美國高校教師科研績效管理的經(jīng)驗(yàn)、特色及啟示

楊樂

摘 要：在高校教師的科研績效管理方面，美國高校通過為教師提供充足的科研經(jīng)費(fèi)，采用同行評(píng)價(jià)教師績效，實(shí)行學(xué)術(shù)休假制度，開展學(xué)術(shù)交流活動(dòng)等措施來激勵(lì)教師提高科研績效水平。同時(shí)，美國高校教師科研績效管理還具有不重?cái)?shù)量重質(zhì)量、注重科研激勵(lì)、注重績效反饋和教師發(fā)展等特色。借鑒美國經(jīng)驗(yàn)，我國高校應(yīng)運(yùn)用同行評(píng)價(jià)法來對(duì)教師科研成果的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，同時(shí)，將研究經(jīng)費(fèi)的籌措作為高校科研管理部門的一項(xiàng)重要職責(zé)，此外，還應(yīng)實(shí)行學(xué)術(shù)休假制度，提高教師的科研績效水平。

關(guān)鍵詞：美國；高校教師；科研績效

從近年來高校在國家三大科技獎(jiǎng)勵(lì)中的獲獎(jiǎng)比例來看，高校教師已成為我國科技創(chuàng)新的主力軍。但由于科研績效管理方面的缺陷，我國高校教師的科技創(chuàng)新能力尚未得到充分發(fā)揮。美國高校教師的科技創(chuàng)新能力，在世界上有目共睹。因此，對(duì)美國高校教師科研績效管理的經(jīng)驗(yàn)、特色進(jìn)行探討，能夠?yàn)槲覈咝Ｍ晟平處熆蒲锌冃Ч芾硖峁┯幸娼梃b。

一、美國高校教師科研績效管理的經(jīng)驗(yàn)

（一）提供充足的科研經(jīng)費(fèi)

美國高校設(shè)有專門機(jī)構(gòu)來主管研究經(jīng)費(fèi)的籌集。在專門機(jī)構(gòu)的努力下，美國高校不僅能夠獲得聯(lián)邦、州和地方政府的撥款，還能爭取到國防項(xiàng)目、企業(yè)項(xiàng)目以及民間基金等。同時(shí)，美國高校也鼓勵(lì)教師積極申請(qǐng)科研課題，并根據(jù)課題論證情況，撥付數(shù)千乃至上萬元的研究經(jīng)費(fèi)。因此，美國高校的教師一般都有較為充足的研究經(jīng)費(fèi)。

（二）采用同行評(píng)價(jià)教師績效

近代以來，知識(shí)和科技的發(fā)展日新月異，導(dǎo)致學(xué)科不斷分化和學(xué)者的專門化。這使得非本學(xué)科的學(xué)者無法很好地對(duì)本學(xué)科學(xué)者取得的學(xué)術(shù)成就進(jìn)行評(píng)價(jià)，因此同行評(píng)價(jià)成為國外科研績效評(píng)價(jià)中廣泛采用的一種方法。如在評(píng)審終身教授時(shí)，候選人的科研績效評(píng)價(jià)是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，一般由校評(píng)審委員會(huì)請(qǐng)20位具有國際水準(zhǔn)并且與候選人無利害關(guān)系的同行專家對(duì)候選人的論文和專著進(jìn)行匿名評(píng)審，并寫出書面鑒定意見[1]。

（三）實(shí)行學(xué)術(shù)休假制度

學(xué)術(shù)休假是提高教師科研績效的重要舉措，在一些高校已經(jīng)成為一項(xiàng)制度并得到保證。英格拉哈姆（Ingraham）1965年的調(diào)查表明，不到60%的大學(xué)和不到40%的學(xué)院除了學(xué)術(shù)休假以外，還為教師提供帶薪休假。745所四年制學(xué)院中有57%允許帶薪休假。大學(xué)教師休假的主要目的是為了研究、寫作和學(xué)習(xí)，使教師成為優(yōu)秀的、積極的學(xué)者[2]。20世紀(jì)70年代以來，美國一些州還明文規(guī)定，高校教師在某所高校連續(xù)工作六年即可享受為期一年拿半薪的學(xué)術(shù)休假，或者享受為期半年拿全薪的學(xué)術(shù)休假[3]。教師可利用這一機(jī)會(huì)專心科研或參加培訓(xùn)進(jìn)修，也可出國考察交流，以提高自身的學(xué)術(shù)素養(yǎng)。

二、美國高校教師科研績效管理的特色

（一）不重?cái)?shù)量重質(zhì)量

美國大多數(shù)高校對(duì)教師沒有論文發(fā)表數(shù)量的要求，對(duì)教師的學(xué)術(shù)水平大多采用同行評(píng)議的方法，既要看他們的學(xué)術(shù)論文數(shù)量，更要看論文的質(zhì)量。事實(shí)上，一些著名的學(xué)術(shù)大師終生發(fā)表的論文數(shù)量也屈指可數(shù)，但每一篇可能都是經(jīng)典之作[7]。如芝加哥大學(xué)在終身教職評(píng)審中甚至沒有對(duì)教師研究工作的數(shù)量做出規(guī)定，但對(duì)教師研究工作的質(zhì)量則有非常詳細(xì)的要求，如要求“教師的學(xué)術(shù)研究成果必須具有原創(chuàng)性和根本性（至關(guān)重要）的影響”[6]。

（二）注重科研激勵(lì)

為鼓勵(lì)教師向校外基金會(huì)申請(qǐng)研究基金，美國高校給準(zhǔn)備申請(qǐng)校外基金的教師提供專門的旅行補(bǔ)助費(fèi)用。如果研究基金申請(qǐng)獲準(zhǔn)，學(xué)校還將一定比例的管理費(fèi)作為獎(jiǎng)勵(lì)再分配給教師。同時(shí)，不少高校還設(shè)立一年一度的“大學(xué)研究日”，以展示一年來全校教師的最新研究成果，展覽其出版物和科研專利，報(bào)告其最新研究心得，并借此機(jī)會(huì)向校外宣傳學(xué)校的研究實(shí)力和教師形象，以此鞏固并激發(fā)教師的成就感和歸屬感。

（三）注重績效反饋和教師發(fā)展

美國高校的科研績效評(píng)價(jià)，在目的上更強(qiáng)調(diào)校正鼓勵(lì)，是種長期的培養(yǎng)與提高，而不是簡單的獎(jiǎng)懲。在執(zhí)行過程中注重與教師自身的溝通。比如，在大多數(shù)高校，終身教職任職后評(píng)價(jià)的目的在于提供有意義的反饋和改進(jìn)機(jī)會(huì)，而非懲罰。以美國休斯頓大學(xué)為例，該校對(duì)取得終身教職教師的任職后評(píng)價(jià)為每3年一次，如果教師在兩年內(nèi)沒有取得任何科研成果，院系和學(xué)校會(huì)與教師進(jìn)行談話并提出改進(jìn)措施，如果再過兩年仍無改進(jìn)，則會(huì)酌情考慮讓其主要從事教學(xué)或解雇之。

三、美國經(jīng)驗(yàn)與特色對(duì)我國高校教師科研績效管理的啟示

（一）將研究經(jīng)費(fèi)的籌措作為高?？蒲泄芾聿块T的一項(xiàng)重要職責(zé)

目前制約我國高校教師科研績效提升的一個(gè)重要因素是教師的科研經(jīng)費(fèi)嚴(yán)重不足。從美國的經(jīng)驗(yàn)來看，解決高校的科研經(jīng)費(fèi)短缺問題，不能僅僅依賴政府的主動(dòng)撥款，還需要高校的積極籌措。高?？蓪⒀芯拷?jīng)費(fèi)的籌措作為科研管理部門的一項(xiàng)重要職責(zé)，選派社會(huì)活動(dòng)能力強(qiáng)者到該部門專門負(fù)責(zé)該項(xiàng)工作。高?？蒲泄芾聿块T要積極通過向主管政府部門和地方政府申請(qǐng)撥款，向企業(yè)及民間基金爭取援助和合作等方式來籌措更多的科研經(jīng)費(fèi)，以更好地滿足教師的科研經(jīng)費(fèi)需求。

（二）運(yùn)用同行評(píng)價(jià)法對(duì)高校教師科研成果的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)

目前，我國高校對(duì)教師科研績效的評(píng)價(jià)僅局限于對(duì)教師發(fā)表在各級(jí)別期刊上的論文和完成的各級(jí)別的科研項(xiàng)目等科研成果的簡單統(tǒng)計(jì)。由于同一級(jí)別的期刊數(shù)量眾多，發(fā)表在同一級(jí)別期刊上論文的水平參差不齊。因此對(duì)高校教師科研績效的評(píng)價(jià)存在過于關(guān)注教師科研成果的數(shù)量而忽視對(duì)教師科研成果本身的質(zhì)量進(jìn)行衡量的弊端。借鑒美國高校教師科研績效管理的經(jīng)驗(yàn)，我國高校在教師科研績效的評(píng)價(jià)中應(yīng)引入同行評(píng)價(jià)法，對(duì)教師科研成果的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。特別是對(duì)職稱評(píng)審過程中教師科研績效的評(píng)價(jià)，應(yīng)由評(píng)審委員會(huì)聘請(qǐng)若干位具有相當(dāng)水準(zhǔn)并且與候選人無利害關(guān)系的外省同行專家對(duì)候選人的科研成果進(jìn)行匿名評(píng)審，并寫出書面鑒定意見。

（三）實(shí)行學(xué)術(shù)休假制度，提高高校教師的科研績效水平

美國的經(jīng)驗(yàn)表明，學(xué)術(shù)休假是提高教師科研績效的一項(xiàng)重要舉措?！皩W(xué)術(shù)休假”制度能夠?yàn)閷W(xué)術(shù)發(fā)展創(chuàng)設(shè)一種寬松的環(huán)境，讓教師們沉下心思、放緩步伐，進(jìn)而激發(fā)教師的學(xué)術(shù)靈感，創(chuàng)造出經(jīng)得起時(shí)間考驗(yàn)、有價(jià)值有意義的學(xué)術(shù)成果。2012年4月，吉林大學(xué)啟動(dòng)“吉林大學(xué)繁榮發(fā)展哲學(xué)社會(huì)科學(xué)行動(dòng)計(jì)劃（2011—2020）”，提出建立教師學(xué)術(shù)休假制度，每年遴選20名教師全薪學(xué)術(shù)休假一年，在學(xué)術(shù)休假期內(nèi)，不參與學(xué)校學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)。吉林大學(xué)“學(xué)術(shù)休假”制度的提出，直指我國當(dāng)前學(xué)術(shù)界的浮躁風(fēng)氣，它提倡教師潛心學(xué)術(shù)，產(chǎn)出創(chuàng)造性的學(xué)術(shù)成果。這在當(dāng)前我國學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系改革的大背景下是一次積極而有意義的探索。教師們可以利用這一段集中的“純學(xué)術(shù)時(shí)段”，在科研績效方面獲得較大的提高。（作者單位：首都師范大學(xué)管理學(xué)院）

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