“一帶一路”戰(zhàn)略的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)策略

徐鶴，齊曼古麗 · 依里哈木，姚榮，吳婧

（南開(kāi)大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，天津 300350)

“一帶一路”戰(zhàn)略的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)對(duì)策略

徐鶴，齊曼古麗 · 依里哈木，姚榮，吳婧

（南開(kāi)大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院，天津 300350)

“一帶一路”戰(zhàn)略的目的在于促進(jìn)亞洲、歐洲和非洲之間的往來(lái)聯(lián)系，加強(qiáng)區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)合作與人文交流，從而達(dá)到各國(guó)共贏的可持續(xù)發(fā)展。“一帶一路”戰(zhàn)略目標(biāo)是要建立一個(gè)政治互信、經(jīng)濟(jì)融合、文化包容的利益共同體、命運(yùn)共同體和責(zé)任共同體。然而，由于東道國(guó)資源環(huán)境和生態(tài)環(huán)境等環(huán)境因素的不同以及限制性，在為企業(yè)帶來(lái)一定的投資機(jī)遇的同時(shí)，使得企業(yè)在對(duì)外投資過(guò)程中面臨的挑戰(zhàn)日益增多。針對(duì)企業(yè)“走出去”時(shí)可能面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，本研究建立了影響企業(yè)對(duì)外投資的環(huán)境影響因素指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析法分析了中國(guó)企業(yè)在“一帶一路”戰(zhàn)略沿線國(guó)家的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況。根據(jù)研究分析，得出“一帶一路”戰(zhàn)略沿線國(guó)家環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)，相關(guān)的資源限制和生態(tài)限制因素。最后，結(jié)合環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)狀況及以往的合作內(nèi)容，總結(jié)了適宜沿線國(guó)家發(fā)展的投資類(lèi)型，并提出相應(yīng)的對(duì)策與建議。本研究通過(guò)對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為我國(guó)在一帶一路沿線國(guó)家規(guī)避環(huán)境和投資風(fēng)險(xiǎn)提供依據(jù)，推動(dòng)綠色化“一帶一路”建設(shè)，與沿線國(guó)家分享可持續(xù)發(fā)展成果。

一帶一路；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；環(huán)境機(jī)遇；對(duì)策

引言

2013年，中國(guó)首次提出了共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”、“海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構(gòu)想。這一戰(zhàn)略的提出，不僅有益于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，也契合沿線國(guó)家的共同需求，為所有沿線國(guó)家的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、開(kāi)放發(fā)展創(chuàng)造了新的機(jī)遇，更為國(guó)內(nèi)企業(yè)開(kāi)辟了一條“走出去”的最佳路徑。

“一帶一路”戰(zhàn)略連接著兩個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，一端是發(fā)達(dá)的歐洲經(jīng)濟(jì)圈，另一端是極具活力的東亞經(jīng)濟(jì)圈，由此，能帶動(dòng)中亞、西亞、南亞以及東南亞的蓬勃發(fā)展，并輻射到非洲東部?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略的沿線國(guó)家高達(dá)60多個(gè)。在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中，農(nóng)業(yè)和工業(yè)增加值比重明顯高于世界平均水平，而服務(wù)業(yè)增加值比重則明顯低于世界平均水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平總體上較低。在 “走出去”戰(zhàn)略的不斷鼓勵(lì)下，中國(guó)企業(yè)積極地在世界各地采購(gòu)木材、礦產(chǎn)、石油和天然氣等自然資源[1]，導(dǎo)致尋求性投資比重呈現(xiàn)日益上升的趨勢(shì)，使中國(guó)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)常常飽受“環(huán)境威脅論的指責(zé)”[2]。此外，采礦、建筑、木材和基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目的實(shí)施會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境相對(duì)脆弱的國(guó)家造成嚴(yán)重破壞。在為東道國(guó)環(huán)境帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，間接產(chǎn)生的是中國(guó)企業(yè)在該國(guó)家的投資遭到政府反對(duì)，很難繼續(xù)進(jìn)行投資[3]，從而為企業(yè)帶來(lái)一定的經(jīng)濟(jì)損失?？梢?jiàn)，“一帶一路”戰(zhàn)略在為中國(guó)企業(yè)實(shí)現(xiàn)“走出去”帶來(lái)機(jī)遇的同時(shí)，也面臨著一定的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。因此，及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的措施，是我國(guó)在實(shí)現(xiàn)“一帶一路”長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略中必不可少的一部分。

1 “一帶一路”戰(zhàn)略合作國(guó)家環(huán)境概況

在生態(tài)環(huán)境因素方面，該地區(qū)是人類(lèi)活動(dòng)強(qiáng)烈區(qū)，也是生態(tài)環(huán)境脆弱區(qū)?！耙粠б宦贰毖鼐€國(guó)家國(guó)土面積不到世界總面積的40%，人口卻占世界總?cè)丝诘?0%以上，是人類(lèi)活動(dòng)比較集中和強(qiáng)烈的地區(qū)。這些地區(qū)的人均生態(tài)足跡不僅低于世界平均水平，更是超出了生態(tài)承載力的80%以上。以水資源為例，這些地區(qū)境內(nèi)年水資源量只有世界的35.7%，但水資源年開(kāi)采量占世界的66.5%，對(duì)水資源和水環(huán)境的壓力較大。在資源環(huán)境方面，該地區(qū)在是自然資源集中生產(chǎn)區(qū)的同時(shí)，也是自然資源集中消費(fèi)區(qū)。這些地區(qū)總體上礦產(chǎn)資源比較豐富，互補(bǔ)性較強(qiáng)。以能源消費(fèi)為例，這些地區(qū)向世界提供的石油、天然氣和煤炭以及發(fā)電量在世界總量中的占比分別為57.9%、 54.2%、70.5%和47.9%，這些地區(qū)也消費(fèi)了占世界總量50.8%的一次能源（其中，所消耗的原油、天然氣、煤炭、水電在總的一次能源中的占比分別為41.1%、47.1%、72.2%、40.1%）[4]。

總之，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較為落后、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式比較粗放、資源消費(fèi)水平較高、生態(tài)環(huán)境相對(duì)脆弱的現(xiàn)狀已成為該地區(qū)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸，這也成為中國(guó)企業(yè)在這些國(guó)家投資的障礙，為中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資帶來(lái)了一定的風(fēng)險(xiǎn)。因此，從資源限制因素及生態(tài)環(huán)境因素兩個(gè)方面對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況對(duì)中國(guó)企業(yè)投資產(chǎn)業(yè)提出政策性建議，對(duì)中國(guó)企業(yè)在沿線國(guó)家的投資具有一定的實(shí)踐價(jià)值。

2 “一帶一路”戰(zhàn)略對(duì)外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析

中國(guó)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)“走出去”的過(guò)程中，在不破壞東道國(guó)生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀及資源環(huán)境的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作與投資將帶來(lái)雙贏，反之，則可能遭受?chē)?guó)際社會(huì)的輿論和指責(zé)。

本研究從上述的60多個(gè)沿線國(guó)家中選取了目前合作意向較為明確的位于“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”上的哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、烏茲別克斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦、伊朗、土耳其、俄羅斯、白俄羅斯、德國(guó)、荷蘭和意大利等12國(guó)以及位于“21世紀(jì)海上絲綢之路”上的越南、馬來(lái)西亞、印度尼西亞、印度、斯里蘭卡、肯尼亞和希臘等7國(guó)，共計(jì)19個(gè)國(guó)家作為研究對(duì)象，針對(duì)中國(guó)企業(yè)在這些國(guó)家投資中可能遭遇的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及投資機(jī)遇進(jìn)行了深入的探討與分析。

2.1 研究方法

在對(duì)研究國(guó)家環(huán)境現(xiàn)狀進(jìn)行了解的基礎(chǔ)上，根據(jù)東道國(guó)的生態(tài)環(huán)境及資源環(huán)境因素對(duì)中國(guó)企業(yè)投資可能帶來(lái)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建了評(píng)價(jià)“一帶一路”戰(zhàn)略中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資可能面臨的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。針對(duì)所選取的19個(gè)國(guó)家，基于選取的 12項(xiàng)環(huán)境影響因素指標(biāo)，利用多元統(tǒng)計(jì)分析中的主成分分析法，對(duì)中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資可能遭遇的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析。然而，資源的短缺可能會(huì)給投資企業(yè)帶來(lái)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)，豐富的資源為企業(yè)投資帶來(lái)的則是投資的機(jī)遇；因此，本研究從生態(tài)及資源環(huán)境方面對(duì)具有代表性的指標(biāo)進(jìn)行選取。

2.2 指標(biāo)選取

選取的指標(biāo)要能從資源及生態(tài)環(huán)境限制等方面，客觀并準(zhǔn)確地反映企業(yè)在投資過(guò)程中可能遭遇的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。影響中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資可能遭遇的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)較多，基于世界銀行對(duì)社會(huì)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)的指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，從生態(tài)環(huán)境因素、資源限制因素兩個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮，依科學(xué)性、代表性、系統(tǒng)性、可量化、可操作性等原則選取了12項(xiàng)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)企業(yè)對(duì)外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)影響因素（表1）。

為了消除不同指標(biāo)要素?cái)?shù)據(jù)單位和量綱的不同以及指標(biāo)正負(fù)相關(guān)性對(duì)最終結(jié)果準(zhǔn)確性和可靠性的影響，需要對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。鑒于本研究環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中數(shù)據(jù)量一般較大，選用差值法對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。

3 “一帶一路”戰(zhàn)略對(duì)外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及投資機(jī)遇分析

本研究利用主成分分析法，對(duì)“一帶一路”戰(zhàn)略沿線國(guó)家環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，得出各國(guó)的綜合風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)分布情況（圖1），并根據(jù)上述內(nèi)容總結(jié)出以下結(jié)論。

中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家以往的投資合作主要涉及交通運(yùn)輸、港口、橋梁、通訊、水利及城市供排水、供氣、供電等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，能源和礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用，服務(wù)業(yè)以及高新技術(shù)等領(lǐng)域的合作[5]，這為中國(guó)企業(yè)通過(guò)“一帶一路”這一戰(zhàn)略進(jìn)一步發(fā)展對(duì)外投資具有一定的參考價(jià)值。因此，繼中國(guó)提出“走出去”戰(zhàn)略基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，能源開(kāi)發(fā)利用以及高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)⒊蔀椤耙粠б宦贰睉?zhàn)略中中國(guó)與歐洲、中亞、西亞、東南亞、南亞乃至東非國(guó)家合作的重要領(lǐng)域。然而，由于沿線各國(guó)生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀及資源環(huán)境存在顯著的差異，投資者必須“大膽假設(shè)，小心求證”[6]，首先針對(duì)投資國(guó)環(huán)境條件及其對(duì)企業(yè)以及東道國(guó)帶來(lái)的影響進(jìn)行詳盡的分析評(píng)價(jià)，然后再確定投資項(xiàng)目及投資規(guī)模。

表1 環(huán)境影響因素指標(biāo)體系

圖1 “一帶一路”戰(zhàn)略沿線國(guó)家環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)分布現(xiàn)狀

根據(jù)上文中對(duì)沿線國(guó)家環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的分析及中國(guó)與沿線國(guó)家投資合作關(guān)系的分析，總結(jié)出中國(guó)企業(yè)在沿線國(guó)家的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)機(jī)遇：

（1）荷蘭、德國(guó)、意大利、白俄羅斯等國(guó)家的高新技術(shù)領(lǐng)域投資先行。這些歐洲發(fā)達(dá)國(guó)家生態(tài)環(huán)境及資源現(xiàn)狀帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)較大。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)在所研究國(guó)家中處于前列。這些國(guó)家自然資源較為匱乏，德國(guó)、意大利、白俄羅斯等國(guó)家一半以上的初級(jí)能源依賴(lài)進(jìn)口，荷蘭也有近20%的初級(jí)能源依靠進(jìn)口。此外，受保護(hù)區(qū)域面積及受脅物種數(shù)量普遍較大，能源及礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)潛力普遍較小，因此在能源及資源開(kāi)發(fā)合作方面不具有優(yōu)勢(shì)。得益于高科技、高勞動(dòng)力素質(zhì)以及政府及企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新的重視，這些國(guó)家高科技產(chǎn)業(yè)及技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)可謂是“一帶一路”戰(zhàn)略中外合作投資的重點(diǎn)。其中，德國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)大，對(duì)外投資實(shí)力雄厚，汽車(chē)、機(jī)械設(shè)備、電子電氣、化工及制藥、航空航天、食品等行業(yè)均處于世界領(lǐng)先地位；荷蘭擁有卓越的基礎(chǔ)建設(shè)、先進(jìn)的物流管理經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)的技術(shù)知識(shí)等；意大利更是傳統(tǒng)工業(yè)強(qiáng)國(guó)，在高端制造、節(jié)能環(huán)保、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、文物保護(hù)、中小企業(yè)發(fā)展和可持續(xù)城鎮(zhèn)化建設(shè)等領(lǐng)域具有良好基礎(chǔ)和廣闊前景；白俄羅斯更是前蘇聯(lián)工業(yè)基地之一，具有良好的工業(yè)基礎(chǔ)。機(jī)械制造業(yè)、冶金加工業(yè)、機(jī)床、化工、電子、激光技術(shù)（光學(xué)儀器）、加工業(yè)均處于世界領(lǐng)先水平。因此，中國(guó)企業(yè)特別適合在德國(guó)、意大利、荷蘭、白俄羅斯等國(guó)家投資高科技及加工產(chǎn)業(yè)。

（2）哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦等中亞國(guó)家以及印度尼西亞的礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)及交通網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面具有很大的潛力。哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦等中亞國(guó)家位于亞歐大陸的要沖，受保護(hù)區(qū)域面積及受脅物種數(shù)量普遍較小，在所研究國(guó)家中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)也相對(duì)較小，投資過(guò)程中生態(tài)環(huán)境影響因素帶來(lái)負(fù)面影響極小。印度尼西亞環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)在所研究國(guó)家中也相對(duì)較小，因此這些國(guó)家具有廣泛合作前景。這些國(guó)家有豐富的水電資源[7]以及煤炭、鐵、金、銅、鋁等正是我國(guó)短缺的資源，尤其是南疆喀什地區(qū)所短缺的礦產(chǎn)資源[8]。但由于地處內(nèi)陸，交通不便，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與東亞和歐洲存在差距。深處亞歐大陸腹地的中亞沒(méi)有出?？?，這限制了各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國(guó)企業(yè)與中亞國(guó)家道路交通領(lǐng)域的投資合作將中亞受限于交通不便的地緣劣勢(shì)轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)勢(shì)，為拓展中亞各國(guó)與外界的聯(lián)系，擴(kuò)大國(guó)際合作帶來(lái)可能。此外，哈薩克斯坦有非常豐富的能源資源。據(jù)中國(guó)國(guó)土資源部預(yù)測(cè)[9]，至2020年，中國(guó)原油對(duì)外依存度將達(dá)到60%。得益于中哈地緣上的接近，中國(guó)企業(yè)在哈薩克斯坦能源行業(yè)中的投資將為中國(guó)緩解能源缺口起到重要作用。印度尼西亞的礦產(chǎn)資源豐富，石油、天然氣和錫的儲(chǔ)量在全球占有重要地位?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略推進(jìn)過(guò)程中，印度尼西亞將會(huì)是東南亞區(qū)域的關(guān)鍵一環(huán)[10]。印度尼西亞因其擁有眾多的礦產(chǎn)資源（石油、天然氣、鐵、錫、銅、鋁等），所以是中國(guó)礦產(chǎn)資源來(lái)源地的重要選擇之一。然而印度尼西亞的鐵路、公路、港口、碼頭、水壩、機(jī)場(chǎng)、橋梁等基礎(chǔ)設(shè)施和互聯(lián)互通建設(shè)目前正是需要吸引外資的領(lǐng)域，同樣具有很大的投資合作潛力。

（3）斯里蘭卡、印度、肯尼亞、土耳其、希臘、馬來(lái)西亞、越南、巴基斯坦等國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資前景廣闊。斯里蘭卡、印度、肯尼亞、土耳其、希臘、馬來(lái)西亞、越南以及巴基斯坦等國(guó)家在所研究國(guó)家中的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)位居前列。這些國(guó)家能源資源相對(duì)短缺，生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀相對(duì)較差。中國(guó)與這些國(guó)家以往的投資合作主要集中于工業(yè)制造業(yè)、旅游以及服務(wù)業(yè)。根據(jù)對(duì)這些國(guó)家環(huán)境現(xiàn)狀的分析可知，這些國(guó)家尚存在一些基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不完善的問(wèn)題。要推廣斯里蘭卡、印度、肯尼亞國(guó)家的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)——旅游業(yè)等服務(wù)行業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，需要有較完善的交通網(wǎng)路，以及完善的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；土耳其急需高鐵等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；希臘在港口、公路、鐵路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的合作具有很大潛力；馬來(lái)西亞在進(jìn)一步完善港口、海關(guān)等各領(lǐng)域建設(shè)中具有需求；越南位于21世紀(jì)海上絲綢之路的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，無(wú)論是作為轉(zhuǎn)運(yùn)港口，農(nóng)產(chǎn)品和原材料的主要供應(yīng)地還是承接中國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，都需要完善的基礎(chǔ)設(shè)施；值得一提的是，巴基斯坦成功拿下了自2014年“絲路基金”注冊(cè)成立后投資的“第一單”，這同樣也是“一帶一路”倡議下中巴合作先行先試取得“早期收獲”的一個(gè)重要成果[11]。然而，巴基斯坦經(jīng)濟(jì)目前最大的挑戰(zhàn)就是能源短缺，因此會(huì)優(yōu)先發(fā)展能源產(chǎn)業(yè)，包括水電、太陽(yáng)能、風(fēng)能、生物能源等，以及火力、熱力、太陽(yáng)能、風(fēng)力和大中小型水力發(fā)電站等電力項(xiàng)目。南巴基斯坦的瓜達(dá)爾港和中國(guó)新疆兩地間鐵路建設(shè)也迫在眉睫。以上這些國(guó)家所缺少的，也正是中國(guó)的優(yōu)勢(shì)所在，由于中國(guó)國(guó)土廣袤，因此在基建中會(huì)面臨各種復(fù)雜的自然條件，從而開(kāi)發(fā)了相對(duì)應(yīng)的技術(shù)手段，再加之具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，不失為很多國(guó)家在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的終點(diǎn)合作對(duì)象[12]。中國(guó)企業(yè)投資建成了斯里蘭卡近90年來(lái)最新的第一條鐵路，印度和肯尼亞政府的基礎(chǔ)設(shè)施也寄希望中國(guó)等外國(guó)投資的參與；中國(guó)與土耳其、希臘、馬來(lái)西亞、越南、巴基斯坦等國(guó)家也有過(guò)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的合作。因此，中國(guó)在斯里蘭卡、印度、肯尼亞、土耳其、希臘、馬來(lái)西亞、越南、巴基斯坦等國(guó)家道路、鐵路、機(jī)場(chǎng)等交通建設(shè)以及電網(wǎng)建設(shè)等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資具有一定的基礎(chǔ)和廣闊前景。

（4）俄羅斯、伊朗的能源開(kāi)發(fā)為上，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為關(guān)鍵。由以上分析可知，俄羅斯、伊朗等國(guó)家環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較小。在生態(tài)環(huán)境因素方面，俄羅斯地廣人稀，具有較小的人口密度和自然資源租金等，雖然有高達(dá)219種受脅物種，物種多樣性受脅的程度較嚴(yán)重，但是其受極端氣候影響的程度較低、GEF生物多樣性效益指數(shù)在所研究對(duì)象中較大，環(huán)境質(zhì)量較高。此外，俄羅斯[13]自然資源十分豐富，是個(gè)名副其實(shí)的能源大國(guó)。石油探明儲(chǔ)量占世界第二位，各種金屬礦藏均占世界前列。伊朗淡水資源含量較少，其余方面環(huán)境質(zhì)量較高。在能源方面，伊朗石油和天然氣已探明儲(chǔ)量約占世界的九分之一和六分之一，分列世界第三位、第二位。石油和天然氣產(chǎn)量均居世界第四位。石油開(kāi)采業(yè)也成為推動(dòng)伊朗經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。兩者每年都有一半以上的初級(jí)能源供出口。中俄以及中伊在能源行業(yè)的合作具有一定的合作基礎(chǔ)，因此能源領(lǐng)域?qū)⑹恰耙粠б宦贰睉?zhàn)略合作的中心。然而，俄羅斯當(dāng)前處于發(fā)展的岔路口，單靠石油、天然氣等能源行業(yè)的合作投資發(fā)展模式已不符合現(xiàn)實(shí)要求，俄羅斯需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式[14]。俄羅斯轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式面臨的一個(gè)重要難題是基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展滯后。得益于中俄地理位置毗鄰，兩國(guó)在擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施的合作方面具有很大的優(yōu)勢(shì)。伊朗與其他鄰近國(guó)家鐵路的連通，除了可直接帶動(dòng)與鐵路沿線國(guó)家的貿(mào)易之外，還可以緩解目前伊朗嚴(yán)重的水資源危機(jī)。此外，伊朗港口擴(kuò)建工程以及配套基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，可以擴(kuò)大伊朗港口在東西方海運(yùn)貿(mào)易中的影響力。因此，中國(guó)企業(yè)在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域與俄羅斯和伊朗合作具有很大的合作空間及發(fā)展?jié)摿Α?/p>

本研究通過(guò)對(duì)相應(yīng)指標(biāo)體系的建立及運(yùn)用主成分分析法對(duì)綜合環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)進(jìn)行評(píng)估，得出了“一帶一路”戰(zhàn)略沿線國(guó)家中國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分布現(xiàn)狀，并分析了每一項(xiàng)環(huán)境影響因素對(duì)綜合環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)的影響情況?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略沿線涉及國(guó)家數(shù)量高達(dá)60多個(gè)，而本研究只選取了部分國(guó)家作為研究對(duì)象，在后續(xù)的研究中，將進(jìn)一步完善相關(guān)國(guó)家及相應(yīng)指標(biāo)體系的選取標(biāo)準(zhǔn)，為“一帶一路”戰(zhàn)略順利地開(kāi)展以及中國(guó)企業(yè)順利“走出去”提供具有實(shí)踐價(jià)值的參考。

本研究為中國(guó)企業(yè)在東道國(guó)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇研究提供了實(shí)踐依據(jù)，但國(guó)別間的資源稟賦、社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況、環(huán)境本底等存在差異?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略雖為區(qū)域內(nèi)資源整合和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了支撐平臺(tái)，但相關(guān)的政策調(diào)整和制度建設(shè)仍不可或缺。

4 “一帶一路”戰(zhàn)略對(duì)外投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)政策建議

4.1 強(qiáng)化對(duì)外投資項(xiàng)目的環(huán)境與社會(huì)管理制度體系建設(shè)

中國(guó)政府已經(jīng)承諾加強(qiáng)“一帶一路”倡議實(shí)施中的環(huán)境保護(hù)工作，建設(shè)“綠色絲綢之路”。2015 年7 月，“ 一帶一路”建設(shè)推進(jìn)工作會(huì)上提出的新亞歐大陸橋、中蒙俄、中國(guó)—中亞—西亞、中國(guó)—中南半島、中巴、孟中印緬等六大經(jīng)濟(jì)走廊，目前重點(diǎn)關(guān)注區(qū)域已經(jīng)明確。首先，要根據(jù)國(guó)家政策走向盡早預(yù)警走廊建設(shè)可能面臨的環(huán)境和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，提出保障“一帶一路”沿線區(qū)域綠色發(fā)展的措施；其次，弄清各國(guó)的環(huán)境和社會(huì)環(huán)境管理制度和要求；第三，推動(dòng)對(duì)外投資國(guó)家間的交流，優(yōu)化國(guó)別間投資機(jī)構(gòu)的環(huán)境和社會(huì)管理程序建設(shè)；最后，中國(guó)推行切實(shí)可行的技術(shù)，優(yōu)化“一帶一路”產(chǎn)業(yè)帶，加強(qiáng)綠色節(jié)能產(chǎn)品、技術(shù)、設(shè)備的輸出。發(fā)揮荷蘭、德國(guó)、意大利等發(fā)達(dá)國(guó)家的高新技術(shù)的投資導(dǎo)向作用，出臺(tái)相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)入政策，嚴(yán)控污染排放，強(qiáng)化相關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，提升“走出去”產(chǎn)品的環(huán)保性，增強(qiáng)生態(tài)文化和理念輸出。通過(guò)技術(shù)提升，為沿線發(fā)展國(guó)家的二三產(chǎn)業(yè)發(fā)展及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)造血，提升國(guó)別間投資合作潛力。

4.2 推動(dòng)環(huán)境咨詢團(tuán)隊(duì)、智庫(kù)的建設(shè)

“一帶一路”的環(huán)境問(wèn)題具有歷史性和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題并存的特點(diǎn)。“一帶一路”沿線國(guó)家的環(huán)境本底差，工業(yè)以粗放式為主，加之前蘇聯(lián)發(fā)展時(shí)期的無(wú)節(jié)制工業(yè)化擴(kuò)張問(wèn)題，影響了陸上絲綢之路的發(fā)展。海上絲綢之路的環(huán)境問(wèn)題源于海岸線周邊的大多國(guó)家，環(huán)境意識(shí)較低，對(duì)海洋資源的無(wú)限掠奪。當(dāng)今，全球經(jīng)濟(jì)處于復(fù)蘇期，獲取經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的動(dòng)力是各個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的緊迫任務(wù)，但經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又會(huì)受制于環(huán)境的約束。因此，我國(guó)的對(duì)外合作和投資也要符合當(dāng)?shù)貒?guó)家的環(huán)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和要求，在合作中注重生態(tài)安全和清潔能源的開(kāi)發(fā)[15]。首先，要解決環(huán)境問(wèn)題的復(fù)合型，要建設(shè)包括環(huán)境史、環(huán)境管理、環(huán)境經(jīng)濟(jì)、環(huán)境毒理、環(huán)境生態(tài)等多方向的環(huán)境智庫(kù)；其次，要解決環(huán)境歷史和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，要加強(qiáng)多國(guó)家合作，建立專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)，從國(guó)際間跨界污染物轉(zhuǎn)移、生物多樣性保護(hù)，全球氣候變化等多角度入手，解決區(qū)域間的復(fù)合型環(huán)境問(wèn)題，借鑒“一帶一路”沿線發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，扭轉(zhuǎn)印度、肯尼亞、越南等發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展現(xiàn)狀，為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和項(xiàng)目在節(jié)能減排、綠色化發(fā)展等方面提供智力支持。

對(duì)于本國(guó)來(lái)說(shuō)，在科研立項(xiàng)方面，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)“一帶一路”開(kāi)展創(chuàng)新型研究，重視對(duì)國(guó)家有用的技術(shù)的轉(zhuǎn)化，參與大型國(guó)際科研項(xiàng)目，加強(qiáng)與周邊國(guó)家合作，引進(jìn)技術(shù)人才。同時(shí)，開(kāi)展“一帶一路”區(qū)域的環(huán)境培訓(xùn)與研討，借助IAIA、亞洲發(fā)展銀行、UNEP、世界銀行等國(guó)際組織的合作，為政策制定、項(xiàng)目規(guī)劃等提供依據(jù)?！耙粠б宦贰苯ㄔO(shè)可借助相關(guān)機(jī)構(gòu)平臺(tái)，建立涉及“一帶一路”國(guó)內(nèi)沿線的全方位評(píng)估體系，推進(jìn)評(píng)估體系的實(shí)用性。擴(kuò)展評(píng)估培訓(xùn)，將相關(guān)的投資行為和環(huán)境結(jié)合，提升評(píng)估的專(zhuān)業(yè)性和可操作性，建立出版物、網(wǎng)絡(luò)、會(huì)議為一體的信息共享系統(tǒng)。特別要構(gòu)建環(huán)境利益共享機(jī)制，建立統(tǒng)一的環(huán)境協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)沿線國(guó)家發(fā)展和保護(hù)問(wèn)題。通過(guò)對(duì)“一帶一路”的環(huán)境、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化和健康影響評(píng)估，可以建立良好的決策過(guò)程以促進(jìn)沿線國(guó)家可持續(xù)發(fā)展。

目前，“一帶一路”沿線國(guó)家主要依靠自然資源優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)依賴(lài)原料出口，易受?chē)?guó)際市場(chǎng)牽連。專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)還應(yīng)結(jié)合其環(huán)境和社會(huì)規(guī)劃，預(yù)測(cè)未來(lái)沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展走向，積極生產(chǎn)和發(fā)展可替代能源的生產(chǎn)，建立起全面滿足市場(chǎng)且符合生態(tài)新標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)。

4.3 承擔(dān)“一帶一路”沿線的環(huán)境與社會(huì)責(zé)任

“一帶一路”沿線國(guó)家主要為發(fā)展中國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)家間政治矛盾突出、國(guó)內(nèi)形勢(shì)不穩(wěn)，環(huán)境問(wèn)題和政治、社會(huì)問(wèn)題總是相伴而生，包括征地和移民、自然文化遺產(chǎn)保護(hù)、中國(guó)海外投資給當(dāng)?shù)貛?lái)的環(huán)境和社會(huì)矛盾，以及環(huán)境和社會(huì)責(zé)任承擔(dān)與管控等問(wèn)題。環(huán)境與社會(huì)問(wèn)題具有復(fù)雜性。這些國(guó)家吸引的優(yōu)勢(shì)在于擁有豐富的自然資源，宏觀經(jīng)濟(jì)和政局穩(wěn)定，而劣勢(shì)在于加工業(yè)缺乏技術(shù)人才，基礎(chǔ)設(shè)施薄弱，國(guó)企強(qiáng)而民企弱，資源利用率不高而能耗大，經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)體系不發(fā)達(dá)。據(jù)本文研究，斯里蘭卡、印度、肯尼亞、希臘、馬來(lái)西亞等國(guó)家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相對(duì)薄弱，具有較為廣闊的建設(shè)空間。中國(guó)要根據(jù)經(jīng)濟(jì)和預(yù)算增長(zhǎng)情況，為其基礎(chǔ)設(shè)施投資確定保障標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)還要解決“一帶一路”沿線上的地區(qū)發(fā)展不平衡問(wèn)題，進(jìn)一步完善就業(yè)政策和勞動(dòng)報(bào)酬政策，完善衛(wèi)生體系建設(shè)，解決民族宗教與文化傳統(tǒng)沖突問(wèn)題，承擔(dān)社會(huì)宗教責(zé)任等。

國(guó)際間的交流發(fā)展方面，目前缺少統(tǒng)一完善的外商投資的法律規(guī)定、進(jìn)出口管制、資源國(guó)有化、法律援助、貿(mào)易爭(zhēng)端解決的法律法案。社會(huì)勞動(dòng)力教育水平差，應(yīng)在加強(qiáng)基建、建筑、金融、通信行業(yè)等建設(shè)的同時(shí)，為勞工人員培訓(xùn)教育等提供機(jī)會(huì)，優(yōu)化企業(yè)管理方式、加強(qiáng)不同生活方式和宗教信仰的和諧感，減小排外和工人動(dòng)亂的可能性。中國(guó)企業(yè)還要增加對(duì)沿線國(guó)家經(jīng)濟(jì)投入力度，加大政策性資金，提供更多的公共服務(wù)，贏得當(dāng)?shù)孛裥摹?/p>

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[14] 吳剛. 瞭望智庫(kù): 俄羅斯人如何看“一帶一路”？[EB/OL]. (2015-05-05)[2015-05-05].http://www.lwinst. com/index.php?m=content&c=index&a=show&catid=29& id=7372.

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Environmental Risk Analysis and Responding Strategy for the Belt and Road Initiative

Xu He, Qimanguli · Yilihamu, Yao Rong, Wu Jing

( College of environmental science and engineering, Nankai University, Tianjin 300050 )

In order to achieve win-win sustainable development, “the one belt one road” strategy has been launchedto strengthen regional economic cooperation and cultural exchanges within Asia, Europe and Africa. The goal of “the one belt one road” is mutual political trust, economic integration, culture share. Opportunities and challenges coexisted during the strategy implementation, because of the restriction and difference of local resource.The paper attempts to provide a comparative overview of 19 selected typical countries. It establishes an index system, analyzes the environment opportunities and risk by principal component analysis, which provides a theoretical basis to relevant state investment activities. And establish evaluation system of the restrict factor of environment and resource. The study assesses the environment risk, offers the basic data of environment and invests risk, which is benefit for promoting the “green construction”.

the Belt and Road; environment risk; environment opportunity;countermeasure

X820.4；F125

1674-6252（2016）02-0036-06

A

10.16868/j.cnki.1674-6252.2016.02.036

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（編號(hào)：41401658）戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)有效性評(píng)估指標(biāo)體系與評(píng)估方法研究。

徐鶴（1971—），男，博士，南開(kāi)大學(xué)生態(tài)文明研究院副院長(zhǎng)，教授，博士生導(dǎo)師，主要從事戰(zhàn)略環(huán)評(píng)，環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策及循環(huán)經(jīng)濟(jì)等方面的研究。