甚至退出國外市場。我國出口的商品技術(shù)含量低、附加值低，因此出口商品在價(jià)格上有著比較優(yōu)勢，物美價(jià)廉的商品在國外市場有著很大的需求量，使得我國出口的商品在國外市場存在較大的競爭力。進(jìn)口國為保護(hù)本國的市場和產(chǎn)業(yè)，運(yùn)用“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘對(duì)我國的出口商品設(shè)定種種要求與標(biāo)準(zhǔn)，使得我國企業(yè)不得不投入大量的資金、設(shè)備、技術(shù)到產(chǎn)品中去，以此來提高產(chǎn)品的質(zhì)量符合進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)，而這樣一定會(huì)導(dǎo)致出口商品的成本上升、價(jià)格提高，使得出口商品不再存在價(jià)格上的競爭優(yōu)勢，降低出口商品的競爭力。因此，短期內(nèi)“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易存在不利影響。

22“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘對(duì)我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的影響

2013年我國有實(shí)際進(jìn)出口業(yè)績的企業(yè)是35萬家，2014年達(dá)到40萬，如此多的企業(yè)依賴海外市場，而“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘又為我國出口的商品設(shè)置高的標(biāo)準(zhǔn)與要求，這為出口企業(yè)帶來了一定的挑戰(zhàn)和壓力。我國出口企業(yè)至今仍然沒有擺脫以出口數(shù)量為主的對(duì)外貿(mào)易模式，依然利用價(jià)格優(yōu)勢來參與市場競爭。而“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)恰恰又將這些優(yōu)勢排除在外，使得我國出口企業(yè)舉步維艱。在帶來一定負(fù)面影響的同時(shí)，“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘所設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)與要求會(huì)迫使我國的進(jìn)出口企業(yè)不斷改進(jìn)技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。進(jìn)口國實(shí)施“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘所形成的種種標(biāo)準(zhǔn)與要求為我國出口企業(yè)的生產(chǎn)有著指導(dǎo)作用，使得出口企業(yè)不斷提高產(chǎn)品的質(zhì)量、增加產(chǎn)品附加值。企業(yè)改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)提升產(chǎn)品質(zhì)量的同時(shí)又能降低能源的消耗，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)一步優(yōu)化我國商品出口結(jié)構(gòu)，推動(dòng)科技創(chuàng)新。

23“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘對(duì)外商直接投資的影響

外商的直接投資也可以說是跳躍關(guān)稅的外資，其目的是為了避免“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘。對(duì)于跳躍性關(guān)稅的外資，可能會(huì)加強(qiáng)我國企業(yè)與外國企業(yè)之間的競爭，甚至?xí)型鈬髽I(yè)壟斷我國市場的局面，由此就會(huì)削弱最初的貿(mào)易政策給我國企業(yè)帶來的保護(hù)作用，而我國的消費(fèi)者會(huì)從兩者的競爭中獲利。近年來，我國也在對(duì)外運(yùn)用“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘維護(hù)我國的貿(mào)易穩(wěn)定，我國設(shè)置貿(mào)易壁壘使得外商來我國進(jìn)行直接投資的數(shù)量與規(guī)模都在不斷擴(kuò)大，這些外資的進(jìn)入在在我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、帶動(dòng)行業(yè)的建設(shè)和發(fā)展的同時(shí)，也會(huì)對(duì)我國的市場、技術(shù)、行業(yè)形成壟斷。因此，外商來我國直接投資所帶來的影響與作用有著不確定性。

由此可見，“ 合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的實(shí)施產(chǎn)生了價(jià)格、數(shù)量結(jié)合的作用機(jī)制，經(jīng)由貿(mào)易而對(duì)產(chǎn)業(yè)、投資等產(chǎn)生影響，這些機(jī)制的多重復(fù)合作用，引發(fā)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化、比較優(yōu)勢的變化、市場結(jié)構(gòu)的變化，反過來又再影響進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響國民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)環(huán)節(jié)。由此，“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘對(duì)我國的各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域都會(huì)產(chǎn)生廣泛并且深刻的影響，其產(chǎn)業(yè)保護(hù)涉及多方的利益。因此，我們有必要對(duì)“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘進(jìn)行全面的認(rèn)識(shí)。

3我國易受到“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘排斥的原因

我國出口商品容易受到“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘排斥的原因有很多，有國際因素也有國內(nèi)因素，有主觀因素也有客觀因素，有經(jīng)濟(jì)上的原因也有法律上的約束?？偟膩碚f就是兩個(gè)方面，內(nèi)因和外因。

從外部因素上分析，據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)，近五年以來，我國進(jìn)出口總額從2010年的20172215億元逐年上升到2014年的26433449億元。平均每年增長率為327%。高于我國同期的GDP增長率，詳見下表?，F(xiàn)如今，世界各國的經(jīng)濟(jì)增長放緩，經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程加快，許多的西方國家開始有了貿(mào)易保護(hù)勢頭，貿(mào)易保護(hù)的傾向嚴(yán)重。除此之外，“中國制造威脅論”在其他國家蔓延，許多西方國家將國內(nèi)的失業(yè)、貿(mào)易逆差歸咎到中國的頭上，為此，許多貿(mào)易伙伴國對(duì)中國實(shí)施隱蔽性比較強(qiáng)的“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘，對(duì)我國出口商品設(shè)置各種標(biāo)準(zhǔn)與要求，限制我國產(chǎn)品的出口。其次是一些發(fā)達(dá)國家對(duì)內(nèi)部進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、更改法律，使得相關(guān)工業(yè)對(duì)外抗?fàn)庯@得很無力。在這樣的情況下如果我國仍然大量的對(duì)外出口類似的產(chǎn)品，則各種新的規(guī)則、新的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)將我國出口的產(chǎn)品排斥在外，相關(guān)的產(chǎn)業(yè)也容易得出受到損害的證明而對(duì)我國實(shí)施合規(guī)性貿(mào)易壁壘，使得我國產(chǎn)品難以面對(duì)國外產(chǎn)品的競爭。再有就是許多西方國家將“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘日益復(fù)雜化、技術(shù)化，由其衍生的各種認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)復(fù)雜多變、名目繁多、條件苛刻并且?guī)в幸欢ǖ哪康男院椭饔^性，這使得我國應(yīng)對(duì)“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘之路越來越難走。

對(duì)于內(nèi)部因素，我國對(duì)外貿(mào)易在地域上存在很嚴(yán)重的不平衡狀況，目前我國有70%以上的商品出口到美國、歐盟、日本、韓國，貿(mào)易地理方向偏于集中。其次，資本密集型產(chǎn)品和附加值高的產(chǎn)品出口仍然占很小的比例，這說明我國的產(chǎn)品在研發(fā)上投入的少，不注重品牌，技術(shù)含量低，創(chuàng)新能力較差。再有就是我國混亂的出口經(jīng)營秩序，長期以來，我國主要對(duì)外貿(mào)易依然是加工型貿(mào)易為主，主要靠薄利多銷的手段占據(jù)國外市場，而缺少技術(shù)和品牌，競爭手段單一，這種營銷類型不僅使得企業(yè)獲得的利潤低而且十分容易被指控為傾銷。

4我國對(duì)“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘的應(yīng)對(duì)措施

41反傾銷與反補(bǔ)貼的應(yīng)對(duì)

應(yīng)對(duì)反傾銷與反補(bǔ)貼，首先要做好早期的防范，在產(chǎn)品進(jìn)口國對(duì)我國出口產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷與反補(bǔ)貼之前，我國還是有很大的主動(dòng)性，因?yàn)橹灰曳讲贿M(jìn)行低價(jià)出口使得出口數(shù)量大增進(jìn)而對(duì)產(chǎn)品進(jìn)口國造成影響，就不會(huì)招來投訴。我國可以從兩方面入手，一方面是防范，另一方面是反傾銷反補(bǔ)貼發(fā)生后，將其帶來的影響降到最低。對(duì)于我國的出口企業(yè)來說，要改變薄利多銷的策略，不斷地去提升產(chǎn)品的技術(shù)含量和附加值，擴(kuò)大產(chǎn)品的差異化。其次要避免市場過于集中，開拓多方市場，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易多元化。對(duì)于政府來說，首先要調(diào)整外貿(mào)秩序，制止企業(yè)相互地價(jià)競銷，建立好市場經(jīng)濟(jì)的價(jià)格運(yùn)行機(jī)制，使得價(jià)格體系趨于合理。再次要同企業(yè)聯(lián)合建立反傾銷、反補(bǔ)貼的預(yù)警機(jī)制，政府做好信息的收集工作，及時(shí)將產(chǎn)品進(jìn)口國的多方面信息通知給企業(yè)。最后就是培養(yǎng)一批專門負(fù)責(zé)的人才并提供就業(yè)崗位，提高我國的反傾銷訴訟能力。當(dāng)我國企業(yè)遭進(jìn)口國提出申訴時(shí)，政府要積極進(jìn)行外交協(xié)調(diào)，盡量使得進(jìn)口國承認(rèn)我國的市場地位，同時(shí)，企業(yè)也要積極有效的應(yīng)訴，初裁認(rèn)定為傾銷的話，要積極做出價(jià)格承諾。

42技術(shù)性貿(mào)易壁壘的應(yīng)對(duì)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘本質(zhì)上是國際間技術(shù)差異的體現(xiàn)，我國要應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘，突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘所設(shè)置的標(biāo)準(zhǔn)與要求，就要去不斷提升我國的技術(shù)水平。對(duì)于企業(yè)來說，首先，要實(shí)現(xiàn)出口產(chǎn)品的可替代性，增強(qiáng)產(chǎn)品的品種，要在產(chǎn)品的品牌上加大建設(shè)力度，提升品牌的知名度，擴(kuò)大宣傳。其次，就是要做好產(chǎn)品，使得產(chǎn)品有特色。

對(duì)于政府來說，要重視技術(shù)的創(chuàng)新，加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的扶持，可以通過引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)、提高在科研領(lǐng)域的研究經(jīng)費(fèi)、免除科研設(shè)備和技術(shù)進(jìn)口的關(guān)稅來鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科研和創(chuàng)新等，提升我國科技水平。最后，政府要為企業(yè)提供準(zhǔn)確的信息服務(wù)并建立預(yù)警機(jī)制，并且建立專門的咨詢中心，改善信息匱乏而導(dǎo)致出口企業(yè)受到制裁的現(xiàn)狀。

43國際保障措施的應(yīng)對(duì)

自從我國加入WTO以來，對(duì)外貿(mào)易迅速發(fā)展，而遭遇特別保障措施的制裁也不在少數(shù)，特別保障措施作為一種新的貿(mào)易壁壘形式，我國政府和企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急便是如何去應(yīng)對(duì)這一新的貿(mào)易壁壘。首先，政府要加快健全國際貿(mào)易的預(yù)警機(jī)制，協(xié)助企業(yè)及時(shí)了解風(fēng)險(xiǎn)，做好準(zhǔn)備工作，并且協(xié)調(diào)好進(jìn)出口秩序，調(diào)整進(jìn)出口結(jié)構(gòu)。其次，要做好應(yīng)訴的準(zhǔn)備，充分利用WTO的規(guī)則，反對(duì)濫用保障措施，維護(hù)自身權(quán)益。出口企業(yè)要提升出口商品質(zhì)量，塑造品牌，提高核心競爭力。最后，就是加強(qiáng)在該領(lǐng)域的研究，相對(duì)于“合規(guī)性”貿(mào)易壁壘這種新興的貿(mào)易壁壘來說，研究保障措施方面的人很少，要培養(yǎng)專門的人才，并給予一定的工作崗位，使得我國在該方面能夠深入地了解并且能夠制定有效的應(yīng)對(duì)措施。

參考文獻(xiàn)：

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